培育重大技術的基本原則

　　對重大技術經濟政策的研究，其目的要根據重大技術的特點找到適合的經濟政策，以推動重大技術的進步和創新能力的提升，并實現依托該項重大技術的成果轉化和產業大發展。

　　在市場對資源配置起決定性作用的背景下，政府部門的角色是什么？什么事情由政府干？什么事情不要政府干？要把政府引導支持和企業主體作用有效結合，通過抓好重大政策的引導作用，實現政府職能轉變的重大改革。

　　就培育重大技術而言，應遵循以下基本原則。

　　1.在職能定位上，政府既要管得少，又要管得好，要把政府引導支持和企業主體作用有效結合。

　　要真正實現讓市場在資源配置中發揮決定性作用和更好發揮政府作用，對企業而言，需要的是一個良好的市場機制和發展環境，即一個鼓勵公平競爭的合理、有效市場，讓企業可以自由發揮。同時可以準確了解政府正在做什么、為何做、如何做，并能建言獻策；需要的是把企業該做的事情交還給企業，即讓企業作為資源整合的主體，搜尋未來的技術方向，承受選擇的風險。

　　對政府而言，必須要簡政放權，將諸如對重大技術的選擇等自身沒有能力、沒有條件、做不到也做不好的事情更多交給市場或社會，讓諸如行業協會等具備資質的社會組織有償提供，將政府從具體的事務中解脫出來，提高政府服務管理透明度并更好地肩負起宏觀調控、監督等職責。

　　政府必須避免行政化定項目、分資金，不是通過“相馬”將資金投給某幾家指定企業；而是確定支持的基本規則和所要達到的最終效果，通過“賽馬”將資金分給優勝者。因此，政府應支持國內市場競爭，扶持的重點是扶優扶強而不是扶大。

　　同時，必須要改變政府決策者們自上而下的思維模式，要力爭采取自下而上的民主參與方式進行決策。應鼓勵國內各類型企業參與到政策的制定中，要讓政府相關部門知道產業界的真實需求，要防止“金喇叭效應”，即政策的制訂被那些具有話語權的大企業所左右，而缺失了小企業的聲音。如此才能讓出臺的措施、政策更加有的放矢，而且政府相關部門也會更受產業界的認可。

　　此外，政府還必須不斷加強事中和事后的監管，真正做到“事前有規劃、事后有評估”，并通過建立“黑名單”制度以加強對失信者的懲戒；明確扶持政策的時間和退出的條件，要明確實行暫時和有條件的保護是為了讓企業擁有自力更生的技術能力和從根本上擺脫受制于人的局面。

　　2.在治理方式上，政府對重大技術發展方向的引導宜粗不宜細。

　　應本著“布局一代、研究一代、產業化一代”的原則，扶持而不是指揮重大技術及其發展方向，即政府應支持所有類別高效太陽能電池技術的研發和產業化，而不是代替企業去選擇、確定具體的技術方向；同時避免企業壟斷并綁架政府科研資源。

　　一方面，政府應在廣泛征求產業界的基礎上設定中長期技術發展和應用目標，不僅可以成為重大技術方向選擇的依據，更可成為引導社會各界的“共同愿景”以使資源集聚并投入到相關領域的相關方向。此外，政府部門因其地位特殊，相關意見易被產業界放大解讀而造成不必要的誤解，因此，應充分利用專業性行業協會紐帶和橋梁的特性進行協調和溝通。

　　另一方面，受制于信息不對稱，政府很難正確、及時獲悉技術發展的動態信息，而且由于技術更新速度越來越快，預測未來的具體技術方向更是件費力不討好的事情，且更可能是件“不可能完成的任務”。因此，對政府而言，需要的是營造有利的市場環境，通過一些制度的安排和政策的完善，改善服務，提高效率，幫助、引導企業及時、準確地把握信息和趨勢，讓企業在市場競爭中發揮主導作用。

　　同時，為有效發揮政府資金的扶持作用，政府的扶持必須以產業健康可持續發展為導向，應對重大技術發展過程中制約產業核心競爭力提升的關鍵設備和關鍵材料等瓶頸問題，給予重點支持。在高效太陽能電池領域，無論是晶硅電池、薄膜電池還是新型電池，都僅僅是光伏產業為實現降低成本、提高轉換效率的技術手段。

　　此外，在政府研究資金的分配上，需要“雪中送炭”，而非“錦上添花”，支持專業性強的小微企業科研資金需求；同時避免企業壟斷并綁架政府科研資源，極力避免一些行業龍頭企業借助與政府相關部門的良好關系及其影響力，而通過排斥競爭對手、“攻關”以獲得有限科研投入情況的發生。

　　3.在策略方法上，政府的支持應“聚焦”企業并長期持續投資。

　　政府應將支持的重點放在企業，突出企業的主導作用，同時，需要持續、長期的支持，并加大企業和研究所及高校的產學研合作。鑒于創新主體所應具備的具有對創新活動自主的決策權、具有進行創新活動所必需的基本能力、承擔創新活動的責任與風險、獲取創新活動的收益等特征，相對于科研院所和高校，企業是更加高效地運作主體。而且，有效的工業研發一般需要與企業保持良好的溝通渠道，因為企業是問題的來源，也是研發成果的最終使用者。

　　因此，一方面，政府需要整合政出多門的專項資金，杜絕一題多報、重復資助等現象，強化資金監管，集中財力支持以企業為主的光伏領域的“重大技術”研發和產業化；另一方面，政府還必須通過調整扶持條件，讓扶持資金更加聚焦在核心項目和有一定影響力和自主品牌的重點企業，以避免撒胡椒面式的分散扶持。同時，鑒于重大技術的特點決定了研究的長期性和累積性，必須要在經費配置上，對企業的研究項目給予長期連續滾動資助。

　　明確改革的具體政策

　　在明確培育原則后，我們還需要明確改革的具體政策，以防陷入“改革疲憊癥”。當然，具體政策要從“群眾最期盼的領域改起”，同時，可行的政策也要立足于充分考慮各個利益群體的現實利益，以防改革阻力過大而難以執行落實。

　　1.在需求管理上，應重視“種子用戶（示范戶）”的培育和發展。

　　要有效發揮市場配置資源的決定性作用，必須要立足長遠利益而積極培育市場，變潛在需求為現實需求，進而促進光伏產業的良性發展。對于高效太陽能電池技術而言，從技術創新的角度看，主要集中于不斷提升的轉化效率和逐年降低的成本，而要真正促進太陽能市場的良性發展，必須使高效太陽能電池技術產生實際效用，讓人們的生產、生活方式更加便利、實效。

　　在產業發展初期，以及分布式光伏發電應用迎來政策利好的最佳時機，如何培育和發展“種子用戶”以探索應用創新模式，并帶動大眾用戶而真正實現分布式光伏發電的美好前景，繼而最終帶動產業發展成為技術發展和產業發展的關鍵。所謂“種子用戶”，是那些最初使用并高度認可且能引導大眾用戶積極使用高效太陽能電池產品的用戶。

　　在高效太陽能電池領域，必須要瞄準那些對普通大眾有示范性、影響力和權威性的高勢能人群，利用對高勢能人群的洞察以提升客戶體驗；選擇適當的領域和合適的地區，借助高勢能地區、領域的影響，順勢而為，以逐步擴大內需市場。

　　同時，政府可以尋求利用諸如航空、航天、無人船、無人機等某些軍事應用需求為主的高端市場，以及民用領域的光伏空調、光伏車棚、光伏幕墻等特殊應用，通過挖掘潛在需求并開拓新市場以鼓勵相關技術能力的提升。

　　此外，為避免當前產能過剩背景下，企業惡性競爭而造成的質量下降，確保產品、設備的長期安全可靠，與其他先發國家更好銜接，要繼續建立健全太陽能光伏行業的原料和產品的技術標準、檢測和認證體系，保證多晶硅、光伏組件、光伏電站等原料和最終產品的質量，規范引導產業健康發展，并為先進技術的發展提供市場空間。

　　2.在關鍵技術工藝、重大關鍵設備上，應逐步提升本土技術能力，擴大市場占有率。

　　重大關鍵設備市場不是一個完全自由競爭市場，具有很強的路徑依賴性，而且對于積累本土技術能力具有決定性作用；如果缺乏對關鍵設備的國家層面扶持，僅僅依靠本土企業自身的發展很難實現技術能力的提升以及通過不斷修改、改進、創新而占領市場的目的。

　　因此，要結合產業發展的實際情況對引進的成套關鍵設備和產業化前期關鍵技術實行國產化方針，通過對引進技術和關鍵裝備的分解、研制進行創新開發；同時，要逐步減少成套關鍵設備的引進，著重引進技術專利、技術情報和基礎性科研成果。

　　政府可以通過優惠貸款、減稅、建立特殊工業聯合體、公共費用的折扣、提高進口關稅以及其他間接措施來鼓勵國內企業進入市場參與競爭，力爭獲得具有自主知識產權的生產工藝和技術，增強我國在技術路徑選擇上的自主性。

　　同時，鑒于職業化、專業化行業協會具有服務性、代表性、協調性和自律性等特點，因此應充分發揮行業協會的作用，通過建立社會公共平臺（聯合創新中心），以從事工程性、產業化研究為核心，進一步實現創新資源聚合、創新成果共享。

　　在增強行業整體技術能力基礎上，加強行業標準的話語權和對外專利談判的主動權。鼓勵企業自愿參加，取得成果、知識產權歸平臺所有，參與企業有優先使用權。

　　即使本土技術能力得到提升，常常也會面臨將技術優勢轉化為市場能力的困局。某種程度而言，關鍵技術工藝、重大關鍵設備在需求端的市場化障礙可能要遠遠高于供給端的技術研發障礙。因此，要推動產業鏈各環節加強合作，要認可用戶在創新活動中的參與和互動，進一步完善和落實“首臺套”扶持等相關政策，建立使用國產首臺套產品的風險補償機制，并加強政策的透明度，讓企業和用戶全方位了解政策。

　　3.在科技供給上，應對支持重大技術并提升國際競爭力的方式進行必要的改變。

　　應該說，特定的科技制度可以使得部分國家在接近其知識和技術水平的前沿位置高效運行并取得重大突破，而使得大多數國家在遠遠低于其知識和技術水平可能的位置低效運行并形成低端鎖定。同時，作為技術追隨者的主要問題不是“投入多少進行研發？”而是“進行何種研發？”因此，我們當前面臨的主要問題是，如何將有限的扶持資金用在刀刃上，向“有效果、有效率”聚焦。

　　某種程度而言，實現政府科研資金資助組織方式的變革成為實現資金扶持“有效果、有效率”的有效途徑。我們認為，必須讓政府從科研項目評估、定價、選擇的角色中退出；可以借鑒發達國家的成熟經驗，成立針對重大技術評估和推進的專項委員會。委員會依托一定的技術評估的理念與方法，是重大技術評估的基礎，也是重大技術經濟政策和決策支持系統的重要組成部分。

　　重大技術的評估和推進主要包括評價對象的屬性、可能產生的經濟效果、對社會未來發展的影響，以及具體推進重大技術的研發和產業化等，目的是推進決策的科學化、民主化，完善決策信息和智力支持系統，實現政府“有效果”、“有效率”的引導。為充分利用好委員會制度，使其真正成為選擇和培育重大技術的權力組織并持之以恒地發揮效用，就必須強化委員會的作用，同時，做到過程開放、細節明確、操作透明、接受監督。