成飛集成:2020年第一次臨時股東大會的法律意見書
成都市高新區天府大道北段 1480 號拉德方斯大廈東樓 6 層 郵政編碼：610042 6/F, East Building, La Defense, 1480 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu 610042, P.R.China 電話/Tel：(8628) 6208 8000 傳真/Fax：(8628) 6208 8111 網址：www.zhonglun.com 北京中倫（成都）律師事務所 關于四川成飛集成科技股份有限公司 2020 年第一次臨時股東大會的 法律意見書 【2020】中倫成律（見）字第 013753-0012-082601 號 致：四川成飛集成科技股份有限公司 根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、中國證券監督管理委員會《上市公司股東大會規則》（以下簡稱“《股東大會規則》”）及《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》（以下簡稱“《網絡投票實施細則》”）等法律、法規及規范性文件的規定，北京中倫（成都）律師事務所（以下簡稱“中倫”或“本所”）指派律師出席了四川成飛集成科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2020 年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并對本次股東大會的相關事項進行見證。 本所律師依據《證券法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則（試行）》等規定及本法律意見書出具日以前已經發生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應法律責任。 為出具本法律意見書，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1．《公司章程》； 北京 上海 深圳 廣州 武漢 成都 重慶 青島 杭州 南京 ?？?東京 香港 倫敦 紐約 洛杉磯 舊金山 阿拉木圖 BEIJING SHANGHAI SHENZHEN GUANGZHOU WUHAN CHENGDU CHONGQING QINGDAO HANGZHOU NANJING HAIKOU TOKYO HONG KONG LONDON NEW YORK LOS ANGELES SAN FRANCISCO ALMATY 2. 公司第七屆董事會第三次會議決議公告； 3. 獨立董事關于第七屆董事會第三次會議相關事項的事前認可函； 4. 獨立董事關于第七屆董事會第三次會議相關事項的獨立意見； 5．公司關于召開 2020 年第一次臨時股東大會的通知公告； 6．公司本次股東大會參會股東登記文件和憑證資料； 7．公司 2020 年第一次臨時股東大會會議文件。 本法律意見書僅供見證公司本次股東大會相關事項的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律師按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對公司本次股東大會的召集、召開等相關法律問題提供如下意見： 一、本次股東大會的召集、召開程序 根據公司第七屆董事會第三次會議決議公告、公司關于召開 2020 年第一次 臨時股東大會的通知公告，本次股東大會由公司董事會召集。公司董事會于 2020年 7 月 24 日以公告形式刊登了關于召開本次股東大會的通知。經核查，公司發出會議通知的時間、方式及內容符合《公司法》、《股東大會規則》及《公司章程》的規定。 本次股東大會于 2020 年 8 月 26 日下午 14：30 在四川省成都市青羊區日月 大道 666 號附 1 號采用現場表決與網絡投票相結合的方式召開，其中，網絡投票系通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司股東提供網絡形式的 投票平臺。網絡投票的時間為 2020 年 8 月 26 日。其中，通過深圳證券交易所交 易系統進行網絡投票的具體時間為 2020 年 8 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統進行網絡投票的具體時間為 2020 年 8 月 26 日 9:15 至 2020 年 8 月 26 日 15:00 期間的任意時間。 本所律師認為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規、《股東大會規則》及《公司章程》的規定。 二、本次股東大會出席會議人員、召集人資格 根據公司關于召開 2020 年第一次臨時股東大會的通知，有權參加本次股東 大會的人員包括： 1．截止 2020 年 8 月 19 日下午收市后，在中國證券登記結算有限責任公司 深圳分公司登記在冊的全體股東或股東代理人； 2．公司董事、監事和高級管理人員； 3．公司聘請的律師； 4．根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。 根據現場會議的統計結果和深圳證券信息有限公司提供的網絡投票結果，出席本次股東大會的股東及股東代理人共計7人，代表股份數量為194,396,516股，占公司有表決權股份總數 358,729,343 股的 54.1903%。其中，出席現場會議的股東及股東代理人共計 2 人，代表股份數量為 194,009,743 股，占公司有表決權股 份總數的 54.0825%；通過網絡投票的股東共 5 人，代表股份數量為 386,773 股， 占公司有表決權股份總數的 0.1078%。 本次股東大會的召集人為公司董事會，因公司董事長石曉卿先生因工作原因未能出席本次會議，出席會議的董事共同推舉董事黃紹滸先生主持會議。本所律師和召集人共同對參加現場會議的股東及股東代理人資格的合法性進行了驗證；通過網絡投票系統投票的股東的資格，由網絡投票系統提供機構深圳證券信息有限公司驗證其身份。因此，本所律師認為，本次股東大會會議召集人、出席會議人員資格合法有效。 三、本次股東大會的表決程序、表決結果 經本所律師見證，本次股東大會采取現場記名投票和網絡投票相結合的方式對本次股東大會議案進行了表決。網絡投票表決情況數據由深圳證券信息有限公司提供。本次股東大會按《公司章程》的規定監票并當場公布表決結果。 本次股東大會議案的表決情況如下： 1．審議《關于續聘 2020 年度審計機構的議案》 該議案的表決情況為：同意 194,396,516 股，占出席本次股東大會有表決權 股份總數（含網絡投票）的 100%；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數（含網絡投票）的 0%；棄權 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數（含網絡投票）的 0%。 其中，中小投資者（指除公司董事、監事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東，下同）的表決情況為：同意 386,773股，占出席本次股東大會中小投資者有表決權股份總數（含網絡投票）的 100%；反對 0 股，占出席本次股東大會中小投資者有表決權股份總數（含網絡投票）的0%；棄權 0 股，占出席本次股東大會中小投資者有表決權股份總數（含網絡投票）的 0%。 該議案表決結果為通過。 2．審議《關于公司與中航工業集團財務有限責任公司簽訂金融服務協議的議案》 該議案在出席本次股東大會的關聯股東中國航空工業集團有限公司和成都凱天電子股份有限 公司回避的情 況下進行表決 ，上述股東總 計持有的194,009,743 股股份不計入該議案有表決權股份總數（含網絡投票）。 該議案的表決情況為：同意 386,773 股，占出席本次股東大會有表決權股份 總數（含網絡投票）的 100%；反對 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數（含網絡投票）的 0%；棄權 0 股，占出席本次股東大會有表決權股份總數（含網絡投票）的 0%。 其中，中小投資者的表決情況為：同意 386,773 股，占出席本次股東大會中 小投資者有表決權股份總數（含網絡投票）的 100%；反對 0 股，占出席本次股東大會中小投資者有表決權股份總數（含網絡投票）的 0%；棄權 0 股，占出席本次股東大會中小投資者有表決權股份總數（含網絡投票）的 0%。 該議案表決結果為通過。 中倫律師認為，公司本次股東大會的表決程序、表決結果合法有效。 四、結論意見 基于上述事實，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員和召集人的資格、表決程序和表決結果等相關事宜符合法律、法規、《股東大會規則》和《公司章程》的規定，本次股東大會決議合法有效。 本法律意見書正本一式兩份，無副本。 （下接簽字蓋章頁） （此頁無正文，為《北京中倫（成都）律師事務所關于四川成飛集成科技股份有限公司 2020 年第一次臨時股東大會的法律意見書》之簽字蓋章頁） 北京中倫（成都）律師事務所（蓋章） 負責人： 經辦律師： 樊斌 文澤雄 臧建建 年 月 日
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