安泰科技:2017年半年度報告
安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 1 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告 2017 年 08 月 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 2 第一節 重要提示、目錄和釋義 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的 真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和 連帶的法律責任。 公司負責人才讓、主管會計工作負責人畢林生及會計機構負責人(會計主管 人員)劉勁松聲明：保證本半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。 本報告中涉及未來計劃等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質承諾， 投資者及相關人士均應當對此保持足夠的風險認識，并且應當理解計劃、預測 與承諾之間的差異。 公司已在本報告中詳細描述可能存在的相關風險，敬請查閱本報告“第四 節、經營情況討論與分析”之“十、公司面臨的風險和應對措施” 。 公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 3 目錄 第一節 重要提示、目錄和釋義.................................................................................. 2 第二節 公司簡介和主要財務指標.............................................................................. 5 第三節 公司業務概要.................................................................................................. 8 第四節 經營情況討論與分析.................................................................................... 10 第五節 重要事項.........................................................................................................25 第六節 股份變動及股東情況.................................................................................... 40 第七節 優先股相關情況............................................................................................ 46 第八節 董事、監事、高級管理人員情況................................................................47 第九節 公司債相關情況............................................................................................ 48 第十節 財務報告.........................................................................................................52 第十一節 備查文件目錄.......................................................................................... 172 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 4 釋義 釋義項 指 釋義內容 安泰科技、公司、本公司 指 安泰科技股份有限公司 中國鋼研 指 中國鋼研科技集團有限公司 報告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 5 第二節 公司簡介和主要財務指標 一、公司簡介 股票簡稱 安泰科技 股票代碼 000969 股票上市證券交易所 深圳證券交易所 公司的中文名稱 安泰科技股份有限公司 公司的中文簡稱（如有） 安泰科技 公司的外文名稱（如有） Advanced Technology & Materials Co., Ltd. 公司的外文名稱縮寫（如 有） AT&M 公司的法定代表人 才讓 二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 張晉華 楊洋 聯系地址 北京市海淀區學院南路 76 號安泰科技 股份有限公司 北京市海淀區學院南路 76 號安泰科技 股份有限公司 電話 86-10-62188403 86-10-62188403 傳真 86-10-62182695 86-10-62182695 電子信箱 zhangjinhua@atmcn.com yangyang@atmcn.com 三、其他情況 1、公司聯系方式 公司注冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱在報告期是否變化 □ 適用 √ 不適用 公司注冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱報告期無變化，具體可參見 2016 年年報。 2、信息披露及備置地點 信息披露及備置地點在報告期是否變化 □ 適用 √ 不適用 公司選定的信息披露報紙的名稱，登載半年度報告的中國證監會指定網站的網址，公司半年度報告備置地報告期無變化，具 體可參見 2016 年年報。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 6 四、主要會計數據和財務指標 公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據 □ 是 √ 否 本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增 減 營業收入（元） 2,262,775,359.51 1,923,008,010.45 17.67% 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 20,346,568.49 12,975,780.85 56.80% 歸屬于上市公司股東的扣除非經常性 損益的凈利潤（元） 16,383,950.92 3,742,170.26 337.82% 經營活動產生的現金流量凈額（元） -198,559,882.94 42,824,280.09 -563.66% 基本每股收益（元/股） 0.0198 0.0134 47.76% 稀釋每股收益（元/股） 0.0198 0.0134 47.76% 加權平均凈資產收益率 0.45% 0.32% 0.13% 本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末 增減 總資產（元） 10,026,282,040.95 9,895,213,481.66 1.32% 歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 4,543,841,858.79 4,546,939,524.13 -0.07% 五、境內外會計準則下會計數據差異 1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。 六、非經常性損益項目及金額 √ 適用 □ 不適用 單位：元 項目 金額 說明 非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部 分） 22,788.55 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家 統一標準定額或定量享受的政府補助除外） 4,742,463.10 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 7 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外， 持有交 易性金融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益， 以及處置交易性金融資產、 交易性金融負債和可供出售金融 資產取得的投資收益 301,302.71 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 16,060.40 減：所得稅影響額 347,595.71 少數股東權益影響額（稅后） 772,401.48 合計 3,962,617.57 -- 對公司根據 《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》 定義界定的非經常性損益項目， 以及把《公 開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應 說明原因 √ 適用 □ 不適用 項目 涉及金額（元） 原因 除同公司正常經營業務相 關的有效套期保值業務 外，持有交易性金融資產、 交易性金融負債產生的公 允價值變動損益，以及處 置交易性金融資產、交易 性金融負債和可供出售金 融資產取得的投資收益。 11,485,677.11 公司之子公司安泰創業投資（深圳）有限公司（以下簡稱“安泰 創投” ） 系由本公司出資于 2015 年 02 月 10 日在深圳市市場監督 管理局登記成立的全資子公司。按照《中國證券監督管理委員會 公告[2008]43 號》關于非經常性損益的定義，公司認為，對外投 資并獲取投資收益是安泰創投的正常經營業務， 其投資收益和公 允價值變動收益不符合非經常性損益的定義， 故未將其本報告期 投資收益 11,804,187.76 元和公允價值變動收益-318,510.65 元列 入非經常性損益。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 8 第三節 公司業務概要 一、報告期內公司從事的主要業務 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 公司自1998年成立以來，一直以先進金屬材料及制品的研發、生產和銷售為主業，是國內金屬新材料行業的領軍企業之 一，也是國家科技部及中科院聯合認定的國家高新技術企業。根據“十三五＂戰略規劃，公司切實推進產業聚焦與取舍，明 確在“十三五”期間以“先進功能材料及器件、特種粉末冶金材料及制品、高品質特鋼及焊接材料、環保與高端科技服務業” 四大板塊作為核心業務板塊。公司產品廣泛應用于航空航天、核電、生物醫療、信息技術產業、節能與新能源汽車、船舶、 軌道交通等領域，重點服務于戰略性新興產業。隨著“中國制造2025”國家戰略的實施，新材料被列為重點發展的十大產業 領域之一，新材料產業在高端突破、進口替代、中低端轉型升級方面孕育著巨大市場需求，公司未來面臨重要發展機遇。 報告期內，公司繼續堅定“夯實基礎、盤活資源、調整結構、轉型發展”的工作思路，多措并舉、狠抓落實，將改革調 整工作向難點、重點和縱深推進，各項工作取得階段性進展。 報告期內，公司所從事的主要業務、主要產品及用途、經營模式、主要業績驅動因素等情況請參見本報告第四節“經營 情況討論與分析”中“一、概述”的相關內容。 二、主要資產重大變化情況 1、主要資產重大變化情況 主要資產 重大變化說明 以公允價值計量且其變動計入當期 損益的金融資產 主要原因是創投公司開展投資活動增加所致。 應收票據 主要原因是承兌匯票到期解付以及票據背書結算減少所致。 應收賬款 主要原因是銷售規模擴大導致銷售收入增加所致。 其他應收款 主要原因是開展業務導致代墊款及備用金增加所致。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 2 9 、主要境外資產情況 √ 適用 □ 不適用 資產的具體內容 形成原因 資產規模 所在地 運營模式 保障資產安全性的控制措施 收益狀況 境外資產占公司凈 資產的比重 是否存在重 大減值風險 安泰鋼研金剛石工具 （泰國）有限公司 境外投資 12,573.51 萬元 泰國 生產經營 建立完善境外企業法人治理結構，健全 內部控制機制，定期開展資產清查，加 強風險管理。建立健全境外國有產權管 理制度，明確負責機構和工作責任，切 實加強境外國有產權管理。建立健全境 外企業法律風險防范機制，嚴格執行重 大決策、合同的審核與管理程序。建立 健全境外企業重大事項管理制度和報 告制度，加強對境外企業重大事項的管 理。定期對境外企業經營管理、內部控 制、會計信息以及國有資產運營等情況 進行監督檢查，建立境外企業生產經營 和財務狀況信息報告制度。加強對境外 企業中方負責人的考核評價。 819.68 萬元 1.68% 否 其他情況說明 報告期內，董事會同意安泰鋼研金剛石工具（泰國）有限公司引入美國公司 SANC Materials LLC.作為新增股東進行增資，詳情請見公司于 2017 年 5 月 11 日在巨潮資訊網披露的 2017-025 、 《安泰科技股份有限公司關于控股子公司放棄增資優先認繳出資權的公告》 。 三、核心競爭力分析 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 報告期內，公司核心競爭力未發生重大變化。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 10 第四節 經營情況討論與分析 一、概述 2017年，世界經濟溫和復蘇、中國經濟穩中向好，但經濟形勢不確定性增多、國內大宗原材料價格上漲、結構性矛盾依 舊突出。2017年，安泰科技根據《 “十三五”戰略規劃》及年初制定的經營計劃，持續推動結構調整和轉型升級，逐漸突破 改革難點，進入改革調整的最關鍵時期。針對公司直接相關的鋼鐵、有色、造船、機械制造等行業需求不足、產能過剩等激 烈競爭態勢；以及內部隨著改革深入，公司業務調整難度加大、虧損企業減虧扭虧成效較慢、兩金規模較大、運營質量有待 提升等問題，2017年公司繼續堅定“夯實基礎、盤活資源、調整結構、轉型發展”的工作思路，多措并舉、狠抓落實，將改 革調整工作向難點、重點和縱深推進，各項工作取得階段性進展。 報告期內，公司實現營業收入22.63億元，較去年同期增長17.67%，實現歸屬于母公司所有者的凈利潤2,034.66萬元，較 去年同期增長56.80%，基本實現年初確定的目標。 一、多措并舉，提質增效，確保完成經營目標 報告期內，公司加大市場開拓力度，推動產品結構優化，提升高端產品比例，加強核電、新能源汽車等共性市場的協同 開發，報告期內新簽合同額實現同比增長。嚴格成本管控，落實責任制，通過采購、生產、銷售、技術等各個環節降本增效， 從質量提升、能源降本、合理化建議等方面全面部署，夯實采購管理基礎，完善電子采購平臺建設，提高平臺采購上線率。 報告期內，公司推進年度“應收、存貨”管控任務，加大法律催收力度，取得積極成效。報告期內，公司深化財務管理體系 和制度建設，修立7項財務管理制度，夯實統計體系、核算體系和指標體系。發揮財務分析的管理支撐與預警功能，強化預 算管理和資金管理，擴展直融渠道規模、優化債務結構、加強現金流管控。報告期內，公司落實安全生產責任制，強化安全 管理隊伍及制度建設，推進職業健康與安全生產一體化管理，報告期內公司無重大責任事故，并順利通過“質量、環境、職 業健康安全和能源管理體系”的監督審核。 二、落實戰略，布局謀篇，加快調整產業結構 近年來，隨著改革工作的深化，公司在推進業務單元結構調整、增量業務孵化拓展、區域布局等方面開展大量工作。報 告期內，公司持續推進近年并購重組、對外合資合作后主要業務單元的整合力度，如鎢鉬精深加工領域的安泰天龍、過濾凈 化環保工程領域的安泰環境、注射成形業務領域的海美格磁石、特種霧化合金粉末領域的安泰特粉等，推動“十三五”戰略 能夠扎實落地。同時，公司加快發展地域和相關業務領域的布局和調整步伐，推動“長三角” 、 “珠三角”及海外業務發展， 啟動了一系列并購和新業務孵化項目。 報告期內，公司探索科技成果轉化新路徑，激發研發技術人員創新活力，由公司全資子公司安泰創投和技術中心部分骨 干共同出資，成立高端鋰離子電池三元材料、新型儲氫材料和供氫系統、先進電機非晶鐵芯及應用等創新成果轉化的合資公 司。報告期內，為貫徹公司聚焦主業、強體瘦身的轉型調整要求，對高速鋼業務板塊子公司河冶科技進行股權結構調整，處 置虧損子企業、收縮產品線。報告期內，作為公司工具產業在“一帶一路”戰略的窗口平臺，子公司超硬泰國引入美國戰略 客戶作為新增股東進行深層次資本合作，進一步促進了金剛石工具業務的發展。報告期內，公司繼續實施低效無效資產和業 務處置，截至目前已完成對天龍神工的清算，靖江三英清算程序也在穩步推進。同時，公司積極探討在磁材業務、納米晶業 務、焊接業務等方面的調整重組思路。 公司積極落實“十三五”戰略關于區域布局的總體安排，其中，建設公司“常州新材料產業基地”是區域布局的重大舉 措。報告期內，公司在常州市高新區的子公司安泰常州正式成立，董事會同意安泰常州購置一期項目建設用地，以滿足部分 產業的轉移承接、孵化項目入駐需求；同時，啟動常州新材料孵化示范中心的方案規劃，緊密圍繞“中國制造2025” 、新材 料產業“十三五”發展規劃，充分整合社會資源、推動新材料及相關行業的創新創業。未來公司也將持續推動常州基地建設 新模式的探討及相關項目的入駐，營造常州基地產業生態鏈。報告期內，公司通盤規劃資產運營業務，繼續推動永豐及涿州 基地的整體規劃實施、園區運營服務的實體化運作。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 11 公司加速推動資本運營平臺的建設工作。報告期內，子公司安泰創投進一步完善組織機構建設，優化授權、決策和風控 體系，完成增資工作并全面拓展業務。以“規范化、專業化和市場化”為原則，充分利用安泰科技在新材料及相關領域的豐 富資源和深厚積淀，在直接股權投資、金融投資等領域廣泛開展業務，同公司主營業務形成高效協同，為公司經營業績作出 貢獻。 三、創新驅動，兩化融合，強力推進產業升級 報告期內，公司積極推動新產品開發和工藝優化，組織制定并推進年度新產品開發計劃，上半年新產品貢獻率近30%， 并啟動申報“2017年北京市新技術新產品”榮譽資質工作。報告期內，公司兩化融合工作穩步推進，制定“兩化融合”專項 工作方案，明確工作目標、重點任務、配套措施等，上半年共實施兩化融合項目60余項。報告期內，公司以“培訓+激勵” 促進專利申請，圍繞技術創新戰略布局專利，上半年共組織專利申請30項、授權54項， “一種雙層燒結金屬粉末濾芯的制備 方法”專利獲得北京市發明專利二等獎，公司同時加強知識產權保護力度，維護合法權益。報告期內，公司積極落實各領域 同政府科技計劃的對接，在基礎材料、新能源汽車、智能電網等領域的重點項目獲批，難熔、粉末、功能材料等領域項目列 入軍工新材料指南，并啟動總裝預研、民口配套、國際合作等科研項目的申報工作。公司“核聚變裝置偏濾器鎢銅復合組件 研制”項目獲2016年度中國有色金屬工業科學技術獎二等獎、 “特種霧化超細合金粉末制備技術及產業化”項目獲北京市科 學技術三等獎。報告期內，公司發揮政府授牌科技平臺資源優勢，加強子公司平臺運行監督和指導。公司積極參與國際標準 制定，承擔了“金屬磁粉芯材料分類體系”國際標準編制工作。 四、深化改革，創新機制，助力管控模式切換 報告期內，公司進一步清晰權責邊界、明確管控路徑，完善公司“三重一大”決策事項清單及決策流程，推動制度“修 立廢”工作，上半年廢除制度23項、新出臺或修訂制度28項，筑牢風控基礎，推動戰略管控的有效切換。報告期內，公司持 續推進績效管理工作，深化、細化目標逐級分解的責任體系，完善薪酬激勵體系，修訂《工資總額管理辦法》 、 《總經理薪酬 管理辦法》 ，分別建立經理班子、市場、技術、運營及職能等不同類別的薪酬激勵機制。試點推進劃小薪酬總額的核算機制， 授權各級管理者的用人權、考核權、激勵權，建立基于考核的競爭淘汰機制和人均績效提升的分享機制。以人均效能提升為 目標，部署年度員工結構調整意見，系統推進組織結構扁平高效及業務流程創新優化。報告期內，公司加強干部隊伍建設， 推進干部能力提升及思想轉型，頒布《干部管理暫行辦法》 ，開展系列專題培訓，推進全員能力提升，助力產業轉型升級。 報告期內，公司推進全面風險管理與內控體系建設和評價工作的有機結合，進一步強化風險管理，從體系運行、內部審 計、內控評價、風險管理和外部審計與監管等多視角審視完善各項管理工作。同時，公司重點針對以往內部審計監察重點問 題和建議開展整改驗收工作，在風險識別上達成共識、在責任劃分中落實主體、在管理過程中夯實基礎、在整改檢查中督促 落實。 五、加強黨建，落實責任，營造干事創業氛圍 報告期內，公司繼續深入學習貫徹黨的十八屆六中全會精神、全國國有企業黨建工作會議精神和十八屆中央紀委七次全 會精神，確保黨建工作和公司改革發展同步進行，黨建工作要求正式列入公司章程，黨委研究作為公司重大問題決策前置程 序已啟動實施。深入推進“兩學一做”學習教育常態化制度化，夯實黨建制度基礎，修立黨委、紀委8項制度。落實紀委監 督責任，推進紀委考核工作細則的貫徹落實，完善紀委履行監督責任的方法和途徑。加強基層黨組織和黨員干部隊伍建設， 開展“四好班子”和“黨員先鋒崗”建設。報告期內，公司頒布《公司職工創新工作室建設實施辦法》 ，充分發揮技術骨干 和先進模范人物在推進技術創新和管理創新中的示范帶頭作用，全面推進職工雙創工作。公司加強企業文化建設，堅持以人 為本、匯聚發展動能，營造良好的改革發展軟環境和充滿生機的文化氛圍，迎接黨的十九大勝利召開。 二、主營業務分析 參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。 主要財務數據同比變動情況 單位：元 本報告期 上年同期 同比增減 變動原因 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 12 營業收入 2,262,775,359.51 1,923,008,010.45 17.67% 主要原因是本期公司加 大市場開發力度，銷售 規模增加所致。 營業成本 1,896,527,263.48 1,568,689,260.49 20.90% 主要原因是銷售規模增 加及部分原材料價格上 漲所致。 銷售費用 61,559,225.33 57,652,124.94 6.78% 管理費用 206,422,720.84 178,731,407.82 15.49% 主要原因是當期計入損 益的研發費用增加所 致。 財務費用 38,399,670.20 43,593,925.57 -11.92% 所得稅費用 26,255,645.36 16,732,959.67 56.91% 主要原因是部分子公司 利潤總額增加導致所得 稅費用增加。 研發投入 78,586,193.99 68,868,538.66 14.11% 主要原因是本期加大研 發投入所致。 經營活動產生的現金 流量凈額 -198,559,882.94 42,824,280.09 -563.66% 主要原因是本期業務增 長導致應收賬款和存貨 增加導致。 投資活動產生的現金 流量凈額 -42,189,259.95 -196,407,137.72 -78.52% 主要原因是本期固定資 產投資減少以及投資收 回所致。 籌資活動產生的現金 流量凈額 61,310,374.72 149,975,138.15 -59.12% 主要原因是本期融資金 額較上年同期融資金額 減少所致。 現金及現金等價物凈 增加額 -179,705,549.14 -3,043,931.02 -5,730.23% 主要原因是本期經營性 活動現金流量凈額減少 所致。 公司報告期利潤構成或利潤來源發生重大變動 □ 適用 √ 不適用 公司報告期利潤構成或利潤來源沒有發生重大變動。 主營業務構成情況 單位：元 營業收入 營業成本 毛利率 營業收入比上 年同期增減 營業成本比上 年同期增減 毛利率比上年 同期增減 分行業 金屬新材料及 制品 2,262,775,359. 51 1,896,527,263. 48 16.19% 17.67% 20.90% -2.24% 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 13 分產品 先進功能材料 及器件 725,110,753.02 655,525,132.36 9.60% -6.41% 2.74% -8.05% 特種粉末冶金 材料及制品 880,490,911.53 659,144,852.49 25.14% 52.17% 48.99% 1.60% 高品質特鋼及 焊接材料 556,920,290.22 519,587,473.65 6.70% 18.96% 24.91% -4.45% 環保與高端科 技服務業 100,253,404.74 62,269,804.98 37.89% -1.21% -13.85% 9.12% 分地區 國內市場 1,529,036,592. 26 1,326,870,644. 67 13.22% 10.00% 18.56% -6.27% 國外市場 733,738,767.25 569,656,618.81 22.36% 37.67% 26.71% 6.72% 三、非主營業務分析 √ 適用 □ 不適用 單位：元 金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性 投資收益 13,430,286.02 35.41% 主要原因是出售可供出 售金融資產收益所致 否 公允價值變動損 益 -318,510.65 -0.84% 主要原因以公允價值計 量且其變動計入當期損 益的金融資產公允價值 變動損益 否 資產減值 21,200,485.20 55.89% 主要原因是計提應收賬 款壞賬準備及存貨跌價 準備所致 是 營業外收入 5,297,926.29 13.97% 主要是計入營業外收入 的政府補助以及處置固 定資產利得所致 否 營業外支出 516,614.24 1.36% 主要是處置固定資產損 失所致 否 四、資產及負債狀況 1、資產構成重大變動情況 單位：元 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 14 本報告期末 上年期末 比重增 減 重大變動說明 金額 占總資產 比例 金額 占總資產 比例 貨幣資金 1,126,288,61 7.63 11.23% 1,318,455,76 3.34 13.32% -2.09% 主要原因是經營性資產占用增加所 致 應收賬款 1,249,568,64 9.72 12.46% 944,212,556. 55 9.54% 2.92% 主要原因是公司銷售規模擴大所致 存貨 1,488,402,48 0.97 14.85% 1,218,435,54 0.64 12.31% 2.54% 主要原因是銷售規模擴大京津冀一 體化搬遷備貨所致 長期股權投資 97,256,002.0 3 0.97% 95,931,206.4 8 0.97% 0.00% 固定資產 3,034,993,92 6.25 30.27% 2,997,635,37 0.06 30.29% -0.02% 主要原因是部分在建工程轉固所致 在建工程 474,866,288. 27 4.74% 536,602,019. 48 5.42% -0.68% 主要原因是本期工程項目轉固所致 短期借款 850,215,425. 00 8.48% 797,379,618. 48 8.06% 0.42% 長期借款 67,441,058.2 8 0.67% 79,295,534.8 5 0.80% -0.13% 主要原因是償還長期借款所致 以公允價值計 量且其變動計 入當期損益的 金融資產 14,904,500.6 1 0.15% 10,332,100.0 0 0.10% 0.05% 主要原因是創投公司開展投資活動 所致。 應收票據 341,683,028. 25 3.41% 491,272,958. 45 4.96% -1.55% 主要原因是承兌匯票到期解付以及 票據背書結算減少所致。 應收利息 1,983,246.49 0.02% 2,722,804.33 0.03% -0.01% 主要原因是本期收到上期定期存款 利息所致 其他應收款 24,312,048.4 6 0.24% 18,563,214.6 6 0.19% 0.05% 主要原因是開展業務導致代墊款及 備用金增加所致 可供出售金融 資產 231,766,207. 38 2.31% 300,954,768. 23 3.04% -0.73% 主要原因是可供出售金融資產公允 價值變動以及出售部分金融資產所 致 應付利息 34,463,295.5 2 0.34% 12,854,691.0 5 0.13% 0.21% 主要原因是計提公司債券利息所致 其他綜合收益 -43,678,005. 63 -0.44% -18,376,126. 43 -0.19% -0.25% 主要原因是本期可供出售金融資產 公允價值變動所致 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 15 2、以公允價值計量的資產和負債 √ 適用 □ 不適用 單位：元 項目 期初數 本期公允價 值變動損益 計入權益的 累計公允價 值變動 本期計提的 減值 本期購買金 額 本期出售金 額 期末數 金融資產 1.以公允價 值計量且其 變動計入當 期損益的金 融資產（不 含衍生金融 資產） 10,332,100.0 0 -318,510.65 171,065,785. 24 166,174,873. 98 14,904,500.6 1 3.可供出售 金融資產 255,651,846. 21 -36,758,979. 21 32,429,581.6 4 186,463,285. 36 金融資產小 計 265,983,946. 21 -318,510.65 -36,758,979. 21 171,065,785. 24 198,604,455. 62 201,367,785. 97 上述合計 265,983,946. 21 -318,510.65 -36,758,979. 21 171,065,785. 24 198,604,455. 62 201,367,785. 97 金融負債 0.00 0.00 報告期內公司主要資產計量屬性是否發生重大變化 □ 是 √ 否 3、截至報告期末的資產權利受限情況 詳見本報告之財務報告附注“77、所有權或使用權受到限制的資產” 。 五、投資狀況分析 1、總體情況 √ 適用 □ 不適用 報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度 289,300,000.00 1,599,971,500.00 -81.92% 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 16 2、報告期內獲取的重大的股權投資情況 √ 適用 □ 不適用 單位：元 被投資公 司名稱 主要業務 投資方 式 投資金 額 持股比 例 資金來 源 合作方 投資期 限 產品類 型 截至資 產負債 表日的 進展情 況 預計收 益 本期投資 盈虧 是否涉訴 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 安泰科技 （常州） 新材料科 技發展有 限公司 新材料研 發、生產 及銷售 新設 5,000,00 0.00 100.00% 自有資 金 無 長期 對外投 資成立 全資子 公司 2017 年 1 月 27 日完成 工商登 記 0.00 0.00 否 2016 年 12 月 27 日 2016-068 、安泰科 技股份有 限公司關 于全資設 立“安泰 科技（常 州）新材 料科技發 展有限公 司”的公 告 內蒙古安 泰萬河清 潔能源有 限公司 開發焦化 及相關行 業環保技 術、開發 煤焦油深 加工及梯 級利用技 新設 15,300,0 00.00 51.00% 自有資 金 內蒙古 黃河能 源科技 集團有 限責任 公司 長期 對外投 資成立 控股子 公司 2017 年 3 月 2 日 完成工 商登記 0.00 0.00 否 2016 年 10 月 28 日 2016-055 、安泰科 技股份有 限公司關 于控股子 公司對外 投資成立 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 17 術等 合資公司 暨投資建 設安泰環 境烏海煤 焦油清潔 利用示范 工程項目 的公告 安泰創業 投資（深 圳）有限 公司 投資管理 增資 200,000, 000.00 100.00% 自有資 金 無 長期 對子公 司增資 2017 年 5 月 12 日完成 增資 34,000,0 00.00 10,357,965 .04 否 2017 年 03 月 31 日 2017-011 、安泰科 技股份有 限公司關 于向全資 子公司安 泰創業投 資（深圳） 有限公司 增資的公 告 安泰天龍 鎢鉬科技 有限公司 鎢鉬材料 和制品的 生產和銷 售 增資 69,000,0 00.00 100.00% 發行股 份及支 付現金 購買資 產，并以 資產及 現金增 資。 無 長期 發行股 份及支 付現金 購買資 產，并以 資產及 現金增 資。 安泰天 龍已于 2016 年 1 月 29 日完成 工商登 記， 截至 2017 年 3 月 7 176,199, 800.00 84,559,100 .90 否 2016 年 04 月 27 日 2016-015 、安泰科 技股份有 限公司關 于以增資 方式向全 資子公司 安泰天龍 鎢鉬科技 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 18 日，2.88 億資產 及 1.7 億 募集資 金已完 成注入。 有限公司 注入資產 及募集資 金的公告 合計 -- -- 289,300, 000.00 -- -- -- -- -- -- 210,199, 800.00 94,917,065 .94 -- -- -- 3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況 √ 適用 □ 不適用 單位：元 項目名稱 投資方式 是否為固定 資產投資 投資項目 涉及行業 本報告期 投入金額 截至報告 期末累計 實際投入 金額 資金來源 項目進度 預計收益 截止報告 期末累計 實現的收 益 未達到計 劃進度和 預計收益 的原因 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 安泰南瑞非晶帶材 生產線技改項目 自建 是 金屬新材 料 9,294,589. 68 67,593,703 .20 自有資金 97.00% 0.00 0.00 不適用。 注：該該 項目已完 成熱試， 進入試生 產階段， 未產生收 益。 2014 年 01 月 18 日 2014-002 、安泰科 技股份有 限公司關 于投資非 晶帶材生 產線技改 項目的公 告、巨潮 資訊網 天津 5000T/A 鎢鉬 自建 是 金屬新材 2,303,357. 197,721,83 募集資金 92.74% 48,000,00 0.00 不適用。 2015 年 安泰科技 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 19 精深加工高端產品 項目（一期） 料 67 6.93 和自有資 金 0.00 注：該項 目具體進 展見 2017 年 8 月 30 日在巨潮 資訊網披 露的《安 泰科技股 份有限公 司 2017 年半年度 募集資金 存放與使 用情況的 專告》 。 08 月 28 日 發行股份 及支付現 金購買資 產并募集 配套資金 暨關聯交 易報告書 （草案） （修訂 稿） 天津 5000T/A 鎢鉬 精深加工高端產品 項目（二期） 自建 是 金屬新材 料 48,778,925 .35 176,244,83 8.19 自有資金 58.55% 0.00 0.00 不適用。 注：該項 目正常進 行。 2015 年 04 月 20 日 安泰科技 股份有限 公司與北 京天龍鎢 鉬科技股 份有限公 司蘇國平 之管理協 議書 安泰環境烏海煤焦 油清潔利用示范工 程項目 自建 是 煤焦化工 0.00 0.00 自有資金 0.00% 0.00 0.00 不適用。 注：該項 目正常進 行。 2016 年 10 月 28 日 2016-055 、安泰科 技股份有 限公司關 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 20 于控股子 公司對外 投資成立 合資公司 暨投資建 設安泰環 境烏海煤 焦油清潔 利用示范 工程項目 的公告 合計 -- -- -- 60,376,872 .70 441,560,37 8.32 -- -- 48,000,00 0.00 0.00 -- -- -- 4、金融資產投資 （1）證券投資情況 √ 適用 □ 不適用 證券品種 證券代碼 證券簡稱 最初投 資成本 會計計量 模式 期初賬面 價值 本期公允 價值變動 損益 計入權益 的累計公 允價值變 動 本期購買 金額 本期出售 金額 報告期損 益 期末賬面 價值 會計核算 科目 資金來源 境內外股 票 002298 中電鑫龍 104,998, 598.00 公允價值 計量 98,107,62 1.00 -20,832,77 3.25 77,221,56 7.00 可供出售 金融資產 自有資金 境內外股 票 600517 置信電氣 85,696,9 73.58 公允價值 計量 68,304,60 0.00 -24,416,68 0.19 1,053,000. 00 53,141,40 0.00 可供出售 金融資產 自有資金 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 21 境內外股 票 300433 藍思科技 50,000,0 00.00 公允價值 計量 50,000,00 0.00 25,880,00 0.00 8,450,418. 36 32,570,41 8.36 可供出售 金融資產 自有資金 境內外股 票 430041 中機非晶 10,064,8 54.80 公允價值 計量 9,336,600. 00 -718,200.0 0 8,618,400. 00 可供出售 金融資產 自有資金 境內外股 票 600114 東睦股份 17,420,5 73.25 公允價值 計量 45,959.30 38,673,80 8.98 31,719,76 8.28 137,867.4 9 7,000,000. 00 交易性金 融資產 自有資金 境內外股 票 600558 大 西 洋 7,068,67 6.20 公允價值 計量 7,187,500. 00 -415,607.9 7 32,176,07 2.29 31,043,46 3.71 494,243.3 3 7,904,500. 61 交易性金 融資產 自有資金 基金 110016 易方達貨幣 市場基金 15,000,0 00.00 公允價值 計量 15,000,00 0.00 112,275.0 0 10,000,00 0.00 5,149,700. 00 可供出售 金融資產 自有資金 基金 001213 易方達信息 產業混合型 證券投資資 金 5,000,00 0.00 公允價值 計量 4,941,185. 60 259,837.0 6 0.00 可供出售 金融資產 自有資金 基金 160518 博時睿遠定 增靈活配置 混合型證券 投資基金 10,001,0 00.00 公允價值 計量 9,961,839. 61 -179,400.0 0 9,761,800. 00 可供出售 金融資產 自有資金 合計 305,250, 675.83 -- 262,839,3 46.21 -369,648.6 7 -46,034,77 8.44 70,849,88 1.27 98,643,23 1.99 10,395,36 6.24 201,367,7 85.97 -- -- 證券投資審批董事會公告披露日期 2015 年 03 月 21 日 2016 年 10 月 12 日 2017 年 03 月 31 日 證券投資審批股東會公告披露日期 （如 有) 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 22 （2）衍生品投資情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在衍生品投資。 六、重大資產和股權出售 1、出售重大資產情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未出售重大資產。 2、出售重大股權情況 □ 適用 √ 不適用 七、主要控股參股公司分析 √ 適用 □ 不適用 主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況 單位：元 公司名稱 公司類型 主要業務 所處行業 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利 潤 凈利潤 安泰天龍 鎢鉬科技 有限公司 子公司 金屬新材 料 難熔材料 300,000,0 00 1,758,691 ,802.36 1,124,855 ,826.52 606,360,7 42.87 99,841, 483.14 84,559,100. 90 河冶科技 股份有限 公司 子公司 金屬新材 料 高速工具 鋼制品 291,530,0 00 1,647,288 ,857.30 1,116,201 ,328.48 471,678,3 88.94 -85,501 .40 -1,148,630. 17 北京安泰 鋼研超硬 材料制品 有限責任 公司 子公司 金屬新材 料 超硬材料 制品 291,278,4 47 509,736,3 28.47 368,399,3 35.53 160,009,1 24.16 8,045,6 86.42 8,093,443.6 2 安泰南瑞 非晶科技 有限責任 公司 子公司 金屬新材 料 非晶帶材 1,000,000 ,000 1,345,595 ,797.01 1,133,599 ,691.16 195,809,4 25.02 -32,237 ,796.32 -32,230,79 6.32 天津三英 焊業股份 有限公司 子公司 金屬新材 料 焊接材料 85,000,00 0 202,049,5 43.63 128,415,4 63.59 40,623,45 9.49 -6,723, 318.53 -6,559,269. 79 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 23 海美格磁 石技術 （深圳） 有限公司 子公司 金屬新材 料 粘結釹鐵 硼及注射 成形 44,873,80 0 136,470,1 54.31 123,488,1 90.85 33,806,12 9.23 2,126,1 94.82 1,698,826.8 3 安泰環境 工程技術 有限公司 子公司 金屬新材 料 環境工程 技術和產 品 100,000,0 00 528,222,5 89.61 190,716,4 24.18 97,084,09 0.50 20,233, 370.29 14,518,351. 32 安泰（霸 州）特種 粉業有限 公司 子公司 金屬新材 料 粉末制品 103,000,0 00 132,197,9 23.07 102,029,6 17.22 53,971,91 2.90 4,442,2 00.76 3,331,650.5 7 安泰創業 投資（深 圳）有限 公司 子公司 金融投資 金融行業 300,000,0 00 299,306,0 57.91 261,451,8 96.99 0.00 10,357, 965.04 9,517,133.6 2 報告期內取得和處置子公司的情況 √ 適用 □ 不適用 公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響 北京天龍神工機電科技有限公司 清算完畢 天龍神工清算影響公司本年度合并會 計報表利潤減少 25,648.13 元。天龍神 工清算完畢不再納入公司會計報表合 并范圍， 對公司未來財務狀況及經營成 果不會產生重大影響。 主要控股參股公司情況說明 無 八、公司控制的結構化主體情況 □ 適用 √ 不適用 九、對 2017 年 1-9 月經營業績的預計 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明 □ 適用 √ 不適用 十、公司面臨的風險和應對措施 報告期內，公司可能面臨的風險未發生重大變化。 1、宏觀經濟風險 世界經濟形勢錯綜復雜，舊的增長動力正在減弱，新的增長動力尚不明確，我國宏觀經濟處于“三期疊加”階段，我國 制造業面臨高端回流與低端分流“雙向擠壓”的嚴峻挑戰，存在宏觀經濟發生不可預測的變動而對公司業績造成重大影響的 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 24 風險。 對策：我國發展處于重要戰略機遇期，公司將適應經濟新常態，在加強新技術轉化、新產品開發力度，積極開拓市場、 確保各產業領域的市場份額的同時，通過加大收購兼并、合資合作等多種方式，拓展增量業務，化解風險。 2、原材料價格波動及供應風險 公司生產所需的主要原材料包括純鐵、鋼帶、鎢、鎳、稀土等，隨著全球主要經濟體需求波動及量化寬松貨幣政策的實 施，國內主要原材料的價格存在較大幅度的波動的風險，從而可能影響公司主要產品的生產成本。 對策：通過與主要供應商建立戰略聯盟關系、開發多家供應商、產品與主要原料實行價格聯動等措施，有效化解原材料 價格波動帶來的影響；同時，公司積極推動采購電子商務平臺建設，建立快速、高效的采購反應和決策機制。 3、國際貿易環境惡化的風險 隨著國際貿易保護主義抬頭，我國對外出口的貿易環境日趨惡化，對我國產品采取反傾銷措施的案例日益增多。且受匯 率波動的影響，均有可能對占公司出口比重較大的金剛石鋸片、稀土永磁材料、高速工具鋼等產品帶來不利影響。 對策：公司堅持走出去的策略，通過建立免受反傾銷調查的海外生產基地，加速產品出口目標市場多元化等措施，避免 單一市場局限。在金剛石工具業務方面，公司將繼續推動安泰超硬常規金剛石工具加速向泰國轉移，有效緩解相應風險。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 25 第五節 重要事項 一、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況 1、本報告期股東大會情況 會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引 2016 年度股東大 會 年度股東大會 45.85% 2017 年 05 月 19 日 2017 年 05 月 20 日 巨潮資訊網、 公告 編號 2017-028、 安 泰科技股份有限 公司 2016 年度股 東大會決議公告 2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會 □ 適用 √ 不適用 二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案 □ 適用 √ 不適用 公司計劃半年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 26 三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及截至報告期末超期未履行完畢的承諾事項 √ 適用 □ 不適用 承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況 股改承諾 收購報告書或權益變動報告書中所作承諾 資產重組時所作承諾 公司控股股東中國 鋼研及其一致行動 人 關于股份鎖定 的相關承諾 因安泰科技控股股東擬參 與安泰科技以非公開發行 方式配套融資資金的認 購，控股股東中國鋼研及 其一致行動人承諾持有的 安泰科技的本次認購前的 股份自本次認購完成之日 起十二個月內將不以任何 方式轉讓，包括但不限于 通過證券市場公開轉讓或 通過協議方式轉讓。本次 發行結束后，由于安泰科 技送股、轉增股本等原因 增持的安泰科技股份以本 次認購前的股份為基數的 比例部分亦應遵守前述規 定。 2015年 11月 05 日 本次認購完成之日 起十二個月后 截至本報告披露 之日，該承諾已全 部履行完畢。 交易對方銀漢興 業、普凱天吉、普 凱天祥、揚帆恒利 關于股份鎖定 的相關承諾 （1） 承諾人本次認購的上 市公司新增股份的限售 期，即不得通過證券市場 公開交易或協議方式轉讓 的期限，為承諾人本次認 2015 年 04 月 16 日 本次認購的上市公 司股票上市之日 （2016 年 3 月 16 日）起 12 個月后 截至本報告披露 之日，該承諾已全 部履行完畢。承諾 方所持相關股份 已自 2017 年 3 月 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 27 購的上市公司股票上市之 日起 12 個月； （2）前述限 售期屆滿后按照中國證券 監督管理委員會、深圳證 券交易所或其他監管機構 的有關規定執行。 23 日解除限售。 首次公開發行或再融資時所作承諾 股權激勵承諾 其他對公司中小股東所作承諾 承諾是否及時履行 是 如承諾超期未履行完畢的，應當詳細說明未完成履 行的具體原因及下一步的工作計劃 不適用 四、聘任、解聘會計師事務所情況 半年度財務報告是否已經審計 □ 是 √ 否 公司半年度報告未經審計。 五、董事會、監事會對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明 □ 適用 √ 不適用 六、董事會對上年度“非標準審計報告”相關情況的說明 □ 適用 √ 不適用 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 28 七、破產重整相關事項 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生破產重整相關事項。 八、訴訟事項 重大訴訟仲裁事項 √ 適用 □ 不適用 訴訟(仲裁)基本情況 涉案金額 （萬元） 是否形成 預計負債 訴訟(仲裁)進展 訴訟(仲裁)審理結果及影響 訴訟(仲裁)判決 執行情況 披露日期 披露索引 2017 年 3 月， 公司控股子公司安泰 環境工程技術有限公司的控股子 公司寧波化工院收到廣州知識產 權法院送達的傳票及民事起訴狀， 要求山東華魯恒升化工股份有限 公司（被告一） 、寧波市化工研究 設計院有限公司（被告二） 、寧波 遠東化工集團有限公司（被告三） 、 尹明大（被告四）四名被告方于 2017 年 4 月 21 日出庭應訴與四川 金象賽瑞化工股份有限公司、北京 燁晶科技有限公司的侵害發明專 利權糾紛案。 13,500 否 寧波化工院已于 2017 年 4 月 18 日依 法向廣州知識產權 法院提出管轄權異 議，法院正在審查過 程中案件將延期審 理，具體開庭日期待 法院通知。 因該案件尚未審理， 暫無法判斷對公 司當期利潤或期后利潤的影響。 本訴 訟中， 公司二級控股子公司寧波化工 院為第二被告， 但所涉訴事項屬公司 對其收購之股權交割前的歷史事項。 根據公司同寧波化工院股權轉讓方 （本案第三被告）簽署的《關于寧波 市化工研究設計院有限公司股權轉 讓協議》中的相關約定，若導致對寧 波化工院或安泰科技造成相關不利 影響的，轉讓方將承擔相關責任。 公司將依法積極 應訴，采取相關 法律措施，維護 公司合法權益。 2017 年 04 月 18 日 2017-016、安泰 科技股份有限 公司關于控股 子公司訴訟的 進展公告。 其他訴訟事項 □ 適用 √ 不適用 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 29 九、處罰及整改情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在處罰及整改情況。 十、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況 □ 適用 √ 不適用 十一、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的的實施情況 √ 適用 □ 不適用 《安泰科技管理層與核心骨干參與認購公司非公開發行股份的股權投資計劃（草案） 》及其摘要已經2015年4月16日第六屆董事會第八次會議及2015年9月16日2015年第二次臨 時股東大會審議通過。2016年3月17日，公司《關于對公司股權投資計劃進行調整的議案》經第六屆董事會第十五次會議審議通過。2016年4月19日，公司就本次發行股份募集配資 金的增發股份向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司提交相關登記材料，該部分新增股份為有限售條件流通股，上市首日為2016年5月20日，具體詳見公司于2016年5月18 日在巨潮資訊網披露的《安泰科技發行股份和支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易之發行情況暨新增股份上市公告書》 。 十二、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易 √ 適用 □ 不適用 關聯交易 方 關聯關系 關聯 交易 類型 關聯交易 內容 關聯交易 定價原則 關聯交易 價格 關聯交易 金額（萬 元） 占同類交 易金額的 比例 獲批的交 易額度 （萬 元） 是否超過 獲批額度 關聯交易 結算方式 可獲得的 同類交易 市價 披露日期 披露索 引 中國鋼研 科技集團 有限公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 126.17 126.17 0.07% 700 否 現金和承 兌匯票 126.17 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 30 安泰國際 貿易有限 公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 19.56 19.56 0.01% 120 否 現金和承 兌匯票 19.56 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京鋼研 國際貿易 有限責任 公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 363.61 363.61 0.19% 2,400 否 現金和承 兌匯票 363.61 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 新冶高科 技集團有 限公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 104.73 104.73 0.06% 130 否 現金和承 兌匯票 104.73 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京鋼研 新冶工程 設計有限 公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 50 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 冶金自動 化研究設 計院 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 23.76 23.76 0.01% 30 否 現金和承 兌匯票 23.76 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京金自 天正智能 控制股份 有限公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 200 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 河北鋼研 科技有限 公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 685.69 685.69 0.36% 700 否 現金和承 兌匯票 685.69 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京鋼研 物業管理 有限責任 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 2.56 2.56 0.00% 80 否 現金和承 兌匯票 2.56 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 31 公司 北京鋼研 天時特種 材料科技 有限公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 0.99 0.99 0.00% 10 否 現金和承 兌匯票 0.99 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京鋼研 高納科技 股份有限 公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 77.92 77.92 0.04% 350 否 現金和承 兌匯票 77.92 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 鋼鐵研究 總院 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 15.33 15.33 0.01% 60 否 現金和承 兌匯票 15.33 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 中聯先進 鋼鐵材料 技術有限 責任公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 61.21 61.21 0.03% 220 否 現金和承 兌匯票 61.21 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 鋼研納克 檢測技術 有限公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 83.95 83.95 0.04% 180 否 現金和承 兌匯票 83.95 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 山東鋼研 中鋁稀土 科技有限 公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 120 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 微山鋼研 稀土材料 有限公司 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 197.58 197.58 0.10% 1,900 否 現金和承 兌匯票 197.58 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 鋼研集團 稀土科技 受同一母公司 控制 采購 商品/勞務 市場價 7.55 7.55 0.00% 0 是 現金和承 兌匯票 7.55 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 32 有限公司 北京安泰 六九新材 料科技有 限公司 本公司參股公 司， 且符合 《深 圳證券交易所 股票上市規 則》10.1.3 條 規定的情形 采購 商品/勞務 市場價 21.88 21.88 0.01% 130 否 現金和承 兌匯票 21.88 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 贛州江鎢 友泰新材 料有限公 司 本公司參股公 司， 且符合 《深 圳證券交易所 股票上市規 則》10.1.3 條 規定的情形 采購 商品/勞務 市場價 643.07 643.07 0.34% 1,800 否 現金和承 兌匯票 643.07 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 天津置信 安瑞電氣 有限公司 本公司參股公 司， 且符合 《深 圳證券交易所 股票上市規 則》10.1.3 條 規定的情形 采購 商品/勞務 市場價 23.65 23.65 0.01% 10 是 現金和承 兌匯票 23.65 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 中國鋼研 科技集團 有限公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 60 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 安泰國際 貿易有限 公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 23,394.09 23,394.09 10.34% 33,800 否 現金和承 兌匯票 23,394.09 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京鋼研 國際貿易 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 3,521.51 3,521.51 1.56% 10,700 否 現金和承 兌匯票 3,521.51 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 33 有限責任 公司 新冶高科 技集團有 限公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 2,200 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京鋼研 新冶工程 設計有限 公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 430 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 冶金自動 化研究設 計院 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.82 0.82 0.00% 50 否 現金和承 兌匯票 0.82 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京鋼研 高納科技 股份有限 公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 136.57 136.57 0.07% 440 否 現金和承 兌匯票 136.57 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 河北鋼研 德凱科技 有限公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 30 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 鋼鐵研究 總院 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 335.62 335.62 0.15% 500 否 現金和承 兌匯票 335.62 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 中聯先進 鋼鐵材料 技術有限 責任公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 110 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 鋼研納克 檢測技術 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 1.58 1.58 0.00% 30 否 現金和承 兌匯票 1.58 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 34 有限公司 北京金自 天正智能 控制股份 有限公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 40 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京金自 天和緩沖 技術有限 公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 5 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 山東微山 湖稀土有 限公司 受同一母公司 控制 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 1,300 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 北京安泰 六九新材 料科技有 限公司 本公司參股公 司， 且符合 《深 圳證券交易所 股票上市規 則》10.1.3 條 規定的情形 銷售 商品/勞務 市場價 1.81 1.81 0.00% 610 否 現金和承 兌匯票 1.81 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 贛州江鎢 友泰新材 料有限公 司 本公司參股公 司， 且符合 《深 圳證券交易所 股票上市規 則》10.1.3 條 規定的情形 銷售 商品/勞務 市場價 535.38 535.38 0.24% 560 否 現金和承 兌匯票 535.38 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 天津置信 安瑞電氣 有限公司 本公司參股公 司， 且符合 《深 圳證券交易所 銷售 商品/勞務 市場價 1,135.54 1,135.54 0.50% 1,900 否 現金和承 兌匯票 1,135.54 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 35 股票上市規 則》10.1.3 條 規定的情形 安泰核原 新材料科 技有限公 司 本公司參股公 司， 且符合 《深 圳證券交易所 股票上市規 則》10.1.3 條 規定的情形 銷售 商品/勞務 市場價 0.00 0 0.00% 520 否 現金和承 兌匯票 0 2017 年 03 月 31 日 2017-01 0 合計 -- -- 31,522.13 -- 62,475 -- -- -- -- -- 大額銷貨退回的詳細情況 無 按類別對本期將發生的日常關聯交易進行總金額 預計的，在報告期內的實際履行情況（如有） 公司 2016 年度股東大會審議通過了《安泰科技股份有限公司關于與控股股東及其下屬子公司 2017 年度日常經營性關聯交易累 計發生總金額預計的議案》 ，預計 2017 年公司與中國鋼研科技集團有限公司及其下屬子公司和與本公司部分參股公司進行的日 常關聯交易總額為 62,475 萬元。 （具體內容請參見公司于 2017 年 3 月 31 日在巨潮資訊網上發布的《關于 2017 年度日常關聯交 易累計發生總金額預計的公告》 ） 。報告期，公司與中國鋼研及其下屬子公司和與本公司部分參股公司進行的日常關聯交易總額 實際發生 31,522.13 萬元，未超過獲批額度，且不存在較大差異。 交易價格與市場參考價格差異較大的原因（如適 用） 不適用 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 36 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。 3、共同對外投資的關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。 4、關聯債權債務往來 √ 適用 □ 不適用 是否存在非經營性關聯債權債務往來 □ 是 √ 否 公司報告期不存在非經營性關聯債權債務往來。 5、其他重大關聯交易 √ 適用 □ 不適用 1、關于公司控股子公司海美格磁石技術（深圳）有限公司與昆山安泰美科金屬材料有限公司股權整合及公司放棄控股 子公司部分增資優先認繳出資權事宜已經公司第六屆董事會第十七次會議審議通過，截至本報告披露之日，該事項正在辦理 工商登記過程中。 2、關于公司購買控股股東中國鋼研位于河北省涿州市開發區的5宗土地的使用權及其地上附著物（包括房產、構筑物等） 以及與之相關的機器設備等的事項，已經公司第六屆董事會第十一次臨時會議通過，截至本報告披露之日，相關權屬變更手 續正在辦理過程中。 重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨時公告披露網站名稱 《安泰科技股份有限公司關于控股子公司 海美格磁石技術（深圳）有限公司與昆山 安泰美科金屬材料有限公司股權整合及公 司放棄控股子公司部分增資優先認繳出資 權的公告》等 2016 年 04 月 27 日 巨潮資訊網 《安泰科技股份有限公司關于購買資產暨 關聯交易的公告》等 2017 年 01 月 04 日 巨潮資訊網 十三、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 37 十四、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況 （1）托管情況 √ 適用 □ 不適用 托管情況說明 根據經公司第六屆董事會第八次會議、第六屆董事會第十一次會議及2015年第二次臨時股東大會審議通過的《安泰科技 股份有限公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書》 ，在發行股份及支付現金購買資產交易完成 后，公司將對安泰天龍進行資產整合，包括將持有的安泰中科65%股權托管給安泰天龍管理。經2016年4月25日公司第六屆董 事會第十七次會議審議通過，安泰科技與安泰天龍已于2016年4月25日在北京簽訂《安泰科技股份有限公司與安泰天龍鎢鉬 科技有限公司關于北京安泰中科金屬材料有限公司的托管協議》 。披露索引：巨潮資訊網，2016-016、安泰科技股份有限公 司關于與全資子公司安泰天龍鎢鉬科技有限公司簽訂關于北京安泰中科金屬材料有限公司的托管協議的公告。 為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的項目 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在為公司帶來的損益達到公司報告期利潤總額 10%以上的托管項目。 （2）承包情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在承包情況。 （3）租賃情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在租賃情況。 2、重大擔保 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在擔保情況。 3、其他重大合同 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。 十五、社會責任情況 1、履行精準扶貧社會責任情況 公司半年度暫未開展精準扶貧工作，也暫無后續精準扶貧計劃。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 38 2、重大環保情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 否 十六、其他重大事項的說明 √ 適用 □ 不適用 公司第六屆董事會、監事會任期于2017年5月15日屆滿。鑒于目前公司第七屆董事候選人、監事候選人的提名工作尚未 完成，為保證公司治理及經營運作相關工作的連續性，公司董事會、監事會將延期換屆，公司董事會各專門委員會和高級管 理人員的任期亦相應順延。公司將積極推進盡快完成換屆工作，并及時履行信息披露義務。董事會、監事會延期換屆不影響 公司正常經營運作。披露索引：巨潮資訊網，2017-026、安泰科技股份有限公司關于董事會、監事會延期換屆選舉的提示性 公告。 十七、公司子公司重大事項 √ 適用 □ 不適用 1、公司2016年4月25日第六屆董事會第十七次會議審議通過《關于對外合作設立投資管理公司和新材料行業并購基金的 議案》 ，公司全資子公司安泰創投、啟賦新材及鑫盛投資于2016年5月成立深圳市啟賦安泰投資管理有限公司（安泰創投參股 公司） 。同時，公司與啟賦安泰及其他投資者擬共同出資設立新材料行業并購基金，暫定名為深圳市啟賦安泰投資管理合伙 企業（有限合伙） （以下簡稱“并購基金”） ?；鹂傄幠Ｈ嗣駧?0億元，其中首期基金規模為人民幣5億元。首期基金中，啟 賦安泰作為普通合伙人將認繳出資人民幣500萬元，占出資比例的1%；安泰科技將認繳出資人民幣1億元，占出資比例的20%； 其余份額將向其他出資人募集。截至本報告披露日，并購基金尚未成立。披露索引：巨潮資訊網，2016-022、安泰科技股份 有限公司關于投資設立新材料行業并購基金的公告。 2、公司2016年10月26日第六屆董事會第二十一次會議審議通過《關于合資組建內蒙古安泰萬河清潔能源有限公司暨投 資建設安泰環境烏海煤焦油清潔利用示范工程項目的議案》 ，公司控股子公司安泰環境與黃河集團擬共同抓住焦化行業副產 品煤焦油梯級利用產業的發展機遇，共同致力于煤焦化副產品的高效清潔綜合利用技術研發和工程推廣。擬共同出資15,000 萬元成立合資公司，同時擬由合資公司投資47,576萬元建設和運營“安泰環境烏海煤焦油清潔利用示范工程項目” ，該項目 將建設10萬噸/年蒽油加氫裝置及配套系統。截至本報告披露日，合資公司已于2017年3月2日辦理完畢工商登記，投資項目 正在進展過程中。披露索引：巨潮資訊網，2016-055、安泰科技股份有限公司關于控股子公司對外投資成立合資公司暨投資 建設安泰環境烏海煤焦油清潔利用示范工程項目的公告。 3、公司2016年10月26日第六屆董事會第二十一次會議審議通過《關于天津三英焊業股份有限公司控股子公司靖江三英 焊業發展有限公司清算的議案》 ，為貫徹公司聚焦主業、強體瘦身的戰略轉型、調整要求，提高公司整體經營效率，防控風 險， 同意按照法定程序對靖江三英進行清算。 截至本報告披露日， 清算事項正在辦理過程中。 披露索引： 巨潮資訊網， 2016-056、 安泰科技股份有限公司關于天津三英焊業股份有限公司控股子公司靖江三英焊業發展有限公司進行清算的公告。 4、 公司2017年3月29日第六屆董事會第二十二次會議審議通過 《關于組建安泰 （江蘇） 新能源材料技術有限公司的議案》 ， 為抓住我國新能源材料產業迎來的歷史性發展機遇，加速推進公司在新能源材料技術領域多年的研發與技術成果商品化，探 索公司科技成果轉化新路徑，激發公司研發技術人員創新活力。截至本報告披露日，公司正在辦理注冊登記過程中。披露索 引：巨潮資訊網：2017-013，安泰科技股份有限公司關于全資子公司安泰創業投資（深圳）有限公司對外投資（參股）成立 合資公司的公告。 5、公司2017年3月29日召開第六屆董事會第二十二次會議審議通過《關于安泰（常州）新材料科技發展有限公司購置常 州一期項目工業用地的議案》 ，為落實公司“十三五”戰略關于產業區域布局總體安排，同意安泰常州以每畝不高于26萬元 的價格，出資不超過3,500萬元購置常州市高新區83,375平方米（約合125畝）的工業用地，資金來源為其自有資金。截至本 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 39 報告披露日，該項工作正在進行中。披露索引：巨潮資訊網，2017-014，安泰科技股份有限公司關于全資子公司安泰（常州） 新材料科技發展有限公司購置常州一期項目工業用地的公告。 6、公司2017年4月20日第六屆董事會第二十三次會議審議通過《關于啟動北京天龍神工機電科技有限公司清算程序的議 案》 ，為貫徹公司聚焦主業、強體瘦身的戰略轉型、調整要求，提高公司整體經營效率，同意對北京天龍神工機電科技有限 公司按照法定程序進行清算。截至本報告披露日，天龍神工完成資產清理。披露索引：巨潮資訊網，2017-035，安泰科技股 份有限公司關于全資子公司北京天龍神工機電科技有限公司清算結果的公告。 7、公司2017年5月9日開第六屆董事會第十二次臨時會議審議通過《關于安泰鋼研金剛石工具（泰國）有限公司增資擴 股暨引入公司戰略投資者的議案》 ，為實現與美國戰略客戶利益捆綁、共贏發展，同時兼顧滿足超硬泰國資金需求，同意引 入美國公司作為新增股東向超硬泰國增資14,578.6萬泰銖（約合2,803萬元人民幣） ，其中新增注冊資本9,874.282萬泰銖， 溢價部分4,704.32萬泰銖計入資本公積。截至本報告披露日，泰國公司已完成工商變更。披露索引：巨潮資訊網，2017-025， 安泰科技股份有限公司關于控股子公司放棄增資優先認繳出資權的公告。 8、公司2017年5月9日開第六屆董事會第十二次臨時會議審議通過《關于河冶科技股份有限公司轉讓所持河冶埃赫曼合 金材料（天津）有限公司股權并回購Erasteel持有河冶科技股份有限公司全部股權并減少注冊資本的議案》 ，為貫徹公司聚 焦主業、強體瘦身的轉型調整要求和落實提質增效、風險防控的需要，優化河冶科技股權結構，提升資產質量，突出主業經 營，提升公司資產優良率及持續經營能力，同意終止同Erasteel的戰略合作， 即河冶科技擬轉讓其所持天津埃赫曼的全部51% 股權并回購Erasteel持有其的全部10.29%股份且減少注冊資本。 截至本報告披露日， 河冶科技減資事項已完成工商變更手續； 天津埃赫曼股權轉讓事宜已簽署《產權交易合同》 。披露索引：巨潮資訊網，2017-030，安泰科技股份有限公司關于控股子 公司簽署產權交易合同暨項目進展的公告。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 40 第六節 股份變動及股東情況 一、股份變動情況 1、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后 數量 比例 發行新 股 送股 公積金 轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 164,583 ,265 16.04% -29,259, 489 -29,259, 489 135,323 ,776 13.19% 1、國家持股 2、國有法人持股 12,479, 804 1.22% 12,479, 804. 1.22% 3、其他內資持股 152,103 ,461 14.82% -29,259, 489 -29,259, 489 122,843 ,972 11.97% 其中：境內法人持股 29,259, 489 2.85% -29,259, 489 -29,259, 489 0 0 境內自然人持股 97,678, 734 9.52% 97,678, 734 9.52% 基金、理財產品 等 25,165, 238 2.45% 25,165, 238 2.45% 4、外資持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、無限售條件股份 861,424 ,832 83.96% 29,259, 489 29,259, 489 890,684 ,321 86.81% 1、人民幣普通股 861,424 ,832 83.96% 29,259, 489 29,259, 489 890,684 ,321 86.81% 2、境內上市的外資股 3、境外上市的外資股 4、其他 三、股份總數 1,026,0 08,097 100.00 % 0 0 1,026,0 08,097 100.00 % 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 41 股份變動的原因 √ 適用 □ 不適用 報告期內，2015年，經公司第六屆董事會第八次會議、第六屆董事會第十一次會議及2015年第二次臨時股東大會，審議 通過公司進行發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易，公司通過發行股份的方式、公司全資子公司安泰創 業投資（深圳）有限公司以支付現金的方式購買刁其合等12名交易對方合法持有的天龍鎢鉬（2016年1月變更為安泰天龍鎢 鉬科技有限公司）100%股權，以及向特定對象募集配套資金。公司向刁其合等12名交易對方發行的新增有限售條件流通股中， 向以下四家發行的新增股份共計29,259,489股為有限售條件流通股自上市之日2016年3月16日起十二個月內不進行轉讓。其 中向北京銀漢興業創業投資中心（有限合伙發行12,190,926股股份、向天津普凱天吉股權投資基金合伙企業（有限合伙）發 行6,375,036股股份、向天津普凱天祥股權投資基金合伙企業（有限合伙）發行5,817,157股股份、向北京揚帆恒利創業投資 中心 （有限合伙） 發行4,876,370股股份。 上述四家公司所持股份公司已于2017年3月23日解除限售， 具體詳情請見公司于2017 年3月22日巨潮資訊網披露的2017-004、安泰科技股份有限公司關于部分非公開發行股份解除限售的提示性公告。 股份變動的批準情況 √ 適用 □ 不適用 2015年，經公司第六屆董事會第八次會議、 第六屆董事會第十一次會議以及2015年第二次臨時股東大會審議通過，并 經中國證券監督管理委員會《關于核準安泰科技股份有限公司向刁其合等發行股份購買資產并募集配套資金的批復》 （證監 許可【2015】3070號）文件核準，公司進行發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易。 股份變動的過戶情況 √ 適用 □ 不適用 公司先后向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司、深圳證券交易所申請辦理股份解除限售流通上市業務，并于 2017年3月23日辦理完成解除限售。 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 □ 適用 √ 不適用 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 □ 適用 √ 不適用 2、限售股份變動情況 √ 適用 □ 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期解除限售 股數 本期增加限售 股數 期末限售股數 限售原因 解除限售日期 北京銀漢興業 創業投資中心 （有限合伙） 12,190,926 12,190,926 0 0 承諾期滿解除 限售 2017 年 3 月 23 日 天津普凱天吉 股權投資基金 合伙企業（有 限合伙） 6,375,036 6,375,036 0 0 承諾期滿解除 限售 2017 年 3 月 23 日 天津普凱天祥 股權投資基金 5,817,157 5,817,157 0 0 承諾期滿解除 限售 2017 年 3 月 23 日 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 42 合伙企業（有 限合伙） 北京揚帆恒利 創業投資中心 （有限合伙） 4,876,370 4,876,370 0 0 承諾期滿解除 限售 2017 年 3 月 23 日 合計 29,259,489 29,259,489 0 0 -- -- 二、證券發行與上市情況 □ 適用 √ 不適用 三、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末普通股股東總數 67,431 報告期末表決權恢復的優先 股股東總數（如有） （參見注 8） 0 持股 5%以上的普通股股東或前 10 名普通股股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期 末持有 的普通 股數量 報告期內 增減變動 情況 持有有 限售條 件的普 通股數 量 持有無限 售條件的 普通股數 量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 中國鋼研科 技集團有限 公司 國有法人 35.51% 364,366 ,724 0 12,479, 804 351,886,9 20 刁其合 境內自然人 4.80% 49,253, 114 0 49,253, 114 0 質押 12,700,000 蘇國平 境內自然人 3.07% 31,448, 705 0 31,448, 705 0 長江養老保 險股份有限 公司－盛世 華章養老保 障管理產品 －安泰振興 股權投資計 劃專項投資 賬戶 其他 1.86% 19,045, 287 0 19,045, 287 0 北京銀漢興 境內非國有法 1.19% 12,190, 0 0 12,190,92 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 43 業創業投資 中心(有限合 伙) 人 926 6 中央匯金資 產管理有限 責任公司 國有法人 0.93% 9,502,9 00 0 0 9,502,900 天津普凱天 吉股權投資 基金合伙企 業（有限合 伙） 境內非國有法 人 0.62% 6,375,0 36 0 0 6,375,036 平安大華基 金－平安銀 行－平安大 華華騰科技 資產管理計 劃 其他 0.60% 6,119,9 51 0 6,119,9 51 0 天津普凱天 祥股權投資 基金合伙企 業（有限合 伙） 境內非國有法 人 0.57% 5,817,1 57 0 0 5,817,157 中國銀行股 份有限公司 －易方達資 源行業混合 型證券投資 基金 其他 0.49% 4,999,8 95 4,999,895 0 4,999,895 戰略投資者或一般法人因配售 新股成為前 10 名普通股股東的 情況（如有） （參見注 3） 前 10 名普通股股東中，中國鋼研科技集團有限公司、刁其合、蘇國平、長江養老保險 股份有限公司－盛世華章養老保障管理產品－安泰振興股權投資計劃專項投資賬戶、 北京銀漢興業創業投資中心(有限合伙)、天津普凱天吉股權投資基金合伙企業（有限 合伙） 、平安大華基金－平安銀行－平安大華華騰科技資產管理計劃、天津普凱天祥股 權投資基金合伙企業（有限合伙）在 2016 年度內增加的相關股份為公司實施發行股份 及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易而導致的新增股份。其中，中國鋼研 科技集團有限公司、長江養老保險股份有限公司－盛世華章養老保障管理產品－安泰 振興股權投資計劃專項投資賬戶、平安大華基金－平安銀行－平安大華華騰科技資產 管理計劃新增股份自 2016 年 5 月 20 日上市日起三十六個月內不得轉讓；刁其合、蘇 國平新增股份自 2016 年 3 月 16 日上市日起三十六個月內不得轉讓；北京銀漢興業創 業投資中心(有限合伙)、天津普凱天吉股權投資基金合伙企業（有限合伙） 、天津普凱 天祥股權投資基金合伙企業（有限合伙）新增股份自 2016 年 3 月 16 日上市日起十二 個月內不得轉讓，并于 2017 年 3 月 23 日已解除限售。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 44 上述股東關聯關系或一致行動 的說明 公司前 10 名股東關聯關系說明：中國鋼研科技集團有限公司為本公司控股股東；蘇國 平為本公司下屬全資子公司安泰天龍鎢鉬科技有限公司董事、總經理，及在安泰天龍 部分子公司任董事長等職務；刁其合在安泰天龍部分子公司任董事等職務；長江養老 保險股份有限公司－盛世華章養老保障管理產品－安泰振興股權投資計劃專項投資賬 戶由本公司管理層與核心骨干參與認購公司非公開發行股份的股權投資計劃全額認 購，股權投資計劃的持有人包括公司部分董事、監事、高級管理人員；天津普凱天吉 股權投資基金合伙企業 （有限合伙） 、 天津普凱天祥股權投資基金合伙企業 （有限合伙） 系同一實際控制人控制下的企業。中國鋼研科技集團有限公司、刁其合、蘇國平、長 江養老保險股份有限公司－盛世華章養老保障管理產品－安泰振興股權投資計劃專項 投資賬戶與其他股東之間無關聯關系；其他股東之間的關聯關系公司未知。 公司前 10 名股東一致行動關系（ 《上市公司收購管理辦法》第八十三條規定） ：中國鋼 研科技集團有限公司、刁其合、蘇國平、長江養老保險股份有限公司－盛世華章養老 保障管理產品－安泰振興股權投資計劃專項投資賬戶之間及與其他股東不存在一致行 動關系。其他股東之間的一致行動關系公司未知。 前 10 名無限售條件普通股股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件普通股股份數量 股份種類 股份種類 數量 中國鋼研科技集團有限公司 351,886,920 人民幣普通股 351,886,920 北京銀漢興業創業投資中心(有 限合伙) 12,190,926 人民幣普通股 12,190,926 中央匯金資產管理有限責任公 司 9,502,900 人民幣普通股 9,502,900 天津普凱天吉股權投資基金合 伙企業（有限合伙） 6,375,036 人民幣普通股 6,375,036 天津普凱天祥股權投資基金合 伙企業（有限合伙） 5,817,157 人民幣普通股 5,817,157 中國銀行股份有限公司－易方 達資源行業混合型證券投資基 金 4,999,895 人民幣普通股 4,999,895 北京揚帆恒利創業投資中心（有 限合伙） 4,876,370 人民幣普通股 4,876,370 前海開源基金－農業銀行－中 國鋼研科技集團有限公司 4,844,905 人民幣普通股 4,844,905 姜偉 4,397,943 人民幣普通股 4,397,943 鄭小明 3,229,280 人民幣普通股 3,229,280 沈陽榮建實業有限公司 2,884,346 人民幣普通股 2,884,346 前 10 名無限售條件普通股股東 之間，以及前 10 名無限售條件 前 10 名無限售條件股東中， 前海開源基金－農業銀行－中國鋼研科技集團有限公司為 公司控股股東中國鋼研科技集團有限公司通過“前海開源增持 3 號資產管理計劃”在 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 45 普通股股東和前 10 名普通股股 東之間關聯關系或一致行動的 說明 深圳證券交易所交易系統以集中競價買入方式增持公司股票的股東，中國鋼研科技集 團有限公司、 前海開源基金－農業銀行－中國鋼研科技集團有限公司與其他前 10 名無 限售條件的股東之間不存在關聯關系，也不屬于《上市公司收購管理辦法》中規定的 一致行動人。除中國鋼研科技集團有限公司、前海開源基金－農業銀行－中國鋼研科 技集團有限公司、刁其合、蘇國平、長江養老保險股份有限公司－盛世華章養老保障 管理產品－安泰振興股權投資計劃專項投資賬戶以外的前 10 名普通股股東之間關聯 關系或一致行動關系公司未知（除本表中“戰略投資者或一般法人因配售新股成為前 10 名普通股股東的情況”及“上述股東關聯關系或一致行動的說明”中描述情況外） 。 前 10 名普通股股東參與融資融 券業務股東情況說明 （如有） （參 見注 4） 無 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。 四、控股股東或實際控制人變更情況 控股股東報告期內變更 □ 適用 √ 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。 實際控制人報告期內變更 □ 適用 √ 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 46 第七節 優先股相關情況 □ 適用 √ 不適用 報告期公司不存在優先股。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 47 第八節 董事、監事、高級管理人員情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動 □ 適用 √ 不適用 公司董事、監事和高級管理人員在報告期持股情況沒有發生變動，具體可參見 2016 年年報。 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 □ 適用 √ 不適用 公司董事、監事和高級管理人員在報告期沒有發生變動，具體可參見 2016 年年報。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 48 第九節 公司債相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在半年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 否 一、公司債券基本信息 債券名稱 債券簡稱 債券代碼 發行日 到期日 債券余額 （萬元） 利率 還本付息方 式 2012 年公司 債券（第二 期） 12 安泰債 112101 2012年 07月 25 日 2017年 07月 25 日 40,000 5.50% 本期債券采 用單利按年 計息，不計 復利。每年 付息一次， 到期一次還 本，最后一 期利息隨本 金的兌付一 起支付。 公司債券上市或轉讓的交易 場所 深圳證券交易所 投資者適當性安排 無 報告期內公司債券的付息兌 付情況 無 公司債券附發行人或投資者 選擇權條款、可交換條款等 特殊條款的，報告期內相關 條款的執行情況（如適用） 不適用 二、債券受托管理人和資信評級機構信息 債券受托管理人： 名稱 華泰聯合證 券有限責任 公司 辦公地址 深圳市福田 區中心區中 心廣場香港 中旅大廈 26 樓 聯系人 徐晟程 聯系人電話 1871867320 8 報告期內對公司債券進行跟蹤評級的資信評級機構： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 49 名稱 上海新世紀資信評估投資服務有限公司 辦公地址 上海市漢口路 398 號華盛大廈 14F 報告期內公司聘請的債券受托管理人、 資信評級機構發生變更的，變更的原 因、履行的程序、對投資者利益的影響 等（如適用） 不適用 三、公司債券募集資金使用情況 公司債券募集資金使用情況及履行的 程序 經公司 2011 年第二次臨時股東大會批準， 公司向中國證監會申請發行不超過 10 億元（含 10 億元）的公司債券。2011 年公司債券（第一期）發行不超過 6 億元 （含 6 億元） ，募集資金扣除發行費用后全部用于償還公司銀行貸款、優化公司 債務結構和補充流動資金。2012 年公司債券（第二期）發行總額為 4 億元，募 集資金扣除發行費用后全部用于償還公司銀行貸款和補充流動資金。其中 2011 年公司債券（第一期）發行不超過 6 億元（含 6 億元）已于 2016 年 11 月 22 日 完成兌付兌息，詳情請見公司于 2016 年 11 月 15 日在巨潮資訊網披露的 2016-058、安泰科技股份有限公司 2011 年公司債券（第一期） “11 安泰 01” 2016 年本息兌付及摘牌公告；2012 年公司債券（第二期）發行總額為 4 億元， 已于 2017 年 7 月 25 日完成兌付兌息，詳情請見公司于 2017 年 7 月 18 日在巨 潮資訊網披露的 2017-029、安泰科技股份有限公司 2012 年公司債券（第二期） “12 安泰債”2017 年本息兌付及摘牌公告。 期末余額（萬元） 0 募集資金專項賬戶運作情況 根據公司于 2013 年 3 月 9 日披露于巨潮資訊網的 12 安泰債之《債券募集資金 存放與使用情況報告》 ，公司經天職國際會計師事務所有限公司出具的天職京 QJ[2012]T27 號驗證， 募集資金扣除發行費用后已于 2012 年 7 月 31 日存入中國 民生銀行北京亞運村支行募集資金專戶。截止 2012 年 12 月 31 日，公司已將募 集資金中的 17,000 萬元用于償還銀行貸款，剩余的 22,560 萬元用于補充流動資 金，公司債券募集資金已全部按照募集說明書中披露的用途使用完畢。 募集資金使用是否與募集說明書承諾 的用途、使用計劃及其他約定一致 是 四、公司債券信息評級情況 2017年4月28日，上海新世紀資信評估投資服務有限公司對公司債券“12安泰債”的信用狀況進行跟蹤評級，確定公司 主體信用等級及債券信用等級維持為AA級，展望維持為穩定，與上一次評級結果一致。詳見公司2017年5月3日于巨潮資訊網 刊登的《安泰科技股份有限公司2012年公司債券（第二期）跟蹤評級報告》 。 五、公司債券增信機制、償債計劃及其他償債保障措施 上述公司債券無擔保條款。 上述公司債券償債計劃如下：2012年公司債券（第二期）的起息日為2012年7月25日，債券利息將于起息日之后在存續 期內每年支付一次，2013年至2017年間每年的7月25日為本期債券上一計息年度的付息日（遇法定節假日或休息日順延，下 同） 。本期債券到期日為2017年7月25日。上述債券本金及利息的支付將通過債券登記托管機構和有關機構辦理。支付的具體 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 50 事項將按照有關規定，由公司在中國證監會指定媒體上發布的公告中加以說明。 公司償債保障措施包括：切實做到?？顚Ｓ?、設立專門的償付工作小組、制定并嚴格執行資金管理計劃、充分發揮債券 受托管理人的作用、制定債券持有人會議規則、嚴格的信息披露。根據本公司2011年第二次臨時股東大會的決議，公司在預 計不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時將至少采取如下措施：1、不向股東分配利潤；2、暫緩對外投資、 收購兼并等資本性支出項目的實施；3、調減或停發董事和高級管理人員的工資和獎金；4、主要責任人不得調離。 報告期內，公司債券增信機制、償債計劃其他償債保障措施未發生變更，與募集說明書的相關承諾一致。 六、報告期內債券持有人會議的召開情況 報告期內，公司未發生需召開債券持有人會議的事項，未召開債券持有人會議。 七、報告期內債券受托管理人履行職責的情況 報告期內，受托管理人嚴格依照《公司債券發行與交易管理辦法》 、 《公司債券受托管理人執業行為準則》等相關法律法 規，持續關注公司經營情況、財務狀況及資信情況，積極履行受托管理人相關職責，維護債券持有人的合法權益；在履行受 托管理人相關職責時，與公司不存在利益沖突情形。 受托管理人已披露受托管理事務報告，詳見公司2017年5月4日于巨潮資訊網刊登的《安泰科技股份有限公司2012年公司 債券（第二期）受托管理事務報告（2016年度） 》 。 八、截至報告期末和上年末（或報告期和上年相同期間）公司的主要會計數據和財務指標 單位：萬元 項目 本報告期末 上年末 本報告期末比上年末增減 流動比率 142.16% 139.59% 2.57% 資產負債率 40.10% 39.68% 0.42% 速動比率 93.50% 99.90% -6.40% 本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減 EBITDA 利息保障倍數 6.04 5.06 19.37% 貸款償還率 100.00% 100.00% 0.00% 利息償付率 100.00% 100.00% 0.00% 上述會計數據和財務指標同比變動超過 30%的主要原因 □ 適用 √ 不適用 九、公司逾期未償還債項 □ 適用 √ 不適用 公司不存在逾期未償還債項。 十、報告期內對其他債券和債務融資工具的付息兌付情況 無 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 51 十一、報告期內獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況 報告期內獲得銀行授信40.39億元，使用14.03億元，按時償還，公司信譽良好，無展期及減免情況。 十二、報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況 報告期公司嚴格執行上述公司債券募集說明書的各項約定和承諾， 未發生因執行公司債券募集說明書相關約定或承諾不 力、從而對債券投資者造成負面影響的情況。 十三、報告期內發生的重大事項 無 十四、公司債券是否存在保證人 □ 是 √ 否 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 52 第十節 財務報告 一、審計報告 半年度報告是否經過審計 □ 是 √ 否 公司半年度財務報告未經審計。 二、財務報表 財務附注中報表的單位為：人民幣元 1、合并資產負債表 編制單位：安泰科技股份有限公司 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 1,126,288,617.63 1,318,455,763.34 結算備付金 拆出資金 以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融資產 14,904,500.61 10,332,100.00 衍生金融資產 應收票據 341,683,028.25 491,272,958.45 應收賬款 1,249,568,649.72 944,212,556.55 預付款項 214,878,620.90 217,282,633.20 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 1,983,246.49 2,722,804.33 應收股利 其他應收款 24,312,048.46 18,563,214.66 買入返售金融資產 存貨 1,488,402,480.97 1,218,435,540.64 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 53 劃分為持有待售的資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 59,379,584.31 63,844,754.02 流動資產合計 4,521,400,777.34 4,285,122,325.19 非流動資產： 發放貸款及墊款 可供出售金融資產 231,766,207.38 300,954,768.23 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 97,256,002.03 95,931,206.48 投資性房地產 固定資產 3,034,993,926.25 2,997,635,370.06 在建工程 474,866,288.27 536,602,019.48 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 571,976,185.91 581,571,373.50 開發支出 52,692,194.51 56,415,115.98 商譽 670,738,743.67 670,738,743.67 長期待攤費用 27,225,529.27 29,286,677.74 遞延所得稅資產 70,896,250.74 61,052,850.37 其他非流動資產 272,469,935.58 279,903,030.96 非流動資產合計 5,504,881,263.61 5,610,091,156.47 資產總計 10,026,282,040.95 9,895,213,481.66 流動負債： 短期借款 850,215,425.00 797,379,618.48 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 394,460,883.42 447,586,946.64 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 54 應付賬款 1,009,327,484.23 850,935,633.98 預收款項 275,240,276.43 303,482,717.66 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 69,879,544.50 97,372,778.09 應交稅費 35,578,441.87 39,599,068.59 應付利息 34,463,295.52 12,854,691.05 應付股利 31,400,826.58 31,883,929.96 其他應付款 75,939,735.14 71,133,413.47 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 劃分為持有待售的負債 一年內到期的非流動負債 409,900,000.00 417,595,000.00 其他流動負債 流動負債合計 3,186,405,912.69 3,069,823,797.92 非流動負債： 長期借款 67,441,058.28 79,295,534.85 應付債券 599,595,424.53 598,897,500.00 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 專項應付款 95,637,573.90 104,392,361.73 預計負債 遞延收益 58,653,914.48 60,638,244.82 遞延所得稅負債 13,673,409.79 13,635,984.79 其他非流動負債 非流動負債合計 835,001,380.98 856,859,626.19 負債合計 4,021,407,293.67 3,926,683,424.11 所有者權益： 股本 1,026,008,097.00 1,026,008,097.00 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 55 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,699,244,393.50 2,697,386,748.13 減：庫存股 其他綜合收益 -43,678,005.63 -18,376,126.43 專項儲備 盈余公積 358,473,075.42 358,473,075.42 一般風險準備 未分配利潤 503,794,298.50 483,447,730.01 歸屬于母公司所有者權益合計 4,543,841,858.79 4,546,939,524.13 少數股東權益 1,461,032,888.49 1,421,590,533.42 所有者權益合計 6,004,874,747.28 5,968,530,057.55 負債和所有者權益總計 10,026,282,040.95 9,895,213,481.66 法定代表人：才讓 主管會計工作負責人：畢林生 會計機構負責人：劉勁松 2、母公司資產負債表 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 385,751,814.10 440,026,767.75 以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 157,622,175.31 156,976,624.62 應收賬款 490,820,831.99 396,368,093.55 預付款項 59,899,849.45 90,312,394.02 應收利息 1,258,164.33 1,313,747.66 應收股利 8,103,785.45 1,928,785.45 其他應收款 151,666,404.63 344,855,198.07 存貨 295,406,434.26 226,970,319.44 劃分為持有待售的資產 一年內到期的非流動資產 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 56 其他流動資產 111,638,940.49 111,152,059.44 流動資產合計 1,662,168,400.01 1,769,903,990.00 非流動資產： 可供出售金融資產 43,024,322.02 43,742,522.02 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 3,434,293,720.71 3,159,759,629.03 投資性房地產 固定資產 1,447,330,108.27 1,492,009,836.51 在建工程 18,159,403.08 19,518,694.33 工程物資 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 205,436,458.73 203,225,786.74 開發支出 36,297,315.52 34,211,492.05 商譽 長期待攤費用 18,927,952.41 20,153,464.17 遞延所得稅資產 30,332,425.94 30,224,695.94 其他非流動資產 148,133,788.00 148,133,788.00 非流動資產合計 5,381,935,494.68 5,150,979,908.79 資產總計 7,044,103,894.69 6,920,883,898.79 流動負債： 短期借款 594,950,000.00 545,000,000.00 以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 74,490,847.55 66,021,651.53 應付賬款 738,532,597.14 616,111,751.28 預收款項 39,539,117.83 36,066,694.84 應付職工薪酬 42,276,784.45 47,185,583.41 應交稅費 -690,895.51 12,811,292.92 應付利息 34,143,921.30 12,343,921.32 應付股利 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 57 其他應付款 106,216,237.98 102,523,610.65 劃分為持有待售的負債 一年內到期的非流動負債 400,000,000.00 400,000,000.00 其他流動負債 流動負債合計 2,029,458,610.74 1,838,064,505.95 非流動負債： 長期借款 應付債券 599,595,424.53 598,897,500.00 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 專項應付款 106,321,311.45 99,725,864.04 預計負債 遞延收益 38,167,554.12 40,843,253.18 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 744,084,290.10 739,466,617.22 負債合計 2,773,542,900.84 2,577,531,123.17 所有者權益： 股本 1,026,008,097.00 1,026,008,097.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 2,676,786,862.84 2,676,786,862.84 減：庫存股 其他綜合收益 -1,229,486.58 -619,016.58 專項儲備 盈余公積 358,473,075.42 358,473,075.42 未分配利潤 210,522,445.17 282,703,756.94 所有者權益合計 4,270,560,993.85 4,343,352,775.62 負債和所有者權益總計 7,044,103,894.69 6,920,883,898.79 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 58 3、合并利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 2,262,775,359.51 1,923,008,010.45 其中：營業收入 2,262,775,359.51 1,923,008,010.45 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 2,242,736,908.24 1,876,175,220.81 其中：營業成本 1,896,527,263.48 1,568,689,260.49 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈 額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 18,627,543.19 12,901,561.70 銷售費用 61,559,225.33 57,652,124.94 管理費用 206,422,720.84 178,731,407.82 財務費用 38,399,670.20 43,593,925.57 資產減值損失 21,200,485.20 14,606,940.29 加：公允價值變動收益（損失以 “－”號填列） -318,510.65 -2,505,030.00 投資收益（損失以“－”號 填列） 13,430,286.02 8,784,475.81 其中：對聯營企業和合營企 業的投資收益 1,295,764.46 -777,387.74 匯兌收益（損失以“-”號填 列） 其他收益 三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 33,150,226.64 53,112,235.45 加：營業外收入 5,297,926.29 6,539,478.59 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 59 其中：非流動資產處置利得 534,402.79 341,187.38 減：營業外支出 516,614.24 885,031.72 其中：非流動資產處置損失 511,614.24 661,744.06 四、利潤總額（虧損總額以“－”號 填列） 37,931,538.69 58,766,682.32 減：所得稅費用 26,255,645.36 16,732,959.67 五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 11,675,893.33 42,033,722.65 歸屬于母公司所有者的凈利潤 20,346,568.49 12,975,780.85 少數股東損益 -8,670,675.16 29,057,941.80 六、其他綜合收益的稅后凈額 -25,177,493.07 -27,856,793.88 歸屬母公司所有者的其他綜合收 益的稅后凈額 -25,301,879.20 -28,013,286.17 （一）以后不能重分類進損益的 其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃 凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位 不能重分類進損益的其他綜合收益 中享有的份額 （二）以后將重分類進損益的其 他綜合收益 -25,301,879.20 -28,013,286.17 1.權益法下在被投資單位 以后將重分類進損益的其他綜合收 益中享有的份額 2.可供出售金融資產公允 價值變動損益 -27,641,054.41 -30,989,282.18 3.持有至到期投資重分類 為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有 效部分 5.外幣財務報表折算差額 2,339,175.21 2,975,996.01 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益 的稅后凈額 124,386.13 156,492.29 七、綜合收益總額 -13,501,599.74 14,176,928.77 歸屬于母公司所有者的綜合收 益總額 -4,955,310.71 -15,037,505.32 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 60 歸屬于少數股東的綜合收益總 額 -8,546,289.03 29,214,434.09 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.0198 0.0134 （二）稀釋每股收益 0.0198 0.0134 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0.00 元，上期被合并方實現的凈利潤為：0.00 元。 法定代表人：才讓 主管會計工作負責人：畢林生 會計機構負責人：劉勁松 4、母公司利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 771,144,044.46 787,526,291.75 減：營業成本 693,719,524.40 698,608,493.97 稅金及附加 7,876,956.12 3,627,335.87 銷售費用 20,078,413.68 29,581,994.26 管理費用 88,264,146.55 88,218,318.44 財務費用 33,518,568.37 42,602,182.76 資產減值損失 9,588,962.20 3,882,481.20 加：公允價值變動收益（損失 以“－”號填列） 投資收益（損失以“－” 號填列） 6,711,397.18 6,233,362.92 其中：對聯營企業和合營 企業的投資收益 534,091.68 -1,955,136.39 其他收益 二、營業利潤（虧損以“－”號填 列） -75,191,129.68 -72,761,151.83 加：營業外收入 3,446,469.06 2,280,232.46 其中：非流動資產處置利 得 312,054.00 267.80 減：營業外支出 436,651.15 308,215.76 其中：非流動資產處置損 失 436,651.15 308,215.76 三、利潤總額（虧損總額以“－” 號填列） -72,181,311.77 -70,789,135.13 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 61 減：所得稅費用 -48,021.59 四、凈利潤（凈虧損以“－”號填 列） -72,181,311.77 -70,741,113.54 五、其他綜合收益的稅后凈額 -610,470.00 -14,539,532.18 （一）以后不能重分類進損益 的其他綜合收益 1.重新計量設定受益計 劃凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單 位不能重分類進損益的其他綜合收 益中享有的份額 （二）以后將重分類進損益的 其他綜合收益 -610,470.00 -14,539,532.18 1.權益法下在被投資單 位以后將重分類進損益的其他綜合 收益中享有的份額 2.可供出售金融資產公 允價值變動損益 -610,470.00 -14,539,532.18 3.持有至到期投資重分 類為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的 有效部分 5.外幣財務報表折算差 額 6.其他 六、綜合收益總額 -72,791,781.77 -85,280,645.72 七、每股收益： （一）基本每股收益 -0.0701 -0.0689 （二）稀釋每股收益 -0.0701 -0.0689 5、合并現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現 金 2,123,882,346.57 1,939,902,201.96 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 62 客戶存款和同業存放款項凈增 加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增 加額 收到原保險合同保費取得的現 金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置以公允價值計量且其變動 計入當期損益的金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現 金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 9,794,295.39 4,902,222.98 收到其他與經營活動有關的現 金 15,591,535.31 54,802,851.63 經營活動現金流入小計 2,149,268,177.27 1,999,607,276.57 購買商品、接受勞務支付的現 金 1,801,808,081.00 1,234,272,638.12 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增 加額 支付原保險合同賠付款項的現 金 支付利息、手續費及傭金的現 金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的 現金 331,794,544.21 333,558,593.48 支付的各項稅費 91,350,466.95 125,626,249.88 支付其他與經營活動有關的現 金 122,874,968.05 263,325,515.00 經營活動現金流出小計 2,347,828,060.21 1,956,782,996.48 經營活動產生的現金流量凈額 -198,559,882.94 42,824,280.09 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 63 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 231,476,457.75 112,515,842.24 取得投資收益收到的現金 10,006,880.82 10,764,870.97 處置固定資產、無形資產和其 他長期資產收回的現金凈額 158,170.00 35,543,500.00 處置子公司及其他營業單位收 到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現 金 202.44 投資活動現金流入小計 241,641,508.57 158,824,415.65 購建固定資產、無形資產和其 他長期資產支付的現金 91,252,847.88 149,882,586.24 投資支付的現金 192,577,920.64 228,093,430.01 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支 付的現金凈額 -22,744,462.88 支付其他與投資活動有關的現 金 投資活動現金流出小計 283,830,768.52 355,231,553.37 投資活動產生的現金流量凈額 -42,189,259.95 -196,407,137.72 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 60,059,667.32 352,018,073.14 其中：子公司吸收少數股東投 資收到的現金 60,059,667.32 54,458,080.00 取得借款收到的現金 294,694,105.00 360,637,805.58 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現 金 2,083,723.54 272.88 籌資活動現金流入小計 356,837,495.86 712,656,151.60 償還債務支付的現金 261,010,771.29 531,787,877.22 分配股利、利潤或償付利息支 付的現金 26,381,857.29 30,748,015.56 其中：子公司支付給少數股東 的股利、利潤 4,500,000.00 支付其他與籌資活動有關的現 金 8,134,492.56 145,120.67 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 64 籌資活動現金流出小計 295,527,121.14 562,681,013.45 籌資活動產生的現金流量凈額 61,310,374.72 149,975,138.15 四、匯率變動對現金及現金等價物 的影響 -266,780.97 563,788.46 五、現金及現金等價物凈增加額 -179,705,549.14 -3,043,931.02 加：期初現金及現金等價物余 額 1,245,212,110.93 998,890,030.81 六、期末現金及現金等價物余額 1,065,506,561.79 995,846,099.79 6、母公司現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現 金 710,831,866.96 851,897,452.37 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現 金 6,753,062.57 51,116,573.01 經營活動現金流入小計 717,584,929.53 903,014,025.38 購買商品、接受勞務支付的現 金 542,221,670.15 550,509,680.76 支付給職工以及為職工支付的 現金 90,865,189.00 116,711,786.20 支付的各項稅費 34,265,576.08 37,547,547.92 支付其他與經營活動有關的現 金 51,639,415.88 238,843,166.51 經營活動現金流出小計 718,991,851.11 943,612,181.39 經營活動產生的現金流量凈額 -1,406,921.58 -40,598,156.01 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 300,002,185.00 10,143,875.20 取得投資收益收到的現金 2,481,865.93 9,815,440.99 處置固定資產、無形資產和其 他長期資產收回的現金凈額 115,400.00 35,519,500.00 處置子公司及其他營業單位收 到的現金凈額 0.00 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 65 收到其他與投資活動有關的現 金 0.00 投資活動現金流入小計 302,599,450.93 55,478,816.19 購建固定資產、無形資產和其 他長期資產支付的現金 19,306,460.49 5,464,998.47 投資支付的現金 374,002,185.00 296,953,669.83 取得子公司及其他營業單位支 付的現金凈額 0.00 支付其他與投資活動有關的現 金 0.00 投資活動現金流出小計 393,308,645.49 302,418,668.30 投資活動產生的現金流量凈額 -90,709,194.56 -246,939,852.11 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 297,559,993.14 取得借款收到的現金 199,950,000.00 265,000,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的現 金 272.88 籌資活動現金流入小計 199,950,000.00 562,560,266.02 償還債務支付的現金 150,000,000.00 335,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支 付的現金 12,108,837.51 12,297,257.59 支付其他與籌資活動有關的現 金 籌資活動現金流出小計 162,108,837.51 347,297,257.59 籌資活動產生的現金流量凈額 37,841,162.49 215,263,008.43 四、匯率變動對現金及現金等價物 的影響 836.62 五、現金及現金等價物凈增加額 -54,274,953.65 -72,274,163.07 加：期初現金及現金等價物余 額 439,438,959.75 447,578,775.37 六、期末現金及現金等價物余額 385,164,006.10 375,304,612.30 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 66 7、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東 權益 所有者權 股本 益合計 其他權益工具 資本公積 減：庫存 股 其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 一般風險 準備 未分配利 優先股 永續債 其他 潤 一、上年期末余額 1,026,0 08,097. 00 2,697,386, 748.13 -18,376,1 26.43 358,473,0 75.42 483,447,7 30.01 1,421,590, 533.42 5,968,530 ,057.55 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企 業合并 其他 二、本年期初余額 1,026,0 08,097. 00 2,697,386, 748.13 -18,376,1 26.43 358,473,0 75.42 483,447,7 30.01 1,421,590, 533.42 5,968,530 ,057.55 三、本期增減變動金額 （減少以“－”號填列） 1,857,645. 37 -25,301,8 79.20 20,346,56 8.49 39,442,35 5.07 36,344,68 9.73 （一）綜合收益總額 -25,301,8 79.20 20,346,56 8.49 -8,546,28 9.03 -13,501,5 99.74 （二） 所有者投入和減少 資本 1,857,645. 37 52,813,64 4.10 54,671,28 9.47 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 67 1．股東投入的普通股 49,846,28 9.47 49,846,28 9.47 2．其他權益工具持有者 投入資本 3．股份支付計入所有者 權益的金額 4．其他 1,857,645. 37 -1,857,64 5.37 （三）利潤分配 -4,825,00 0.00 -4,825,00 0.00 1．提取盈余公積 0.00 2．提取一般風險準備 0.00 3．對所有者（或股東） 的分配 -4,825,00 0.00 -4,825,00 0.00 4．其他 （四） 所有者權益內部結 轉 1． 資本公積轉增資本 （或 股本） 2． 盈余公積轉增資本 （或 股本） 3．盈余公積彌補虧損 4．其他 （五）專項儲備 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 68 1．本期提取 4,023,493. 26 2．本期使用 4,023,493. 26 （六）其他 四、本期期末余額 1,026,0 08,097. 00 2,699,244, 393.50 -43,678,0 05.63 358,473,0 75.42 503,794,2 98.50 1,461,032, 888.49 6,004,874 ,747.28 上年金額 單位：元 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股東 權益 所有者權 股本 益合計 其他權益工具 資本公積 減：庫存 股 其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 一般風險 準備 未分配利 優先股 永續債 其他 潤 一、上年期末余額 862,796 ,348.00 1,530,720, 421.20 69,816,48 4.37 358,473,0 75.42 404,413,1 57.40 1,301,315 ,233.19 4,527,534 ,719.58 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企 業合并 其他 二、本年期初余額 862,796 ,348.00 1,530,720, 421.20 69,816,48 4.37 358,473,0 75.42 404,413,1 57.40 1,301,315 ,233.19 4,527,534 ,719.58 三、本期增減變動金額 163,211 1,166,666, -88,192,6 79,034,57 120,275,3 1,440,995 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 69 （減少以“－”號填列） ,749.00 326.93 10.80 2.61 00.23 ,337.97 （一）綜合收益總額 -88,192,6 10.80 79,034,57 2.61 19,803,04 6.49 10,645,00 8.30 （二） 所有者投入和減少 資本 163,211 ,749.00 1,166,666, 326.93 94,844,16 5.52 1,424,722 ,241.45 1．股東投入的普通股 163,211 ,749.00 1,158,778, 244.14 102,666,4 98.69 1,424,656 ,491.83 2．其他權益工具持有者 投入資本 3．股份支付計入所有者 權益的金額 4．其他 7,888,082. 79 -7,822,33 3.17 65,749.62 （三）利潤分配 5,628,088 .22 5,628,088 .22 1．提取盈余公積 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東） 的分配 5,628,088 .22 5,628,088 .22 4．其他 （四） 所有者權益內部結 轉 1． 資本公積轉增資本 （或 股本） 2． 盈余公積轉增資本 （或 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 70 股本） 3．盈余公積彌補虧損 4．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 5,579,005. 97 5,579,005 .97 2．本期使用 5,579,005. 97 5,579,005 .97 （六）其他 四、本期期末余額 1,026,0 08,097. 00 2,697,386, 748.13 -18,376,1 26.43 358,473,0 75.42 483,447,7 30.01 1,421,590 ,533.42 5,968,530 ,057.55 8、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合收 益 專項儲備 盈余公積 未分配利 潤 所有者權益 優先股 永續債 其他 合計 一、上年期末余額 1,026,008, 097.00 2,676,786,86 2.84 -619,016.58 358,473,075. 42 282,703,7 56.94 4,343,352,7 75.62 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 71 二、本年期初余額 1,026,008, 097.00 2,676,786,86 2.84 -619,016.58 358,473,075. 42 282,703,7 56.94 4,343,352,7 75.62 三、本期增減變動金額 （減少以“－”號填列） -610,470.00 -72,181,31 1.77 -72,791,781. 77 （一）綜合收益總額 -610,470.00 -72,181,31 1.77 -72,791,781. 77 （二） 所有者投入和減少 資本 1．股東投入的普通股 2．其他權益工具持有者 投入資本 3．股份支付計入所有者 權益的金額 4．其他 （三）利潤分配 1．提取盈余公積 2．對所有者（或股東） 的分配 3．其他 （四） 所有者權益內部結 轉 1． 資本公積轉增資本 （或 股本） 2． 盈余公積轉增資本 （或 股本） 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 72 3．盈余公積彌補虧損 4．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 1,026,008, 097.00 2,676,786,86 2.84 -1,229,486.5 8 358,473,075. 42 210,522,4 45.17 4,270,560,9 93.85 上年金額 單位：元 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存 股 其他綜合收 益 專項儲 備 盈余公積 未分配利 潤 所有者權益 優先股 永續債 其他 合計 一、上年期末余額 862,796, 348.00 1,518,008,345.8 2 71,390,508.0 3 358,473,07 5.42 357,467,1 39.73 3,168,135,4 17.00 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 862,796, 348.00 1,518,008,345.8 2 71,390,508.0 3 358,473,07 5.42 357,467,1 39.73 3,168,135,4 17.00 三、本期增減變動金額（減少 以“－”號填列） 163,211, 749.00 1,158,778,517.0 2 -72,009,524.6 1 -74,763,3 82.79 1,175,217,3 58.62 （一）綜合收益總額 -72,009,524.6 1 -74,763,3 82.79 -146,772,90 7.40 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 73 （二）所有者投入和減少資本 163,211, 749.00 1,158,778,517.0 2 1,321,990,2 66.02 1．股東投入的普通股 163,211, 749.00 1,158,778,244.1 4 1,321,989,9 93.14 2．其他權益工具持有者投入資 本 3． 股份支付計入所有者權益的 金額 4．其他 272.88 272.88 （三）利潤分配 1．提取盈余公積 2．對所有者（或股東）的分配 3．其他 （四）所有者權益內部結轉 1． 資本公積轉增資本 （或股本） 2． 盈余公積轉增資本 （或股本） 3．盈余公積彌補虧損 4．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 1,026,00 8,097.00 2,676,786,862.8 4 -619,016.58 358,473,07 5.42 282,703,7 56.94 4,343,352,7 75.62 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 74 三、公司基本情況 安泰科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司” ）是依據中華人民共和國經濟貿易委員會經貿企改[1998]854 號《關于同意設立安泰科技股份有限公司的復函》及國家冶金工業局[1998]320號文件《國家冶金工業局關于同意設立安泰 科技股份有限公司的批復》 ，由冶金部鋼鐵研究總院（現更名為“中國鋼研科技集團有限公司” ）作為主要發起人，聯合清華 紫光（集團）總公司（現更名為“紫光集團有限公司” ）等共6家發起人發起設立的股份有限公司。公司于1998年12月30日注 冊成立，注冊資本為9,260萬元。 公司經中國證券監督管理委員會證監發行字[2000]51號文批準于2000年4月24日至2000年5月22日在深圳證券交易所發 行6,000萬股流通股，于2000年5月29日在深圳證券交易所發行掛牌交易。發行后公司股本15,260萬元。 公司根據2001年3月股東大會決議，以2000年12月31日股本15,260萬股為基數，每10股送紅股1股，共計送紅股1,526萬 股；以資本公積金向全體股東每10股轉增5股的比例轉增股本，共計轉增股本數為7,630萬股，公司經本次送紅股和轉增后股 本為24,416萬元。 公司根據2005年2月27日股東大會決議，以2004年12月31日股本24,416萬股為基數，每10股送紅股2股，共計送紅股 4,883.20萬股；以資本公積金向全體股東每10股轉增1股的比例轉增股本，共計轉增股本數為2,441.60萬股，公司經本次送 紅股轉增后股本為31,740.80萬元。 公司根據2006年4月22日股東大會決議，以2005年12月31日股本31,740.80萬股為基數，以資本公積金向全體股東每10 股轉增1股的比例轉增股本，共計轉增股本數為3,174.08萬股，公司經本次轉增后股本為34,914.88萬元。 公司根據2006年7月7日召開的2006年第一次臨時股東大會通過的《關于安泰科技非公開定向增發股票的議案》和中國證 券監督管理委員會證監發行字[2006]98號核準文件，于2006年11月6日以非公開發行股票的方式向10家特定投資者發行了 5,200萬股人民幣普通股（A股） ，公司經本次增發后股本為40,114.88萬元。 公司根據2008年4月19日召開的股東大會決議，以未分配利潤向全體股東每10股送紅股1股的比例轉增股本，共計轉增股 本數為4,011.49萬股，公司經本次送紅股后股本總額為44,126.37萬元。上述變更后，公司控股股東為中國鋼研科技集團， 持股比例為42.57%。 經中國證券監督管理委員會證監許可[2009]912號文核準，公司于2009年9月16日公開發行了750萬張可轉換公司債券， 每張面值100元，發行總額75,000萬元。該可轉換公司債券存續期限為6年，即自2009年9月16日至2015年9月16日；轉股起止 日期自可轉債發行結束之日起滿6個月后的第一個交易日起至可轉債到期日止。 根據《安泰科技股份有限公司可轉換公司債券募集說明書》 ，安泰科技2009年發行的7.5億元“安泰轉債”自2010年3月 16日起可轉換為公司流通股。截至2010年6月9日止，安泰科技可轉換公司債券實際轉股數為5,569.55萬股，其余可轉債全部 贖回。 公司根據2010年4月16日召開的2009年度股東大會決議，向全體股東每10股送紅股1股，同時以資本公積金向全體股東每 10股轉增7股， 轉增基準日為2010年4月27日， 共送 （轉增） 股35,791.46萬股。 經上述送股和轉股后， 公司股本增加至85,487.37 萬股。 2011年5月19日，公司第五屆董、監事會第二次會議審議通過了《關于公司首期股票期權激勵計劃第一個行權期可行權 的議案》 ，公司首期股票期權激勵計劃第一個行權期共行權401.13萬份，公司股本增加至858,885,048股。 2012年4月23日，經2012年3月6日董事會審議通過，公司首期股權激勵計劃93名激勵對象在第二個行權期行權的391.13 萬份股票期權上市，公司股份總數由858,885,048股增加為862,796,348股。 2016年5月20日，公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易完成，其購買資產新增股份于2016年3 月16日上市、其配套募資新增股份于2016年5月20日上市，導致公司總部本增加至1,026,008,097股。 經營范圍：生產新材料；新材料及制品、新工藝的技術開發、技術服務、技術咨詢、技術轉讓；銷售新材料、制品及金 屬材料、機械設備、電子元器件及儀器儀表、醫療器械I類；計算機系統服務；設備租賃；出租辦公用房、出租商業用房； 工程和技術研究與實驗發展；貨物進出口、技術進出口、代理進出口。 公司財務報告已于2017年8月30日第六屆董事會第十三次會議批準報出。 本公司合并財務報表范圍以控制為基礎確定。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 75 報告期合并范圍詳見“本附注九、在其他主體中的權益” 。 四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎 本公司財務報表以持續經營假設為基礎，根據實際發生的交易和事項，按照財政部頒布的《企業會計準則-基本準則》 和41項具體會計準則，以及企業會計準則應用指南、企業會計準則解釋及其他規定（以下合稱“企業會計準則” ） ，并基于以 下所述重要會計政策、會計估計進行編制。 2、持續經營 本公司自報告期末起12個月的持續經營能力不存在重大疑慮因素或事項。 五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 本報告期內無變化。 1、遵循企業會計準則的聲明 本公司編制的財務報表符合《企業會計準則》的要求，真實、完整地反映了公司2017年6月30日合并及公司財務狀況以 及2017年上半年合并及公司經營成果和現金流量等相關信息。 2、會計期間 本公司會計年度為公歷年度，即每年1月1日起至6月30日止。 3、營業周期 長期 4、記賬本位幣 本公司以人民幣為記賬本位幣。 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 本公司將兩個或者兩個以上單獨的企業合并形成一個報告主體的交易或事項確定為企業合并。 企業合并分為同一控制下企業合并和非同一控制下企業合并兩種類型。其會計處理如下： 1、同一控制下企業合并在合并日的會計處理 （1）一次交易實現同一控制下企業合并 對于同一控制下的企業合并， 合并方按照合并日在被合并方所有者權益在最終控制方合并報表中的賬面價值的份額作為 長期股權投資的初始投資成本計量。合并方長期股權投資初始投資成本與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額） 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 76 之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。合并方為進行企業合并發生的直接相關費用計入當期損 益。 （2）多次交易分步實現同一控制下企業合并 通過多次交易分步實現同一控制下企業合并的，在母公司財務報表中，合并日時點按照新增后的持股比例計算被合并方 所有者權益在最終控制方合并報表中的賬面價值的份額作為該項投資的初始投資成本， 初始投資成本與其原長期股權投資賬 面價值加上合并日取得進一步股權新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積（股本溢價） ，資本公積不足沖減的， 調整留存收益。 在合并財務報表中， 應視同參與合并的各方在最終控制方開始控制時作為比較數據追溯調整的最早期間進行合并報表編 制。對被合并方的有關資產、負債并入合并財務報表增加的凈資產調整所有者權益項下“資本公積”項目。同時對合并方在 取得被合并方控制權之前持有的股權投資與合并方和被合并方同處于同一方最終控制之日孰晚日起至合并日之間已經確認 損益、其他綜合收益部分沖減合并報表期初留存收益或當期損益，但被合并方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而 產生的其他綜合收益除外。 2、非同一控制下企業合并在購買日的會計處理 （1）一次交易實現非同一控制下企業合并 對于非同一控制下的企業合并，合并成本為購買方在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負 債以及發行的權益性證券的公允價值。購買方為進行企業合并發生的各項直接相關費用計入當期損益。在合并合同中對可能 影響合并成本的未來事項作出約定的，購買日如果估計未來事項很可能發生并且對合并成本的影響金額能夠可靠計量的，也 計入合并成本。 非同一控制下企業合并中所取得的被購買方符合確認條件的可辨認資產、負債及或有負債，在購買日以公允價值計量。 購買方對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽。購買方對合并成本小于合并 中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的， 經復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份 額的差額，計入當期損益。 （2）多次交易分步實現非同一控制下企業合并 通過多次交易分步實現非同一控制下企業合并的，在母公司財務報表中，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面 價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的， 應當在處置該項投資時將與其相關的其他綜合收益轉入當期投資收益， 但被購買方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變 動而產生的其他綜合收益除外。 在合并財務報表中，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值 與其賬面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及其他綜合收益的，與其相關的其他綜合收益 應當轉為購買日所屬當期投資收益。同時，購買日之前所持被購買方的股權于購買日的公允價值與購買日新購入股權所支付 對價之和作為合并成本，合并成本與購買日中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽或合并當期損 益。 3、分步處置子公司股權至喪失控制權的會計處理方法 （1）判斷分步處置股權至喪失控制權過程中的各項交易是否屬于“一攬子交易”的原則 處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況時，將多次交易事項作為一攬子 交易進行會計處理。具體原則： ①這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的； ②這些交易整體才能達成一項完整的商業結果； ③一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生； ④一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。 （2）屬于“一攬子交易”的分步處置股權至喪失控制權的各項交易的會計處理方法 對于屬于“一攬子交易”的分步處置股權至喪失控制權的情形，應當將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交 易進行會計處理。具體在母公司財務報表和合并財務報表中會計處理方法如下： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 77 在母公司財務報表中，將每一次處置價款與所處置投資對應的賬面價值的差額確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再 一并轉入喪失控制權的當期損益； 對于失去控制權之后的剩余股權， 按其賬面價值確認為長期股權投資或其他相關金融資產， 失去控制權之后的剩余股權能夠對原有子公司實施共同控制或重大影響的，按權益法的相關規定進行會計處理。 在合并財務報表中， 對于失去控制權之前的每一次交易， 將處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額， 在合并報表中確認為其他綜合收益；在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。對于剩余股權，按照其在喪失控制權 日的公允價值進行重新計量，處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購 買日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收 益， 在喪失控制權時轉為當期投資收益。 但原子公司重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 （3）不屬于“一攬子交易”的分步處置股權至喪失控制權的各項交易的會計處理方法 對于失去控制權之前的每一次交易， 在母公司財務報表中將處置價款與處置投資對應的賬面價值的差額確認為當期投資 收益；在合并財務報表中將處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額計入資本公積（資本溢價） ，資本溢 價不足沖減的，調整留存收益。 對于失去控制權時的交易，在母公司財務報表中，對于處置的股權，按照處置價款與處置投資對應的賬面價值的差額確 認為當期投資收益；同時，對于剩余股權，按其賬面價值確認為長期股權投資或其他相關金融資產。處置后的剩余股權能夠 對原有子公司實施共同控制或重大影響的，按有關成本法轉為權益法的相關規定進行會計處理。在合并財務報表中，對于剩 余股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比 例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公 司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時轉為當期投資收益。但原子公司重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變 動而產生的其他綜合收益除外。 6、合并財務報表的編制方法 本公司以控制為基礎確定合并范圍。 將擁有實質性控制權的子公司、 結構化主體以及可分割主體納入合并財務報表范圍。 本公司合并財務報表按照《企業會計準則第33號――合并財務報表》及相關規定的要求編制，合并時抵銷合并范圍內的 所有重大內部交易和往來。子公司的股東權益中不屬于母公司所擁有的部分作為少數股東權益在合并財務報表中單獨列示。 子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，在編制合并財務報表時，按照本公司的會計政策或會計期間對子 公司財務報表進行必要的調整。 對于非同一控制下企業合并取得的子公司，在編制合并財務報表時，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其個別財 務報表進行調整；對于同一控制下企業合并取得的子公司，視同該企業合并于合并當期的年初已經發生，從合并當期的年初 起將其資產、負債、經營成果和現金流量納入合并財務報表。 7、合營安排分類及共同經營會計處理方法 本公司將一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排確定為合營安排。 參與方為共同控制的一方時界定為合營安排 中的合營方，否則界定為合營安排中的非合營方。 合營安排根據合營方是否為享有該安排相關資產權利且承擔相關負債義務， 還是僅對該安排的凈資產享有權利劃分為共 同經營或合營企業兩種類型。 1、共同經營的會計處理方法 本公司為共同經營中的合營方，應當確認其共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行 會計處理：①確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產；②確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共 同承擔的負債；③確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；④按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入； ⑤確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。 本公司為共同經營中非合營方比照上述合營方進行會計處理。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 78 2、合營企業的會計處理方法 本公司為合營企業的合營方，應當按照《企業會計準則第2號―長期股權投資》的相關規定進行核算及會計處理。 8、現金及現金等價物的確定標準 本公司在編制現金流量表時所確定的現金，是指本公司庫存現金以及可以隨時用于支付的存款。 本公司在編制現金流量表時所確定的現金等價物，是指本公司持有的期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價 值變動風險很小的投資。 9、外幣業務和外幣報表折算 1、外幣業務折算 本公司對發生的外幣交易，采用與交易發生日即期匯率折合本位幣入賬。 資產負債表日外幣貨幣性項目按資產負債表日即期匯率折算， 因該日的即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即 期匯率不同而產生的匯兌差額， 除符合資本化條件的外幣專門借款的匯兌差額在資本化期間予以資本化計入相關資產的成本 外，均計入當期損益。 以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額。以公允價值計量 的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，折算后的記賬本位幣金額與原記賬本位幣金額的差額，作為公 允價值變動(含匯率變動)處理，計入當期損益或確認為其他綜合收益。 2、外幣財務報表折算 本公司的控股子公司、合營企業、聯營企業等，若采用與本公司不同的記賬本位幣，需對其外幣財務報表折算后，再進 行會計核算及合并財務報表的編報。 資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，所有者權益項目除“未分配利潤”項目外，其他 項目采用發生時的即期匯率折算。利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日即期匯率折算。折算產生的外幣財務報表折 算差額，在資產負債表中所有者權益項目下單獨列示。 外幣現金流量按照系統合理方法確定的，采用交易發生日即期匯率折算。匯率變動對現金的影響額，在現金流量表中單 獨列示。 處置境外經營時，與該境外經營有關的外幣報表折算差額，全部或按處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。 10、金融工具 （1）金融工具的分類、確認和計量 金融工具劃分為金融資產或金融負債。 金融資產于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（包括交易性金融資產和指定為以公 允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產） 、持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。除應收款項以外 的金融資產的分類取決于本公司及其子公司對金融資產的持有意圖和持有能力等。 金融負債于初始確認時分類為：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債（包括交易性金融負債和指定為以公 允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債）以及其他金融負債。 本公司成為金融工具合同的一方時，確認為一項金融資產或金融負債。 本公司金融資產或金融負債初始確認按公允價值計量。后續計量則分類進行處理：以公允價值計量且其變動計入當期損 益的金融資產、可供出售金融資產及以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債按公允價值計量；持有到期投資、貸 款和應收款項以及其他金融負債按攤余成本計量。 本公司金融資產或金融負債后續計量中公允價值變動形成的利得或損失，除與套期保值有關外，按照如下方法處理：① 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 79 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，計入公允價值變動損益；在 資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置時，將實際收到的金額與初始入賬金額之間的差額確認為投 資收益，同時調整公允價值變動損益。②可供出售金融資產的公允價值變動計入其他綜合收益；持有期間按實際利率法計算 的利息，計入投資收益；可供出售權益工具投資的現金股利，于被投資單位宣告發放股利時計入投資收益；處置時，將實際 收到的金額與賬面價值扣除原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之后的差額確認為投資收益。 （2）金融資產轉移的確認依據和計量方法 本公司金融資產轉移的確認依據：金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移時，或既沒有轉移也沒有保留金融資產 所有權上幾乎所有的風險和報酬，但放棄了對該金融資產控制的，應當終止確認該項金融資產。 本公司金融資產轉移的計量：金融資產滿足終止確認條件，應進行金融資產轉移的計量，即將所轉移金融資產的賬面價 值與因轉移而收到的對價和原直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額部分，計入當期損益。 金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間， 按照各自的相對公允價值進行分攤， 并將終止確認部分的賬面價值與終止確認部分的收到對價和原直接計入其他綜合收益的 公允價值變動累計額之和的差額部分，計入當期損益。 （3）金融負債終止確認條件 本公司金融負債終止確認條件：金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，則應終止確認該金融負債或其一部分。 （4）金融資產和金融負債的公允價值確認方法 本公司對金融資產和金融負債的公允價值的確認方法：如存在活躍市場的金融工具，以活躍市場中的報價確定其公允價 值；如不存在活躍市場的金融工具，采用估值技術確定其公允價值。 估值技術包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、 參照實質上相同的其他金融資產的當 前公允價值、現金流量折現法等。采用估值技術時，優先最大程度使用市場參數，減少使用與本公司及其子公司特定相關的 參數。 （5）金融資產減值 本公司在資產負債日對除以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進行減值檢查， 當 客觀證據表明金融資產發生減值，則應當對該金融資產進行減值測試，以根據測試結果計提減值準備。 本公司對應收款項減值詳見“本附注四之十應收款項”部分。 本公司持有至到期投資發生減值時，將其賬面價值減記至預計未來現金流量現值，減記金額確認為減值損失，計入當期 損益?？晒┏鍪劢鹑谫Y產發生減值時，將原直接計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出并計入當期損 益，該轉出的累計損失為該資產初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原已計入損益的減值損失后的 余額。 本公司各類可供出售金融資產減值的認定標準包括下列各項： ①發行方或債務人發生嚴重財務困難； ②債務人違反了合同條款，如償付利息或本金發生違約或逾期等； ③債權人出于經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人作出讓步； ④債務人很可能倒閉或進行其他財務重組； ⑤因發行方發生重大財務困難，該金融資產無法在活躍市場繼續交易； ⑥無法辨認一組金融資產中的某項資產的現金流量是否已經減少，但根據公開的數據對其進行總體評價后發現，該組金 融資產自初始確認以來的預計未來現金流量確已減少且可計量，如該組金融資產的債務人支付能力逐步惡化，或債務人所在 國家或地區失業率提高、擔保物在其所在地區的價格明顯下降、所處行業不景氣等； ⑦權益工具發行方經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化，使權益工具投資人可能無法收回投資 成本； ⑧權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌； ⑨其他表明金融資產發生減值的客觀證據。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 80 11、應收款項 （1）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 單項金額重大的判斷依據或金額標準 單項金額為 1,000 萬元及以上的應收款項 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 單項進行減值測試，經測試發生了減值的，按其未來現金 流量現值低于其賬面價值的差額，確定減值損失，計提壞 賬準備；對單項測試未減值的應收款項，會同單項金額非 重大的應收款項，按類似信用風險特征劃分為若干組合， 再按這些應收款項組合計提壞賬準備。 （2）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項 組合名稱 壞賬準備計提方法 組合 1：賬齡組合 賬齡分析法 組合 2：無風險組合 余額百分比法 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的： √ 適用 □ 不適用 賬齡 應收賬款計提比例 其他應收款計提比例 1 年以內（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 8.00% 8.00% 2－3 年 15.00% 15.00% 3－4 年 25.00% 25.00% 4－5 年 50.00% 50.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的： √ 適用 □ 不適用 組合名稱 應收賬款計提比例 其他應收款計提比例 無風險組合 0.00% 0.00% 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的： □ 適用 √ 不適用 （3）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項 單項計提壞賬準備的理由 單項金額未達到 1,000 萬元， 且按照組合計提壞賬準備不能 反映其風險特征的應收款項。 壞賬準備的計提方法 單獨進行減值測試，按其未來現金流量現值低于其賬面價 值的差額，確定減值損失，計提壞賬準備。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 81 12、存貨 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1、存貨的分類 存貨是指本公司在日常活動中持有以備出售的產成品或商品、處在生產過程中的在產品、在生產過程或提供勞務過程中 耗用的材料和物料等。主要包括原材料、庫存商品、在產品、包裝物、低值易耗品、委托加工物資等。 2、發出存貨的計價方法 材料入庫按實際成本法，材料發出采用月末一次加權平均法；產成品入庫采用際成本法，發出存貨采用月末一次加權平 均法。 3、存貨可變現凈值的確定依據 資產負債表日，存貨按照成本與可變現凈值孰低計量，并按單個存貨項目計提存貨跌價準備，但對于數量繁多、單價較 低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備。 存貨可變現凈值的確定依據：①產成品可變現凈值為估計售價減去估計的銷售費用和相關稅費后金額；②為生產而持有 的材料等，當用其生產的產成品的可變現凈值高于成本時按照成本計量；當材料價格下降表明產成品的可變現凈值低于成本 時，可變現凈值為估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額確定。③持有待售的 材料等，可變現凈值為市場售價。 4、存貨的盤存制度 本公司的存貨盤存制度為永續盤存制。 5、低值易耗品和包裝物的攤銷方法 低值易耗品采用一次轉銷法攤銷。包裝物采用分次轉銷法攤銷。 13、劃分為持有待售資產 本公司劃分為持有待售資產的確認標準： 同時滿足下列條件的非流動資產劃分為持有待售資產: ①該資產在當前狀況下可以立即出售； ②本公司已經就處置該項 資產作出決議，并獲取權利機構審批；③本公司已經與受讓方簽訂了不可撤銷的轉讓協議；④該項轉讓將在一年內完成。 本公司將符合持有待售條件的非流動資產在資產負債表日單獨列報為流動資產。 14、長期股權投資 1、初始投資成本確定 （1）對于企業合并取得的長期股權投資，如為同一控制下的企業合并，應當按照取得被合并方所有者權益在最終控制 方合并財務報表中的賬面價值的份額確認為初始成本；非同一控制下的企業合并，應當按購買日確定的合并成本確認為初始 成本； （2）以支付現金取得的長期股權投資，初始投資成本為實際支付的購買價款； （3）以發行權益性證券取得的長期股權投資，初始投資成本為發行權益性證券的公允價值； （4）非貨幣性資產交換取得或債務重組取得的，初始投資成本根據準則相關規定確定。 2、后續計量及損益確認方法 長期股權投資后續計量分別采用權益法或成本法。采用權益法核算的長期股權投資，按照應享有或應分擔的被投資單位 實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，并調整長期股權投資。當宣告分派的利潤或現金 股利計算應分得的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值；對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有 者權益的其他變動，應當調整長期股權投資及所有者權益項目。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 82 采用成本法核算的長期股權投資，除追加或收回投資外，賬面價值一般不變。當宣告分派的利潤或現金股利計算應分得 的部分，確認投資收益。 長期股權投資具有共同控制、重大影響的采用權益法核算，具有控制的采用成本法核算。 3、確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的判斷標準 （1）確定對被投資單位具有共同控制的判斷標準：兩個或多個合營方按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該 安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。 （2）確定對被投資單位具有重大影響的判斷標準：當持有被投資單位20%以上至50%的表決權股份時，具有重大影響。 或雖不足20%，但符合下列條件之一時，具有重大影響： ①在被投資單位的董事會或類似的權力機構中派有代表； ②參與被投資單位的政策制定過程； ③向被投資單位派出管理人員； ④被投資單位依賴投資公司的技術或技術資料； ⑤其他能足以證明對被投資單位具有重大影響的情形。 15、投資性房地產 投資性房地產計量模式 不適用 16、固定資產 （1）確認條件 固定資產指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。同時滿足以下條件 時予以確認： ①與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業； ②該固定資產的成本能夠可靠地計量。 （2）折舊方法 類別 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 15-40 5 2.38-6.33 機械設備 年限平均法 10-14 5 6.79-9.50 運輸設備 年限平均法 8-10 5 9.50-11.88 動力設備 年限平均法 10-16 5 5.94-9.50 傳導設備 年限平均法 12-20 5 4.75-7.92 自動化控制及儀器儀 表 年限平均法 5-8 5 11.88-19.00 工業爐窯 年限平均法 8-12 5 7.92-11.88 工具及其他生產用具 年限平均法 18 5 5.28 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 83 專用設備 年限平均法 10-12 5 7.92-9.50 其他機械設備 年限平均法 10 5 9.50 本公司固定資產主要分為：房屋建筑物、機器設備、電子設備、運輸設備等；折舊方法采用年限平均法。根據各類固定 資產的性質和使用情況，確定固定資產的使用壽命和預計凈殘值。并在年度終了，對固定資產的使用壽命、預計凈殘值和折 舊方法進行復核，如與原先估計數存在差異的，進行相應的調整。除已提足折舊仍繼續使用的固定資產和單獨計價入賬的土 地之外，本公司對所有固定資產計提折舊。 （3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 融資租入固定資產的認定依據：實質上轉移了與資產所有權有關的全部風險和報酬的租賃。具體認定依據為符合下列一項或 數項條件的：①在租賃期屆滿時，租賃資產的所有權轉移給承租人；②承租人有購買租賃資產的選擇權，所訂立的購買價款 預計將遠低于行使選擇權時租賃資產的公允價值，因而在租賃開始日就可以合理確定承租人會行使這種選擇權；③即使資產 的所有權不轉移，但租賃期占租賃資產使用壽命的大部分；④承租人在租賃開始日的最低租賃付款額現值，幾乎相當于租賃 開始日租賃資產公允價值；⑤租賃資產性質特殊，如不作較大改造只有承租人才能使用。 融資租入固定資產的計價方法： 融資租入固定資產初始計價為租賃期開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值較低者 作為入賬價值； 融資租入固定資產后續計價采用與自有固定資產相一致的折舊政策計提折舊。 17、在建工程 1、在建工程的類別 本公司在建工程分為自營方式建造和出包方式建造兩種。 2、在建工程結轉固定資產的標準和時點 本公司在建工程在工程完工達到預定可使用狀態時，結轉固定資產。預定可使用狀態的判斷標準，應符合下列情況之一： ①.固定資產的實體建造（包括安裝）工作已經全部完成或實質上已經全部完成； ②.已經試生產或試運行，并且其結果表明資產能夠正常運行或能夠穩定地生產出合格產品，或者試運行結果表明其能 夠正常運轉或營業； ③.該項建造的固定資產上的支出金額很少或者幾乎不再發生； ④.所購建的固定資產已經達到設計或合同要求，或與設計或合同要求基本相符。 18、借款費用 1、借款費用資本化的確認原則 本公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相關資產成本；其 他借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期損益。符合資本化條件的資產，是指需要經過相當長時間的購建 或者生產活動才能達到預定可使用或者可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 2、資本化金額計算方法 資本化期間：指從借款費用開始資本化時點到停止資本化時點的期間。借款費用暫停資本化的期間不包括在內。 暫停資本化期間：在購建或生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，應當暫停借款費用的資本化期 間。 資本化金額計算：①借入專門借款，按照專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得 的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定； ②占用一般借款按照累計資產支出超過專門借款部分的資產支 出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率計算確定，資本化率為一般借款的加權平均利率；③借款存在折價或溢價的， 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 84 按照實際利率法確定每一會計期間應攤銷的折價或溢價金額，調整每期利息金額。 實際利率法是根據借款實際利率計算其攤余折價或溢價或利息費用的方法。 其中實際利率是借款在預期存續期間的未來 現金流量，折現為該借款當前賬面價值所使用的利率。 19、生物資產 20、油氣資產 21、無形資產 （1）計價方法、使用壽命、減值測試 1、無形資產的計價方法 本公司無形資產按照成本進行初始計量。購入的無形資產，按實際支付的價款和相關支出作為實際成本。投資者投入的 無形資產，按投資合同或協議約定的價值確定實際成本，但合同或協議約定價值不公允的，按公允價值確定實際成本。自行 開發的無形資產，其成本為達到預定用途前所發生的支出總額。 本公司無形資產后續計量，分別為：①使用壽命有限無形資產采用直線法攤銷，并在年度終了，對無形資產的使用壽命 和攤銷方法進行復核，如與原先估計數存在差異的，進行相應的調整。②使用壽命不確定的無形資產不攤銷，但在年度終了， 對使用壽命進行復核，當有確鑿證據表明其使用壽命是有限的，則估計其使用壽命，按直線法進行攤銷。 使用壽命有限無形資產，具體使用年限如下：專利權、專有技術、ERP系統預計使用壽命2-15年，土地使用權40年 2、使用壽命有限的無形資產使用壽命估計 本公司對使用壽命有限的無形資產，估計其使用壽命時通?？紤]以下因素：①運用該資產生產的產品通常的壽命周期、 可獲得的類似資產使用壽命的信息；②技術、工藝等方面的現階段情況及對未來發展趨勢的估計；③以該資產生產的產品或 提供勞務的市場需求情況；④現在或潛在的競爭者預期采取的行動；⑤為維持該資產帶來經濟利益能力的預期維護支出，以 及公司預計支付有關支出的能力；⑥對該資產控制期限的相關法律規定或類似限制，如特許使用期、租賃期等；⑦與公司持 有其他資產使用壽命的關聯性等。 3、使用壽命不確定的判斷依據 本公司將無法預見該資產為公司帶來經濟利益的期限，或使用期限不確定等無形資產確定為使用壽命不確定的無形資 產。 使用壽命不確定的判斷依據：①來源于合同性權利或其他法定權利，但合同規定或法律規定無明確使用年限；②綜合同 行業情況或相關專家論證等，仍無法判斷無形資產為公司帶來經濟利益的期限。 每年年末，對使用壽命不確定無形資產使用壽命進行復核，主要采取自下而上的方式，由無形資產使用相關部門進行基 礎復核，評價使用壽命不確定判斷依據是否存在變化等確定。 （2）內部研究開發支出會計政策 內部研發項目研究階段的支出，于發生時計入當期損益；開發階段的支出，同時滿足下列條件的，確認為無形資產： （1） 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； （2）具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； （3）無形資產 產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用 的，能證明其有用性； （4）有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無 形資產； （5）歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 劃分內部研發項目的研究階段和開發階段的具體標準：為獲取新的技術和知識等進行的有計劃的調查階段，應確定為研 究階段，該階段具有計劃性和探索性等特點；在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計， 以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等階段，應確定為開發階段，該階段具有針對性和形成成果的可能性較 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 85 大等特點。 本公司將開發階段借款費用符合資本化條件的予以資本化，計入內部研發項目資本化成本。 22、長期資產減值 本公司長期資產主要指長期股權投資、固定資產、商譽等資產。 1、長期資產減值測試方法 資產負債表日，本公司對長期資產檢查是否存在可能發生減值的跡象，當存在減值跡象時應進行減值測試確認其可收回 金額，按賬面價值與可收回金額孰低計提減值準備。 可收回金額按照長期資產的公允價值減去處置費用后的凈額與長期資產預計未來現金流量的現值之間孰高確定。 長期資 產的公允價值凈額是根據公平交易中銷售協議價格減去可直接歸屬于該長期資產處置費用的金額確定。 本公司在確定公允價值時優先考慮銷售協議價格， 其次如不存在銷售協議價格但存在資產活躍市場或同行業類似資產交 易價格，按照市場價格確定；如按照上述規定仍然無法可靠估計長期資產的公允價值，以長期資產預計未來現金流量的現值 作為其可收回金額。 本公司在確定長期資產預計未來現金流量現值時： ①其現金流量分別根據資產持續使用過程中以及最終處置時預計未來 現金流量進行測算，主要依據公司管理層批準的財務預算或預測數據，以及預測期之后年份的合理增長率為基礎進行最佳估 計確定。預計未來現金流量充分考慮歷史經驗數據及外部環境因素的變化等確定。②其折現率根據資產負債日與預測期間相 同的國債或活躍市場上的高質量公司債券的市場收益率確定。 2、長期資產減值的會計處理方法 本公司對長期資產可收回金額低于其賬面價值的，應當將長期資產賬面價值減記至可收 回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應長期資產的減值準備。相應減值資產折舊或攤 銷費用在未來期間作相應調整。減值損失一經計提，在以后會計期間不再轉回。 3、商譽的減值測試方法及會計處理方法 本公司每年年末對商譽進行減值測試，具體測試方法如下： ①先對不包含商譽的資產組或資產組組合進行減值測試，確認可收回金額，按資產組或資產組組合賬面價值與可收回金 額孰低計提減值損失；②再對包含商譽的資產組或者資產組組合進行減值測試，確認其可收回金額，按包括分攤商譽的資產 組或資產組組合賬面價值與可收回金額孰低部分，首先抵減分攤至資產組或資產組組合中商譽的賬面價值，再根據資產組或 資產組組合中除商譽之外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值。 商譽減值會計處理方法：根據商譽減值測試結果，對各項資產賬面價值的抵減，應當作為各單項資產包括商譽的減值損 失處理，計入當期損益。抵減后各項資產賬面價值不得低于該資產公允價值凈額、該資產預計未來現金流量現值和零三者之 中最高者。未能分攤的減值損失在資產組或資產組組合中其他各項資產的賬面價值所占比重進行分配。 23、長期待攤費用 本公司長期待攤費用是指已經支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各項費用。長期待攤費用按費用項目的受益 期限分期攤銷。若長期待攤的費用項目不能使以后會計期間受益，則將尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入當期損益。 24、職工薪酬 （1）短期薪酬的會計處理方法 在職工為其提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 86 （2）離職后福利的會計處理方法 根據本公司與職工就離職后福利達成的協議、制定章程或辦法等，將是否承擔進一步支付義務的離職福利計劃分類為設 定提存計劃或設定受益計劃兩種類型。①設定提存計劃按照向獨立的基金繳存固定費用確認為負債，并計入當期損益或相關 資產成本；②設定受益計劃采用預期累計福利單位法進行會計處理。具體為：本公司將根據預期累計福利單位法確定的公式 將設定受益計劃產生的福利義務折合為離職時點的終值； 之后歸屬于職工提供服務的期間， 并計入當期損益或相關資產成本。 （3）辭退福利的會計處理方法 滿足辭退福利義務時將解除勞動關系給予的補償一次計入當期損益。 （4）其他長期職工福利的會計處理方法 根據職工薪酬的性質參照上述會計處理原則進行處理。 25、預計負債 1、預計負債的確認標準 當與或有事項相關的義務是公司承擔的現時義務，且履行該義務很可能導致經濟利益流出，同時其金額能夠可靠地計量 時確認該義務為預計負債。 2、預計負債的計量方法 按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量，如所需支出存在一個連續范圍，且該范圍內各種結果發生 的可能性相同，最佳估計數按照該范圍內的中間值確定；如涉及多個項目，按照各種可能結果及相關概率計算確定最佳估計 數。 資產負債表日應當對預計負債賬面價值進行復核，有確鑿證據表明該賬面價值不能真實反映當前最佳估計數，應當按照 當前最佳估計數對該賬面價值進行調整。 26、股份支付 1、股份支付的種類 包括以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。 2、權益工具公允價值的確定方法 （1）存在活躍市場的，按照活躍市場中的報價確定。 （2）不存在活躍市場的，采用估值技術確定，包括參考熟悉情況并自愿交易的各方最近進行的市場交易中使用的價格、 參照實質上相同的其他金融工具的當前公允價值、現金流量折現法和期權定價模型等。 3、確認可行權權益工具最佳估計的依據 根據最新取得的可行權職工數變動等后續信息進行估計。 4、實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理 （1）以權益結算的股份支付 授予后立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日按照權益工具的公允價值計入相關成本或費用， 相應調整資本公積。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在等待期 內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計 入相關成本或費用，相應調整資本公積。 換取其他方服務的權益結算的股份支付，如果其他方服務的公允價值能夠可靠計量的，按照其他方服務在取得日的公允 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 87 價值計量；如果其他方服務的公允價值不能可靠計量，但權益工具的公允價值能夠可靠計量的，按照權益工具在服務取得日 的公允價值計量，計入相關成本或費用，相應增加所有者權益。 （2）以現金結算的股份支付 授予后立即可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在授予日按公司承擔負債的公允價值計入相關成本或費 用，相應增加負債。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在等待期 內的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按公司承擔負債的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本 或費用和相應的負債。 （3）修改、終止股份支付計劃 如果修改增加了所授予的權益工具的公允價值，公司按照權益工具公允價值的增加相應地確認取得服務的增加；如果修 改增加了所授予的權益工具的數量，公司將增加的權益工具的公允價值相應地確認為取得服務的增加；如果公司按照有利于 職工的方式修改可行權條件，公司在處理可行權條件時，考慮修改后的可行權條件。 如果修改減少了授予的權益工具的公允價值，公司繼續以權益工具在授予日的公允價值為基礎，確認取得服務的金額， 而不考慮權益工具公允價值的減少；如果修改減少了授予的權益工具的數量，公司將減少部分作為已授予的權益工具的取消 來進行處理；如果以不利于職工的方式修改了可行權條件，在處理可行權條件時，不考慮修改后的可行權條件。 如果公司在等待期內取消了所授予的權益工具或結算了所授予的權益工具（因未滿足可行權條件而被取消的除外） ，則 將取消或結算作為加速可行權處理，立即確認原本在剩余等待期內確認的金額。 27、優先股、永續債等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1、銷售商品 本公司銷售的商品在同時滿足下列條件時，按從購貨方已收或應收的合同或協議價款的金額確認銷售商品收入：①已將 商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方；②既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實 施有效控制；③收入的金額能夠可靠地計量；④相關的經濟利益很可能流入企業；⑤相關的已發生或將發生的成本能夠可靠 地計量。 合同或協議價款的收取采用遞延方式，實質上具有融資性質的，按照應收的合同或協議價款的公允價值確定銷售商品收 入金額。 2、提供勞務 在資產負債表日提供勞務交易的結果能夠可靠估計的，采用完工百分比法確認提供勞務收入。本公司根據實際成本占預 計總成本的比例確定完工進度，在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理：①已經發生的勞 務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，并按相同金額結轉勞務成本；②已經發生的 勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 3、讓渡資產使用權 本公司在讓渡資產使用權相關的經濟利益很可能流入并且收入的金額能夠可靠地計量時確認讓渡資產使用權收入。 4、建造合同收入 （1）當建造合同的結果可以可靠地估計時，則與其相關的合同收入和合同成本在資產負債表日按合同完工程度予以確 認。合同完工程度是按累計實際發生的合同成本占估計合同總成本的比例計量。在資產負債表日，按照合同總收入乘以完工 進度扣除以前會計期間累計已確認收入后的金額，確認為當期合同收入；同時，按照合同預計總成本乘以完工進度扣除以前 會計期間累計已確認費用后的金額，確認為當期合同費用。因合同工程變更而產生的收入、索償及獎勵會在與客戶達成協議 時記入合同收入。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 88 （2）建造合同的結果不能可靠估計的，分別下列情況處理： 合同成本能夠收回的，合同收入根據能夠收回的實際合同成本予以確認，合同成本在其發生的當期確認為合同費用。合 同成本不可能收回的，在發生時立即確認為合同費用，不確認合同收入。 （3）如果合同總成本很可能超過合同總收入，則預期損失立即確認為費用。 29、政府補助 （1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，并在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益；按照名義金額計量的政 府補助，直接計入當期損益。 （2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 與收益相關的政府補助，分別下列情況處理：①用于補償企業以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，并在確 認相關費用的期間，計入當期損益；②用于補償企業已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 本公司遞延所得稅資產和遞延所得稅負債的確認： 1、根據資產、負債的賬面價值與其計稅基礎之間的差額（未作為資產和負債確認的項目按照稅法規定可以確定其計稅 基礎的，確定該計稅基礎為其差額） ，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所 得稅負債。 2、遞延所得稅資產的確認以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。資產負債表日，有確鑿證據 表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，確認以前會計期間未確認的遞延所得稅資產。 如未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。 3、對與子公司及聯營企業投資相關的應納稅暫時性差異，確認遞延所得稅負債，除非本公司能夠控制暫時性差異轉回 的時間且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。對與子公司及聯營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，當該暫時性 差異在可預見的未來很可能轉回且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額時，確認遞延所得稅資產。 31、租賃 （1）經營租賃的會計處理方法 （2）融資租賃的會計處理方法 32、其他重要的會計政策和會計估計 33、重要會計政策和會計估計變更 （1）重要會計政策變更 □ 適用 √ 不適用 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 89 （2）重要會計估計變更 □ 適用 √ 不適用 34、其他 六、稅項 1、主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 按稅法規定計算的銷售貨物和應稅勞 務收入為基礎計算銷項稅額， 在扣除當 期允許抵扣的進項稅額后， 差額部分為 應交增值稅。 17% 城市維護建設稅 應納流轉稅額 7%、5% 企業所得稅 應納稅所得額 15%、25% 教育費附加 應納流轉稅額 3% 地方教育費附加 應納流轉稅額 2% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 納稅主體名稱 所得稅稅率 安泰科技股份有限公司 15% 天津三英焊業股份有限公司 15% 河冶科技股份有限公司 15% 北京安泰鋼研超硬材料制品有限責任公司 15% 安泰南瑞非晶科技有限責任公司 15% 上海安泰至高非晶金屬有限公司 15% 海美格磁石技術（深圳）有限公司 15% 安泰天龍鎢鉬科技有限公司 15% 昆山安泰美科金屬材料有限公司 25% 安泰創業投資（深圳）有限公司 25% 安泰中科金屬材料有限公司 25% 安泰環境工程技術有限公司 25% 安泰（霸州）特種粉業有限公司 25% 2、稅收優惠 （1）經北京市科學技術委員會、財政局、國家稅務局和地方稅務局復審，公司2014年10月30日獲得“高新技術企業”資 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 90 格，證書編號GR201411000266，執行15%的企業所得稅率，有效期三年。 （2）經河北省科學技術廳、財政局、國家稅務局和地方稅務局復審，公司之子公司河冶科技股份有限公司于2013年7 月22日獲得“高新技術企業”資格，證書編號GF201313000009，執行15%的企業所得稅率，有效期三年。 （3）經北京市科學技術委員會、財政局、國家稅務局和地方稅務局復審，公司之子公司北京安泰鋼研超硬材料制品有 限責任公司于2014年10月30日獲得“高新技術企業”資格，證書編號GR201411001296，執行15%的企業所得稅率，有效期三年。 （4）經北京市科學技術委員會、財政局、國家稅務局和地方稅務局審批，公司之子公司安泰南瑞非晶科技有限責任公 司于 （5）經上海市科學技術委員會、財政局、國家稅務局和地方稅務局復審，公司之子公司上海安泰至高非晶金屬有限公 司于2015年10月獲得“高新技術企業”資格，證書編號GF201531000456，執行15%的企業所得稅率，有效期三年。 （6）經天津市科學技術委員會、財政局、國家稅務局和地方稅務局復審，公司之子公司天津三英焊業股份有限公司于 2014年10月21日獲得“高新技術企業”資格，證書編號GR201412000283，執行15%的企業所得稅率，有效期三年。 （7）經北京市科學技術委員會、財政局、國家稅務總局和地方稅局復審，公司之子公司安泰天龍鎢鉬科技有限公司于 2015年11月24日獲得“高新技術企業”資格，證書編號GR201511003653，執行15%的企業所得稅率，有效期三年。 3、其他 七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 709,015.98 884,107.65 銀行存款 1,038,878,969.51 1,231,376,494.51 其他貨幣資金 86,700,632.14 86,195,161.18 合計 1,126,288,617.63 1,318,455,763.34 其中：存放在境外的款項總額 27,969,892.65 19,728,133.89 其他說明 2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 交易性金融資產 14,904,500.61 10,332,100.00 權益工具投資 14,904,500.61 10,332,100.00 合計 14,904,500.61 10,332,100.00 其他說明： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 91 3、衍生金融資產 □ 適用 √ 不適用 4、應收票據 （1）應收票據分類列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 300,136,038.70 403,749,391.63 商業承兌票據 41,546,989.55 87,523,566.82 合計 341,683,028.25 491,272,958.45 （2）期末公司已質押的應收票據 單位： 元 項目 期末已質押金額 銀行承兌票據 9,000,000.00 合計 9,000,000.00 （3）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 單位： 元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 137,356,243.73 合計 137,356,243.73 （4）期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 單位： 元 項目 期末轉應收賬款金額 其他說明 5、應收賬款 （1）應收賬款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 92 賬面余額 壞賬準備 賬面價 值 賬面余額 壞賬準備 賬面價 金額 比例 金額 計提比 值 例 金額 比例 金額 計提比 例 按信用風險特征 組合計提壞賬準 備的應收賬款 1,387,7 55,745. 44 97.91 % 138,18 7,095.7 2 9.96% 1,249,5 68,649. 72 1,062 ,791, 777.7 8 97.29 % 118,579 ,221.23 11.16% 944,212, 556.55 單項金額不重大 但單獨計提壞賬 準備的應收賬款 29,637, 263.12 2.09% 29,637, 263.12 100.00 % 29,63 7,263 .12 2.71% 29,637, 263.12 100.00% 合計 1,417,3 93,008. 56 100.00 % 167,82 4,358.8 4 11.84 % 1,249,5 68,649. 72 1,092 ,429, 040.9 0 100.00 % 148,216 ,484.35 13.57% 944,212, 556.55 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： □ 適用 √ 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1 年以內小計 1,126,292,253.36 56,314,612.67 5.00% 1 至 2 年 124,798,518.43 9,983,881.46 8.00% 2 至 3 年 43,104,337.49 6,465,650.62 15.00% 3 至 4 年 26,738,272.49 6,684,568.13 25.00% 4 至 5 年 16,167,961.69 8,083,980.86 50.00% 5 年以上 50,654,401.98 50,654,401.98 100.00% 合計 1,387,755,745.44 138,187,095.72 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： □ 適用 √ 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 19,607,874.49 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 93 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 （3）本期實際核銷的應收賬款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯 交易產生 應收賬款核銷說明： （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位名稱 期末余額 占應收賬款期末余額合計 數的比例（%） 相應計提壞賬準備期末余額 江蘇揚動電氣有限公司 69,606,466.77 4.91 9,687,623.34 安泰國際貿易有限公司 65,685,425.20 4.63 3,284,271.26 天津置信安瑞電氣有限公司 33,263,374.39 2.35 1,891,061.02 內蒙古黃河工貿集團千里山煤焦 化有限責任公司 29,723,750.00 2.10 1,486,187.50 中科合成油工程有限公司 28,790,656.00 2.03 1,439,532.80 合計 227,069,672.4 16.02 17,788,675.92 （5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 （6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 6、預付款項 （1）預付款項按賬齡列示 單位： 元 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例 金額 比例 1 年以內 155,368,248.14 72.31% 158,571,796.22 72.98% 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 94 1 至 2 年 14,846,508.68 6.91% 14,716,417.43 6.77% 2 至 3 年 9,672,510.93 4.50% 11,172,208.23 5.14% 3 年以上 34,991,353.15 16.28% 32,822,211.32 15.11% 合計 214,878,620.90 -- 217,282,633.20 -- 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： （2）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 單位名稱 期末余額 占預付賬款期末余 額合計數比例(%) 未結算原因 齊魯工程裝備有限公司 9,481,273.84 4.41 交易未完成 太原鋼鐵(集團)現貨銷售有限公司 8,000,027.27 3.72 交易未完成 上海攀鋼釩資源發展有限公司 6,988,569.70 3.25 交易未完成 南京理工宇龍新材料科技股份有限公司 6,756,038.50 3.14 交易未完成 蘇州振湖電爐有限公司 6,696,600.00 3.12 交易未完成 合計 37,922,509.31 17.65 其他說明： 7、應收利息 （1）應收利息分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 定期存款 96,000.00 1,464,640.00 應收減資款利息 1,887,246.49 1,258,164.33 合計 1,983,246.49 2,722,804.33 （2）重要逾期利息 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判 斷依據 其他說明： 8、應收股利 （1）應收股利 單位： 元 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 95 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 （2）重要的賬齡超過 1 年的應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判 斷依據 其他說明： 9、其他應收款 （1）其他應收款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價 值 賬面余額 壞賬準備 賬面價 金額 比例 金額 計提比 值 例 金額 比例 金額 計提比 例 單項金額重大并 單獨計提壞賬準 備的其他應收款 34,647, 221.30 51.39 % 34,647, 221.30 100.00 % 34,64 7,221 .30 56.72 % 34,647, 221.30 100.00% 按信用風險特征 組合計提壞賬準 備的其他應收款 31,550, 691.82 46.79 % 7,238,6 43.36 19.33 % 24,312, 048.46 25,21 2,999 .57 41.27 % 6,649,7 84.91 26.37% 18,563,2 14.66 單項金額不重大 但單獨計提壞賬 準備的其他應收 款 1,226,6 90.26 1.82% 1,226,6 90.26 100.00 % 1,226 ,690. 26 2.01% 1,226,6 90.26 100.00% 合計 67,424, 603.38 100.00 % 43,112, 554.92 59.05 % 24,312, 048.46 61,08 6,911 .13 100.00 % 42,523, 696.47 69.61% 18,563,2 14.66 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 其他應收款（按單位） 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由 唐山安泰鋼鐵有限公 司 34,647,221.30 34,647,221.30 100.00% 無法收回 合計 34,647,221.30 34,647,221.30 -- -- 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 96 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1 年以內小計 13,762,832.17 688,141.61 5.00% 1 至 2 年 5,089,375.29 407,150.02 8.00% 2 至 3 年 1,942,799.30 291,419.89 15.00% 3 至 4 年 3,073,744.56 768,436.14 25.00% 4 至 5 年 1,510,456.34 755,228.18 50.00% 5 年以上 4,328,267.52 4,328,267.52 100.00% 合計 29,707,475.18 7,238,643.36 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 組合名稱 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 無風險組合 1,843,216.64 合計 1,843,216.64 確定該組合依據的說明： 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： □ 適用 √ 不適用 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 499,252.42 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 （3）本期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 97 單位： 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯 交易產生 其他應收款核銷說明： （4）其他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 其他應收款 67,424,603.38 61,086,911.13 合計 67,424,603.38 61,086,911.13 （5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期 末余額合計數的 比例 壞賬準備期末余 額 唐山安泰鋼鐵有 限公司 貨款 34,647,221.30 5 年以上 51.39% 34,647,221.30 北京安泰六九新 材料科技有限公 司 代墊款 2,430,336.00 1 年以內 3.60% 121,516.80 北京實創環保發 展有限公司 押金 1,421,414.00 1 年以內 2.11% 71,070.70 河北省涿州開發 區規劃建設局 押金 941,818.57 4-5 年 1.40% 470,909.29 天津置信安瑞電 氣有限公司 代墊款 869,039.32 1-2 年 1.29% 53,862.31 合計 -- 40,309,829.19 -- 35,364,580.40 （6）涉及政府補助的應收款項 單位： 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金 額及依據 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 98 （7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 （8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 10、存貨 公司是否需要遵守房地產行業的披露要求 否 （ 1）存貨分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 362,398,670.16 2,823,612.87 359,575,057.29 319,312,726.77 2,810,977.91 316,501,748.86 在產品 504,345,566.06 57,733.94 504,287,832.12 383,209,264.44 57,733.94 383,151,530.50 庫存商品 639,283,736.67 57,386,849.61 581,896,887.06 543,872,863.51 57,990,206.65 485,882,656.86 建造合同形成 的已完工未結 算資產 5,221,089.12 5,221,089.12 164,388.16 164,388.16 包裝物 6,571,624.56 6,571,624.56 6,504,821.54 6,504,821.54 委托加工物資 29,493,873.10 29,493,873.10 25,172,207.69 25,172,207.69 低值易耗品 1,356,117.72 1,356,117.72 1,058,187.03 1,058,187.03 合計 1,548,670,677. 39 60,268,196.42 1,488,402,480. 97 1,279,294,459. 14 60,858,918.50 1,218,435,540. 64 公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第 4 號―上市公司從事種業、種植業務》的披露要求 否 （ 2）存貨跌價準備 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 2,810,977.91 12,634.96 2,823,612.87 在產品 57,733.94 57,733.94 庫存商品 57,990,206.65 991,117.30 1,594,474.34 57,386,849.61 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 99 合計 60,858,918.50 1,003,752.26 1,594,474.34 60,268,196.42 （3）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 （4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況 單位： 元 項目 金額 累計已發生成本 67,761,994.36 累計已確認毛利 8,456,107.07 已辦理結算的金額 70,997,012.31 建造合同形成的已完工未結算資產 5,221,089.12 其他說明： 11、劃分為持有待售的資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 其他說明： 12、一年內到期的非流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 13、其他流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 待抵扣進項稅 36,547,053.76 33,697,452.05 預繳稅費 312,530.55 147,301.97 理財產品 22,520,000.00 30,000,000.00 合計 59,379,584.31 63,844,754.02 其他說明： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 100 14、可供出售金融資產 （1）可供出售金融資產情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 可供出售權益工具： 289,186,844. 79 57,420,637.4 1 231,766,207. 38 358,375,405. 64 57,420,637.41 300,954,768.23 按公允價值計量 的 186,463,285. 36 186,463,285. 36 255,651,846. 21 255,651,846.21 按成本計量的 102,723,559. 43 57,420,637.4 1 45,302,922.0 2 102,723,559. 43 57,420,637.41 45,302,922.02 合計 289,186,844. 79 57,420,637.4 1 231,766,207. 38 358,375,405. 64 57,420,637.41 300,954,768.23 （2）期末按公允價值計量的可供出售金融資產 單位： 元 可供出售金融資產分 類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 權益工具的成本/債務 工具的攤余成本 248,331,844.74 248,331,844.74 公允價值 186,463,285.36 186,463,285.36 累計計入其他綜合收 益的公允價值變動金 額 -61,868,559.38 -61,868,559.38 （3）期末按成本計量的可供出售金融資產 單位： 元 被投資 單位 賬面余額 減值準備 在被投 資單位 持股比 例 本期現 期初 本期增 金紅利 加 本期減 少 期末 期初 本期增 加 本期減 少 期末 葫蘆島 渤船三 英焊業 有限公 司 897,000. 00 897,000. 00 17.00% 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 101 Odersun AG 52,011,9 69.20 52,011,9 69.20 52,011,9 69.20 52,011,9 69.20 3.68% 黑旋風 鋸業股 份有限 公司 8,937,79 9.45 8,937,79 9.45 10.11% 河北天 威華瑞 電氣有 限公司 5,408,66 8.21 5,408,66 8.21 5,408,66 8.21 5,408,66 8.21 18.00% 鋼研晟 華工程 技術有 限公司 10,000,0 00.00 10,000,0 00.00 9.60% 655,892. 37 鋼研大 慧投資 有限公 司 20,468,1 22.57 20,468,1 22.57 6.67% 西安增 材制造 國家研 究院有 限公司 5,000,00 0.00 5,000,00 0.00 3.23% 合計 102,723, 559.43 102,723, 559.43 57,420,6 37.41 57,420,6 37.41 -- 655,892. 37 （4）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況 單位： 元 可供出售金融資產分 類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 期初已計提減值余額 57,420,637.41 57,420,637.41 期末已計提減值余額 57,420,637.41 57,420,637.41 （5）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明 單位： 元 可供出售權益 工具項目 投資成本 期末公允價值 公允價值相對 于成本的下跌 幅度 持續下跌時間 （個月） 已計提減值金 額 未計提減值原 因 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 102 其他說明 15、持有至到期投資 （1）持有至到期投資情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 （2）期末重要的持有至到期投資 單位： 元 債券項目 面值 票面利率 實際利率 到期日 （3）本期重分類的持有至到期投資 其他說明 16、長期應收款 （1）長期應收款情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 （2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 （3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明 17、長期股權投資 單位： 元 被投資 單位 期初余 額 本期增減變動 期末余 額 減值準 備期末 余額 追加投 資 減少投 資 權益法 下確認 的投資 損益 其他綜 合收益 調整 其他權 益變動 宣告發 放現金 股利或 利潤 計提減 值準備 其他 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 103 一、合營企業 二、聯營企業 安泰生 物醫用 材料有 限公司 12,104, 159.78 -125,76 7.95 11,978, 391.83 北京安 泰六九 新材料 科技有 限公司 8,456,9 08.11 189,83 3.96 8,646,7 42.07 贛州江 鎢友泰 新材料 有限公 司 15,088, 926.54 470,02 5.67 15,558, 952.21 北京宏 福源科 技有限 公司 16,197, 181.85 16,197, 181.85 16,197, 181.85 天津置 信安瑞 電氣有 限公司 50,698, 202.82 635,90 4.83 51,334, 107.65 安泰核 源新材 料科技 有限公 司 6,604,0 32.82 327,84 1.74 6,931,8 74.56 深圳市 啟賦安 泰投資 管理有 限公司 2,978,9 76.41 -173,04 2.70 2,805,9 33.71 小計 112,128 ,388.33 1,324,7 95.55 113,453 ,183.88 16,197, 181.85 合計 112,128 ,388.33 1,324,7 95.55 113,453 ,183.88 16,197, 181.85 其他說明 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 104 18、投資性房地產 （1）采用成本計量模式的投資性房地產 □ 適用 √ 不適用 （2）采用公允價值計量模式的投資性房地產 □ 適用 √ 不適用 （3）未辦妥產權證書的投資性房地產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書原因 其他說明 19、固定資產 （1）固定資產情況 單位： 元 項目 房屋及 建筑物 機器設 備 運輸設 備 動力設 備 傳導設 備 自動化 控制及 儀器儀 表 工業爐 窯 工具及 其他生 產用具 專用設 備 其他機 械設備 合計 一、賬 面原 值： 1.期 初余額 1,741,2 89,224. 24 1,524,4 35,485. 14 46,858, 602.25 129,73 0,322.9 1 47,589, 913.83 148,22 9,831.0 4 407,21 3,460.8 8 61,766, 298.60 515,77 9,851.0 9 82,772, 484.69 4,705,6 65,474. 67 2.本 期增加 金額 147,90 2,890.4 5 21,878, 777.25 2,315,1 90.12 402,01 9.47 8,547.0 1 4,834,7 36.17 8,620,6 74.94 423,51 6.68 6,770,7 56.40 4,257,9 85.33 197,41 5,093.8 2 （1）購 置 13,990, 428.74 1,922,8 39.69 235,35 2.81 8,547.0 1 3,009,0 95.14 7,637,7 68.94 213,51 6.68 2,674,3 46.15 4,088,1 10.20 33,780, 005.36 （2）在 建工程 轉入 147,90 2,890.4 5 7,888,3 48.51 392,35 0.43 166,66 6.66 1,825,6 41.03 982,90 6.00 210,00 0.00 4,096,4 10.25 169,87 5.13 163,63 5,088.4 6 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 105 （3）企 業合并 增加 3.本 期減少 金額 9,108,8 38.40 1,987,6 36.83 59,153. 71 15,875. 00 1,616,5 14.40 6,000,9 57.31 4,426,5 42.26 6,082,5 31.03 572,43 7.95 29,870, 486.89 （1）處 置或報 廢 9,108,8 38.40 1,987,6 36.83 59,153. 71 15,875. 00 1,616,5 14.40 6,000,9 57.31 4,426,5 42.26 6,082,5 31.03 572,43 7.95 29,870, 486.89 4.期 末余額 1,889,1 92,114. 69 1,537,2 05,423. 99 47,186, 155.54 130,07 3,188.6 7 47,582, 585.84 151,44 8,052.8 1 409,83 3,178.5 1 57,763, 273.02 516,46 8,076.4 6 86,458, 032.07 4,873,2 10,081. 60 二、累 計折舊 1.期 初余額 318,69 4,047.4 7 706,65 2,272.9 4 23,702, 567.40 52,947, 421.24 21,859, 366.24 96,022, 906.15 192,01 8,999.0 4 22,924, 077.27 208,69 0,455.5 2 42,608, 037.27 1,686,1 20,150. 54 2.本 期增加 金額 22,983, 283.58 54,666, 649.32 1,644,5 87.48 5,163,9 14.95 2,139,8 30.17 10,300, 529.87 20,759, 015.77 2,203,9 88.19 20,158, 237.46 11,327, 166.79 151,34 7,203.5 8 （1）計 提 22,983, 283.58 54,666, 649.32 1,644,5 87.48 5,163,9 14.95 2,139,8 30.17 10,300, 529.87 20,759, 015.77 2,203,9 88.19 20,158, 237.46 11,327, 166.79 151,34 7,203.5 8 （2）內 部轉移 （減少 為負 數） 3.本 期減少 金額 5,939,5 85.78 1,007,5 06.73 42,073. 03 15,081. 25 718,48 5.55 2,635,6 23.30 3,861,3 57.33 5,665,7 77.35 454,66 5.95 20,340, 156.27 （1）處 置或報 5,939,5 85.78 1,007,5 06.73 42,073. 03 15,081. 25 718,48 5.55 2,635,6 23.30 3,861,3 57.33 5,665,7 77.35 454,66 5.95 20,340, 156.27 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 106 廢 （ 2）轉 入在建 工程 4.期 末余額 341,67 7,331.0 5 755,37 9,336.4 8 24,339, 648.15 58,069, 263.16 23,984, 115.16 105,60 4,950.4 7 210,14 2,391.5 1 21,266, 708.13 223,18 2,915.6 3 53,480, 538.11 1,817,1 27,197. 85 三、減 值準備 1.期 初余額 83,462. 99 18,679, 962.03 3,066,9 06.63 75.87 346.70 19,790. 92 59,408. 93 21,909, 954.07 2.本 期增加 金額 （1）計 提 3.本 期減少 金額 800,78 3.08 75.87 346.70 19,790. 92 820,99 6.57 （1）處 置或報 廢 800,78 3.08 75.87 346.70 19,790. 92 820,99 6.57 4.期 末余額 83,462. 99 17,879, 178.95 3,066,9 06.63 59,408. 93 21,088, 957.50 四、賬 面價值 1.期 末賬面 價值 1,547,4 31,320. 65 763,94 6,908.5 6 19,779, 600.76 72,003, 925.51 23,598, 470.68 45,843, 102.34 199,69 0,787.0 0 36,496, 564.89 293,28 5,160.8 3 32,918, 085.03 3,034,9 93,926. 25 2.期 初賬面 價值 1,422,5 11,713. 78 799,10 3,250.1 7 20,089, 128.22 76,782, 825.80 25,730, 547.59 52,206, 578.19 215,19 4,461.8 4 38,822, 430.41 307,08 9,395.5 7 40,105, 038.49 2,997,6 35,370. 06 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 107 （2）暫時閑置的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注 機器設備 82,448,541.61 33,581,185.54 3,228,890.10 45,638,465.97 動力設備 32,940.00 5,017.38 27,922.62 傳導設備 66,982.13 7,351.84 59,630.29 自動控制及儀器 儀表 1,697,600.00 1,486,258.20 211,341.80 工業窯爐 6,612,480.00 4,143,056.44 2,469,423.56 工具及其他生產 用具 319,890.00 15,138.75 304,751.25 其他機械設備 99,890.00 1,870.78 98,019.22 專用設備 1,102,190.00 643,634.28 458,555.72 合計 92,380,513.74 39,883,513.21 6,858,534.56 45,638,465.97 （3）通過融資租賃租入的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 （4）通過經營租賃租出的固定資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 （5）未辦妥產權證書的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 安泰天龍房屋建筑物 12,440,547.13 租賃土地 寶雞京龍房屋建筑物 5,980,683.29 證件正在辦理中 其他說明 20、在建工程 （1）在建工程情況 單位： 元 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 108 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 安泰南瑞非晶 帶材生產線技 改項目 65,624,610.83 65,624,610.83 56,438,653.63 56,438,653.63 零星工程及技 術改造 86,935,735.04 86,935,735.04 64,907,042.02 64,907,042.02 寶雞高性能鎢 鉬棒絲材及其 制品技改及擴 建項目 62,689,761.81 62,689,761.81 59,805,619.76 59,805,619.76 多晶鎢鉬高性 能鎢鉬材料深 加工項目 33,819,457.47 33,819,457.47 32,655,498.72 32,655,498.72 天津 5000T/A 鎢鉬精深加工 高端產品項目 （一期） 49,551,884.93 49,551,884.93 195,418,479.26 195,418,479.26 天津 5000T/A 鎢鉬精深加工 高端產品項目 （二期） 176,244,838.19 176,244,838.19 127,376,726.09 127,376,726.09 合計 474,866,288.27 474,866,288.27 536,602,019.48 536,602,019.48 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 109 （2）重要在建工程項目本期變動情況 單位： 元 項目名稱 預算數 期初余額 本期增加 金額 本期轉入 固定資產 金額 本期其他 減少金額 期末余額 工程累計 投入占預 算比例 工程進度 利息資本 化累計金 額 其中：本期 利息資本 化金額 本期利息 資本化率 資金來源 安泰南瑞非晶帶 材生產線技改項 目 95,660,0 00.00 56,438,65 3.63 9,395,957. 20 210,000.00 65,624,610. 83 70.45% 70.45% 其他 天津 5000T/A 鎢 鉬精深加工高端 產品項目 （一期） 267,801, 890.08 195,418,4 79.26 2,303,357. 67 148,169,95 2.00 49,551,884. 93 92.74% 92.74% 13,456,934. 96 1,785,840.0 6 募股資金 天津 5000T/A 鎢 鉬精深加工高端 產品項目 （二期） 301,000, 000.00 127,376,7 26.09 48,868,112 .10 176,244,83 8.19 58.55% 58.55% 其他 寶雞高性能鎢鉬 棒絲材及其制品 技改及擴建項目 80,538,5 11.66 59,805,61 9.76 2,884,142. 05 62,689,761. 81 78.16% 78.16% 其他 多晶鎢鉬高性能 鎢鉬材料深加工 項目 41,618,5 59.80 32,655,49 8.72 1,619,879. 68 455,920.93 33,819,457. 47 104.59% 5,692,344.6 9 785,720.08 其他 合計 786,618, 961.54 471,694,9 77.46 65,071,44 8.70 148,835,87 2.93 0.00 387,930,55 3.23 -- -- 19,149,279. 65 2,571,560.1 4 -- 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 110 （3）本期計提在建工程減值準備情況 單位： 元 項目 本期計提金額 計提原因 其他說明 21、工程物資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 22、固定資產清理 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 23、生產性生物資產 （1）采用成本計量模式的生產性生物資產 □ 適用 √ 不適用 （2）采用公允價值計量模式的生產性生物資產 □ 適用 √ 不適用 24、油氣資產 □ 適用 √ 不適用 25、無形資產 （1）無形資產情況 單位： 元 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 其他 合計 一、賬面原值 1.期初余額 289,391,580.70 302,534,533.09 241,981,792.57 12,065,342.87 845,973,249.23 2.本期增加 2,816,770.43 13,934,292.51 1,825,030.37 18,576,093.31 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 111 金額 （1）購置 1,825,030.37 1,825,030.37 （2）內部 研發 2,816,770.43 13,934,292.51 16,751,062.94 （3）企業 合并增加 3.本期減少金 額 （1）處置 4.期末余額 289,391,580.70 305,351,303.52 255,916,085.08 13,890,373.24 864,549,342.54 二、累計攤銷 1.期初余額 48,351,064.46 109,040,469.45 101,551,282.91 5,459,058.91 264,401,875.73 2.本期增加 金額 3,149,997.19 11,639,475.81 12,506,291.68 875,516.22 28,171,280.90 （1）計提 3,149,997.19 11,639,475.81 12,506,291.68 875,516.22 28,171,280.90 3.本期減少 金額 （1）處置 4.期末余額 51,501,061.65 120,679,945.26 114,057,574.59 6,334,575.13 292,573,156.63 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加 金額 （1）計提 3.本期減少 金額 （1）處置 4.期末余額 四、賬面價值 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 112 1.期末賬面 價值 237,890,519.05 184,671,358.26 141,858,510.49 7,555,798.11 571,976,185.91 2.期初賬面 價值 241,040,516.24 193,494,063.64 140,430,509.66 6,606,283.96 581,571,373.50 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例 53.55%。 （2）未辦妥產權證書的土地使用權情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明： 26、開發支出 單位： 元 項目 期初余 額 本期增加金額 本期減少金額 期末余 內部開 額 發支出 其他 確認為無 形資產 轉入當期損 益 研究支出 34,034, 570.26 34,034,570.2 6 0.00 開發支出 56,415, 115.98 44,551, 623.73 16,751,06 2.94 31,523,482.2 6 52,692, 194.51 合計 56,415, 115.98 78,586, 193.99 16,751,06 2.94 65,558,052.5 2 52,692, 194.51 其他說明 27、商譽 （1）商譽賬面原值 單位： 元 被投資單位名 稱或形成商譽 的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 河冶科技股份 有限公司 800,508.80 800,508.80 天津三英焊業 股份有限公司 38,536,351.80 38,536,351.80 海美格磁石技 1,148,059.45 1,148,059.45 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 113 術（深圳）有 限公司 寧波市化工研 究設計院有限 公司 52,071,738.62 52,071,738.62 安泰天龍鎢鉬 科技有限公司 578,182,085.00 578,182,085.00 合計 670,738,743.67 670,738,743.67 （2）商譽減值準備 單位： 元 被投資單位名 稱或形成商譽 的事項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法： 其他說明 28、長期待攤費用 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 租賃房屋使用權 17,431,002.70 1,792,497.39 15,638,505.31 租賃房屋改良支 出 11,793,316.04 1,008,694.75 1,243,331.83 11,558,678.96 武清集中供熱站 62,359.00 34,014.00 28,345.00 合計 29,286,677.74 1,008,694.75 3,069,843.22 27,225,529.27 其他說明 29、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 （1）未經抵銷的遞延所得稅資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 資產減值準備 355,436,284.94 55,553,252.82 348,218,424.89 54,391,952.77 內部交易未實現利潤 2,052,523.62 307,878.54 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 114 可供出售金融資產公 允價值變動 61,950,573.60 15,342,997.92 26,144,367.32 6,353,019.06 合計 417,386,858.54 70,896,250.74 376,415,315.83 61,052,850.37 （2）未經抵銷的遞延所得稅負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 非同一控制企業合并 資產評估增值 89,776,227.03 13,635,984.79 89,776,227.04 13,635,984.79 可供出售金融資產公 允價值變動 149,700.00 37,425.00 合計 89,925,927.03 13,673,409.79 89,776,227.04 13,635,984.79 （3）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 單位： 元 項目 遞延所得稅資產和負 債期末互抵金額 抵銷后遞延所得稅資 產或負債期末余額 遞延所得稅資產和負 債期初互抵金額 抵銷后遞延所得稅資 產或負債期初余額 遞延所得稅資產 70,896,250.74 61,052,850.37 遞延所得稅負債 13,673,409.79 13,635,984.79 （4）未確認遞延所得稅資產明細 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣虧損 375,339,539.92 263,219,531.87 合計 375,339,539.92 263,219,531.87 （5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 單位： 元 年份 期末金額 期初金額 備注 前四年度 前三年度 前二年度 前一年度 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 115 本年度 其他說明： 30、其他非流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預付長期資產款 245,982,265.58 253,415,360.96 應收減資款 26,487,670.00 26,487,670.00 合計 272,469,935.58 279,903,030.96 其他說明： 31、短期借款 （1）短期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 保證借款 22,739,105.00 17,000,000.00 信用借款 827,476,320.00 780,379,618.48 合計 850,215,425.00 797,379,618.48 短期借款分類的說明： （2）已逾期未償還的短期借款情況 本期末已逾期未償還的短期借款總額為元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： 單位： 元 借款單位 期末余額 借款利率 逾期時間 逾期利率 其他說明： 32、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 33、衍生金融負債 □ 適用 √ 不適用 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 116 34、應付票據 單位： 元 種類 期末余額 期初余額 商業承兌匯票 2,000,000.00 29,482,887.40 銀行承兌匯票 392,460,883.42 418,104,059.24 合計 394,460,883.42 447,586,946.64 本期末已到期未支付的應付票據總額為 0.00 元。 35、應付賬款 （1）應付賬款列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應付款 1,009,327,484.23 850,935,633.98 合計 1,009,327,484.23 850,935,633.98 （2）賬齡超過 1 年的重要應付賬款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 應付款 42,652,211.42 尚未到結算期 合計 42,652,211.42 -- 其他說明： 36、預收款項 （1）預收款項列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預收賬款 275,240,276.43 303,482,717.66 合計 275,240,276.43 303,482,717.66 （2）賬齡超過 1 年的重要預收款項 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 117 預收賬款 66,100,995.64 暫不符合收入確認條件 合計 66,100,995.64 -- （3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況 單位： 元 項目 金額 其他說明： 37、應付職工薪酬 （1）應付職工薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 91,182,908.21 301,161,939.62 329,183,473.03 63,161,374.80 二、離職后福利-設定 提存計劃 6,189,869.88 35,008,995.53 34,480,695.71 6,718,169.70 合計 97,372,778.09 336,170,935.15 363,664,168.74 69,879,544.50 （2）短期薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、工資、獎金、津貼 和補貼 54,566,656.40 248,443,190.15 277,105,996.28 25,903,850.27 2、職工福利費 11,966,202.58 11,966,202.58 0.00 3、社會保險費 1,072,132.64 19,666,054.05 22,220,871.68 -1,482,684.99 其中：醫療保險 費 796,351.00 16,763,053.47 19,142,659.97 -1,583,255.50 工傷保險 費 166,764.85 1,675,862.53 1,702,168.26 140,459.12 生育保險 費 109,016.79 1,227,138.05 1,376,043.45 -39,888.61 4、住房公積金 745,584.33 10,541,204.99 10,567,029.09 719,760.23 5、工會經費和職工教 育經費 34,798,534.84 10,545,287.85 7,323,373.40 38,020,449.29 合計 91,182,908.21 301,161,939.62 329,183,473.03 63,161,374.80 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 118 （3）設定提存計劃列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 2,428,308.76 31,546,026.73 31,916,203.25 2,058,132.24 2、失業保險費 222,042.08 1,347,743.43 1,313,133.67 256,651.84 3、企業年金繳費 3,539,519.04 2,115,225.37 1,251,358.79 4,403,385.62 合計 6,189,869.88 35,008,995.53 34,480,695.71 6,718,169.70 其他說明： 38、應交稅費 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 增值稅 7,304,960.49 20,720,976.26 企業所得稅 21,730,575.15 9,905,302.03 個人所得稅 1,065,458.71 945,064.94 城市維護建設稅 835,280.21 1,673,355.05 教育費附加 3,762,341.31 4,031,278.88 房產稅 80,856.92 111,156.60 土地使用稅 81,145.24 255,295.10 其他 717,823.84 1,956,639.73 合計 35,578,441.87 39,599,068.59 其他說明： 39、應付利息 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 分期付息到期還本的長期借款利息 198,657.23 企業債券利息 34,143,921.30 12,343,921.32 短期借款應付利息 319,374.22 312,112.50 合計 34,463,295.52 12,854,691.05 重要的已逾期未支付的利息情況： 單位： 元 借款單位 逾期金額 逾期原因 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 119 其他說明： 40、應付股利 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 普通股股利 31,400,826.58 31,883,929.96 合計 31,400,826.58 31,883,929.96 其他說明，包括重要的超過 1 年未支付的應付股利，應披露未支付原因： 41、其他應付款 （1）按款項性質列示其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他應付款 75,939,735.14 71,133,413.47 合計 75,939,735.14 71,133,413.47 （2）賬齡超過 1 年的重要其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 其他應付款 9,354,389.17 押金等 合計 9,354,389.17 -- 其他說明 42、劃分為持有待售的負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 43、一年內到期的非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長期借款 9,900,000.00 17,595,000.00 一年內到期的應付債券 400,000,000.00 400,000,000.00 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 120 合計 409,900,000.00 417,595,000.00 其他說明： 44、其他流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 短期應付債券的增減變動： 單位： 元 債券名 稱 面值 發行日 期 債券期 限 發行金 額 期初余 額 本期發 行 按面值 計提利 息 溢折價 攤銷 本期償 還 期末余 額 其他說明： 45、長期借款 （1）長期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 抵押借款 67,441,058.28 79,295,534.85 合計 67,441,058.28 79,295,534.85 長期借款分類的說明： 其他說明，包括利率區間： 46、應付債券 （1）應付債券 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 16 安泰科技 MTN001 599,595,424.53 598,897,500.00 合計 599,595,424.53 598,897,500.00 （2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 單位： 元 債券名 稱 面值 發行日 期 債券期 限 發行金 額 期初余 額 本期發 行 按面值 計提利 溢折價 攤銷 本期償 還 其他 期末余 額 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 121 息 公司債 券（第 二期） 400,00 0,000.0 0 2012/7/ 25 5 年 400,00 0,000.0 0 400,00 0,000.0 0 10,999, 999.98 -400,00 0,000.0 0 中期票 據 600,00 0,000.0 0 2016/1 1/17 3 年 600,00 0,000.0 0 598,89 7,500.0 0 10,800, 000.00 697,92 4.53 599,59 5,424.5 3 合計 -- -- -- 1,600,0 00,000. 00 998,89 7,500.0 0 21,799, 999.98 697,92 4.53 -400,00 0,000.0 0 599,59 5,424.5 3 （3）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明 （4）劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位： 元 發行在外 的金融工 具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明 其他說明 47、長期應付款 （1）按款項性質列示長期應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 48、長期應付職工薪酬 （1）長期應付職工薪酬表 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 122 （2）設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值： 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計劃資產： 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃凈負債（凈資產） 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明： 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明： 其他說明： 49、專項應付款 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 國家撥入課題資 金 104,392,361.73 6,605,462.00 15,360,249.83 95,637,573.90 合計 104,392,361.73 6,605,462.00 15,360,249.83 95,637,573.90 -- 其他說明： 50、預計負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 形成原因 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： 51、遞延收益 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 60,638,244.82 2,477,707.00 4,462,037.34 58,653,914.48 合計 60,638,244.82 2,477,707.00 4,462,037.34 58,653,914.48 -- 涉及政府補助的項目： 單位： 元 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 123 負債項目 期初余額 本期新增補助 金額 本期計入營業 外收入金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與 收益相關 難熔項目 8,891,093.18 507,779.06 8,383,314.12 與資產相關 納米晶項目 9,168,160.00 415,920.00 8,752,240.00 與資產相關 4 萬噸級非晶 帶材項目 20,984,000.00 1,752,000.00 19,232,000.00 與資產相關 重點產業振興 和技術改造項 目 2,750,000.00 1,375,000.00 1,375,000.00 與資產相關 特種合金精密 帶鋼項目 1,800,000.00 1,800,000.00 與資產相關 研發加計扣除 補貼 300,000.00 300,000.00 與收益相關 創新工作室 20,000.00 20,000.00 與資產相關 天津市寶坻區 工業和信息化 委員會 200,000.00 200,000.00 與資產相關 基礎設施配套 補助 3,392,704.03 3,392,704.03 與資產相關 均勻細晶大直 徑鎢棒材技術 研發及產業化 （?。? 1,418,945.87 1,418,945.87 與資產相關 均勻細晶大直 徑鎢棒材技術 研發及產業化 （市） 129,549.92 129,549.92 與資產相關 威海市產學研 合作創新示范 工程資助資金 441,053.09 441,053.09 與資產相關 鉬及其 T 型零 部件熱鐓鍛成 型關鍵技術的 研究與開發 150,000.00 150,000.00 與資產相關 海洋光源用高 性能無材料規 ?；a項目 建設 450,000.00 450,000.00 與資產相關 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 124 鎢制品生產節 能技術改造項 目 150,000.00 150,000.00 與資產相關 鎢鉬稀土材料 研發制造基地 項目獎勵 4,000,000.00 4,000,000.00 與資產相關 科學小巨人獎 勵資金 200,000.00 -60,000.00 140,000.00 與收益相關 高性能鎢鉬棒 絲材產業技改 擴建項目 3,955,786.31 83,631.28 3,872,155.03 與收益相關 節能減排技術 創新資金 267,707.00 267,707.00 與收益相關 重點行業技改 項目貸款財政 貼息 404,183.96 100,000.00 504,183.96 與收益相關 鎢制品生產工 藝能量系統優 化 2,352,768.46 2,352,768.46 與資產相關 天津天寶生產 力促進有限公 司 1,590,000.00 1,590,000.00 與資產相關 合計 60,638,244.82 2,477,707.00 4,402,037.34 -60,000.00 58,653,914.48 -- 其他說明： 52、其他非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 53、股本 單位：元 期初余額 本次變動增減（+、-） 期末余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 1,026,008,09 7.00 1,026,008,09 7.00 其他說明： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 125 54、其他權益工具 （1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 （2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位： 元 發行在外 的金融工 具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 其他說明： 55、資本公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 2,673,263,505.79 1,857,645.37 2,675,121,151.16 其他資本公積 24,123,242.34 24,123,242.34 合計 2,697,386,748.13 1,857,645.37 2,699,244,393.50 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 56、庫存股 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 57、其他綜合收益 單位： 元 項目 期初余額 本期發生額 期末余 額 本期所 得稅前 發生額 減：前期計 入其他綜合 收益當期轉 入損益 減：所得 稅費用 稅后歸屬 于母公司 稅后歸 屬于少 數股東 二、以后將重分類進損益的其他 綜合收益 -18,376,12 6.43 -34,295,4 17.87 -9,117,92 4.80 -25,301,8 79.20 124,386. 13 -43,678 ,005.63 可供出售金融資產公允價 值變動損益 -18,905,01 0.61 -36,758,9 79.21 -9,117,92 4.80 -27,641,0 54.41 -46,546 ,065.02 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 126 外幣財務報表折算差額 528,884.18 2,463,56 1.34 2,339,175 .21 124,386. 13 2,992,4 45.52 其他綜合收益合計 -18,376,12 6.43 -34,295,4 17.87 -9,117,92 4.80 -25,301,8 79.20 124,386. 13 -43,678 ,005.63 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 58、專項儲備 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 4,023,493.26 4,023,493.26 合計 4,023,493.26 4,023,493.26 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 59、盈余公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 206,902,853.16 206,902,853.16 任意盈余公積 151,570,222.26 151,570,222.26 合計 358,473,075.42 358,473,075.42 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 60、未分配利潤 單位： 元 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 483,447,730.01 404,413,157.40 調整后期初未分配利潤 483,447,730.01 404,413,157.40 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 21,187,399.91 79,034,572.61 期末未分配利潤 503,794,298.50 483,447,730.01 調整期初未分配利潤明細： 1)、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤 0.00 元。 2)、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤 0.00 元。 3)、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤 0.00 元。 4)、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤 0.00 元。 5)、其他調整合計影響期初未分配利潤 0.00 元。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 127 61、營業收入和營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 2,234,766,641.90 1,873,198,298.04 1,894,417,450.68 1,542,020,431.16 其他業務 28,008,717.61 23,328,965.44 28,590,559.77 26,668,829.33 合計 2,262,775,359.51 1,896,527,263.48 1,923,008,010.45 1,568,689,260.49 62、稅金及附加 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 城市維護建設稅 3,740,303.52 5,904,783.29 教育費附加 2,681,833.76 4,584,407.18 房產稅 7,999,893.60 土地使用稅 3,131,978.95 印花稅 993,816.96 營業稅 2,401,906.38 其他 79,716.40 10,464.85 合計 18,627,543.19 12,901,561.70 其他說明： 63、銷售費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 17,910,781.36 15,367,942.02 修理費 34,431.23 59,927.98 通訊費 85,210.98 123,331.09 辦公費 300,389.06 385,725.26 差旅費 3,650,515.69 3,350,707.60 交通費 155,771.62 240,370.00 運輸費 26,264,068.95 25,683,753.91 折舊費 212,195.48 310,981.73 廣告展覽費 1,633,527.52 1,513,372.40 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 128 會議費 172,402.90 63,280.00 業務招待費 2,358,885.32 2,239,235.51 專利使用費 2,676,831.00 2,498,353.00 其他 6,104,214.22 5,815,144.44 合計 61,559,225.33 57,652,124.94 其他說明： 64、管理費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 68,167,010.50 50,421,069.88 固定資產折舊 13,978,299.53 9,596,828.94 無形資產攤銷 25,234,509.45 26,614,767.06 稅費 15,304,573.89 研究開發費 65,558,052.52 39,193,965.57 辦公費 2,791,588.25 3,316,269.68 差旅費 2,089,660.18 1,680,179.45 交通費 847,319.43 1,617,064.69 會議費 71,812.68 88,118.23 業務招待費 1,260,611.61 1,559,071.35 房屋占用費 5,101,963.21 2,980,595.92 水電費 1,272,980.61 1,821,668.84 修理費 1,009,192.36 1,167,602.77 郵電通訊費 558,756.58 417,652.24 中介機構服務費 3,981,924.22 13,827,926.42 咨詢費 4,667,092.99 2,093,117.97 保密工作管理經費 1,500.00 9,064.66 培訓費 91,130.50 85,491.67 董事會費 133,320.61 40,981.93 排污費 155,582.37 54,853.46 其他 9,450,413.24 6,840,543.20 合計 206,422,720.84 178,731,407.82 其他說明： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 129 65、財務費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 40,645,569.66 49,578,980.39 減：利息收入 4,523,625.13 5,394,316.35 手續費支出 2,079,355.43 1,562,926.69 匯兌損益 198,370.24 -2,153,665.16 合計 38,399,670.20 43,593,925.57 其他說明： 66、資產減值損失 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 20,196,732.94 14,606,940.29 二、存貨跌價損失 1,003,752.26 合計 21,200,485.20 14,606,940.29 其他說明： 67、公允價值變動收益 單位： 元 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 以公允價值計量的且其變動計入當期 損益的金融資產 -318,510.65 -2,505,030.00 合計 -318,510.65 -2,505,030.00 其他說明： 68、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 1,324,795.55 -777,387.74 以公允價值計量且其變動計入當期損益的 金融資產在持有期間的投資收益 48,958.26 處置以公允價值計量且其變動計入當期損 益的金融資產取得的投資收益 1,385,855.01 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 130 可供出售金融資產在持有期間的投資收益 3,734,026.38 處置可供出售金融資產取得的投資收益 10,719,635.46 5,778,878.91 其他 合計 13,430,286.02 8,784,475.81 其他說明： 69、其他收益 單位： 元 產生其他收益的來源 本期發生額 上期發生額 70、營業外收入 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金 額 非流動資產處置利得合計 534,402.79 341,187.38 534,402.79 其中：固定資產處置利得 534,402.79 341,187.38 534,402.79 政府補助 4,742,463.10 6,125,757.69 4,742,463.10 賠償及罰款收入 10,000.00 22,000.00 10,000.00 其他 11,060.40 50,533.52 11,060.40 合計 5,297,926.29 6,539,478.59 5,297,926.29 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 131 計入當期損益的政府補助： 單位： 元 補助項目 發放主體 發放原因 性質類型 補貼是否影響當 年盈虧 是否特殊補貼 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收 益相關 難熔項目 京發改[2009]502 號 補助 因承擔國家為保 障某種公用事業 或社會必要產品 供應或價格控制 職能而獲得的補 助 507,779.06 507,779.06 與資產相關 4 萬噸級非晶帶 材項目 發改辦 [2009]1189 號 獎勵 因從事國家鼓勵 和扶持特定行業、 產業而獲得的補 助 （按國家級政策 規定依法取得） 1,752,000.00 1,752,000.00 與資產相關 重點產業振興和 技術改造項目 石發改產業 [2010]888 號 因研究開發、 技術 更新及改造等獲 得的補助 1,375,000.00 1,375,000.00 與資產相關 納米晶項目政府 補助 415,920.00 與資產相關 能源計量審計改 造工程項目補貼 22,400.00 與收益相關 企業轉型升級補 貼 57,000.00 與收益相關 新民發展科技項 目專利資助 30,000.00 與收益相關 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 132 節能改造獎勵資 金 267,707.00 與資產相關 重點產業振興和 技術改造項目 168,609.00 與收益相關 中關村技術創新 能力建設專項資 金 10,000.00 與收益相關 出口補貼 42,451.00 與收益相關 無固定期限合同 補助 人力資源局 9,965.76 與收益相關 高性能鎢鉬棒絲 技改擴建項目 83,631.28 與資產相關 河北省財政廳付 2015 年政府質量 獎獎勵經費 205,900.00 與收益相關 石家莊市財政集 中支付中心付款 340,000.00 與收益相關 確認 A1401 專項 撥款 300,000.00 與收益相關 2015 年節能循環 經濟和資源節約 重大項目， 專項用 于鎢制品生產工 藝能量系統優化 項目補助 補助 是 73,482.77 與資產相關 寧波市江東區科 獎勵 因從事國家鼓勵 是 150,000.00 與收益相關 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 133 學技術局科技服 務業示范項目補 貼 和扶持特定行業、 產業而獲得的補 助 （按國家級政策 規定依法取得） 寧波市江東區科 學技術局區級現 代服務業公共服 務平臺補貼 獎勵 因從事國家鼓勵 和扶持特定行業、 產業而獲得的補 助 （按國家級政策 規定依法取得） 是 200,000.00 與收益相關 寧波市江東區科 學技術局主體成 長、 研發投入激勵 補貼 獎勵 因從事國家鼓勵 和扶持特定行業、 產業而獲得的補 助 （按國家級政策 規定依法取得） 是 300,000.00 與收益相關 江東區明樓街道 經濟扶持資金 因從事國家鼓勵 和扶持特定行業、 產業而獲得的補 助 （按國家級政策 規定依法取得） 是 210,000.00 與收益相關 寧波市生產力促 進中心 （發明創新 大賽獎金） 獎勵 因從事國家鼓勵 和扶持特定行業、 產業而獲得的補 助 （按國家級政策 規定依法取得） 是 2,000.00 與收益相關 和豐創意廣場經 濟扶持資金 獎勵 因從事國家鼓勵 和扶持特定行業、 產業而獲得的補 助 （按國家級政策 是 361,908.58 與收益相關 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 134 規定依法取得） 江東科技局企業 工程技術中心補 助 獎勵 因從事國家鼓勵 和扶持特定行業、 產業而獲得的補 助 （按國家級政策 規定依法取得） 是 200,000.00 與收益相關 失業保險補助 社保 16 號文件 補助 是 9,785.76 與收益相關 無固定期限合同 補助 人力資源局 補助 是 19,901.52 與收益相關 專利補助 濱海高新財政局 補助 是 18,000.00 與收益相關 高新技術企業獎 勵 昆山市科技局 補助 是 100,000.00 與收益相關 合計 -- -- -- -- -- 4,742,463.10 6,125,757.69 -- 其他說明： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 135 71、營業外支出 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金 額 非流動資產處置損失合計 511,614.24 661,744.06 511,614.24 其中：固定資產處置損失 511,614.24 661,744.06 511,614.24 其他 5,000.00 28,959.96 5,000.00 賠償及滯納金支出 194,327.70 合計 516,614.24 885,031.72 516,614.24 其他說明： 72、所得稅費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 26,618,993.56 17,529,211.18 遞延所得稅費用 -363,348.20 -796,251.51 合計 26,255,645.36 16,732,959.67 73、其他綜合收益 詳見附注七、合并報表項目注釋之 57、其他綜合收益。 。 74、現金流量表項目 （1）收到的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息收入 5,703,803.62 5,015,305.34 政府補助 2,818,132.76 3,206,265.86 收到國家課題撥款 6,605,462.00 12,510,413.03 代收安泰振興專戶認購款 33,755,000.00 收回往年押金 464,136.93 315,867.40 其他 合計 15,591,535.31 54,802,851.63 收到的其他與經營活動有關的現金說明： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 136 （2）支付的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 扣除人工薪酬、 折舊及攤銷后的管理費 用、銷售費用 113,778,225.40 101,199,346.46 金融機構手續費 2,079,355.43 1,151,487.68 付安泰振興專戶認購款 155,600,000.00 國家課題支出 7,017,387.22 5,374,680.86 其他 合計 122,874,968.05 263,325,515.00 支付的其他與經營活動有關的現金說明： （3）收到的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收到存出投資款利息 202.44 合計 202.44 收到的其他與投資活動有關的現金說明： （4）支付的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 支付的其他與投資活動有關的現金說明： （5）收到的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 銀行承兌匯票保證金退還 2,083,723.54 收證券公司返還零碎股款 272.88 合計 2,083,723.54 272.88 收到的其他與籌資活動有關的現金說明： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 137 （6）支付的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 支付銀行承兌匯票保證金 8,134,492.56 145,120.67 合計 8,134,492.56 145,120.67 支付的其他與籌資活動有關的現金說明： 75、現金流量表補充資料 （1）現金流量表補充資料 單位： 元 補充資料 本期金額 上期金額 1．將凈利潤調節為經營活動現金流量： -- -- 凈利潤 11,675,893.33 42,033,722.65 加：資產減值準備 21,200,485.20 14,606,940.29 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性 生物資產折舊 151,347,203.58 133,422,750.50 無形資產攤銷 28,171,280.90 27,447,438.39 長期待攤費用攤銷 3,069,843.22 2,225,118.22 處置固定資產、無形資產和其他長期資 產的損失（收益以“－”號填列） -22,788.55 320,556.68 公允價值變動損失（收益以“－”號填 列） -318,510.65 財務費用（收益以“－”號填列） 42,717,070.24 49,578,980.39 投資損失（收益以“－”號填列） -13,430,286.02 -8,784,475.81 遞延所得稅資產減少（增加以“－”號 填列） -9,843,400.37 -3,122,054.48 存貨的減少（增加以“－”號填列） -269,966,940.33 -85,477,645.23 經營性應收項目的減少（增加以“－” 號填列） -159,110,984.47 25,333,373.37 經營性應付項目的增加（減少以“－” 號填列） -4,048,749.02 -154,760,424.88 經營活動產生的現金流量凈額 -198,559,882.94 42,824,280.09 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活 動： -- -- 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 138 3．現金及現金等價物凈變動情況： -- -- 現金的期末余額 1,065,506,561.79 995,846,099.79 減：現金的期初余額 1,245,212,110.93 998,890,030.81 現金及現金等價物凈增加額 -179,705,549.14 -3,043,931.02 （2）本期支付的取得子公司的現金凈額 單位： 元 金額 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他說明： （3）本期收到的處置子公司的現金凈額 單位： 元 金額 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他說明： （4）現金和現金等價物的構成 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一、現金 1,065,506,561.79 1,245,212,110.93 其中：庫存現金 709,015.98 884,107.65 可隨時用于支付的銀行存款 1,038,878,969.51 1,231,376,494.51 可隨時用于支付的其他貨幣資金 25,918,576.30 12,951,508.77 三、期末現金及現金等價物余額 1,065,506,561.79 1,245,212,110.93 其他說明： 76、所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 139 77、所有權或使用權受到限制的資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 60,782,055.84 保證金存款 應收票據 9,000,000.00 質押 合計 69,782,055.84 -- 其他說明： 78、外幣貨幣性項目 （1）外幣貨幣性項目 單位： 元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣余額 貨幣資金 -- -- 69,156,253.29 其中：美元 8,595,024.68 6.7744 58,226,135.18 歐元 769,775.36 7.7496 5,965,451.12 泰銖 11,497,343.58 0.2034 2,338,855.03 英鎊 12.97 8.8144 114.36 澳大利亞元 31,224.42 5.2099 162,676.11 日元 1,004,777.00 0.0600 60,286.62 新加坡元 489,006.80 4.9135 2,401,023.39 應收賬款 -- -- 46,070,492.66 其中：美元 6,455,537.04 6.7744 43,732,390.11 歐元 301,558.93 7.7496 2,336,961.08 英鎊 129.50 8.8144 1,141.46 其他說明： （2）境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇 依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 √ 適用 □ 不適用 重要境外經營實體名稱 與本公司關系 主要經營地 記賬本位幣 選擇依據 安泰超硬金剛石工具（泰國）有 限責任公司 本公司的孫公司 泰國 泰銖 公司所在國幣種 天龍國際企業（香港）有限公司 本公司的孫公司 香港 美元 境外經營環境 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 140 79、套期 按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息： 80、其他 八、合并范圍的變更 1、非同一控制下企業合并 （1）本期發生的非同一控制下企業合并 單位： 元 被購買方 名稱 股權取得 時點 股權取得 成本 股權取得 比例 股權取得 方式 購買日 購買日的 確定依據 購買日至 期末被購 買方的收 入 購買日至 期末被購 買方的凈 利潤 其他說明： （2）合并成本及商譽 單位： 元 合并成本 合并成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明： 大額商譽形成的主要原因： 其他說明： （3）被購買方于購買日可辨認資產、負債 單位： 元 購買日公允價值 購買日賬面價值 可辨認資產、負債公允價值的確定方法： 企業合并中承擔的被購買方的或有負債： 其他說明： （4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失 是否存在通過多次交易分步實現企業合并且在報告期內取得控制權的交易 □ 是 √ 否 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 141 （5）購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明 （6）其他說明 2、同一控制下企業合并 （1）本期發生的同一控制下企業合并 單位： 元 被合并方 名稱 企業合并 中取得的 權益比例 構成同一 控制下企 業合并的 依據 合并日 合并日的 確定依據 合并當期 期初至合 并日被合 并方的收 入 合并當期 期初至合 并日被合 并方的凈 利潤 比較期間 被合并方 的收入 比較期間 被合并方 的凈利潤 其他說明： （2）合并成本 單位： 元 合并成本 或有對價及其變動的說明： 其他說明： （3）合并日被合并方資產、負債的賬面價值 單位： 元 合并日 上期期末 企業合并中承擔的被合并方的或有負債： 其他說明： 3、反向購買 交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合并成本的確定、按照權益 性交易處理時調整權益的金額及其計算： 4、處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 □ 是 √ 否 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 142 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 公司2016年12月23日第六屆董事會第十次臨時會議審議通過《關于全資設立“安泰科技（常州）新材料科技發展有限公 司”的議案》 ，在京津冀一體化背景下，為落實公司“十三五”戰略關于產業區域布局總體安排，公司在常州市高新區建設 公司在長江三角洲的新材料產業基地、京津冀一體化轉移和國際化基地、科技成果孵化和創新基地。截至本報告披露日，全 資子公司已于2017年1月27日完成工商登記。披露索引：巨潮資訊網：2016-068、安泰科技股份有限公司關于全資設立“安 泰科技（常州）新材料科技發展有限公司”的公告。 6、其他 九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益 （1）企業集團的構成 子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 取得方式 直接 間接 河冶科技股份 有限公司 河北 河北 生產 51.45% 非同一控制下 企業合并 北京安泰鋼研 超硬材料制品 有限責任公司 北京 北京 生產 95.00% 投資設立 安泰南瑞非晶 科技有限責任 公司 涿州 北京 生產 51.00% 投資設立 上海安泰至高 非晶金屬有限 公司 上海 上海 生產 60.00% 投資設立 安泰中科金屬 材料有限公司 北京 北京 生產 51.00% 投資設立 海美格磁石技 術（深圳）有 限公司 深圳 深圳 生產 60.00% 非同一控制下 企業合并 天津三英焊業 股份有限公司 天津 天津 生產 50.59% 非同一控制下 企業合并 昆山安泰美科 金屬材料有限 昆山 昆山 生產 51.00% 投資設立 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 143 公司 安泰創業投資 （深圳）有限 公司 北京 深圳 投資 100.00% 投資設立 安泰天龍鎢鉬 科技有限公司 北京 北京 生產 99.68% 0.32% 非同一控制下 企業合并 安泰環境工程 技術有限公司 北京 北京 生產 55.00% 5.00% 投資設立 安泰（霸州） 特種粉業有限 公司 河北 河北 生產 50.00% 投資設立 安泰科技（常 州）新材料科 技發展有限公 司 常州 常州 生產 100.00% 投資設立 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 確定公司是代理人還是委托人的依據： 其他說明： （2）重要的非全資子公司 單位： 元 子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東 的損益 本期向少數股東宣告 分派的股利 期末少數股東權益余 額 河冶科技股份有限公 司 48.55% -1,894,438.84 4,500,000.00 594,240,483.51 北京安泰鋼研超硬材 料制品有限責任公司 5.00% 404,847.26 325,000.00 53,133,192.51 安泰南瑞非晶科技有 限責任公司 49.00% -13,287,449.97 517,356,930.89 上海安泰至高非晶金 屬有限公司 40.00% 387,877.66 13,038,614.58 安泰中科金屬材料有 限公司 49.00% 8,684.87 3,873,862.77 海美格磁石技術（深 圳）有限公司 40.00% 612,535.36 54,495,570.70 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 144 天津三英焊業股份有 限公司 49.41% -3,458,986.85 60,946,571.29 昆山安泰美科金屬材 料有限公司 49.00% 489,837.28 12,673,273.07 安泰環境工程技術有 限公司 40.00% 5,807,340.53 93,282,851.76 安泰（霸州）特種粉 業有限公司 50.00% 1,665,825.29 47,472,067.52 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 其他說明： （3）重要非全資子公司的主要財務信息 單位： 元 子公 司名 稱 期末余額 期初余額 流動 資產 非流 動資 產 資產 合計 流動 負債 非流 動負 債 負債 合計 流動 資產 非流 動資 產 資產 合計 流動 負債 非流 動負 債 負債 合計 河冶 科技 股份 有限 公司 878,19 6,475. 73 769,09 2,381. 57 1,647, 288,85 7.30 527,77 5,882. 79 3,311, 646.03 531,08 7,528. 82 821,92 3,006. 31 791,16 2,321. 65 1,613, 085,32 7.96 488,28 5,728. 00 2,949, 641.31 491,23 5,369. 31 北京 安泰 鋼研 超硬 材料 制品 有限 責任 公司 272,98 6,266. 45 236,75 0,062. 02 509,73 6,328. 47 141,33 6,992. 94 0.00 141,33 6,992. 94 240,17 6,772. 16 245,41 3,129. 60 485,58 9,901. 76 151,01 6,803. 58 151,01 6,803. 58 安泰 南瑞 非晶 科技 有限 責任 公司 813,56 4,573. 15 532,03 1,223. 86 1,345, 595,79 7.01 207,52 9,249. 47 4,466, 856.38 211,99 6,105. 85 870,44 7,145. 01 469,67 9,454. 57 1,340, 126,59 9.58 261,56 2,234. 72 4,466, 856.38 266,02 9,091. 10 海美 82,151 54,318 136,47 12,981 0.00 12,981 106,06 42,336 148,39 26,608 26,608 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 145 格磁 石技 術（深 圳）有 限公 司 ,531.3 2 ,622.9 9 0,154. 31 ,963.4 6 ,963.4 6 1,230. 90 ,251.7 5 7,482. 65 ,118.6 3 ,118.6 3 天津 三英 焊業 股份 有限 公司 136,59 8,465. 57 65,451 ,078.0 6 202,04 9,543. 63 73,634 ,080.0 4 0.00 73,634 ,080.0 4 130,91 7,569. 11 67,513 ,829.1 4 198,43 1,398. 25 63,456 ,664.8 7 63,456 ,664.8 7 安泰 環境 工程 技術 有限 公司 451,03 9,922. 27 77,182 ,667.3 4 528,22 2,589. 61 337,08 2,288. 59 423,87 6.84 337,50 6,165. 43 398,12 4,655. 71 78,130 ,247.9 9 476,25 4,903. 70 327,94 7,474. 00 423,87 6.84 328,37 1,350. 84 安泰 （霸 州）特 種粉 業有 限公 司 98,303 ,185.5 1 33,894 ,737.5 6 132,19 7,923. 07 30,168 ,305.8 5 0.00 30,168 ,305.8 5 96,867 ,431.2 7 25,557 ,728.0 6 122,42 5,159. 33 18,577 ,192.6 8 18,577 ,192.6 8 單位： 元 子公司名 稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益 總額 經營活動 現金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益 總額 經營活動 現金流量 河冶科技 股份有限 公司 471,678,38 8.94 -1,148,630. 17 -1,148,630. 17 74,043,143 .29 357,509,11 6.00 -5,229,071. 68 -5,229,071. 68 36,131,867 .43 北京安泰 鋼研超硬 材料制品 有限責任 公司 160,009,12 4.16 8,093,443. 62 10,584,667 .88 -2,378,007. 60 148,635,28 1.18 4,596,727. 30 7,726,573. 12 -4,712,295. 31 安泰南瑞 非晶科技 有限責任 195,809,42 5.02 -32,230,79 6.32 -32,230,79 6.32 -81,112,68 6.27 322,515,50 6.94 50,156,092 .85 50,156,092 .85 48,871,781 .13 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 146 公司 海美格磁 石技術（深 圳）有限公 司 33,806,129 .23 1,698,826. 83 1,698,826. 83 -8,184,743. 38 33,588,749 .73 3,636,109. 58 3,636,109. 58 8,672,238. 98 天津三英 焊業股份 有限公司 40,623,459 .49 -6,559,269. 79 -6,559,269. 79 -901,701.2 4 48,054,413 .38 -1,525,065. 05 -1,525,065. 05 -2,831,486. 81 安泰環境 工程技術 有限公司 97,084,090 .50 14,518,351 .32 14,518,351 .32 -77,014,36 9.85 105,990,06 0.80 12,656,736 .42 12,656,736 .42 -21,971,58 3.36 安泰（霸 州）特種粉 業有限公 司 53,971,912 .90 3,331,650. 57 3,331,650. 57 -13,369,02 3.22 其他說明： （4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 （5）向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持 其他說明： 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明 （2）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響 單位： 元 其他說明 3、在合營安排或聯營企業中的權益 （1）重要的合營企業或聯營企業 合營企業或聯 營企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 對合營企業或 聯營企業投資 的會計處理方 法 直接 間接 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 147 贛州江鎢友泰 新材料有限公 司 贛州 贛州 生產制造 20.00% 權益法 北京宏福源科 技有限公司 北京 北京 生產制造 40.00% 權益法 天津置信安瑞 電氣有限公司 天津 天津 生產制造 49.00% 權益法 北京安泰生物 醫用材料有限 公司 北京 北京 生產制造 26.22% 權益法 北京安泰六九 新材料科技有 限公司 北京 北京 生產制造 30.62% 權益法 安泰核原新材 料科技有限公 司 河北 河北 生產 34.00% 權益法 深圳市啟賦安 泰投資管理有 限公司 深圳 深圳 投資 30.00% 權益法 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有 20%以下表決權但具有重大影響，或者持有 20%或以上表決權但不具有重大影響的依據： （2）重要合營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 其他說明 （3）重要聯營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 其他說明 （4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 單位： 元 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 148 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： -- -- 下列各項按持股比例計算的合計數 -- -- 聯營企業： -- -- 下列各項按持股比例計算的合計數 -- -- 其他說明 （5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 （6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損 單位： 元 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計認的損 失 本期未確認的損失（或本期 分享的凈利潤） 本期末累積未確認的損失 其他說明 （7）與合營企業投資相關的未確認承諾 （8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 4、重要的共同經營 共同經營名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例/享有的份額 直接 間接 在共同經營中的持股比例或享有的份額不同于表決權比例的說明： 共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據： 其他說明 5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 6、其他 十、與金融工具相關的風險 十一、公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 單位： 元 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 149 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計 量 第二層次公允價值計 量 第三層次公允價值計 量 合計 一、持續的公允價值計 量 -- -- -- -- （一）以公允價值計量 且變動計入當期損益 的金融資產 14,904,500.61 14,904,500.61 1.交易性金融資產 14,904,500.61 14,904,500.61 （2）權益工具投資 14,904,500.61 14,904,500.61 2.指定以公允價值計量 且其變動計入當期損 益的金融資產 186,463,285.36 186,463,285.36 （二）可供出售金融資 產 186,463,285.36 186,463,285.36 （2）權益工具投資 186,463,285.36 186,463,285.36 持續以公允價值計量 的資產總額 186,463,285.36 186,463,285.36 二、非持續的公允價值 計量 -- -- -- -- 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價。 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 150 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析 6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策 7、本期內發生的估值技術變更及變更原因 8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況 9、其他 十二、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業 的持股比例 母公司對本企業 的表決權比例 中國鋼研科技集 團有限公司 北京 新材料、 新工藝及 產品開發測試技 術服務 190,000 萬元 35.51% 35.51% 本企業的母公司情況的說明 本企業最終控制方是國務院國資委國有資產監督管理委員會。 其他說明： 2、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注九。 3、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注九。 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下： 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 其他說明 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 151 4、其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 鋼鐵研究總院 受同一母公司控制 新冶高科技集團有限公司 受同一母公司控制 北京鋼研高納科技股份有限公司 受同一母公司控制 北京鋼研國際貿易有限責任公司 受同一母公司控制 北京鋼研新冶工程設計有限公司 受同一母公司控制 中聯先進鋼鐵材料技術有限責任公司 受同一母公司控制 鋼研納克檢測技術有限公司 受同一母公司控制 上海金自天正信息技術有限公司 受同一母公司控制 安泰國際貿易有限公司 受同一母公司控制 北京鋼研新冶工程技術中心有限公司 受同一母公司控制 冶金自動化研究設計院 受同一母公司控制 北京鋼研天時特種材料科技有限公司 受同一母公司控制 北京鋼研新冶電氣股份有限公司 受同一母公司控制 河北鋼研科技有限公司 受同一母公司控制 中國鋼研科技集團吉林工程技術有限公司 受同一母公司控制 北京鋼研物業管理有限責任公司 受同一母公司控制 北京鋼研賓館有限公司 受同一母公司控制 北京金自天正智能控制股份有限公司 受同一母公司控制 中達連鑄技術國家工程研究中心有限責任公司 受同一母公司控制 本溪鋼研新冶新材料有限公司 受同一母公司控制 安泰科技日本株式會社 受同一母公司控制 鋼研集團稀土科技有限公司 受同一母公司控制 中國鋼研科技集團吉林工程技術有限公司 受同一母公司控制 微山鋼研稀土材料有限公司 受同一母公司控制 河北鋼研德凱科技有限公司 受同一母公司控制 贛州江鎢友泰新材料有限公司 本公司的聯營企業 北京宏福源科技有限公司 本公司的聯營企業 北京安泰六九新材料科技有限公司 本公司的聯營企業 天津置信安瑞電氣有限公司 本公司的聯營企業 其他說明 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 152 5、關聯交易情況 （1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額 鋼鐵研究總院 采購商品、接受 勞務 153,331.98 600,000.00 否 11,132.07 北京鋼研高納科 技股份有限公司 采購商品、接受 勞務 779,201.32 3,500,000.00 否 291,268.37 北京鋼研新冶工 程設計有限公司 采購商品、接受 勞務 500,000.00 否 30,188.68 冶金自動化研究 設計院 采購商品、接受 勞務 237,606.84 300,000.00 否 180,341.88 新冶高科技集團 有限公司 采購商品、接受 勞務 1,047,264.34 1,300,000.00 否 1,786,629.25 中國鋼研科技集 團有限公司 采購商品、接受 勞務 1,261,689.24 7,000,000.00 否 245,219.86 安泰國際貿易有 限公司 采購商品、接受 勞務 195,583.26 1,200,000.00 否 373,180.24 鋼研納克檢測技 術有限公司 采購商品、接受 勞務 839,494.05 1,800,000.00 否 387,646.55 北京安泰六九新 材料科技有限公 司 采購商品、接受 勞務 218,849.64 1,300,000.00 否 44,978.54 北京鋼研國際貿 易有限責任公司 采購商品、接受 勞務 3,636,092.52 24,000,000.00 否 8,715,952.06 天津置信安瑞電 氣有限公司 采購商品、接受 勞務 236,542.56 100,000.00 是 贛州江鎢友泰新 材料有限公司 采購商品、接受 勞務 6,430,744.41 18,000,000.00 否 河北鋼研科技有 限公司 采購商品、接受 勞務 6,856,906.20 7,000,000.00 否 3,469,684.42 微山鋼研稀土材 料有限公司 采購商品、接受 勞務 1,975,849.49 19,000,000.00 否 5,415,453.92 中聯先進鋼鐵材 料技術有限責任 采購商品、接受 勞務 612,087.21 2,200,000.00 否 692,472.44 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 153 公司 鋼研集團稀土科 技有限公司 采購商品、接受 勞務 75,471.70 是 北京金自天正智 能控制股份有限 公司 采購商品、接受 勞務 2,000,000.00 否 北京鋼研物業管 理有限責任公司 采購商品、接受 勞務 25,561.04 800,000.00 否 160,601.08 北京鋼研天時特 種材料科技有限 公司 采購商品、接受 勞務 9,900.00 是 13,509.61 贛州江鎢友泰新 材料有限公司 采購商品、接受 勞務 66,666.67 北京鋼研新冶電 器股份有限公司 采購商品、接受 勞務 474,273.50 出售商品/提供勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 鋼鐵研究總院 出售商品、提供勞務 3,356,150.48 2,417,836.80 北京鋼研國際貿易有限責任 公司 出售商品、提供勞務 35,215,095.04 39,482,040.91 北京鋼研新冶工程設計有限 公司 出售商品、提供勞務 2,211,111.10 冶金自動化研究設計院 出售商品、提供勞務 8,205.13 338,461.54 中國鋼研科技集團有限公司 出售商品、提供勞務 484,576.69 安泰國際貿易有限公司 出售商品、提供勞務 233,940,906.17 213,479,548.47 鋼研納克檢測技術有限公司 出售商品、提供勞務 15,849.06 168,579.32 北京鋼研高納科技股份有限 公司 出售商品、提供勞務 1,365,719.53 352.99 贛州江鎢友泰新材料有限公 司 出售商品、提供勞務 5,353,846.15 北京安泰六九新材料科技有 限公司 出售商品、提供勞務 18,090.60 2,938,322.86 天津置信安瑞電氣有限公司 出售商品、提供勞務 11,355,395.98 北京鋼研凱德科技有限公司 出售商品、提供勞務 200,068.37 北京金自天正信息技術有限 公司 出售商品、提供勞務 1,965.81 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 154 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 （2）關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 單位： 元 委托方/出包方 名稱 受托方/承包方 名稱 受托/承包資產 類型 受托/承包起始 日 受托/承包終止 日 托管收益/承包 收益定價依據 本期確認的托 管收益/承包收 益 關聯托管/承包情況說明 本公司委托管理/出包情況表： 單位： 元 委托方/出包方 名稱 受托方/承包方 名稱 委托/出包資產 類型 委托/出包起始 日 委托/出包終止 日 托管費/出包費 定價依據 本期確認的托 管費/出包費 關聯管理/出包情況說明 （3）關聯租賃情況 本公司作為出租方： 單位： 元 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 本公司作為承租方： 單位： 元 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 北京金自天正智能控制股份 有限公司 房屋 945,234.26 1,253,378.70 北京鋼研高納科技股份有限 公司 房屋 296,296.28 關聯租賃情況說明 （4）關聯擔保情況 本公司作為擔保方 單位： 元 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完 畢 本公司作為被擔保方 單位： 元 擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 155 畢 關聯擔保情況說明 （5）關聯方資金拆借 單位： 元 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 拆出 （6）關聯方資產轉讓、債務重組情況 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 （7）關鍵管理人員報酬 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 公司董事（含獨立董事） 、監事及高級 管理人員 1,515,707.84 1,547,901.26 （8）其他關聯交易 項目 本期發生額（萬元） 上期發生額（萬元） 水費 0.92 1.03 電費 14.32 19.68 房屋、物業 35.2 69.8 醫療、福利 139.49 142.76 通訊（電話、郵報、有線） 2.35 3.96 合計 192.29 237.23 6、關聯方應收應付款項 （1）應收項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 156 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收賬款 鋼鐵研究總院 888,220.00 44,411.00 194,000.00 9,700.00 預付賬款 鋼鐵研究總院 305,800.00 93,620.00 其他應收款 鋼鐵研究總院 40,000.00 2,000.00 應收賬款 北京安泰六九新 材料科技有限公 司 4,477,375.13 223,868.76 5,477,375.13 273,868.76 其他非流動資產 北京安泰六九新 材料科技有限公 司 26,487,670.00 26,487,670.00 應收利息 北京安泰六九新 材料科技有限公 司 1,887,246.49 94,362.32 1,258,164.33 其他應收款 北京安泰六九新 材料科技有限公 司 1,029,583.71 51,479.19 應收賬款 北京鋼研國際貿 易有限責任公司 8,772,579.17 438,628.96 1,035,724.56 51,786.23 預付賬款 北京鋼研國際貿 易有限責任公司 8,933.00 8,933.00 預付賬款 北京鋼研物業管 理有限責任公司 17,600.00 預付賬款 北京鋼研新冶工 程技術中心有限 公司 20,000.00 20,000.00 預付賬款 河北鋼研科技有 限公司 1,323,860.36 5,243,764.95 應收賬款 新冶高科技集團 有限公司 401,789.00 20,089.45 371,770.00 371,770.00 預付賬款 新冶高科技集團 有限公司 49,000.00 49,000.00 應收賬款 冶金自動化研究 設計院 20,000.00 1,000.00 123,400.00 6,170.00 預付賬款 冶金自動化研究 設計院 9,600.00 其他非流動資產 中國鋼研科技集 團有限公司 121,754,263.00 121,767,318.00 其他應收款 中國鋼研科技集 4,000.00 200.00 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 157 團有限公司 應收賬款 安泰國際貿易有 限公司 72,357,797.58 3,617,889.88 60,973,834.48 3,048,691.72 預付賬款 安泰國際貿易有 限公司 2,781,120.95 2,766,148.78 預付賬款 鋼研納克檢測技 術有限公司 286,300.00 193,780.00 應收賬款 北京鋼研高納科 技股份有限公司 657,383.00 32,869.15 1,515,383.00 75,769.15 預付賬款 北京鋼研天時特 種材料科技有限 公司 9,600.00 預付賬款 北京鋼研賓館有 限公司 16,698.00 16,698.00 應收賬款 天津置信安瑞電 氣有限公司 33,263,374.39 31,693,187.87 1,584,659.39 其他應收款 天津置信安瑞電 氣有限公司 869,039.32 應收賬款 安泰核原新材料 科技有限公司 138,355.50 6,917.78 其他應收款 安泰核原新材料 科技有限公司 360,139.73 18,006.99 應收賬款 深圳市啟賦安泰 投資管理有限公 司 114,080.00 5,704.00 預付賬款 北京鋼研新冶工 程設計有限公司 250,000.00 預付賬款 北京金自天正智 能控制股份有限 公司 1,596,000.00 應收賬款 鋼研集團稀土科 技有限公司 801,000.00 40,050.00 （2）應付項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 應付賬款 鋼鐵研究總院 846,800.00 1,214,682.00 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 158 預收賬款 鋼鐵研究總院 218,802.20 18,002.20 應付賬款 微山鋼研稀土材料有限公司 0.00 937,642.22 應付賬款 北京鋼研物業管理有限責任 公司 0.00 4,401.71 其他應付款 北京鋼研物業管理有限責任 公司 7,826.20 5,026.20 應付賬款 北京鋼研國際貿易有限責任 公司 2,979,281.97 973,951.85 預收賬款 北京鋼研國際貿易有限責任 公司 13,776.00 應付賬款 北京鋼研新冶工程技術中心 有限公司 1,247,690.00 1,247,690.00 應付賬款 北京金自天正智能控制股份 有限公司 11,000.00 11,000.00 其他應付款 北京金自天正智能控制股份 有限公司 0.00 98,609.44 應付賬款 河北鋼研科技有限公司 703,928.57 866,118.12 其他應付款 河北鋼研科技有限公司 8,145,157.09 8,616,678.94 應付賬款 新冶高科技集團有限公司 5,746,459.84 6,947,280.62 預收賬款 新冶高科技集團有限公司 7,836,800.00 7,836,800.00 應付賬款 冶金自動化研究設計院 244,965.25 132,740.89 預收賬款 冶金自動化研究設計院 6,632.00 預收賬款 中國鋼研科技集團有限公司 2,750.00 2,750.00 其他應付款 中國鋼研科技集團有限公司 1,419,453.23 211,218.56 應付賬款 中國鋼研科技集團有限公司 5,652,624.04 5,997,824.04 應付賬款 安泰國際貿易有限公司 6,227,944.52 6,309,932.50 預收賬款 安泰國際貿易有限公司 19,549.90 19,549.90 其他應付款 安泰國際貿易有限公司 132,439.03 132,439.03 應付賬款 北京鋼研新冶電氣股份有限 公司 269,521.60 269,521.60 應付賬款 北京鋼研新冶工程設計有限 公司 32,000.00 32,000.00 應付賬款 鋼研納克檢測技術有限公司 661,181.75 654,781.75 應付賬款 上海金自天正信息技術有限 公司 90,000.00 90,000.00 應付賬款 贛州江鎢友泰新材料有限公 940,922.86 1,314,877.55 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 159 司 預收賬款 北京鋼研高納科技股份有限 公司 734.00 44,000.00 應付賬款 北京鋼研高納科技股份有限 公司 1,378,738.30 802,513.55 應付賬款 北京鋼研天時特種材料科技 有限公司公司 72,143.61 72,143.61 應付賬款 贛州江鎢友泰新材料有限公 司 0.00 103,359.13 預收賬款 贛州江鎢友泰新材料有限公 司 0.00 63,785.70 應付賬款 北京安泰六九新材料科技有 限公司 505,480.65 69,220.58 預收賬款 北京安泰六九新材料科技有 限公司 0.00 9,641.29 應付賬款 天津置信安瑞電氣有限公司 112,220.40 預收賬款 山東微山湖稀土有限公司 53,920,000.00 83,620,000.00 7、關聯方承諾 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付總體情況 □ 適用 √ 不適用 2、以權益結算的股份支付情況 □ 適用 √ 不適用 3、以現金結算的股份支付情況 □ 適用 √ 不適用 4、股份支付的修改、終止情況 無 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 160 5、其他 十四、承諾及或有事項 1、重要承諾事項 資產負債表日存在的重要承諾 2、或有事項 （1）資產負債表日存在的重要或有事項 （2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明 公司不存在需要披露的重要或有事項。 3、其他 十五、資產負債表日后事項 1、重要的非調整事項 單位： 元 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影 響數 無法估計影響數的原因 2、利潤分配情況 單位： 元 3、銷售退回 4、其他資產負債表日后事項說明 十六、其他重要事項 1、前期會計差錯更正 （1）追溯重述法 單位： 元 會計差錯更正的內容 處理程序 受影響的各個比較期間報表 項目名稱 累積影響數 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 161 （2）未來適用法 會計差錯更正的內容 批準程序 采用未來適用法的原因 2、債務重組 3、資產置換 （1）非貨幣性資產交換 （2）其他資產置換 4、年金計劃 5、終止經營 單位： 元 項目 收入 費用 利潤總額 所得稅費用 凈利潤 歸屬于母公司 所有者的終止 經營利潤 其他說明 6、分部信息 （1）報告分部的確定依據與會計政策 （2）報告分部的財務信息 單位： 元 項目 分部間抵銷 合計 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 162 （3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 （4）其他說明 7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 8、其他 十七、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款 （1）應收賬款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價 值 賬面余額 壞賬準備 賬面價 金額 比例 金額 計提比 值 例 金額 比例 金額 計提比 例 按信用風險特征 組合計提壞賬準 備的應收賬款 548,38 4,107.1 1 100.00 % 57,563, 275.12 10.50 % 490,82 0,831.9 9 445,1 52,66 6.59 100.00 % 48,784, 573.04 10.96% 396,368, 093.55 合計 548,38 4,107.1 1 100.00 % 57,563, 275.12 10.50 % 490,82 0,831.9 9 445,1 52,66 6.59 100.00 % 48,784, 573.04 10.96% 396,368, 093.55 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： □ 適用 √ 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 1 年以內小計 384,876,184.45 19,243,809.21 5.00% 1 至 2 年 69,026,802.25 5,522,144.17 8.00% 2 至 3 年 22,071,905.22 3,310,785.78 15.00% 3 至 4 年 11,526,120.08 2,881,530.02 25.00% 4 至 5 年 5,601,470.85 2,800,735.43 50.00% 5 年以上 23,804,270.51 23,804,270.51 100.00% 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 163 合計 516,906,753.36 57,563,275.12 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： □ 適用 √ 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 8,925,177.70 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 （3）本期實際核銷的應收賬款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯 交易產生 應收賬款核銷說明： （4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 單位名稱 期末余額 占應收賬款期末余額 合計數比例(%) 相應計提壞賬準備期末 余額 安泰國際貿易有限公司 34,073,445.60 6.21% 1,703,672.28 哈爾濱電氣動力裝備有限公司 25,081,997.00 4.57% 638,328.39 陽光電源股份有限公司 19,396,673.44 3.54% 969,833.67 商丘星林電子產業有限公司 12,766,567.81 2.33% 407,511.32 中國五環工程有限公司 12,318,340.00 2.25% 985,467.20 合計 103,637,023.85 18.90% 4,704,812.86 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 164 （5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 （6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 2、其他應收款 （1）其他應收款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價 值 賬面余額 壞賬準備 賬面價 金額 比例 金額 計提比 值 例 金額 比例 金額 計提比 例 單項金額重大并 單獨計提壞賬準 備的其他應收款 34,647, 221.30 18.21 % 34,647, 221.30 100.00 % 34,64 7,221 .30 9.04% 34,647, 221.30 100.00% 0.00 按信用風險特征 組合計提壞賬準 備的其他應收款 155,62 8,446.9 5 81.79 % 3,962,0 42.32 2.55% 151,66 6,404.6 3 348,6 70,76 4.77 90.96 % 3,815,5 66.70 1.09% 344,855, 198.07 合計 190,27 5,668.2 5 100.00 % 38,609, 263.62 20.21 % 151,66 6,404.6 3 383,3 17,98 6.07 100.00 % 38,462, 788.00 10.03% 344,855, 198.07 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 其他應收款（按單位） 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由 唐山安泰鋼鐵有限公 司 34,647,221.30 34,647,221.30 100.00% 無法收回 合計 34,647,221.30 34,647,221.30 -- -- 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 165 1 年以內小計 2,656,278.83 132,813.95 5.00% 1 至 2 年 1,115,660.01 89,252.80 8.00% 2 至 3 年 485,505.64 72,825.84 15.00% 3 至 4 年 1,421,414.00 355,353.50 25.00% 4 至 5 年 941,818.57 470,909.29 50.00% 5 年以上 2,840,886.94 2,840,886.94 100.00% 合計 9,461,563.99 3,962,042.32 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 組合名稱 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 無風險組合 146,166,882.96 合計 146,166,882.96 確定該組合依據的說明： 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： □ 適用 √ 不適用 （2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額 146,475.62 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 （3）本期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯 交易產生 其他應收款核銷說明： 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 166 （4）其他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 其他應收款 190,275,668.25 383,317,986.07 合計 190,275,668.25 383,317,986.07 （5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期 末余額合計數的 比例 壞賬準備期末余 額 唐山安泰鋼鐵有限 公司 貨款 34,647,221.30 5 年以上 9.04% 34,647,221.30 河北省涿州開發區 規劃建設局 押金 941,818.57 4-5 年 0.25% 470,909.29 河北省涿州開發區 財稅局 墻體基金 315,867.40 5 年以上 0.08% 315,867.40 涿州市財政局 押金 300,000.00 5 年以上 0.08% 300,000.00 易蘭德（北京）印 務有限公司 水電費 272,559.73 1 年以內 0.07% 13,627.99 合計 -- 36,477,467.00 -- 9.52% 35,747,625.98 （6）涉及政府補助的應收款項 單位： 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、 金額 及依據 （7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 （8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 3、長期股權投資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 167 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子公司投資 3,401,724,514. 20 3,401,724,514. 20 3,127,724,514. 20 3,127,724,514. 20 對聯營、合營 企業投資 48,766,388.36 16,197,181.85 32,569,206.51 48,232,296.68 16,197,181.85 32,035,114.83 合計 3,450,490,902. 56 16,197,181.85 3,434,293,720. 71 3,175,956,810. 88 16,197,181.85 3,159,759,629. 03 （1）對子公司投資 單位： 元 被投資單位 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 本期計提減值 準備 減值準備期末 余額 河冶科技股份 有限公司 396,724,860.4 9 396,724,860.4 9 北京安泰鋼研 超硬材料制品 有限責任公司 268,398,144.5 4 268,398,144.5 4 安泰南瑞非晶 科技有限責任 公司 665,909,578.11 665,909,578.11 上海安泰至高 非晶金屬有限 公司 10,680,000.00 10,680,000.00 安泰中科金屬 材料有限公司 3,250,000.00 3,250,000.00 海美格磁石技 術（深圳）有限 公司 44,420,037.09 44,420,037.09 天津三英焊業 股份有限公司 107,655,876.2 0 107,655,876.2 0 昆山安泰美科 金屬材料有限 公司 10,200,000.00 10,200,000.00 安泰創業投資 （深圳）有限公 司 100,000,000.0 0 200,000,000.0 0 300,000,000.0 0 安泰天龍鎢鉬 科技有限公司 1,414,880,000. 00 69,000,000.00 1,483,880,000. 00 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 168 安泰環境工程 技術有限公司 56,041,500.00 56,041,500.00 安泰（霸州）特 種粉業有限公 司 49,564,517.77 49,564,517.77 安泰科技（常 州）新材料科技 發展有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 合計 3,127,724,514. 20 274,000,000.0 0 3,401,724,514. 20 （2）對聯營、合營企業投資 單位： 元 投資單 位 期初余 額 本期增減變動 期末余 額 減值準 備期末 余額 追加投 資 減少投 資 權益法 下確認 的投資 損益 其他綜 合收益 調整 其他權 益變動 宣告發 放現金 股利或 利潤 計提減 值準備 其他 一、合營企業 二、聯營企業 安泰生 物醫用 材料有 限公司 8,489,2 80.18 -125,76 7.95 8,363,5 12.23 北京安 泰六九 新材料 科技有 限公司 8,456,9 08.11 189,83 3.96 8,646,7 42.07 贛州江 鎢友泰 新材料 有限公 司 15,088, 926.54 470,02 5.67 15,558, 952.21 北京宏 福源科 技有限 公司 16,197, 181.85 16,197, 181.85 16,197, 181.85 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 169 小計 48,232, 296.68 534,09 1.68 48,766, 388.36 16,197, 181.85 合計 48,232, 296.68 534,09 1.68 48,766, 388.36 16,197, 181.85 （3）其他說明 4、營業收入和營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 729,617,646.90 668,957,055.85 770,838,460.39 688,724,813.00 其他業務 41,526,397.56 24,762,468.55 16,687,831.36 9,883,680.97 合計 771,144,044.46 693,719,524.40 787,526,291.75 698,608,493.97 其他說明： 5、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 6,175,000.00 權益法核算的長期股權投資收益 534,091.68 -1,955,136.39 處置以公允價值計量且其變動計入當期 損益的金融資產取得的投資收益 2,305.50 可供出售金融資產在持有期間的投資收 益 2,409,620.40 處置可供出售金融資產取得的投資收益 5,778,878.91 合計 6,711,397.18 6,233,362.92 6、其他 十八、補充資料 1、當期非經常性損益明細表 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 項目 金額 說明 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 170 非流動資產處置損益 22,788.55 計入當期損益的政府補助（與企業業務 密切相關，按照國家統一標準定額或定 量享受的政府補助除外） 4,742,463.10 除同公司正常經營業務相關的有效套期 保值業務外，持有交易性金融資產、交 易性金融負債產生的公允價值變動損 益，以及處置交易性金融資產、交易性 金融負債和可供出售金融資產取得的投 資收益 301,302.71 除上述各項之外的其他營業外收入和支 出 16,060.40 減：所得稅影響額 347,595.71 少數股東權益影響額 772,401.48 合計 3,962,617.57 -- 對公司根據 《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》 定義界定的非經常性損益項目， 以及把《公 開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應 說明原因。 √ 適用 □ 不適用 項目 涉及金額（元） 原因 除同公司正常經營業務相關的有效套期 保值業務外，持有交易性金融資產、交 易性金融負債產生的公允價值變動損 益，以及處置交易性金融資產、交易性 金融負債和可供出售金融資產取得的投 資收益。 11,485,677.11 公司之子公司安泰創業投資（深圳）有 限公司（以下簡稱“安泰創投” ）系由 本公司出資于 2015 年 02 月 10 日在深 圳市市場監督管理局登記成立的全資 子公司。按照《中國證券監督管理委員 會公告[2008]43 號》 關于非經常性損益 的定義，公司認為，對外投資并獲取投 資收益是安泰創投的正常經營業務， 其 投資收益和公允價值變動收益不符合 非經常性損益的定義， 故未將其本報告 期投資收益 11,804,187.76 元和公允價 值變動收益-318,510.65 元列入非經常 性損益。 2、凈資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率 每股收益 基本每股收益 （元/股） 稀釋每股收益 （元/股） 歸屬于公司普通股股東的凈利 0.45% 0.0198 0.0198 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 171 潤 扣除非經常性損益后歸屬于公 司普通股股東的凈利潤 0.36% 0.0161 0.0161 3、境內外會計準則下會計數據差異 （1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 □ 適用 √ 不適用 （2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 □ 適用 √ 不適用 （3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注 明該境外機構的名稱 4、其他 安泰科技股份有限公司 2017 年半年度報告全文 172 第十一節 備查文件目錄 一、載有公司負責人、主管會計工作負責人和會計機構負責人簽名并蓋章的會計報表。 二、報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件。 以上備查文件均完整備置于公司戰略發展部。 安泰科技股份有限公司 董事長：才讓 2017 年 8 月 30 日
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