上汽集團2017年半年度報告
公司代碼：600104 公司簡稱：上汽集團
上海汽車集團股份有限公司
2017 年半年度報告
重要提示
一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
二、公司全體董事出席董事會會議。
三、本半年度報告未經審計。
四、公司負責人陳虹、主管會計工作負責人衛勇及會計機構負責人（會計主管人員）顧曉瓊聲明：
保證半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
無
六、前瞻性陳述的風險聲明
√適用□不適用
本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述，不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。
七、是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況
否
八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況
否
九、 重大風險提示
報告期內，不存在對公司生產經營產生實質性影響的特別重大風險。公司已在本報告中描述公司在生產經營過程中可能面臨的風險，敬請查閱第四節 經營情況討論與分析中“可能面對的風險”部分。
十、 其他
□適用√不適用
目錄
第一節 釋義......3
第二節 公司簡介和主要財務指標......3
第三節 公司業務概要......6
第四節 經營情況的討論與分析......6
第五節 重要事項......10
第六節 普通股股份變動及股東情況......15
第七節 優先股相關情況......18
第八節 董事、監事、高級管理人員情況......18
第九節 公司債券相關情況......18
第十節 財務報告......19
第十一節 備查文件目錄......121
第一節 釋義
在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：
常用詞語釋義
中國證監會 指 中國證券監督管理委員會
上交所 指 上海證券交易所
上海市國資委 指 上海市國有資產監督管理委員會
公司、本公司、本集團、上汽集團、上汽 指 上海汽車集團股份有限公司
上汽總公司 指 上海汽車工業（集團）總公司
上汽大眾 指 上汽大眾汽車有限公司
上汽通用 指 上汽通用汽車有限公司
乘用車公司 指 上汽集團乘用車分公司
上汽通用五菱 指 上汽通用五菱汽車股份有限公司
上汽大通 指 上汽大通汽車有限公司
依維柯紅巖、上依紅 指 上汽依維柯紅巖商用車有限公司
南京依維柯 指 南京依維柯汽車有限公司
上汽正大 指 上汽正大有限公司
上汽印尼 指 上汽通用五菱印尼汽車有限公司
華域汽車、華域 指 華域汽車系統股份有限公司
財務公司、上汽財務 指 上海汽車集團財務有限責任公司
上汽通用金融 指 上汽通用汽車金融有限責任公司
車享科技 指 上海車享科技產業有限公司
環球車享 指 環球車享汽車租賃有限公司
第二節 公司簡介和主要財務指標
一、 公司信息
公司的中文名稱 上海汽車集團股份有限公司
公司的中文簡稱 上汽集團
公司的外文名稱 SAICMotor CorporationLimited
公司的外文名稱縮寫 SAICMotor
公司的法定代表人 陳虹
二、 聯系人和聯系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 王劍璋 衛勇
聯系地址 中國上海市靜安區威海路489號 中國上海市靜安區威海路489號
電話 （021）22011138 （021）22011138
傳真 （021）22011777 （021）22011777
電子信箱 saicmotor@saic.com.cn saicmotor@saic.com.cn
三、 基本情況變更簡介
公司注冊地址 中國（上海）自由貿易試驗區松濤路563號1號樓509室
公司注冊地址的郵政編碼 201203
公司辦公地址 中國上海市靜安區威海路489號
公司辦公地址的郵政編碼 200041
公司網址 http://www.saicmotor.com
電子信箱 saicmotor@saic.com.cn
四、 信息披露及備置地點變更情況簡介
公司選定的信息披露報紙名稱 《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》
登載半年度報告的中國證監會指定網站的網址http://www.sse.com.cn
公司半年度報告備置地點 公司董事會辦公室
五、 公司股票簡況
股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱
A股 上海證券交易所 上汽集團 600104 上海汽車
六、 其他有關資料
□適用√不適用
七、 公司主要會計數據和財務指標
(一)主要會計數據
單位：元 幣種：人民幣
本報告期 上年同期 本報告期比
主要會計數據 （1－6月） 調整后 調整前 上年同期增
減(%)
營業總收入 396,406,319,269.92 351,265,344,523.52 351,265,344,523.52 12.85
營業收入 390,107,858,861.45 346,294,748,582.74 346,294,748,582.74 12.65
歸屬于上市公司股 15,958,212,232.99 15,060,288,065.31 15,059,563,192.03 5.96
東的凈利潤
歸屬于上市公司股
東的扣除非經常性 15,675,798,855.49 13,970,401,523.14 13,969,676,649.85 12.21
損益的凈利潤
經營活動產生的現 14,623,005,407.94 -4,817,097,967.68 -4,837,284,143.11 403.56
金流量凈額
上年度末 本報告期末
本報告期末 調整后 調整前 比上年度末
增減(%)
歸屬于上市公司股 205,847,678,152.89 192,098,045,637.18 191,920,977,560.73 7.16
東的凈資產
總資產 636,717,062,326.95 590,710,298,719.06 590,628,137,524.05 7.79
(二) 主要財務指標
主要財務指標 本報告期 上年同期 本報告期比上年同
（1－6月） 調整后 調整前 期增減(%)
基本每股收益（元／股） 1.379 1.366 1.366 0.95
稀釋每股收益（元／股） 不適用 不適用 不適用 不適用
扣除非經常性損益后的基本每股收益 1.354 1.267 1.267 6.87%
（元／股）
加權平均凈資產收益率（%） 7.59 8.57 8.34 減少0.98個百分點
扣除非經常性損益后的加權平均凈資 7.45 7.95 7.74 減少0.50個百分點
產收益率（%）
公司主要會計數據和財務指標的說明
√適用□不適用
1、2017年2月，公司之子公司上海汽車集團投資管理有限公司受讓公司的控股股東上海汽
車工業（集團）總公司持有的上海捷能汽車技術有限公司90%股權。交易完成后，公司持有上海
捷能汽車技術有限公司100%股權。因為該交易屬于同一控制下企業合并，根據企業會計準則的有
關規定，視同年初納入合并范圍，并追溯調整比較合并財務報表。
2、2017年1月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢非公開發
行新增股份的登記托管相關事宜，公司股份總數由11,025,566,629股增加到11,683,461,365股。
八、 境內外會計準則下會計數據差異
□適用√不適用
九、 非經常性損益項目和金額
√適用□不適用
單位:元 幣種:人民幣
非經常性損益項目 金額
非流動資產處置損益 -25,048,410.62
計入當期損益的政府補助，但與公司正常經營業務密切相關，符合 363,745,997.50
國家政策規定、按照一定標準定額或定量持續享受的政府補助除外
債務重組損益 -309,054.01
同一控制下企業合并產生的子公司期初至合并日的當期凈損益 -1,244,814.88
除同公司正常經營業務相關的有效套期保值業務外，持有交易性金
融資產、交易性金融負債產生的公允價值變動損益，以及處置交易 37,706,073.92
性金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資產取得的投資收益
對外委托貸款取得的損益 12,245,559.83
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 81,753,608.04
少數股東權益影響額 -122,391,735.28
所得稅影響額 -64,043,847.00
合計 282,413,377.50
十、 其他
□適用√不適用
第三節 公司業務概要
一、報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明
本公司屬于汽車制造行業，主要業務是研發、生產、銷售汽車整車（包括乘用車和商用車）和汽車零部件（包括動力驅動系統、底盤系統、內外飾系統，以及電池、電驅、電力電子等新能源汽車核心零部件和智能產品系統等），并從事相關汽車服務、金融投資、國際經營和商貿業務。
本公司采取投資管控與實體運營相結合的經營模式，對下屬上汽大眾、上汽通用、上汽通用五菱等企業進行投資管控，對自主品牌業務進行實體運營。
本公司是目前國內產銷規模最大的汽車集團，同時也是國內A股市場市值最大的汽車上市公
司。公司從2004年起，先后13次入圍《財富》雜志世界500強，2017年公司以上一年度1138.6
億美元的合并營業收入，排名第41位。
本公司所處行業情況見本報告“經營情況的討論與分析”一節。
二、報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明
□適用√不適用
三、報告期內核心競爭力分析
√適用□不適用
一是產業鏈整體競爭優勢。公司業務基本涵蓋了汽車產業鏈的各環節，有利于充分發揮協同效應，提升整體競爭能力。
二是國內市場的領先優勢。公司整車產銷規模多年來保持國內領先，產品門類齊全，銷售服務網絡點多面廣，布局不斷優化，有利于公司持續提高市場影響力和對用戶需求的快速響應能力。
三是持續提升的創新能力新優勢。公司自主研發體系日益完善、自主創新能力顯著增強，新能源汽車研發自主掌控核心技術，并在互聯網汽車研發和應用方面形成領先優勢；主要合資整車企業的本土化研發水平持續提升；汽車后市場加快創新布局；汽車金融業務規模領先、創新能力突出。
第四節 經營情況的討論與分析
一、經營情況的討論與分析
今年以來，我國宏觀經濟穩中向好，但國內汽車市場受去年購置稅優惠政策利好透支影響總體偏冷，市場分化特點十分突出，乘用車消費升級趨勢更加明顯，商用車重卡行業表現搶眼。上半年國內市場銷售整車1350.1萬輛，同比增長4.2%，增速較去年同期下降3.2個百分點；其中，乘用車銷售1126.7萬輛，同比增長3.0%，增速同比回落7.6個百分點，商用車銷售223.4萬輛，同比增長10.5%，增速同比加快17.6個百分點。
面對上半年國內汽車市場冷熱不均、增速總體放緩的挑戰，公司充分把握消費升級趨勢和新品上市機遇，持續優化產銷結構，進一步提升經濟運行的質量和效益水平。上半年，公司實現整車銷售317.5萬輛，同比增長5.8%，國內市場占有率達到23%，較去年同期提升0.2個百分點；其中，乘用車銷售275.9萬輛，同比增長7.7%，商用車銷售41.5萬輛，受微客市場整體繼續大幅下滑影響，同比下降5.8%；公司實現整車出口和海外銷售共計6.4萬輛，同比增長44.4%，整
車出口銷量繼續排名全國第一。報告期內，公司實現營業總收入3964.06億元，同比增長12.85%；
實現歸屬于上市公司股東的凈利潤159.58億元，同比增長5.96%，公司經營業績再創同期最好水
平。
在市場銷售方面，公司自主品牌整車業務繼續保持快速增長，自主品牌乘用車上半年銷售23.4萬輛，同比增長113%，其中新能源和互聯網產品繼續保持強勢增長，新推出的插電強混eRX5、純電動ERX5、互聯網轎車i6和插電強混ei6，以及名爵品牌首款互聯網SUVZS，讓上汽自主品牌形象和銷量實現了雙提升。上汽大通上半年銷售2.8萬輛，同比增長30%，T60皮卡和D90SUV等新品得到廣泛關注，C2B大規模定制業務全面啟動，房車業務加快推進。與此同時，上汽自主品牌生產基地布局加快建設推進，上汽乘用車鄭州制造基地和上汽大通南京分公司相繼設立。
公司合資整車業務繼續穩中有進，上汽大眾新途觀L和7座全尺寸高端SUV途昂成功上市，
產銷結構進一步優化；上汽通用別克GL8引領國內高端MPV市場增長，凱迪拉克品牌銷量增長顯
著；上汽通用五菱寶駿新款SUV510等產品表現突出，微車產品繼續保持市場領先優勢，E100純
電動車在商業模式探索方面開辟了差異化道路；上汽依維柯紅巖抓住重卡市場爆發式增長機遇，銷量同比增長150%，遠超行業平均增長率。
在國際經營方面，上汽正大積極開拓市場，銷量同比增長近50%，并且新工廠建設如期推進；
上汽印尼基地完成建設，為首款產品如期下線做好全面準備。
在后市場和金融服務方面，車享科技和環球車享線上功能持續完善，線下網點布局加快拓展；
汽車金融業務繼續保持較快增長的同時，進一步加強規范運營，持續創新智能化、數據化金融服務形式，探索新的業務領域。
在品牌建設方面，公司首次舉辦MG和MAXUS海外聯合經銷商大會以及海外媒體上汽行活動，
進一步提升了公司在海外的品牌形象和口碑聲譽。公司在2017 BrandFinance商業服務品牌全
球排名第43位，并在2017 InterBrand最佳中國品牌排名第46位。
在抓好市場開拓、提升經營業績的同時，公司堅持以創新打造差異化競爭優勢，圍繞“新四化”、完善新布局、落實新舉措、力爭新突破，全力把“創新轉型、升級發展”戰略持續推向前進。
在電動化方面，啟動了電動車專屬架構的開發，第二代EDU電驅變速箱項目按計劃推進；啟
動實施先進動力電池和電池管理系統、IGBT芯片等合資合作項目，進一步完善在新能源汽車核心
部件上的布局；榮威950燃料電池轎車完成國家創新工程重大項目的驗收，商用車EV68燃料電池
寬體輕客項目開發工作加快推進。
在網聯化方面，互聯網汽車新版本完成功能發布；啟動了YunOSAUTO系統升級開發；結合榮
威“光之翼”概念車，初步完成互聯網汽車2.0產品規劃。
在智能化方面，啟動了智能駕駛控制器平臺的開發，積極布局自動駕駛高精電子地圖，并在5G車用通訊技術研發上進行戰略合作，加快智能駕駛關鍵技術的前瞻布局。大數據和云平臺建設持續推進，已初步形成數據價值挖掘和云計算服務能力。
在共享化方面，啟動了新能源分時共享專屬車型的開發；出行服務相關生態體系和智慧出行平臺建設正在加快推進，努力為用戶提供智能化、差異化、全方位的移動出行服務體驗。
(一)主營業務分析
1. 財務報表相關科目變動分析表
單位:元 幣種:人民幣
科目 本期數 上年同期數 變動比例（%）
營業總收入 396,406,319,269.92 351,265,344,523.52 12.85
營業收入 390,107,858,861.45 346,294,748,582.74 12.65
營業成本 340,013,293,076.38 303,369,294,275.25 12.08
銷售費用 25,255,570,504.20 20,380,055,830.69 23.92
管理費用 16,548,411,011.67 14,149,964,765.46 16.95
財務費用 126,341,804.52 9,967,983.71 1,167.48
經營活動產生的現金流量凈額 14,623,005,407.94 -4,817,097,967.68 403.56
投資活動產生的現金流量凈額 -10,418,722,916.30 6,703,110,204.12 -255.43
籌資活動產生的現金流量凈額 -3,423,244,127.38 5,678,696,185.44 -160.28
研發支出 4,712,426,365.59 4,128,371,998.92 14.15
1)財務費用變動原因說明:主要原因為公司利息凈支出增加。
2)經營活動產生的現金流量凈額變動原因說明:主要原因為公司之子公司財務公司通過回購業務補充業務所需的流動資金。
3)投資活動產生的現金流量凈額變動原因說明:主要原因為公司之子公司財務公司本期調整投資策略，收回投資收到的現金減少。
4)籌資活動產生的現金流量凈額變動原因說明:雖然公司于今年1月份通過非公開發行募集了150億元人民幣，但公司本期已經支付上
市公司現金股利192.78億元，去年于7月份支付股利。
2. 其他
(1)公司利潤構成或利潤來源發生重大變動的詳細說明
□適用√不適用
(2)其他
□適用√不適用
(二)非主營業務導致利潤重大變化的說明
□適用√不適用
(三)資產、負債情況分析
√適用□不適用
1. 資產及負債狀況
幣種：人民幣 單位：元
本期期末數 上期期末數 本期期末金額
項目名稱 本期期末數 占總資產的 上期期末數 占總資產的 較上期期末變
比例(%) 比例(%) 動比例(%)
預付款項 9,521,174,760.98 1.50 20,529,658,025.70 3.48 -53.62
應收股利 9,076,970,008.74 1.43 1,622,991,754.82 0.27 459.27
存貨 49,005,954,525.19 7.70 37,039,781,805.92 6.27 32.31
其他流動資產 58,316,614,524.19 9.16 42,452,846,627.08 7.19 37.37
可供出售金融資產 69,957,720,013.91 10.99 50,484,749,497.34 8.55 38.57
長期應收款 2,869,041,301.76 0.45 1,957,243,976.67 0.33 46.59
應付票據 18,378,128,097.08 2.89 11,740,912,162.92 1.99 56.53
短期借款 11,384,407,752.60 1.79 8,728,150,584.10 1.48 30.43
預收款項 13,158,299,401.81 2.07 22,675,737,991.07 3.84 -41.97
賣出回購金融資產款 12,950,581,800.00 2.03 49,999,900.00 0.01 25,801.22
應交稅費 3,424,924,703.55 0.54 13,913,799,886.15 2.36 -75.38
應付股利 3,907,220,354.58 0.61 255,265,008.62 0.04 1,430.65
1） 預付款項比期初減少110.08億元，主要原因為公司之子公司期初支付合營整車制造企業的預付車款在本期隨著合營整車制造企業
的完工交付而減少。
2） 應收股利比期初增加74.54億元，主要為公司合聯營企業已宣告尚未發放的股利。
3） 存貨比期初增加119.66億元，主要原因為公司因產銷量增加而相應增加的庫存商品。
4） 其他流動資產比期初增加158.64億元，主要原因為公司之子公司財務公司增加短期經銷商貸款和個人消費貸款。
5） 可供出售金融資產比期初增加194.73億元，主要原因為公司之子公司財務公司根據金融市場利率情況，增加了金融資產的配置。
6） 長期應收款比期初增加9.12億元，主要原因為公司之子公司安吉租賃有限公司業務規模擴張，應收融資租賃款增加。
7） 應付票據比期初增加66.37億元，主要原因為公司業務增長而增加了對合營整車制造企業票據結算。
8） 短期借款比期初增加26.56億元，主要原因為公司增加向商業銀行的短期借款。
9） 預收款項比期初減少95.17億元，主要原因為公司之子公司根據市場需求，加快產品向市場投放的速度，從而減少了客戶的預付款。
10）賣出回購金融資產款比期初增加129.01億元，主要原因為公司之子公司財務公司通過回購業務補充業務所需的流動資金。
11）應交稅費比期初減少104.89億元，主要原因為公司本期支付了上年末應繳未交的稅金。
12）應付股利比期初增加36.52億元，主要為公司之子公司應付少數股東之股利。
2. 截至報告期末主要資產受限情況
□適用√不適用
3. 其他說明
□適用√不適用
(四)投資狀況分析
1、對外股權投資總體分析
√適用□不適用
本公司屬于汽車制造行業，主要業務是研發、生產、銷售汽車整車（包括乘用車和商用車）和汽車零部件（包括動力驅動系統、底盤系統、內外飾系統，以及電池、電驅、電力電子等新能源汽車核心零部件和智能產品系統等），并從事相關汽車服務、金融投資、國際經營和商貿業務，投資類型多樣。僅就長期股權投資來看，報告期末，公司長期股權投資余額為536.61億元，比年初減少89.97億元，減少14.36%，主要為公司合營企業分紅所致。各類投資明細參見本報告附注。(1)重大的股權投資
□適用√不適用
(2)重大的非股權投資
□適用√不適用
(3)以公允價值計量的金融資產
√適用□不適用
幣種：人民幣單位：元
項目名稱 期初余額 期末余額 當期變動 對當期利潤的影
響金額
以公允價值計量且其變動 1,559,753,224.57 1,540,591,551.26 -19,161,673.31 -36,638,037.50
計入當期損益的金融資產
可供出售金融資產 50,484,749,497.34 69,957,720,013.91 19,472,970,516.57 0.00
合計 52,044,502,721.91 71,498,311,565.17 19,453,808,843.26 -36,638,037.50
(五)重大資產和股權出售
□適用√不適用
(六)主要控股參股公司分析
√適用□不適用
單位：萬元
公司名稱 業務性質 主要產品或服務 注冊資本 總資產 歸屬于母公 營業總收入 歸屬于母公
司凈資產 司凈利潤
上汽大眾 制造業 汽車生產、銷售 1,150,000 10,534,311 2,987,893 12,145,621 1,316,739
上汽通用 制造業 汽車生產、銷售 美元108,300 9,079,231 2,439,277 10,314,734 935,731
上汽通用五菱 制造業 汽車生產、銷售 166,808 4,880,939 751,274 4,920,016 205,792
華域汽車 制造業 汽車零部件生 315,272 11,418,107 3,793,304 6,839,400 323,282
產、銷售
上汽財務 金融業 金融服務 1,038,000 22,278,086 2,077,006 662,928 233,419
(七)公司控制的結構化主體情況
□適用√不適用
二、其他披露事項
(一)預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動
的警示及說明
□適用√不適用
(二)可能面對的風險
√適用□不適用
公司可能面對的風險主要有：一是小排量汽車購置稅優惠政策今年年底將到期終止，雖然利好下半年車市，但由于去年同期市場銷量基數很高，今年下半年市場能否再次出現大幅增長存在較大不確定性；二是購置稅優惠政策年底退出可能會對明年車市增長產生“透支”影響；三是市場增長結構顯著分化，消費需求升級和個性化、差異化特點更趨明顯，技術和模式創新存在風險，產品和服務實現有效供給的難度較大。
(三)其他披露事項
□適用√不適用
第五節 重要事項
一、股東大會情況簡介
會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的 決議刊登的披露日期
查詢索引
2016年年度股東大會 2017-05-25 上海證券交易所網站 2017-05-26
http://www.sse.com.cn
股東大會情況說明
□適用√不適用
二、利潤分配或資本公積金轉增預案
(一)半年度擬定的利潤分配預案、公積金半年度擬定的利潤分配預案、公積金轉增股本預案
是否分配或轉增 否
三、承諾事項履行情況
(一) 公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告
期內的承諾事項
√適用□不適用
是否有 是否及 如未能及時 如未能及
承諾 承諾 承諾方 承諾 承諾時間及 履行 時嚴格 履行應說明 時履行應
背景 類型 內容 期限 期限 履行 未完成履行 說明下一
的具體原因 步計劃
公司的非公開發行于
2017年1月19日完成。 2017年1月
股份限售 上汽總公司 控股股東上汽總公司 19日-2020年 是 是 不適用 不適用
承諾其此次認購的股 1月18日
份自發行結束之日起
三十六個月內不轉讓。
核心員工持股計劃公司的非公開發行于
(由受托管理該計劃 2017年1月19日完成。 2017年1月
與再 股份限售 的資管機構長江養核心員工持股計劃承 19日-2020年 是 是 不適用 不適用
融資 老保險股份有限公諾其此次認購的股份 1月18日
相關 司設立專項產品予自發行結束之日起三
的承 以認購) 十六個月內不轉讓。
諾 中原股權投資管理
有限公司、廣東恒健 公司的非公開發行于
投資控股有限公司、 2017年1月19日完成。
華融匯通資產管理 該六家認購方承諾其 2017年1月
股份限售 有限公司、河北港口 此次認購的股份自發 19日-2018年 是 是 不適用 不適用
集團有限公司、平安 行結束之日起十二個 1月18日
資產管理有限責任 月內不轉讓。
公司、民生通惠資產
管理有限公司
四、聘任、解聘會計師事務所情況
聘任、解聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
審計期間改聘會計師事務所的情況說明
□適用√不適用
公司對會計師事務所“非標準審計報告”的說明
□適用√不適用
公司對上年年度報告中的財務報告被注冊會計師出具“非標準審計報告”的說明
□適用√不適用
五、破產重整相關事項
□適用√不適用
六、重大訴訟、仲裁事項
□本報告期公司有重大訴訟、仲裁事項√本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項
七、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情況□適用√不適用
八、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明
√適用□不適用
報告期內公司及控股股東、實際控制人誠信狀況良好。
九、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響
(一) 相關股權激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的
□適用√不適用
(二) 臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況
股權激勵情況
□適用√不適用
其他說明
□適用√不適用
員工持股計劃情況
√適用□不適用
為加快推進創新驅動發展戰略，加快轉型升級，打造富有創新精神的世界著名汽車公司，上海汽車集團股份有限公司通過在國內A股市場非公開發行股票的方式,募集資金150億元人民幣，用于投向新能源汽車、互聯網汽車、智能化、汽車服務和汽車金融等項目。同時，為促進非公開發行股票項目的順利實施，并進一步調動核心員工的積極性、主動性、創造性，形成企業與核心員工利益共同體，公司在非公開發行股票的同時實施核心員工持股計劃。核心員工主要是上汽集團的集團領導（包括董事長、董事、監事和高級管理人員)，廠部級干部，關鍵骨干員工（包括對企業經營業績和持續發展有直接或較大影響的科研人員、經營管理人員、業務骨干）。
2017年1月19日，經市場競價和法定程序，公司以每股22.80元的價格非公開發行
657,894,736股A股股票，發行后公司總股本為11,683,461,365股。核心員工持股計劃認購股票
數量為48,449,561股，占發行后公司總股本的0.41%，認購金額為110,465萬元。根據核心員工
實際認繳情況，核心員工持股計劃最終參加人數共2,207人，其中董事、監事和高級管理人員共
14人。核心員工持股計劃通過專項養老保障管理產品形成投資組合，以核心員工持股計劃的名義
參與認購上汽集團本次非公開發行股票，此產品委托長江養老保險股份有限公司進行專業管理。
通過上汽核心員工持股計劃，形成了員工與股東的利益共享、風險共擔、責任共擔、事業共創的激勵約束長效機制，提高員工的凝聚力和公司競爭力，進一步提升公司治理水平，鞏固公司長期可持續發展的基礎，通過管理層和員工的共同努力，展示公司創新驅動、轉型升級的決心和信心。
其他激勵措施
√適用□不適用
為支持公司創新轉型，實現可持續發展，公司制訂了新一輪《上海汽車集團股份有限公司激勵基金計劃》，實施周期為2017年-2020年年度。詳見公司于2017年5月17日刊登于上海證券交易所的公告。
十、重大關聯交易
(一)與日常經營相關的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(二)資產收購或股權收購、出售發生的關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況
□適用√不適用
(三)共同對外投資的重大關聯交易
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(四)關聯債權債務往來
1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項
□適用√不適用
2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項
□適用√不適用
3、臨時公告未披露的事項
□適用√不適用
(五)其他重大關聯交易
□適用√不適用
(六)其他
□適用√不適用
十一、 重大合同及其履行情況
1 托管、承包、租賃事項
□適用√不適用
2 擔保情況
√適用□不適用
單位:萬元 幣種:人民幣
公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保）
擔保方 擔保發生日 擔保是 擔保 擔保 是否存 是否為
擔保方 與上市 被擔保方 擔保金額 期(協議簽 擔保 擔保 擔保 否已經 是否 逾期 在反擔 關聯方
公司的 署日) 起始日 到期日 類型 履行完 逾期 金額保 擔保
關系 畢
華域汽車 控股子 華域科爾本 連帶
系統股份 公司 施密特鋁技 15,499.20 2017/2/15 2017/2/15 2018/6/30 責任否 否 - 否 否
有限公司 術有限公司 擔保
報告期內擔保發生額合計（不包括對子公司的擔保） 15,499.20
報告期末擔保余額合計（A）（不包括對子公司的擔保） 14,697.23
公司對子公司的擔保情況
報告期內對子公司擔保發生額合計 -
報告期末對子公司擔保余額合計（B） 334,944.14
公司擔?？傤~情況（包括對子公司的擔保）
擔?？傤~（A+B） 349,641.37
擔?？傤~占公司凈資產的比例(%) 1.70
其中：
為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的金額（C） -
直接或間接為資產負債率超過70%的被擔保對象提供的債務擔保 277,007.40
金額（D）
擔?？傤~超過凈資產50%部分的金額（E） -
上述三項擔保金額合計（C+D+E） 277,007.40
未到期擔?？赡艹袚B帶清償責任說明 無
擔保情況說明 無
3 其他重大合同
□適用√不適用
十二、 上市公司扶貧工作情況
√適用□不適用
上汽集團在不斷提升經營業績的同時，一直注重經濟、社會、環境的和諧發展，積極履行社會責任，展現上汽“負責任、可信賴、開拓創新”的企業公民形象。在公司內部成立了“上汽集團先鋒號幫扶中心”，實施了“筑夢計劃”，持續加大對各類困難職工的幫扶力度；同時，積極投身各類社會公益事業，公司及所屬企業大力開展各類扶貧幫困工作，包括在貧困地區援建職業技術教育中心、開展城鄉結對幫扶、公益捐贈等，努力讓上汽發展成果惠及更多困難群體。詳細扶貧工作情況請參見公司在上交所網站（www.sse.com.cn）披露的年度社會責任報告。
十三、 可轉換公司債券情況
□適用√不適用
十四、 屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其子公司的環保情況說明
□適用√不適用
十五、 其他重大事項的說明
(一)與上一會計期間相比，會計政策、會計估計和核算方法發生變化的情況、原因及其影響
□適用√不適用
(二)報告期內發生重大會計差錯更正需追溯重述的情況、更正金額、原因及其影響
□適用√不適用
(三)其他
□適用√不適用
第六節 普通股股份變動及股東情況
一、股本變動情況
(一) 股份變動情況表
1、股份變動情況表
單位：股
本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后
數量 比例(%) 發行新股 小計 數量 比例(%)
一、有限售條件股份 657,894,736 657,894,736 657,894,736 5.63
二、無限售條件流通股份 11,025,566,629 100.00 11,025,566,629 94.37
1、人民幣普通股 11,025,566,629 100.00 11,025,566,629 94.37
2、境內上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
三、股份總數 11,025,566,629 100.00 657,894,736 657,894,736 11,683,461,365 100.00
2、股份變動情況說明
√適用□不適用
2017年1月19日，公司完成非公開發行項目新增股份的登記，公司增加657,894,736股限
售流通股，普通股股份總數變為11,683,461,365股。
3、報告期后到半年報披露日期間發生股份變動對每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如
有）
□適用√不適用
4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容
□適用√不適用
(二) 限售股份變動情況
√適用□不適用
單位:股
股東名稱 期初限 報告期解除 報告期增加 報告期末限 限售原因 解除限售日期
售股數 限售股數 限售股數 售股數
上海汽車工業（集團）總公司 0 0 131,578,947 131,578,947 非公開發行 2020年1月18日
上汽集團核心員工持股計劃
（由受托管理該計劃的資管 0 0 48,449,561 48,449,561 非公開發行 2020年1月18日
機構長江養老保險股份有限
公司設立專項產品予以認購）
中原股權投資管理有限公司 0 0 87,719,736 87,719,736 非公開發行 2018年1月18日
廣東恒健投資控股有限公司 0 0 87,719,298 87,719,298 非公開發行 2018年1月18日
華融匯通資產管理有限公司 0 0 87,719,298 87,719,298 非公開發行 2018年1月18日
河北港口集團有限公司 0 0 87,719,298 87,719,298 非公開發行 2018年1月18日
平安資產管理有限責任公司 0 0 87,719,298 87,719,298 非公開發行 2018年1月18日
民生通惠資產管理有限公司 0 0 39,269,300 39,269,300 非公開發行 2018年1月18日
合計 0 0 657,894,736 657,894,736 / /
二、股東情況
(一) 股東總數:
截止報告期末普通股股東總數(戶) 117,184
(二) 截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表
單位:股
前十名股東持股情況
股東名稱 報告期內 比例 持有有限售 質押或凍結情況
（全稱） 增減 期末持股數量 (%) 條件股份 股份 數量 股東性質
數量 狀態
上海汽車工業(集團)總公司 131,578,947 8,323,028,878 71.24 131,578,947無 - 國有法人
躍進汽車集團公司 - 413,919,141 3.54 -無 - 國有法人
中國證券金融股份有限公司 25,839,014 324,229,633 2.78 -無 - 未知
香港中央結算有限公司 41,770,512 211,108,421 1.81 -無 - 未知
中原股權投資管理有限公司 143,174,966 175,822,960 1.50 87,719,736 質押 137,569,736 未知
中央匯金資產管理有限責任 - 100,754,000 0.86 -無 - 未知
公司
河北港口集團有限公司 87,719,298 87,719,298 0.75 87,719,298無 - 未知
廣東恒健投資控股有限公司 87,719,298 87,719,298 0.75 87,719,298無 - 未知
華融匯通資產管理有限公司 87,719,298 87,719,298 0.75 87,719,298 質押 87,719,298 未知
長江養老保險股份有限公司
－員工持股計劃專項養老保 48,449,561 48,449,561 0.41 48,449,561無 - 未知
障管理產品
前十名無限售條件股東持股情況
股東名稱 持有無限售條件流通股的數量 股份種類及數量
種類 數量
上海汽車工業（集團）總公司 8,191,449,931 人民幣普通股 8,191,449,931
躍進汽車集團公司 413,919,141 人民幣普通股 413,919,141
中國證券金融股份有限公司 324,229,633 人民幣普通股 324,229,633
香港中央結算有限公司 211,108,421 人民幣普通股 211,108,421
中央匯金資產管理有限責任公司 100,754,000 人民幣普通股 100,754,000
中原股權投資管理有限公司 88,103,224 人民幣普通股 88,103,224
安邦資產－民生銀行－安邦資產－盛世精 40,674,931 人民幣普通股 40,674,931
選2號集合資產管理產品
中國工商銀行股份有限公司－中證上海國 36,925,448 人民幣普通股 36,925,448
企交易型開放式指數證券投資基金
馬來西亞國家銀行 34,165,287 人民幣普通股 34,165,287
GIC PRIVATELIMITED 33,488,676 人民幣普通股 33,488,676
公司前10名股東中，上海汽車工業（集團）總公司與其他9名股東之間不存在關
上述股東關聯關系或一致行動的說明 聯關系或屬于《上市公司收購管理辦法》規定的一致行動人，其他9名股東之間
未知是否存在關聯關系或一致行動人的情況。
前十名有限售條件股東持股數量及限售條件
√適用□不適用
單位：股
持有的有限售 有限售條件股份可上市交易情況
序號 有限售條件股東名稱 條件股份數量 可上市交易時間 新增可上市交 限售條件
易股份數量
1 上海汽車工業（集團）總公司 131,578,947 2020年1月19日 非公開發行
上汽集團核心員工持股計劃（由受托管
2 理該計劃的資管機構長江養老保險股 48,449,561 2020年1月19日 非公開發行
份有限公司設立專項產品予以認購）
3 中原股權投資管理有限公司 87,719,736 2018年1月19日 非公開發行
4 廣東恒健投資控股有限公司 87,719,298 2018年1月19日 非公開發行
5 華融匯通資產管理有限公司 87,719,298 2018年1月19日 非公開發行
6 河北港口集團有限公司 87,719,298 2018年1月19日 非公開發行
7 平安資產管理有限責任公司 87,719,298 2018年1月19日 非公開發行
8 民生通惠資產管理有限公司 39,269,300 2018年1月19日 非公開發行
上述股東關聯關系或一致行動的說明 上海汽車工業（集團）總公司與其他7名股東之間不存在關聯關系或屬
于《上市公司收購管理辦法》規定的一致行動人，其他7名股東之間未
知是否存在關聯關系或一致行動人的情況。
(三) 戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東
□適用√不適用
三、控股股東或實際控制人變更情況
□適用√不適用
第七節 優先股相關情況
□適用√不適用
第八節 董事、監事、高級管理人員情況
一、持股變動情況
(一)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動情況
□適用√不適用
(二)董事、監事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況
□適用√不適用
二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況
√適用□不適用
姓名 擔任的職務 變動情形
祝培莉 職工代表監事 選舉
馬龍英 職工代表監事 離任
公司董事、監事、高級管理人員變動的情況說明
√適用□不適用
2017年3月23日，公司監事會接到公司工會的函，告知公司第二屆職工代表大會第三十二
次聯席會議選舉祝培莉女士為公司第六屆監事會職工代表監事，詳見公司于3月24日刊登于上海
證券交易所的公告。
三、其他說明
□適用√不適用
第九節 公司債券相關情況
□適用√不適用
第十節 財務報告
一、審計報告
□適用√不適用
二、財務報表
合并資產負債表
2017年6月30日
編制單位:上海汽車集團股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 108,137,172,846.21 105,949,791,363.07
結算備付金
拆出資金
以公允價值計量且其變動計入當期 1,540,591,551.26 1,559,753,224.57
損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據 23,351,866,724.74 30,038,463,383.46
應收賬款 38,981,357,484.43 30,661,741,111.58
預付款項 9,521,174,760.98 20,529,658,025.70
應收保費
應收分保賬款
應收分保合同準備金
應收利息 319,678,646.10 330,661,934.30
應收股利 9,076,970,008.74 1,622,991,754.82
其他應收款 6,463,782,674.23 6,960,736,476.23
買入返售金融資產 1,184,176,356.40 978,112,755.49
存貨 49,005,954,525.19 37,039,781,805.92
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產 58,818,033,793.91 52,837,948,607.91
其他流動資產 58,316,614,524.19 42,452,846,627.08
流動資產合計 364,717,373,896.38 330,962,487,070.13
非流動資產：
發放貸款及墊款 39,632,060,665.62 46,220,053,713.07
可供出售金融資產 69,957,720,013.91 50,484,749,497.34
持有至到期投資
長期應收款 2,869,041,301.76 1,957,243,976.67
長期股權投資 53,660,559,122.07 62,657,515,441.06
投資性房地產 2,995,901,657.86 2,546,831,984.39
固定資產 49,486,058,701.12 47,062,354,250.81
在建工程 16,227,177,441.25 13,266,596,859.09
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 11,226,729,109.54 10,796,991,720.03
開發支出 2,355,789.26 2,391,298.20
商譽 668,663,845.48 668,658,526.45
長期待攤費用 1,650,263,689.70 1,542,669,098.09
遞延所得稅資產 22,214,998,783.28 20,852,244,252.47
其他非流動資產 1,408,158,309.72 1,689,511,031.26
非流動資產合計 271,999,688,430.57 259,747,811,648.93
資產總計 636,717,062,326.95 590,710,298,719.06
流動負債：
短期借款 11,384,407,752.60 8,728,150,584.10
向中央銀行借款
吸收存款及同業存放 50,375,509,930.80 43,041,468,926.22
拆入資金 28,840,000,000.00 27,400,000,000.00
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據 18,378,128,097.08 11,740,912,162.92
應付賬款 122,043,831,998.60 104,739,834,221.78
預收款項 13,158,299,401.81 22,675,737,991.07
賣出回購金融資產款 12,950,581,800.00 49,999,900.00
應付手續費及傭金
應付職工薪酬 9,108,192,609.27 10,154,726,765.87
應交稅費 3,424,924,703.55 13,913,799,886.15
應付利息 522,867,120.82 445,071,370.07
應付股利 3,907,220,354.58 255,265,008.62
其他應付款 43,829,815,357.19 45,367,724,182.38
應付分保賬款
保險合同準備金
代理買賣證券款
代理承銷證券款
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債 13,885,040,394.12 8,673,620,748.14
其他流動負債 154,042,066.46 200,154,593.51
流動負債合計 331,962,861,586.88 297,386,466,340.83
非流動負債：
長期借款 5,225,848,496.85 4,285,992,305.58
應付債券 11,497,818,414.63 14,160,128,076.50
其中：優先股
永續債
長期應付款 200,485,182.16 184,416,188.05
長期應付職工薪酬 6,292,320,520.94 6,309,621,019.47
專項應付款 815,024,067.47 824,105,091.72
預計負債 13,082,730,657.06 12,238,453,168.78
遞延收益 19,340,203,430.32 17,836,094,586.61
遞延所得稅負債 2,146,309,369.94 2,211,579,861.31
其他非流動負債
非流動負債合計 58,600,740,139.37 58,050,390,298.02
負債合計 390,563,601,726.25 355,436,856,638.85
所有者權益
股本 11,683,461,365.00 11,025,566,629.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 55,458,276,205.12 41,112,249,252.90
減：庫存股
其他綜合收益 12,145,210,254.15 9,966,472,713.03
專項儲備 379,130,699.24 335,356,348.86
盈余公積 32,254,579,593.08 32,254,579,593.08
一般風險準備 1,738,792,163.43 1,738,792,163.43
未分配利潤 92,188,227,872.87 95,665,028,936.88
歸屬于母公司所有者權益合計 205,847,678,152.89 192,098,045,637.18
少數股東權益 40,305,782,447.81 43,175,396,443.03
所有者權益合計 246,153,460,600.70 235,273,442,080.21
負債和所有者權益總計 636,717,062,326.95 590,710,298,719.06
法定代表人：陳虹 主管會計工作負責人：衛勇 會計機構負責人：顧曉瓊
母公司資產負債表
2017年6月30日
編制單位:上海汽車集團股份有限公司
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 期末余額 期初余額
流動資產：
貨幣資金 59,207,541,822.15 55,541,206,630.65
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融資產
衍生金融資產
應收票據 1,348,948,647.60 2,363,400,812.00
應收賬款 653,287,757.13 823,392,904.40
預付款項 1,023,443,044.99 313,917,621.52
應收利息 299,948,722.04 442,731,121.17
應收股利 8,907,806,915.28 1,191,890,107.96
其他應收款 1,873,215,481.79 1,309,158,264.18
存貨 4,982,983,030.62 1,963,030,745.72
劃分為持有待售的資產
一年內到期的非流動資產
其他流動資產 2,997,832,214.44 2,750,028,980.15
流動資產合計 81,295,007,636.04 66,698,757,187.75
非流動資產：
可供出售金融資產 10,332,130,149.45 10,646,215,752.00
持有至到期投資
長期應收款
長期股權投資 101,926,391,295.69 97,435,336,309.14
投資性房地產 295,167,778.17 300,437,834.77
固定資產 4,815,970,328.69 4,615,196,962.72
在建工程 767,845,090.07 511,542,527.73
工程物資
固定資產清理
生產性生物資產
油氣資產
無形資產 1,337,242,801.28 1,357,491,250.40
開發支出
商譽
長期待攤費用
遞延所得稅資產
其他非流動資產 11,948,805,762.60 12,166,816,125.13
非流動資產合計 131,423,553,205.95 127,033,036,761.89
資產總計 212,718,560,841.99 193,731,793,949.64
流動負債：
短期借款 2,000,000,000.00 500,000,000.00
以公允價值計量且其變動計入當期
損益的金融負債
衍生金融負債
應付票據
應付賬款 16,972,516,404.90 15,855,274,854.57
預收款項 1,231,454,564.84 1,388,133,388.31
應付職工薪酬 2,488,513,192.91 2,526,191,281.11
應交稅費 100,717,286.54 532,019,418.47
應付利息
應付股利
其他應付款 1,229,132,610.75 1,855,010,583.86
劃分為持有待售的負債
一年內到期的非流動負債 569,797,570.00 569,797,570.00
其他流動負債
流動負債合計 24,592,131,629.94 23,226,427,096.32
非流動負債：
長期借款
應付債券
其中：優先股
永續債
長期應付款
長期應付職工薪酬 3,772,224,622.09 3,729,383,850.39
專項應付款 799,193,690.72 822,960,091.72
預計負債 1,630,325,046.88 1,342,327,510.96
遞延收益 537,748,936.68 527,301,786.46
遞延所得稅負債 402,317,976.24 402,317,976.24
其他非流動負債
非流動負債合計 7,141,810,272.61 6,824,291,215.77
負債合計 31,733,941,902.55 30,050,718,312.09
所有者權益：
股本 11,683,461,365.00 11,025,566,629.00
其他權益工具
其中：優先股
永續債
資本公積 65,129,333,550.92 50,924,492,456.98
減：庫存股
其他綜合收益 5,536,161,200.16 2,827,492,771.52
專項儲備
盈余公積 32,254,579,593.08 32,254,579,593.08
未分配利潤 66,381,083,230.28 66,648,944,186.97
所有者權益合計 180,984,618,939.44 163,681,075,637.55
負債和所有者權益總計 212,718,560,841.99 193,731,793,949.64
法定代表人：陳虹 主管會計工作負責人：衛勇 會計機構負責人：顧曉瓊
合并利潤表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業總收入 396,406,319,269.92 351,265,344,523.52
其中：營業收入 390,107,858,861.45 346,294,748,582.74
利息收入 5,612,054,644.90 4,441,830,170.09
已賺保費
手續費及傭金收入 686,405,763.57 528,765,770.69
二、營業總成本 387,152,562,898.05 342,799,588,583.96
其中：營業成本 340,013,293,076.38 303,369,294,275.25
利息支出 1,363,248,153.90 985,791,575.18
手續費及傭金支出 72,223,547.83 25,384,710.67
退保金
賠付支出凈額
提取保險合同準備金凈額
保單紅利支出
分保費用
稅金及附加 3,389,978,670.03 3,409,672,460.30
銷售費用 25,255,570,504.20 20,380,055,830.69
管理費用 16,548,411,011.67 14,149,964,765.46
財務費用 126,341,804.52 9,967,983.71
資產減值損失 383,496,129.52 469,456,982.70
加：公允價值變動收益（損失以“－” -36,638,037.50 1,565,675.46
號填列）
投資收益（損失以“－”號填列） 15,007,199,678.12 14,417,904,319.68
其中：對聯營企業和合營企業的投 13,688,500,077.62 13,200,866,859.72
資收益
匯兌收益（損失以“－”號填列） 8,312,258.11 10,185,391.45
其他收益
三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 24,232,630,270.60 22,895,411,326.15
加：營業外收入 560,932,034.69 1,706,956,467.33
其中：非流動資產處置利得 23,558,929.06 319,216,401.25
減：營業外支出 140,546,151.44 111,010,859.08
其中：非流動資產處置損失 48,607,339.68 19,073,199.75
四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 24,653,016,153.85 24,491,356,934.40
減：所得稅費用 2,719,295,848.54 3,176,464,730.54
五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 21,933,720,305.31 21,314,892,203.86
歸屬于母公司所有者的凈利潤 15,958,212,232.99 15,060,288,065.31
少數股東損益 5,975,508,072.32 6,254,604,138.55
六、其他綜合收益的稅后凈額 2,054,096,881.78 -1,334,278,267.47
歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅 2,178,737,541.12 -1,235,904,470.53
后凈額
（一）以后不能重分類進損益的其他
綜合收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或
凈資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分
類進損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜 2,178,737,541.12 -1,235,904,470.53
合收益
1.權益法下在被投資單位以后將重 27,075,847.82 103,375,018.97
分類進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動 2,499,026,285.48 -1,478,955,493.73
損益
3.持有至到期投資重分類為可供出
售金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額 -347,364,592.18 139,676,004.23
6.其他
歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后 -124,640,659.34 -98,373,796.94
凈額
七、綜合收益總額 23,987,817,187.09 19,980,613,936.39
歸屬于母公司所有者的綜合收益總額 18,136,949,774.11 13,824,383,594.78
歸屬于少數股東的綜合收益總額 5,850,867,412.98 6,156,230,341.61
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 1.379 1.366
（二）稀釋每股收益(元/股)
本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：-1,244,814.88元,上期
被合并方實現的凈利潤為：805,414.76元。
法定代表人：陳虹主管會計工作負責人：衛勇會計機構負責人：顧曉瓊
母公司利潤表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、營業收入 24,794,300,381.86 10,876,988,202.08
減：營業成本 20,637,044,681.20 9,345,967,192.97
稅金及附加 393,413,878.95 159,630,113.77
銷售費用 2,339,628,242.44 1,330,618,252.81
管理費用 3,363,664,463.69 2,786,530,713.94
財務費用 -388,625,182.59 -564,413,200.37
資產減值損失 31,523.72
加：公允價值變動收益（損失以“－”號
填列）
投資收益（損失以“－”號填列） 20,529,310,449.96 18,019,331,727.41
其中：對聯營企業和合營企業的投資 12,099,574,712.59 11,077,174,083.55
收益
其他收益
二、營業利潤（虧損以“－”號填列） 18,978,453,224.41 15,837,986,856.37
加：營業外收入 33,685,735.33 312,132,460.95
其中：非流動資產處置利得
減：營業外支出 2,288,664.18 120,383.40
其中：非流動資產處置損失 2,016,381.32 20,383.40
三、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 19,009,850,295.56 16,149,998,933.92
減：所得稅費用
四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 19,009,850,295.56 16,149,998,933.92
五、其他綜合收益的稅后凈額 2,708,668,428.64 -108,464,004.04
（一）以后不能重分類進損益的其他綜合
收益
1.重新計量設定受益計劃凈負債或凈
資產的變動
2.權益法下在被投資單位不能重分類
進損益的其他綜合收益中享有的份額
（二）以后將重分類進損益的其他綜合收 2,708,668,428.64 -108,464,004.04
益
1.權益法下在被投資單位以后將重分 22,754,031.19 80,477,684.51
類進損益的其他綜合收益中享有的份額
2.可供出售金融資產公允價值變動損 2,685,914,397.45 -188,941,688.55
益
3.持有至到期投資重分類為可供出售
金融資產損益
4.現金流量套期損益的有效部分
5.外幣財務報表折算差額
6.其他
六、綜合收益總額 21,718,518,724.20 16,041,534,929.88
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀釋每股收益(元/股)
法定代表人：陳虹主管會計工作負責人：衛勇會計機構負責人：顧曉瓊
合并現金流量表
2017年1―6月
單位：元 幣種：人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 371,661,352,724.49 353,563,259,384.07
客戶存款和同業存放款項凈增加額 4,608,109,022.03 -9,187,103,578.27
向中央銀行借款凈增加額
向其他金融機構拆入資金凈增加額 -1,260,000,000.00 -4,700,000,000.00
收到原保險合同保費取得的現金
收到再保險業務現金凈額
保戶儲金及投資款凈增加額
處置以公允價值計量且其變動計入
當期損益的金融資產凈增加額
收取利息、手續費及傭金的現金 7,888,414,150.53 5,977,809,272.14
拆入資金凈增加額 2,700,000,000.00
回購業務資金凈增加額 12,694,517,005.18 198,085,834.28
收到的稅費返還 224,215,184.16 429,001,839.75
收到其他與經營活動有關的現金 13,234,604,682.16 9,120,735,383.68
經營活動現金流入小計 411,751,212,768.55 355,401,788,135.65
購買商品、接受勞務支付的現金 310,657,663,876.54 296,001,028,872.94
客戶貸款及墊款凈增加額 18,234,674,034.90 11,309,510,841.46
存放中央銀行和同業款項凈增加額 519,538,875.96 -157,036,846.21
支付原保險合同賠付款項的現金
支付利息、手續費及傭金的現金 1,970,268,028.66 1,616,239,855.38
支付保單紅利的現金
支付給職工以及為職工支付的現金 15,705,645,678.14 12,277,318,237.07
支付的各項稅費 23,431,875,552.00 18,968,573,772.25
支付其他與經營活動有關的現金 26,608,541,314.41 20,203,251,370.44
經營活動現金流出小計 397,128,207,360.61 360,218,886,103.33
經營活動產生的現金流量凈額 14,623,005,407.94 -4,817,097,967.68
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 103,179,329,543.52 146,877,529,832.80
取得投資收益收到的現金 17,700,925,923.01 19,561,144,638.70
處置固定資產、無形資產和其他長 203,960,604.41 273,562,272.34
期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的 119,387,865.07 61,774,389.36
現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金 64,280,438.47 1,410,507,888.10
投資活動現金流入小計 121,267,884,374.48 168,184,519,021.30
購建固定資產、無形資產和其他長 10,422,067,718.09 9,284,127,662.67
期資產支付的現金
投資支付的現金 120,219,987,778.79 151,889,487,198.84
質押貸款凈增加額
取得子公司及其他營業單位支付的 100,253,346.16
現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金 944,298,447.74 307,793,955.67
投資活動現金流出小計 131,686,607,290.78 161,481,408,817.18
投資活動產生的現金流量凈額 -10,418,722,916.30 6,703,110,204.12
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金 15,227,913,524.91 4,619,257,350.86
其中：子公司吸收少數股東投資收 368,413,544.11 4,619,257,350.86
到的現金
取得借款收到的現金 13,749,104,946.28 8,232,670,049.73
發行債券收到的現金 9,752,228,389.81 11,213,087,175.00
收到其他與籌資活動有關的現金 4,979,390,910.85 625,754,404.05
籌資活動現金流入小計 43,708,637,771.85 24,690,768,979.64
償還債務支付的現金 19,693,629,584.60 9,860,186,969.42
分配股利、利潤或償付利息支付的 25,439,969,937.94 8,363,582,476.88
現金
其中：子公司支付給少數股東的股 6,234,737,153.09 5,686,163,414.42
利、利潤
支付其他與籌資活動有關的現金 1,998,282,376.69 788,303,347.90
籌資活動現金流出小計 47,131,881,899.23 19,012,072,794.20
籌資活動產生的現金流量凈額 -3,423,244,127.38 5,678,696,185.44
四、匯率變動對現金及現金等價物的 -290,354,101.38 150,849,022.36
影響
五、現金及現金等價物凈增加額 490,684,262.88 7,715,557,444.24
加：期初現金及現金等價物余額 94,102,422,789.28 62,142,091,456.06
六、期末現金及現金等價物余額 94,593,107,052.16 69,857,648,900.30
法定代表人：陳虹 主管會計工作負責人：衛勇 會計機構負責人：顧曉瓊
母公司現金流量表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
項目 附注 本期發生額 上期發生額
一、經營活動產生的現金流量：
銷售商品、提供勞務收到的現金 28,807,115,561.95 12,526,696,962.34
收到的稅費返還 0.00 200,000,000.00
收到其他與經營活動有關的現金 1,024,733,673.47 1,310,144,275.72
經營活動現金流入小計 29,831,849,235.42 14,036,841,238.06
購買商品、接受勞務支付的現金 29,160,819,074.21 14,219,511,065.29
支付給職工以及為職工支付的現金 1,712,562,439.80 1,399,700,550.80
支付的各項稅費 1,084,585,460.14 444,067,239.99
支付其他與經營活動有關的現金 1,018,792,332.18 876,252,744.98
經營活動現金流出小計 32,976,759,306.33 16,939,531,601.06
經營活動產生的現金流量凈額 -3,144,910,070.91 -2,902,690,363.00
二、投資活動產生的現金流量：
收回投資收到的現金 4,680,000,000.00 1,074,000,000.00
取得投資收益收到的現金 21,826,354,787.28 21,724,946,441.76
處置固定資產、無形資產和其他長 470.09 700.00
期資產收回的現金凈額
處置子公司及其他營業單位收到的
現金凈額
收到其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流入小計 26,506,355,257.37 22,798,947,141.76
購建固定資產、無形資產和其他長 1,580,021,863.00 983,022,773.55
期資產支付的現金
投資支付的現金 15,260,457,425.00 12,360,649,621.99
取得子公司及其他營業單位支付的
現金凈額
支付其他與投資活動有關的現金
投資活動現金流出小計 16,840,479,288.00 13,343,672,395.54
投資活動產生的現金流量凈額 9,665,875,969.37 9,455,274,746.22
三、籌資活動產生的現金流量：
吸收投資收到的現金 14,859,499,980.80
取得借款收到的現金 1,500,000,000.00
發行債券收到的現金
收到其他與籌資活動有關的現金
籌資活動現金流入小計 16,359,499,980.80
償還債務支付的現金
分配股利、利潤或償付利息支付的 19,214,515,453.34
現金
支付其他與籌資活動有關的現金 5,000,000.00
籌資活動現金流出小計 19,219,515,453.34
籌資活動產生的現金流量凈額 -2,860,015,472.54
四、匯率變動對現金及現金等價物的 5,384,765.58 764,987.12
影響
五、現金及現金等價物凈增加額 3,666,335,191.50 6,553,349,370.34
加：期初現金及現金等價物余額 55,541,206,630.65 53,896,855,196.85
六、期末現金及現金等價物余額 59,207,541,822.15 60,450,204,567.19
法定代表人：陳虹 主管會計工作負責人：衛勇 會計機構負責人：顧曉瓊
合并所有者權益變動表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
本期
項目 歸屬于母公司所有者權益
少數股東權益 所有者權益合計
股本 資本公積 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤
一、上年期末余額 11,025,566,629.00 39,807,249,252.90 9,966,472,713.03 335,356,348.86 32,254,579,593.08 1,738,792,163.43 96,792,960,860.43 43,175,396,443.03 235,096,374,003.76
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企業合并 1,305,000,000.00 -1,127,931,923.55 177,068,076.45
其他
二、本年期初余額 11,025,566,629.00 41,112,249,252.90 9,966,472,713.03 335,356,348.86 32,254,579,593.08 1,738,792,163.43 95,665,028,936.88 43,175,396,443.03 235,273,442,080.21
三、本期增減變動金額（減 657,894,736.00 14,346,026,952.22 2,178,737,541.12 43,774,350.38 -3,476,801,064.01 -2,869,613,995.22 10,880,018,520.49
少以“－”號填列）
（一）綜合收益總額 2,178,737,541.12 15,958,212,232.99 5,850,867,412.98 23,987,817,187.09
（二）所有者投入和減少 657,894,736.00 14,266,140,158.74 242,592,110.52 15,166,627,005.26
資本
1．股東投入的普通股 657,894,736.00 14,204,841,093.94 242,592,110.52 15,105,327,940.46
2．其他權益工具持有者投
入資本
3．股份支付計入所有者權
益的金額
4．其他 61,299,064.80 61,299,064.80
（三）利潤分配 -19,435,013,297 -8,921,228,311.49 -28,356,241,608.49
1．提取盈余公積
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東）的 -19,277,711,252.25 -8,739,860,836.95 -28,017,572,089.20
分配
4．其他 -157,302,044.75 -181,367,474.54 -338,669,519.29
（四）所有者權益內部結
轉
1．資本公積轉增資本（或
股本）
2．盈余公積轉增資本（或
股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備 43,774,350.38 9,650,828.42 53,425,178.80
1．本期提取 49,996,012.82 16,071,073.91 66,067,086.73
2．本期使用 6,221,662.44 6,420,245.49 12,641,907.93
（六）其他 79,886,793.48 -51,496,035.65 28,390,757.83
四、本期期末余額 11,683,461,365.00 55,458,276,205.12 12,145,210,254.15 379,130,699.24 32,254,579,593.08 1,738,792,163.43 92,188,227,872.87 40,305,782,447.81 246,153,460,600.70
上期
項目 歸屬于母公司所有者權益
少數股東權益 所有者權益合計
股本 資本公積 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 一般風險準備 未分配利潤
一、上年期末余額 11,025,566,629.00 38,939,769,815.73 10,916,793,233.73 275,789,416.38 26,728,261,764.70 844,919,712.17 86,397,638,086.22 35,788,547,062.28 210,917,285,720.21
加：會計政策變更
前期差錯更正
同一控制下企業合 1,305,000,000 -1,125,021,751 179,978,249
并
其他
二、本年期初余額 11,025,566,629.00 40,244,769,815.73 10,916,793,233.73 275,789,416.38 26,728,261,764.70 844,919,712.17 85,272,616,335.22 35,788,547,062.28 211,097,263,969.21
三、本期增減變動金額
（減少以“－”號填 2,045,646,475.70 -1,235,904,470.53 37,866,107.47 -79,325,959.21 5,237,319,319.19 6,005,601,472.62
列）
（一）綜合收益總額 -1,235,904,470.53 15,059,563,192.03 6,156,230,341.62 19,979,889,063.12
（二）所有者投入和減 2,087,495,269.12 1,771,355,366.19 3,858,850,635.31
少資本
1．股東投入的普通股
2．其他權益工具持有者
投入資本
3．股份支付計入所有者
權益的金額
4．其他 2,087,495,269.12 1,771,355,366.19 3,858,850,635.31
（三）利潤分配 -15,138,889,151.24 -2,690,005,488.62 -17,828,894,639.86
1．提取盈余公積
2．提取一般風險準備
3．對所有者（或股東） -14,994,770,615.44 -2,528,517,175.40 -17,523,287,790.84
的分配
4．其他 -144,118,535.80 -161,488,313.22 -305,606,849.02
（四）所有者權益內部
結轉
1．資本公積轉增資本
（或股本）
2．盈余公積轉增資本
（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備 37,866,107.47 -260,900.00 37,605,207.47
1．本期提取 42,350,854.10 1,052,197.27 43,403,051.37
2．本期使用 4,484,746.63 1,313,097.27 5,797,843.90
（六）其他 -41,848,793.42 -41,848,793.42
1.合并報表范圍變化 -41,848,793.42 -41,848,793.42
四、本期期末余額 11,025,566,629.00 42,290,416,291.43 9,680,888,763.20 313,655,523.85 26,728,261,764.70 844,919,712.17 85,193,290,376.01 41,025,866,381.47 217,102,865,441.83
法定代表人：陳虹 主管會計工作負責人：衛勇 會計機構負責人：顧曉瓊
母公司所有者權益變動表
2017年1―6月
單位:元 幣種:人民幣
本期
項目 股本 資本公積 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
一、上年期末余額 11,025,566,629.00 50,924,492,456.98 2,827,492,771.52 32,254,579,593.08 66,648,944,186.97 163,681,075,637.55
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 11,025,566,629.00 50,924,492,456.98 2,827,492,771.52 32,254,579,593.08 66,648,944,186.97 163,681,075,637.55
三、本期增減變動金額（減少以“－”號填列） 657,894,736.00 14,204,841,093.94 2,708,668,428.64 -267,860,956.69 17,303,543,301.89
（一）綜合收益總額 2,708,668,428.64 19,009,850,295.56 21,718,518,724.20
（二）所有者投入和減少資本 657,894,736.00 14,204,841,093.94 14,862,735,829.94
1．股東投入的普通股 657,894,736.00 14,204,841,093.94 14,862,735,829.94
2．其他權益工具持有者投入資本
3．股份支付計入所有者權益的金額
4．其他
（三）利潤分配 -19,277,711,252.25 -19,277,711,252.25
1．提取盈余公積
2．對所有者（或股東）的分配 -19,277,711,252.25 -19,277,711,252.25
3．其他
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 11,683,461,365.00 65,129,333,550.92 5,536,161,200.16 32,254,579,593.08 66,381,083,230.28 180,984,618,939.44
上期
項目 股本 資本公積 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 未分配利潤 所有者權益合計
一、上年期末余額 11,025,566,629.00 50,924,492,456.98 3,195,353,753.27 26,728,261,764.70 59,538,443,488.87 151,412,118,092.82
加：會計政策變更
前期差錯更正
其他
二、本年期初余額 11,025,566,629.00 50,924,492,456.98 3,195,353,753.27 26,728,261,764.70 59,538,443,488.87 151,412,118,092.82
三、本期增減變動金額（減少以“－” -28,191,938.99 -108,464,004.04 1,155,228,318.48 1,018,572,375.45
號填列）
（一）綜合收益總額 -108,464,004.04 16,149,998,933.92 16,041,534,929.88
（二）所有者投入和減少資本 -28,191,938.99 -28,191,938.99
1．股東投入的普通股
2．其他權益工具持有者投入資本
3．股份支付計入所有者權益的金額
4．其他 -28,191,938.99 -28,191,938.99
（三）利潤分配 -14,994,770,615.44 -14,994,770,615.44
1．提取盈余公積
2．對所有者（或股東）的分配 -14,994,770,615.44 -14,994,770,615.44
3．其他
（四）所有者權益內部結轉
1．資本公積轉增資本（或股本）
2．盈余公積轉增資本（或股本）
3．盈余公積彌補虧損
4．其他
（五）專項儲備
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余額 11,025,566,629.00 50,896,300,517.99 3,086,889,749.23 26,728,261,764.70 60,693,671,807.35 152,430,690,468.27
法定代表人：陳虹 主管會計工作負責人：衛勇 會計機構負責人：顧曉瓊
三、公司基本情況
1. 公司概況
√適用□不適用
上海汽車集團股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)是于1997年8月經上海市人民政府
以(1997)41號文和上海市證券管理辦公室滬證司(1997)104號文批準，由上海汽車工業(集團)總
公司(以下簡稱“上汽總公司”)獨家發起設立的股份有限公司。本公司領取注冊號為
310000000000840的企業法人營業執照，經營年限為不約定年限。1997年11月7日，經中國證券
監督管理委員會以證監發字(1997)500號文批準，本公司向社會公眾公開發行境內上市內資股(A
股)股票并上市交易，股票代碼為600104。
本公司成立后，股本及股權結構歷經多次變更。于2011年1月1日，本公司的總股本為人民幣
9,242,421,691.00元，計9,242,421,691股，其中上汽總公司持有6,742,713,768股，占總股份
的72.95%，躍進汽車集團公司(以下簡稱“躍進集團”)持有468,398,580股，占總股份的5.07%，
其他社會公眾股為2,031,309,343股，占總股份的21.98%。
于2011年4月1日，本公司四屆董事會二十六次會議審議通過了《上海汽車集團股份有限公司發
行股份購買資產暨關聯交易議案》，批準了本公司向上汽總公司及上海汽車工業有限公司(以下簡稱“工業有限”)發行股份購買資產的交易。根據本公司與上汽總公司和工業有限于2011年4月1日簽訂的《發行股份購買資產協議》，本公司擬向上汽總公司和工業有限發行股份，購買上汽總公司和工業有限所擁有的從事獨立供應零部件業務、汽車服務貿易業務、新能源汽車業務相關公司股權及其他相關資產(以下簡稱“2011年重組”)。于2011年5月11日，本公司四屆董事會二十九次會議審議通過了經補充和完善的《關于公司發行股份購買資產暨關聯交易的議案》以及《關于簽署
<發行股份購買資產協議之補充協議>
的議案》，本公司與上汽總公司及工業有限于同日簽署了《發行股份購買資產協議之補充協議》。于2011年5月20日，上海市國有資產監督管理委員會以滬國資委產權[2011]187號文《關于上海汽車集團股份有限公司非公開發行股份有關問題的批復》批準了2011年重組。于2011年5月27日，本公司2011年第二次臨時股東大會批準了《關于公司發行股份購買資產暨關聯交易的議案》、《關于簽署
<發行股份購買資產協議>
及
<發行股份購買資產協議之補充協議>
的議案》。于2011年9月9日，中國證券監督管理委員會以《關于核準上海汽車集團股份有限公司向上海汽車工業(集團)總公司等發行股份購買資產的批復》(證監許可[2011]1431號)核準了2011年重組。 于2011年12月13日，本公司與上汽總公司及工業有限簽訂了《交割備忘錄》，并于當日完成了 2011年重組的資產交割。于2011年12月27日，本公司完成了2011年重組的股票發行，共計發 行1,783,144,938股股份，其中向上汽總公司發行1,448,736,163股股份，向工業有限發行 334,408,775股股份。于2011年12月28日，本公司收到中國證券登記結算有限責任公司上海分 公司出具的《證券變更登記證明》，上述股份已全部完成股份登記手續。 2011年重組后，本公司總股份為11,025,566,629股，股本總額計人民幣11,025,566,629.00元， 其中上汽總公司持有8,191,449,931股，占總股份的74.30%；躍進集團持有468,398,580股，占 總股份的4.25%；工業有限持有334,408,775股，占總股份的3.03%；其他社會公眾股為 2,031,309,343股，占總股份的18.42%。 于2012年度，躍進集團累計減持本公司股份計54,479,439股。 于2015年2月12日，工業有限與上海國際集團有限公司(以下簡稱“上海國際”)簽署國有股份 無償劃轉協議，擬將其持有的本公司股份334,408,775股劃轉給上海國際。于2015年4月，上海 市國有資產監督管理委員會《關于無償劃轉上海汽車工業有限公司所持上海汽車集團股份有限公司全部股份有關問題的批復》(滬國資委產權[2015]88號)批準了此次股份劃轉。該股份劃轉過戶手續于2015年5月7日在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢。本次股份劃轉完成后，本公司的總股份仍為11,025,566,629股，其中上汽總公司持有8,191,449,931股，占總股 份的74.30%；上海國際持有334,408,775股，占總股份的3.03%。 2017年1月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢非公開發行新增 股份的登記托管相關事宜，公司股份總數由11,025,566,629股增加到11,683,461,365股。 本公司經批準的經營范圍為汽車，摩托車，拖拉機等各種機動車整車，機械設備，總成及零部件的生產、銷售，國內貿易(除專項規定)，咨詢服務業，經營本企業自產產品及技術的出口業務和本企業所需的機械設備、零配件、原輔材料及技術的進口業務(但國家限定公司經營或禁止進出口的商品及技術除外)，本企業包括本企業控股的成員企業，汽車租賃及機械設備租賃，實業投資，期刊出版，利用自有媒體發布廣告，從事貨物及技術進出口業務(依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動)。 本公司的母公司為上汽總公司，上汽總公司系上海市國有資產監督管理委員會出資監管的國有企業。 2. 合并財務報表范圍 √適用□不適用 本年度合并財務報表合并范圍詳細情況參見附注(九)“在其他主體中的權益”。本年度合并財務報表合并范圍變化參見附注(八)“合并范圍的變更”。 四、財務報表的編制基礎 1. 編制基礎 本公司及其子公司(以下統稱“本集團”)執行財政部頒布的企業會計準則及相關規定。此外，本集團還按照《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號――財務報告的一般規定》(2014年修訂)披露有關財務信息。 2. 持續經營 √適用□不適用 本公司財務報表以持續經營為編制基礎。 五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示： √適用□不適用 1. 遵循企業會計準則的聲明 本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。 2. 會計期間 本公司會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。 3. 營業周期 √適用□不適用 營業周期是指企業從購買用于加工的資產起至實現現金或現金等價物的期間。本集團的營業周期通常約為12個月。 4. 記賬本位幣 本公司的記賬本位幣為人民幣。 5. 同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 √適用□不適用 企業合并分為同一控制下的企業合并和非同一控制下的企業合并。 5.1同一控制下的企業合并 參與合并的企業在合并前后均受同一方或相同的多方最終控制，且該控制并非暫時性的，為同一控制下的企業合并。 合并方在企業合并中取得的資產和負債，按合并日在被合并方的賬面價值計量。合并方取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價的賬面價值的差額，調整資本公積中的股本溢價，股本溢價不足沖減的則調整留存收益。 為進行企業合并發生的各項直接費用，于發生時計入當期損益。 5.2非同一控制下的企業合并及商譽 參與合并的企業在合并前后不受同一方或相同的多方最終控制，為非同一控制下的企業合并。 合并成本指購買方為取得被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債和發行的權益性工具的公允價值。通過多次交易分步實現非同一控制下的企業合并的，合并成本為購買日支付的對價與購買日之前已經持有的被購買方的股權在購買日的公允價值之和。購買方為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益。 購買方在合并中所取得的被購買方符合確認條件的可辨認資產、負債及或有負債在購買日以公允價值計量。 合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，作為一項資產確認為商譽并按成本進行初始計量。合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，首先對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核，復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，計入當期損益。 因企業合并形成的商譽在合并財務報表中單獨列報，并按照成本扣除累計減值準備后的金額計量。 對于通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，通常表明該多次交易事項為一攬子交易：(1)這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的；(2)這些交易整體才能達成一項完整的商業結果；(3)一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生；(4)一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司自購買日開始持續計算的凈資產份額的差額，確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易不屬于一攬子交易的，將各項交易作為獨立的交易進行會計處理。 6. 合并財務報表的編制方法 √適用□不適用 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定。控制是指投資方擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響其回報金額。 一旦相關事實和情況的變化導致上述控制定義涉及的相關要素發生了變化，本集團將進行重新評估。 子公司的合并起始于本集團獲得對該子公司的控制權時，終止于本集團喪失對該子公司的控制權時。 對于本集團處置的子公司，處置日(喪失控制權的日期)前的經營成果和現金流量已經適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中。 對于通過非同一控制下的企業合并取得的子公司，其自購買日(取得控制權的日期)起的經營成果及現金流量已經適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中。 對于通過同一控制下的企業合并取得的子公司或吸收合并下的被合并方，無論該項企業合并發生在報告期的任一時點，視同該子公司或被合并方同受最終控制方控制之日起納入本集團的合并范圍，其自報告期最早期間期初起的經營成果和現金流量已適當地包括在合并利潤表和合并現金流量表中。 子公司采用的主要會計政策和會計期間按照本公司統一規定的會計政策和會計期間厘定。 本公司與子公司及子公司相互之間的內部交易對合并財務報表的影響于合并時抵銷。 子公司所有者權益中不屬于母公司的份額作為少數股東權益，在合并資產負債表中股東權益項目下以“少數股東權益”項目列示。子公司當期凈損益中屬于少數股東權益的份額，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。 少數股東分擔的子公司的虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額，其余額仍沖減少數股東權益。 對于購買子公司少數股權或因處置部分股權投資但沒有喪失對該子公司控制權的交易，作為權益性交易核算，調整歸屬于母公司所有者權益和少數股東權益的賬面價值以反映其在子公司中相關權益的變化。少數股東權益的調整額與支付/收到對價的公允價值之間的差額調整資本公積，資本公積不足沖減的，調整留存收益。 通過多次交易分步取得被購買方的股權，最終形成非同一控制下的企業合并的，應區分是否屬于“一攬子交易”進行處理：屬于“一攬子交易”的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于“一攬子交易”的，在購買日作為取得控制權的交易進行會計處理，購買日之前持有的被購買方的股權按該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益；購買日前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益、其他所有者權益變動的，轉為購買日所屬當期收益。 因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權的，剩余股權按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原子公司自購買日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益,同時沖減商譽。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時轉為當期投資收益。 對于通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權的，處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，通常表明該多次交易事項為一攬子交易：(1)這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的；(2)這些交易整體才能達成一項完整的商業結果；(3)一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生；(4)一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司自購買日開始持續計算的凈資產份額的差額，確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易不屬于一攬子交易的，將各項交易作為獨立的交易進行會計處理。 特殊目的信托 本集團以特定的經營業務需要，設立特殊目的信托(結構化主體)。本集團會就與特殊目的信托的關系實質以及有關風險和報酬作出評估，以確定本集團是否對其存在控制。在評估時，本集團綜合考慮所有相關事實和情況的基礎上對是否控制特殊目的信托進行判斷。一旦相關事實和情況的變化導致對控制定義所涉及的相關要素發生變化的，本集團將進行重新評估。相關事實和情況主要包括：(一)特殊目的信托的設立目的。(二)特殊目的信托的相關活動以及如何對相關活動作出決策。(三)本集團享有的權利是否使其目前有能力主導特殊目的信托的相關活動。(四)本集團是否通過參與特殊目的信托的相關活動而享有可變回報。(五)本集團是否有能力運用對被投資方的權力影響其回報金額。(六)本集團與其他方的關系。假如評估相關因素的結果顯示本集團控制該特殊目的信托，本集團將對其進行合并。 7. 合營安排分類及共同經營會計處理方法 √適用□不適用 合營安排分為共同經營和合營企業，該分類通過考慮該安排的結構、法律形式以及合同條款等因素根據合營方在合營安排中享有的權利和承擔的義務確定。共同經營，是指合營方享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。合營企業是指合營方僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。 本集團對合營企業的投資采用權益法核算，具體參見附注(五)“14.3.2.權益法核算的長期股權 投資”。 本集團根據共同經營的安排確認本集團單獨所持有的資產以及按本集團份額確認共同持有的資產；確認本集團單獨所承擔的負債以及按本集團份額確認共同承擔的負債；確認出售本集團享有的共同經營產出份額所產生的收入；按本集團份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；確認本集團單獨所發生的費用，以及按本集團份額確認共同經營發生的費用。本集團按照適用于特定資產、負債、收入和費用的規定核算確認的與共同經營相關的資產、負債、收入和費用。 8. 現金及現金等價物的確定標準 現金等價物是指企業持有的期限短（一般指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 9. 外幣業務和外幣報表折算 √適用□不適用 9.1外幣業務 外幣交易在初始確認時采用交易發生日的即期匯率折算。 于資產負債表日，外幣貨幣性項目采用該日即期匯率折算為人民幣，因該日的即期匯率與初始確認時或者前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，除：(1)符合資本化條件的外幣專門借款的匯兌差額在資本化期間予以資本化計入相關資產的成本；(2)為了規避外匯風險進行套期的套期工具的匯兌差額按套期會計方法處理；(3)可供出售貨幣性項目除攤余成本之外的其他賬面余額變動產生的匯兌差額計入其他綜合收益，均計入當期損益。 編制合并財務報表涉及境外經營的，如有實質上構成對境外經營凈投資的外幣貨幣性項目，因匯率變動而產生的匯兌差額，列入股東權益其他綜合收益中的“外幣報表折算差額”項目；處置境外經營時，計入處置當期損益。 以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目仍以交易發生日的即期匯率折算的記賬本位幣金額計量。以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，折算后的記賬本位幣金額與原記賬本位幣金額的差額，作為公允價值變動(含匯率變動)處理，計入當期損益或確認為其他綜合收益。 9.2外幣財務報表折算 為編制合并財務報表，境外經營的外幣財務報表按以下方法折算為人民幣報表：資產負債表中的所有資產、負債類項目按資產負債表日的即期匯率折算；除“未分配利潤”項目外的股東權益項目按發生時的即期匯率折算；利潤表中的所有項目及反映利潤分配發生額的項目按交易發生日的即期匯率折算；年初未分配利潤為上一年折算后的年末未分配利潤；年末未分配利潤按折算后的利潤分配各項目計算列示；折算后資產類項目與負債類項目和股東權益類項目合計數的差額確認為其他綜合收益并計入股東權益。 外幣現金流量以及境外子公司的現金流量，采用現金流量發生日的即期匯率折算，匯率變動對現金及現金等價物的影響額，作為調節項目，在現金流量表中以“匯率變動對現金及現金等價物的影響”單獨列示。 年初數和上年實際數按照上年財務報表折算后的數額列示。 在處置本集團在境外經營的全部所有者權益或因處置部分股權投資或其他原因喪失了對境外經營控制權時，將資產負債表中股東權益項目下列示的、與該境外經營相關的歸屬于母公司所有者權益的外幣報表折算差額，全部轉入處置當期損益。 在處置部分股權投資或其他原因導致持有境外經營權益比例降低但不喪失對境外經營控制權時，與該境外經營處置部分相關的外幣報表折算差額將歸屬于少數股東權益，不轉入當期損益。在處置境外經營為聯營企業或合營企業的部分股權時，與該境外經營相關的外幣報表折算差額，按處置該境外經營的比例轉入處置當期損益。 10. 金融工具 √適用□不適用 在本集團成為金融工具合同的一方時確認一項金融資產或金融負債。金融資產和金融負債在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關的交易費用直接計入損益；對于其他類別的金融資產和金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。 10.1實際利率法 實際利率法是指按照金融資產或金融負債(含一組金融資產或金融負債)的實際利率計算其攤余成本及各期利息收入或支出的方法。實際利率是指將金融資產或金融負債在預期存續期間或適用的更短期間內的未來現金流量，折現為該金融資產或金融負債當前賬面價值所使用的利率。 在計算實際利率時，本集團在考慮金融資產或金融負債所有合同條款的基礎上預計未來現金流量(不考慮未來的信用損失)，同時還考慮金融資產或金融負債合同各方之間支付或收取的、屬于實際利率組成部分的各項收費、交易費用及折價或溢價等。 10.2金融資產的分類、確認和計量 金融資產在初始確認時劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、貸款和應收款項以及可供出售金融資產。以常規方式買賣金融資產，按交易日會計進行確認和終止確認。 10.2.1以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產包括交易性金融資產和指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 滿足下列條件之一的金融資產劃分為交易性金融資產：(1)取得該金融資產的目的，主要是為了近期內出售；(2)初始確認時即屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明本集團近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；(3)屬于衍生工具，但是被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。 符合下述條件之一的金融資產，在初始確認時可指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產：(1)該指定可以消除或明顯減少由于該金融資產的計量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認或計量方面不一致的情況；(2)本集團風險管理或投資策略的正式書面文件已載明，對該金融資產所在的金融資產組合或金融資產和金融負債組合以公允價值為基礎進行管理、評價并向關鍵管理人員報告；(3)符合條件的包含嵌入衍生工具的混合工具。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產采用公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該金融資產相關的股利和利息收入計入當期損益。 10.2.2持有至到期投資 持有至到期投資是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本集團有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。 持有至到期投資采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，在終止確認、發生減值或攤銷時產生的利得或損失，計入當期損益。 10.2.3貸款和應收款項 貸款和應收款項是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。本集團劃分為貸款和應收款項的金融資產主要包括應收票據、應收賬款、應收利息、應收股利及其他應收款等。 貸款和應收款項采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量。在終止確認、發生減值或攤銷時產生的利得或損失，計入當期損益。 10.2.4可供出售金融資產 可供出售金融資產包括初始確認時即被指定為可供出售的非衍生金融資產，以及除了以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、貸款和應收款項、持有至到期投資以外的金融資產。 可供出售金融資產采用公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失，除減值損失和外幣貨幣性金融資產與攤余成本相關的匯兌差額計入當期損益外，確認為其他綜合收益，在該金融資產終止確認時轉出，計入當期損益。 可供出售金融資產持有期間取得的利息及被投資單位宣告發放的現金股利，計入投資收益。 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 10.3金融資產減值 除了以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產外，本集團在每個資產負債表日對其他金融資產的賬面價值進行檢查，有客觀證據表明金融資產發生減值的，計提減值準備。表明金融資產發生減值的客觀證據是指金融資產初始確認后實際發生的、對該金融資產的預計未來現金流量有影響，且能夠對該影響進行可靠計量的事項。 金融資產發生減值的客觀證據，包括下列可觀察到的各項事項： (1)發行方或債務人發生嚴重財務困難； (2)債務人違反了合同條款，如償付利息或本金發生違約或逾期等； (3)本集團出于經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人作出讓步； (4)債務人很可能倒閉或者進行其他財務重組； (5)因發行方發生重大財務困難，導致金融資產無法在活躍市場繼續交易； (6)無法辨認一組金融資產中的某項資產的現金流量是否已經減少，但根據公開的數據對其進行 總體評價后發現，該組金融資產自初始確認以來的預計未來現金流量確已減少且可計量，包括： -該組金融資產的債務人支付能力逐步惡化； -債務人所在國家或地區經濟出現了可能導致該組金融資產無法支付的狀況； (7)權益工具發行人經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化，使權益工具 投資人可能無法收回投資成本； (8)權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌。本集團于資產負債表日對各項可供出售 權益工具投資單獨進行檢查，若一項權益工具投資的公允價值低于其初始投資成本超過50%(含 50%)，或低于其初始投資成本持續時間超過12個月(含12個月)則表明其發生減值。 (9)其他表明金融資產發生減值的客觀證據。 -以攤余成本計量的金融資產減值 以攤余成本計量的金融資產發生減值時，將其賬面價值減記至按照該金融資產的原實際利率折現確定的預計未來現金流量(不包括尚未發生的未來信用損失)現值，減記金額確認為減值損失，計入當期損益。金融資產確認減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，但金融資產轉回減值損失后的賬面價值不超過假定不計提減值準備情況下該金融資產在轉回日的攤余成本。 本集團對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試；對單項金額不重大的金融資產，單獨進行減值測試或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。單獨測試未發生減值的金融資產(包括單項金額重大和不重大的金融資產)，包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。已單項確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。 -可供出售金融資產減值 可供出售金融資產發生減值時，將原直接計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失予以轉出并計入當期損益，該轉出的累計損失為該資產初始取得成本扣除已收回本金和已攤銷金額、當前公允價值和原已計入損益的減值損失后的余額。 在確認減值損失后，期后如有客觀證據表明該金融資產價值已恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，可供出售權益工具投資的減值損失轉回確認為其他綜合收益，可供出售債務工具的減值損失轉回計入當期損益。 -以成本計量的金融資產減值 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產發生減值時，將其賬面價值減記至與按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值，減記金額確認為減值損失，計入當期損益。此類金融資產的減值損失一經確認不予轉回。 10.4金融資產的轉移與終止確認 本集團的金融資產轉移，包括下列兩種情形： (1)收取該金融資產現金流量的合同權利已轉移;或 (2)將金融資產轉移給另一方，但保留了收取該金融資產現金流量的合同權利并承擔將收取的現 金流量支付給最終收款方的義務，同時滿足下列條件： 從該金融資產收到對等的現金流量時，才有義務將其支付給最終收款方。本集團發生短期墊 付款，但有權全額收回該墊付款并按照市場上同期銀行貸款利率計收利息的，視同滿足本條件； 根據合同約定，不能出售該金融資產或作為擔保物，但可以將其作為對最終收款方支付現金 流量的保證； 有義務將收取的現金流量及時支付給最終收款方。本集團無權將該現金流量進行再投資，但 按照合同約定在相鄰兩次支付間隔期內將所收到的現金流量進行現金或現金等價物投資的除外。 本集團按照合同約定進行再投資的，應當將投資收益按照合同約定支付給最終收款方。 某項金融資產或某項金融資產的一部分在滿足下列條件之一時，將被終止確認： (1)收取該金融資產現金流量的合同權利終止；或 (2)該金融資產已轉移，且在滿足下列條件之一時： 本集團已轉移與該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬；或 本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，也沒有保留對該金 融資產控制。 若金融資產已轉移且本集團既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬，也沒有轉移對該金融資產的控制，則本集團會根據繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產。 金融資產轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產的賬面價值及因轉移而收到的對價與原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之和的差額計入當期損益。 10.5資產證券化業務 作為經營活動的一部分，本集團將部分信貸資產證券化，一般是將這些資產出售給結構化主體，然后再由其向投資者發行證券。金融資產終止確認的條件參見附注(五)10.4。在運用金融資產終止的條件時，本集團已考慮轉移至結構化主體的資產的風險和報酬轉移程度，以及本集團對結構化主體行使控制權的程度。對于未能符合終止確認條件的信貸資產證券化，相關金融資產不終止確認，從第三方投資者籌集的資金以融資款處理。 10.6金融負債的分類、確認及計量 本集團根據所發行金融工具的合同條款及其所反映的經濟實質而非僅以法律形式，結合金融負債和權益工具的定義，在初始確認時將該金融工具或其組成部分分類為金融負債或權益工具。 金融負債在初始確認時劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。 10.6.1以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和指定為以公允價值計量且其 變動計入當期損益的金融負債。 滿足下列條件之一的金融負債劃分為交易性金融負債：(1)承擔該金融負債的目的，主要是為了近期內回購；(2)初始確認時即屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明本集團近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；(3)屬于衍生工具，但是被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。 符合下列條件之一的金融負債，在初始確認時可以指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債：(1)該指定可以消除或明顯減少由于該金融負債的計量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認和計量方面不一致的情況；(2)本集團風險管理或投資策略的正式書面文件已載明，該金融負債所在的金融負債組合或金融資產和金融負債組合以公允價值為基礎進行管理、評價并向關鍵管理人員報告；(3)符合條件的包含嵌入衍生工具的混合工具。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債采用公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失以及與該等金融負債相關的股利和利息支出計入當期損益。 10.6.2其他金融負債 與在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融負債，按照成本進行后續計量。除財務擔保合同負債及貸款承諾外的其他金融負債采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，終止確認或攤銷產生的利得或損失計入當期損益。 10.6.3財務擔保合同 財務擔保合同是指保證人和債權人約定，當債務人不履行債務時，保證人按照約定履行債務或者承擔責 任的合同。不屬于指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的財務擔保合同，以公允價值減直接歸屬的交易費用進行初始確認，在初始確認后按照《企業會計準則第13 號―或有事項》確定的金額和初始確認金額扣除按照《企業會計準則第14 號―收入》的原則確定的累 計攤銷額后的余額之中的較高者進行后續計量。 10.7金融負債的終止確認 金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，終止確認該金融負債或其一部分。本集團(債務人)與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。 金融負債全部或部分終止確認的，將終止確認部分的賬面價值與支付的對價(包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債)之間的差額，計入當期損益。 10.8衍生工具及嵌入衍生工具 衍生金融工具，包括遠期外匯合約等。衍生工具于相關合同簽署日以公允價值進行初始計量，并以公允價值進行后續計量。除指定為套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允價值變動形成的利得或損失將根據套期關系的性質按照套期會計的要求確定計入損益的期間外，其余衍生工具的公允價值變動計入當期損益。 對包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債，嵌入衍生工具與該主合同在經濟特征及風險方面不存在緊密關系，且與嵌入衍生工具條件相同，單獨存在的工具符合衍生工具定義的，嵌入衍生工具從混合工具中分拆，作為單獨的衍生金融工具處理。如果無法在取得時或后續的資產負債表日對嵌入衍生工具進行單獨計量，則將混合工具整體指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債。 10.8.1可轉換債券 本集團發行的同時包含負債和轉換選擇權的可轉換債券，初始確認時進行分拆，分別予以確認。 其中，以固定金額的現金或其他金融資產換取固定數量的自身權益工具結算的轉換選擇權，作為權益進行核算。初始確認時，負債部分的公允價值按類似不具有轉換選擇權債券的現行市場價格確定?？赊D換債券的整體發行價格扣除負債部分的公允價值的差額，作為債券持有人將債券轉換為權益工具的轉換選擇權的價值，計入資本公積(其他資本公積―股份轉換權)。 后續計量時，可轉換債券負債部分采用實際利率法按攤余成本計量；劃分為權益的轉換選擇權的價值繼續保留在權益。可轉換債券到期或轉換時不產生損失或收益。 發行可轉換債券發生的交易費用，在負債成份和權益成份之間按照各自的相對公允價值進行分攤。 與權益成份相關的交易費用直接計入權益；與負債成份相關的交易費用計入負債的賬面價值，并采用實際利率法于可轉換債券的期限內進行攤銷。 10.9金融資產和金融負債的抵銷 當本集團具有抵銷已確認金融資產和金融負債的法定權利，且該種法定權利是當前可執行的，同時本集團計劃以凈額結算或同時變現該金融資產和清償該金融負債時，金融資產和金融負債以相互抵銷后的金額在資產負債表內列示。除此以外，金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不予相互抵銷。 10.10權益工具 權益工具是指能證明擁有本集團在扣除所有負債后的資產中的剩余權益的合同。本集團發行(含再融資)、回購、出售或注銷權益工具作為權益的變動處理。本集團不確認權益工具的公允價值變動。 與權益性交易相關的交易費用從權益中扣減。本集團對權益工具持有方的分配作為利潤分配處理，發放的股票股利不影響股東權益總額。 11. 應收款項 (1).單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 √適用□不適用 本集團將金額為人民幣1億元以上的應收賬款 單項金額重大的判斷依據或金額標準 及人民幣5,000萬元以上的其他應收款確認為 單項金額重大的應收款項。 本集團對單項金額重大的應收款項單獨進行減 值測試，單獨測試未發生減值的金融資產，包 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中 進行減值測試。單項測試已確認減值損失的應 收款項，不再包括在具有類似信用風險特征的 應收款項組合中進行減值測試。 (2).按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項： √適用□不適用 按信用風險特征組合計提壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余額百分比法、其他方法） 本集團對除單項金額重大并單項計提壞賬準備 的應收款項及單項金額不重大但單項計提壞賬 準備的應收款項之外的其余應收款項，按信用 信用風險特征組合的確定依據 風險特征的相似性和相關性對金融資產進行分 組。這些信用風險通常反映債務人按照該等資 產的合同條款償還所有到期金額的能力，并且 與被檢查資產的未來現金流量測算相關。 按組合方式實施減值測試時，壞賬準備金額系 根據應收款項組合結構及類似信用風險特征 根據信用風險特征組合確定的計提方法 (應收款項的賬齡)按歷史損失經驗及目前經濟 狀況與預計應收款項組合中已經存在的損失評 估確定，按賬齡分析法計提壞賬準備。 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的 □適用√不適用 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的 □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的 □適用√不適用 (3).單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項： □適用√不適用 12. 存貨 √適用□不適用 12.1存貨的分類 本集團的存貨主要包括原材料、在產品、產成品或庫存商品及在建開發產品。存貨按成本進行初始計量，存貨成本包括采購成本、加工成本和其他使存貨達到目前場所和狀態所發生的支出。 12.2發出存貨的計價方法 存貨發出時，采用加權平均法確定發出存貨的實際成本。 存貨發出時，先按照計劃成本進行核算，月末將成本差異予以分攤，將計劃成本調整為實際成本。 12.3存貨可變現凈值的確定依據及存貨跌價準備的計提方法 資產負債表日，存貨按照成本與可變現凈值孰低計量。當其可變現凈值低于成本時，提取存貨跌價準備。 可變現凈值是指在日?；顒又校尕浀墓烙嬍蹆r減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用以及相關稅費后的金額。在確定存貨的可變現凈值時，以取得的確鑿證據為基礎，同時考慮持有存貨的目的以及資產負債表日后事項的影響。 存貨按單個存貨項目的成本高于其可變現凈值的差額提取存貨跌價準備。 計提存貨跌價準備后，如果以前減記存貨價值的影響因素已經消失，導致存貨的可變現凈值高于其賬面價值的，在原已計提的存貨跌價準備金額內予以轉回，轉回的金額計入當期損益。 12.4存貨的盤存制度 存貨盤存制度為永續盤存制。 12.5低值易耗品和包裝物的攤銷方法 包裝物和低值易耗品采用一次轉銷法進行攤銷。 其他周轉材料采用一次轉銷法進行攤銷。 13. 劃分為持有待售資產 √適用□不適用 當本集團的某一組成部分或非流動資產(不包括遞延所得稅資產)同時滿足下列條件時，本集團將其確認為持有待售：該組成部分或非流動資產必須在其當前狀態下僅根據出售此類組成部分或非流動資產的慣常條款即可立即出售；已經就處置該組成部分或非流動資產作出決議；已經與受讓方簽訂了不可撤銷的轉讓協議；該項轉讓將在一年內完成。對于持有待售的非流動資產，本集團不進行權益法核算，不計提折舊或進行攤銷，按照賬面價值與公允價值減去處置費用后的凈額孰低計量。 14. 長期股權投資 √適用□不適用 14.1控制、共同控制及重大影響的判斷標準 控制是指投資方擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響其回報金額。共同控制是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。重大影響是指對被投資方的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。在確定能否對被投資單位實施控制或施加重大影響時，已考慮投資方和其他方持有的被投資單位當期可轉換公司債券、當期可執行認股權證等潛在表決權因素。 14.2初始投資成本的確定 對于同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務賬面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本，按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資初始投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。通過多次交易分步取得同一控制下被合并方的股權，最終形成同一控制下企業合并的，應區分是否屬于“一攬子交易”進行處理：屬于“一攬子交易”的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于“一攬子交易”的，在合并日按照應享有被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本，長期股權投資初始投資成本與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取得股份新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。合并日之前持有的股權投資因采用權益法核算或為可供出售金融資產而確認的其他綜合收益，暫不進行會計處理。 對于非同一控制下的企業合并取得的長期股權投資，在購買日按照合并成本作為長期股權投資的初始投資成本。通過多次交易分步取得被購買方的股權，最終形成非同一控制下的企業合并的，應區分是否屬于“一攬子交易”進行處理：屬于“一攬子交易”的，將各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于“一攬子交易”的，按照原持有被購買方的股權投資賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的長期股權投資的初始投資成本。原持有的股權采用權益法核算的，相關其他綜合收益暫不進行會計處理。原持有股權投資為可供出售金融資產的，其公允價值與賬面價值之間的差額，以及原計入其他綜合收益的累計公允價值變動轉入當期損益。 合并方或購買方為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益。 除企業合并形成的長期股權投資外其他方式取得的長期股權投資，按成本進行初始計量。對于因追加投資能夠對被投資單位實施重大影響或實施共同控制但不構成控制的，長期股權投資成本為按照《企業會計準則第22號―金融工具確認和計量》確定的原持有股權投資的公允價值加上新增投資成本之和。 14.3后續計量及損益確認方法 14.3.1成本法核算的長期股權投資 公司財務報表采用成本法核算對子公司的長期股權投資。子公司是指本集團能夠對其實施控制的被投資單位。 采用成本法核算的長期股權投資按初始投資成本計價。追加或收回投資調整長期股權投資的成本。 當期投資收益按照享有被投資單位宣告發放的現金股利或利潤確認。 14.3.2權益法核算的長期股權投資 本集團對聯營企業和合營企業的投資采用權益法核算。聯營企業是指本集團能夠對其施加重大影響的被投資單位，合營企業是指本集團僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。 采用權益法核算時，長期股權投資的初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。 采用權益法核算時，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的賬面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值；對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入資本公積。在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位各項可辨認資產等的公允價值為基礎，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。被投資單位采用的會計政策及會計期間與本集團不一致的，按照本集團的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，并據以確認投資收益和其他綜合收益。對于本集團與聯營企業及合營企業之間發生的交易，投出或出售的資產不構成業務的，未實現內部交易損益按照持股比例計算屬于本集團的部分予以抵銷，在此基礎上確認投資損益。但本集團與被投資單位發生的未實現內部交易損失，屬于所轉讓資產減值損失的，不予以抵銷。 在確認應分擔被投資單位發生的凈虧損時，以長期股權投資的賬面價值和其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限。此外，如本集團對被投資單位負有承擔額外損失的義務，則按預計承擔的義務確認預計負債，計入當期投資損失。被投資單位以后期間實現凈利潤的，本集團在收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。 對于本集團2007年1月1日首次執行企業會計準則之前已經持有的對聯營企業和合營企業的長期 股權投資，如存在與該投資相關的股權投資借方差額，按原剩余期限直線攤銷的金額計入當期損益。 14.4長期股權投資處置 處置長期股權投資時，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。采用權益法核算的長期股權投資，處置后的剩余股權仍采用權益法核算的，原采用權益法核算而確認的其他綜合收益采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，并按比例結轉當期損益； 因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，按比例結轉入當期損益。采用成本法核算的長期股權投資，處置后剩余股權仍采用成本法核算的，其在取得對被投資單位的控制之前因采用權益法核算或金融工具確認和計量準則核算而確認的其他綜合收益，采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，并按比例結轉當期損益；因采用權益法核算而確認的被投資單位凈資產中除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動按比例結轉當期損益。 本集團因處置部分股權投資喪失了對被投資單位的控制的，在編制個別財務報表時，處置后的剩余股權能夠對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按權益法核算，并對該剩余股權視同自取得時即采用權益法核算進行調整；處置后的剩余股權不能對被投資單位實施共同控制或施加重大影響的，改按金融工具確認和計量準則的有關規定進行會計處理，其在喪失控制之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。對于本集團取得對被投資單位的控制之前，因采用權益法核算或金融工具確認和計量準則核算而確認的其他綜合收益，在喪失對被投資單位控制時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，因采用權益法核算而確認的被投資單位凈資產中除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動在喪失對被投資單位控制時結轉入當期損益。其中，處置后的剩余股權采用權益法核算的，其他綜合收益和其他所有者權益按比例結轉；處置后的剩余股權改按金融工具確認和計量準則進行會計處理的，其他綜合收益和其他所有者權益全部結轉。 本集團因處置部分股權投資喪失了對被投資單位的共同控制或重大影響的，處置后的剩余股權改按金融工具確認和計量準則核算，其在喪失共同控制或重大影響之日的公允價值與賬面價值之間的差額計入當期損益。原股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在終止采用權益法核算時采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理，因被投資方除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外的其他所有者權益變動而確認的所有者權益，在終止采用權益法時全部轉入當期投資收益。 本集團通過多次交易分步處置對子公司股權投資直至喪失控制權，如果上述交易屬于一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司股權投資并喪失控制權的交易進行會計處理，在喪失控制權之前每一次處置價款與所處置的股權對應的長期股權投資賬面價值之間的差額，先確認為其他綜合收益，到喪失控制權時再一并轉入喪失控制權的當期損益。 15. 投資性房地產 (1).如果采用成本計量模式的： 折舊或攤銷方法 投資性房地產是指為賺取租金或資本增值，或兩者兼有而持有的房地產。包括已出租的土地使用權、持有并準備增值后轉讓的土地使用權、已出租的建筑物等。 投資性房地產按成本進行初始計量。與投資性房地產有關的后續支出，如果與該資產有關的經濟利益很可能流入且其成本能可靠地計量，則計入投資性房地產成本。其他后續支出，在發生時計入當期損益。 本集團采用成本模式對投資性房地產進行后續計量，并按照與房屋建筑物或土地使用權一致的政策進行折舊或攤銷。 投資性房地產出售、轉讓、報廢或毀損的處置收入扣除其賬面價值和相關稅費后的差額計入當期損益。 16. 固定資產 (1).確認條件 √適用□不適用 固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計年度的有形資產。固定資產僅在與其有關的經濟利益很可能流入本集團，且其成本能夠可靠地計量時才予以確認。固定資產按成本進行初始計量。 與固定資產有關的后續支出，如果與該固定資產有關的經濟利益很可能流入且其成本能可靠地計量，則計入固定資產成本，并終止確認被替換部分的賬面價值。除此以外的其他后續支出，在發生時計入當期損益。 (2).折舊方法 √適用□不適用 類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率（%） 年折舊率（%） 房屋及建筑物 年限平均法 8-50 0- 10 1.8-12.5 機器設備 年限平均法 5-20 0- 10 4.5- 20 電子設備、器具 年限平均法 2-20 0- 10 4.5- 50 及家具 運輸設備 年限平均法 3-12 0- 10 7.5- 33.33 模具 按年限平均法或 不適用 0-5 不適用 工作量法 預計凈殘值是指假定固定資產預計使用壽命已滿并處于使用壽命終了時的預期狀態，本集團目前從該項資產處置中獲得的扣除預計處置費用后的金額。 (3).融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 √適用□不適用 于租賃期開始日，將租賃開始日租賃資產的公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認融資費用。 此外，在租賃談判和簽訂租賃合同過程中發生的，可歸屬于租賃項目的初始直接費用也計入租入資產價值。 以融資租賃方式租入的固定資產采用與自有固定資產一致的政策計提租賃資產折舊。能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的在租賃資產使用壽命內計提折舊，無法合理確定租賃期屆滿能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。 17. 在建工程 √適用□不適用 在建工程按實際成本計量�o實際成本包括在建期間發生的各項工程支出、工程達到預定可使用狀態前的資本化的借款費用以及其他相關費用等。在建工程不計提折舊。在建工程在達到預定可使用狀態后結轉為固定資產。 18. 借款費用 √適用□不適用 可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；當構建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態時，停止資本化。如果符合資本化條件的資產在購建或生產過程中發生非正常中斷、并且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化，直至資產的購建或生產活動重新開始。其余借款費用在發生當期確認為費用。 專門借款當期實際發生的利息費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款的加權平均利率計算確定。資本化期間內，外幣專門借款的匯兌差額全部予以資本化；外幣一般借款的匯兌差額計入當期損益。 19. 生物資產 □適用√不適用 20. 油氣資產 □適用√不適用 21. 無形資產 (1).計價方法、使用壽命、減值測試 √適用□不適用 無形資產包括土地使用權、非專利技術、特許使用權、軟件使用權、專利權及商標權等。 無形資產按成本進行初始計量。使用壽命有限的無形資產自可供使用時起，對其原值減去預計凈殘值和已計提的減值準備累計金額在其預計使用壽命內采用直線法分期平均攤銷。 類別 攤銷方法 使用壽命(年) 土地使用權 直線法 40-50 非專利技術 直線法 3-10 特許使用權 直線法 10-20 軟件使用權 直線法 5-10 專利權 直線法 3-10 商標權 直線法 10 期末，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命和攤銷方法進行復核，必要時進行調整。 (2).內部研究開發支出會計政策 √適用□不適用 研究階段的支出，于發生時計入當期損益。 開發階段的支出同時滿足下列條件的，確認為無形資產，不能滿足下述條件的開發階段的支出計入當期損益： ① 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； ② 具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； ③ 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資 產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性； ④ 有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售 該無形資產； ⑤ 歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 無法區分研究階段支出和開發階段支出的，將發生的研發支出全部計入當期損益。 22. 長期資產減值 √適用□不適用 本集團在每一個資產負債表日檢查長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、在建工程及使用壽命確定的無形資產是否存在可能發生減值的跡象。如果該等資產存在減值跡象，則估計其可收回金額。使用壽命不確定的無形資產和尚未達到可使用狀態的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年均進行減值測試。 估計資產的可收回金額以單項資產為基礎，如果難以對單項資產的可收回金額進行估計的，則以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額?？墒栈亟痤~為資產或者資產組的公允價值減去處置費用后的凈額與其預計未來現金流量的現值兩者之中的較高者。 如果資產的可收回金額低于其賬面價值，按其差額計提資產減值準備，并計入當期損益。 商譽至少在每年年度終了進行減值測試。對商譽進行減值測試時，結合與其相關的資產組或者資產組組合進行。即，自購買日起將商譽的賬面價值按照合理的方法分攤到能夠從企業合并的協同效應中受益的資產組或資產組組合，如包含分攤的商譽的資產組或資產組組合的可收回金額低于其賬面價值的，確認相應的減值損失。減值損失金額首先抵減分攤到該資產組或資產組組合的商譽的賬面價值，再根據資產組或資產組組合中除商譽以外的其他各項資產的賬面價值所占比重，按比例抵減其他各項資產的賬面價值。 上述資產減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。 23. 長期待攤費用 √適用□不適用 長期待攤費用為已經發生但應由本期和以后各期負擔的分攤期限在一年以上的各項費用。長期待攤費用在預計受益期間分期平均攤銷。 24. 職工薪酬 (1)、短期薪酬的會計處理方法 √適用□不適用 本集團在職工為其提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。本集團發生的職工福利費，在實際發生時根據實際發生額計入當期損益或相關資產成本。職工福利費為非貨幣性福利的，按照公允價值計量。 本集團職工為職工繳納的醫療保險費、工傷保險費、生育保險費等社會保險費和住房公積金，以及本集團按規定提取的工會經費和職工教育經費，在職工為本集團提供服務的會計期間，根據規定的計提基礎和計提比例計算確定相應的職工薪酬金額，并確認相應負債，計入當期損益或相關資產成本。 (2)、離職后福利的會計處理方法 √適用□不適用 離職后福利分類為設定提存計劃和設定受益計劃。 本集團在職工為其提供服務的會計期間，將根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 對于設定受益計劃，本集團根據預期累計福利單位法確定的公式將設定受益計劃產生的福利義務歸屬于職工提供服務的期間，并計入當期損益或相關資產成本。設定受益計劃產生的職工薪酬成本劃分為下列組成部分： 服務成本(包括當期服務成本、過去服務成本和結算利得和損失)； 設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額(包括計劃資產的利息收益、設定受益計劃義務的利 息費用以及資產上限影響的利息)；以及 重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動。 服務成本及設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額計入當期損益或相關資產成本。重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動(包括精算利得或損失、計劃資產回報扣除包括在設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額中的金額、資產上限影響的變動扣除包括在設定受益計劃凈負債或凈資產的利息凈額中的金額)計入其他綜合收益。 設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字或盈余確認為一項設定受益計劃凈負債或凈資產。設定受益計劃存在盈余的，以設定受益計劃的盈余和資產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃凈資產。 (3)、辭退福利的會計處理方法 √適用□不適用 本集團向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：本集團不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；本集團確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。 本集團向接受內部退休安排的職工提供內退福利。內退福利是指，向未達到國家規定的退休年齡、經本集團管理層批準自愿退出工作崗位的職工支付的工資及為其繳納的社會保險費等。本集團自內部退休安排開始之日起至職工達到正常退休年齡止，向內退職工支付內部退養福利。對于內退福利，本集團比照辭退福利進行會計處理，在符合辭退福利相關確認條件時，將自職工停止提供服務日至正常退休日期間擬支付的內退職工工資和繳納的社會保險費等，確認為負債，一次性計入當期損益。內退福利的精算假設變化及福利標準調整引起的差異于發生時計入當期損益。 (4)、其他長期職工福利的會計處理方法 √適用□不適用 對于其他長期職工福利，符合設定提存計劃條件的，按照上述設定提存計劃的有關規定進行處理，除此之外按照設定受益計劃的有關規定，確認和計量其他長期職工福利凈負債或凈資產。在報告期末，其他長期職工福利產生的職工薪酬成本確認為服務成本、其他長期職工福利凈負債或凈資產的利息凈額以及重新計量其他長期職工福利凈負債或凈資產所產生的變動三個組成部分。這些項目的總凈額計入當期損益或相關資產成本。 25. 預計負債 √適用□不適用 當與產品質量保證等或有事項相關的義務是本集團承擔的現時義務，且履行該義務很可能導致經濟利益流出，以及該義務的金額能夠可靠地計量，則確認為預計負債。 在資產負債表日，考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素，按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數對預計負債進行計量。如果貨幣時間價值影響重大，則以預計未來現金流出折現后的金額確定最佳估計數。 如果清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額在基本確定能夠收到時，作為資產單獨確認，且確認的補償金額不超過預計負債的賬面價值。 26. 股份支付 □適用√不適用 27. 優先股、永續債等其他金融工具 □適用√不適用 28. 收入 √適用□不適用 28.1商品銷售收入 在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給買方，既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售商品實施有效控制，收入的金額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入本集團，相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量時，確認商品銷售收入的實現。 28.2提供勞務收入 在提供勞務收入的金額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入本集團，交易的完工程度能夠可靠地確定，交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量時，確認提供勞務收入的實現。本集團于資產負債表日按照完工百分比法確認提供的勞務收入。勞務交易的完工進度按已經發生的勞務成本占估計總成本的比例確定。 如果提供勞務交易的結果不能夠可靠估計，則按已經發生并預計能夠得到補償的勞務成本金額確認提供的勞務收入，并將已發生的勞務成本作為當期費用。已經發生的勞務成本如預計不能得到補償的，則不確認收入。 29. 政府補助 政府補助是指本集團從政府無償取得貨幣性資產和非貨幣性資產。政府補助根據相關政府文件中明確規定的補助對象性質劃分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。 政府補助在能夠滿足政府補助所附條件且能夠收到時予以確認。政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能夠可靠取得的，按照名義金額計量。按照名義金額計量的政府補助，直接計入當期損益。 (1)、與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 √適用□不適用 本集團的政府補助主要包括土地拆遷補助、固定資產采購補貼以及技術改造等，由于該等補助系本集團取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助，故該等政府補助為與資產相關的政府補助。 與資產相關的政府補助，確認為遞延收益，并在相關資產的使用壽命內平均分配計入當期損益。 (2)、與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 √適用□不適用 本集團的政府補助主要包括項目開發補助以及財政補貼等，該等政府補助為與收益相關的政府補助。 與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關費用和損失的，確認為遞延收益，并在確認相關費用的期間計入當期損益；用于補償已經發生的相關費用和損失的，直接計入當期損益。 已確認的政府補助需要返還時，存在相關遞延收益余額的，沖減相關遞延收益賬面余額，超出部分計入當期損益；不存在相關遞延收益的，直接計入當期損益。 因公共利益進行搬遷而收到的搬遷補償 本集團因城鎮整體規劃等公共利益進行搬遷，收到政府從財政預算直接撥付的搬遷補償款，作為專項應付款處理。其中，屬于對企業在搬遷和重建過程中發生的固定資產和無形資產損失、有關費用性支出、停工損失及搬遷后擬新建資產進行補償的，自專項應付款轉入遞延收益，并根據其性質按照與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助核算，取得的搬遷補償款扣除轉入遞延收益的金額后如有結余的，確認為資本公積。 30. 遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 √適用□不適用 所得稅費用包括當期所得稅和遞延所得稅。 30.1當期所得稅 資產負債表日，對于當期和以前期間形成的當期所得稅負債(或資產)，以按照稅法規定計算的預期應交納(或返還)的所得稅金額計量。 30.2遞延所得稅資產及遞延所得稅負債 對于某些資產、負債項目的賬面價值與其計稅基礎之間的差額，以及未作為資產和負債確認但按照稅法規定可以確定其計稅基礎的項目的賬面價值與計稅基礎之間的差額產生的暫時性差異，采用資產負債表債務法確認遞延所得稅資產及遞延所得稅負債。 一般情況下所有暫時性差異均確認相關的遞延所得稅。但對于可抵扣暫時性差異，本集團以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，確認相關的遞延所得稅資產。此外，與商譽的初始確認相關的，以及與既不是企業合并、發生時也不影響會計利潤和應納稅所得額(或可抵扣虧損)的交易中產生的資產或負債的初始確認有關的暫時性差異，不予確認有關的遞延所得稅資產或負債。 對于能夠結轉以后年度的可抵扣虧損和稅款抵減，以很可能獲得用來抵扣可抵扣虧損和稅款抵減的未來應納稅所得額為限，確認相應的遞延所得稅資產。 本集團確認與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債，除非本集團能夠控制暫時性差異轉回的時間，而且該暫時性差異在可預見的未來很可能不會轉回。 對于與子公司、聯營企業及合營企業投資相關的可抵扣暫時性差異，只有當暫時性差異在可預見的未來很可能轉回，且未來很可能獲得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額時，本集團才確認遞延所得稅資產。 資產負債表日，對于遞延所得稅資產和遞延所得稅負債，根據稅法規定，按照預期收回相關資產或清償相關負債期間的適用稅率計量。 除與直接計入其他綜合收益或股東權益的交易和事項相關的當期所得稅和遞延所得稅計入其他綜合收益或股東權益，以及企業合并產生的遞延所得稅調整商譽的賬面價值外，其余當期所得稅和遞延所得稅費用或收益計入當期損益。 資產負債表日，對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，減記的金額予以轉回。 30.3所得稅的抵消 當擁有以凈額結算的法定權利，且意圖以凈額結算或取得資產、清償負債同時進行時，本集團當期所得稅資產及當期所得稅負債以抵消后的凈額列報。 當擁有以凈額結算當期所得稅資產及當期所得稅負債的法定權利，且遞延所得稅資產及遞延所得稅負債是與同一稅收征管部門對同一納稅主體征收的所得稅相關或者是對不同的納稅主體相關，但在未來每一具有重要性的遞延所得稅資產及負債轉回的期間內，涉及的納稅主體意圖以凈額結算當期所得稅資產和負債或是同時取得資產、清償負債時，本集團遞延所得稅資產及遞延所得稅負債以抵銷后的凈額列報。 31. 租賃 31.1經營租賃的會計處理方法 √適用□不適用 31.1.1本集團作為承租人記錄經營租賃業務 經營租賃的租金支出在租賃期內的各個期間按直線法計入相關資產成本或當期損益。初始直接費用計入當期損益?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。 31.1.2本集團作為出租人記錄經營租賃業務 經營租賃的租金收入在租賃期內的各個期間按直線法確認為當期損益。對金額較大的初始直接費用于發生時予以資本化，在整個租賃期間內按照與確認租金收入相同的基礎分期計入當期損益； 其他金額較小的初始直接費用于發生時計入當期損益?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。 31.2融資租賃的會計處理方法 √適用□不適用 31.2.1本集團作為承租人記錄融資租賃業務 相關會計處理方法參見附注(五)“16.3融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法”。 未確認融資費用在租賃期內采用實際利率法計算確認當期的融資費用?；蛴凶饨鹩趯嶋H發生時計入當期損益。最低租賃付款額扣除未確認融資費用后的余額分別作為長期負債和一年內到期的長期負債列示。 31.2.2本集團作為出租人記錄融資租賃業務 于租賃期開始日，將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入賬價值，同時記錄未擔保余值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保余值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益。 未實現融資收益在租賃期內采用實際利率法計算確認當期的融資收入。或有租金于實際發生時計入當期損益。 應收融資租賃款扣除未實現融資收益后的余額分別作為長期債權和一年內到期的長期債權列示。 32. 其他重要的會計政策和會計估計 √適用□不適用 32.1附回購條件的資產轉讓 32.1.1買入返售金融資產 根據協議承諾將于未來某確定日期按確定價格返售的金融資產不在資產負債表內予以確認。買入該等資產所支付的成本，在資產負債表中作為買入返售金融資產列示。買入價與返售價之間的差額在協議期內按實際利率法確認，計入利息收入。 32.1.2賣出回購金融資產款 根據協議承諾將于未來某確定日期按確定價格回購的已售出的金融資產不在資產負債表內予以終止確認。出售該等資產所得的款項，在資產負債表中作為賣出回購金融資產款列示。售價與回購價之間的差額在協議期內按實際利率法確認，計入利息支出。 32.2債務重組 作為債務人記錄債務重組義務 以現金清償債務的債務重組，將重組債務的賬面價值與實際支付金額之間的差額計入當期損益； 以非現金資產清償債務時，將重組債務的賬面價值與轉讓的非現金資產公允價值之間的差額，計入當期損益。轉讓的非現金資產公允價值與其賬面價值之間的差額，計入當期損益。 將債務轉為資本的債務重組，重組債務的賬面價值與債權人放棄債權而享有股份的公允價值之間的差額，計入當期損益。 修改其他債務條件的債務重組，將修改其他債務條件后債務的公允價值作為重組后債務的入賬價值，重組前債務的賬面價值與重組后債務的賬面價值之間的差額，計入當期損益。 采用多種方式的組合進行債務重組的，依次以支付的現金、轉讓的非現金資產的公允價值、債權人享有股份的公允價值沖減重組債務的賬面價值，然后再按照前述修改其他債務條件的方式進行處理。 32.3安全生產費 按照規定提取的安全生產費，計入相關產品的成本或當期損益，同時計入專項儲備；使用時區分是否形成固定資產分別進行處理：屬于費用性支出的，直接沖減專項儲備；形成固定資產的，歸集所發生的支出，于達到預定可使用狀態時確認固定資產，同時沖減等值專項儲備并確認等值累計折舊。 33. 重要會計政策和會計估計的變更 (1)、重要會計政策變更 □適用√不適用 (2)、重要會計估計變更 □適用√不適用 34. 其他 □適用√不適用 六、稅項 1. 主要稅種及稅率 主要稅種及稅率情況 √適用□不適用 稅種 計稅依據 稅率 銷售貨物、提供加工和修理修配 增值稅 勞務、有形動產租賃服務；交通 5%-17% 運輸服務；現代服務；金融服務 消費稅 生產環節的整車銷售收入 1%-25% 企業所得稅 企業應納稅所得額 15%，25% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 □適用√不適用 2. 稅收優惠 □適用√不適用 3. 其他 □適用√不適用 七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 庫存現金: 13,099,601.20 18,824,430.85 人民幣 3,278,040.26 3,441,288.71 其他幣種 9,821,560.94 15,383,142.14 銀行存款： 99,434,419,277.82 97,003,556,656.88 人民幣 88,789,867,308.34 87,779,229,527.90 美元 9,408,158,025.63 7,478,083,760.36 英鎊 493,183,885.86 284,997,059.40 歐元 192,773,799.79 871,596,053.01 日元 92,130,489.21 15,761,641.3 港幣 185,176,247.00 181,356,158.83 泰銖 178,062,730.68 238,419,291.79 其他幣種 95,066,791.31 154,113,164.26 其他貨幣資金： 8,689,653,967.19 8,927,410,275.34 人民幣 8,660,864,115.29 8,899,863,588.13 其他幣種 28,789,851.90 27,546,687.21 合計: 108,137,172,846.21 105,949,791,363.07 其中：存放在境外的款 9,586,229,094.54 8,676,874,973.09 項總額 其他說明 其中受限制貨幣資金的情況如下： 單位：元幣種：人民幣 項目 年末余額 年初余額 銀行存款 -銀行承兌匯票質押金 4,553,568,535.27 3,465,421,530.07 -信用證保證金等 365,086,898.95 495,636.07 -其他 2,212,996.67 4,424,894.02 其他貨幣資金 -財務公司存放中央銀行的限定性存款（注) 8,482,856,666.59 7,963,317,790.63 -銀行匯票存款 135,021,245.11 354,397,814.00 -其他 5,319,451.46 59,310,909.00 合計 13,544,065,794.05 11,847,368,573.79 注：系財務公司及上汽通用金融按規定繳存中央銀行的一般性存款準備金。財務公司及上汽通用金融根據中央銀行規定向中央銀行繳存限制性存款，上述存款不得用于其日常業務。 2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 交易性金融資產 23,470.00 8,542,400.00 其中：債務工具投資 權益工具投資 23,470.00 8,542,400.00 衍生金融資產 其他 指定以公允價值計量且其變動 1,540,568,081.26 1,551,210,824.57 計入當期損益的金融資產 其中：債務工具投資 權益工具投資 1,540,568,081.26 1,551,210,824.57 其他 合計 1,540,591,551.26 1,559,753,224.57 3、衍生金融資產 □適用√不適用 4、應收票據 (1).應收票據分類列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 22,241,019,687.79 29,711,490,453.19 商業承兌票據 1,110,847,036.95 326,972,930.27 合計 23,351,866,724.74 30,038,463,383.46 (2).期末公司已質押的應收票據 □適用√不適用 (3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據： □適用√不適用 (4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 5、應收賬款 (1). 應收賬款分類披露 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 類別 計提 賬面 賬面 金額 比例 金額 比例 價值 金額 比例 金額 計提比 價值 (%) (%) (%) 例(%) 單項金額重大并單獨 計提壞賬準備的應收 賬款 按信用風險特征組合 計提壞賬準備的應收 40,080,962,872.13 1001,099,605,387.70 2.7438,981,357,484.4331,749,699,853.89 1001,087,958,742.31 3.43 30,661,741,111.58 賬款 單項金額不重大但單 獨計提壞賬準備的應 收賬款 合計 40,080,962,872.13 1001,099,605,387.70 2.7438,981,357,484.4331,749,699,853.89100.001,087,958,742.31 3.43 30,661,741,111.58 期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的應收賬款 □適用√不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1年以內 其中：1年以內分項 1年以內 38,421,796,332.52 355,481,140.64 0.93 1年以內小計 38,421,796,332.52 355,481,140.64 0.93 1至2年 900,709,442.97 193,273,205.93 21.46 2至3年 349,426,777.75 185,617,802.06 53.12 3至4年 188,055,580.01 147,834,350.76 78.61 4至5年 32,991,081.60 32,076,755.28 97.23 5年以上 187,983,657.28 185,322,133.03 98.58 合計 40,080,962,872.13 1,099,605,387.70 2.74 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： □適用√不適用 (2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額13,542,032.30元；本年度核銷壞賬準備人民幣2,105,825.31元； 本期收回或轉回壞賬準備金額8,391,666.51元；其他匯率變動增加8,602,104.91元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： □適用√不適用 (3). 本期實際核銷的應收賬款情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的應收賬款 2,105,825.31 其中重要的應收賬款核銷情況 □適用√不適用 應收賬款核銷說明： □適用√不適用 (4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本集團關系 年末余額 年限 占應收款項期末余額 合計數的比例（%） 單位一 合營企業 5,678,578,046.83 1年以內 14.57 單位二 合營企業 2,779,079,205.76 1年以內 7.13 單位三 聯營企業 1,376,727,810.36 1年以內 3.53 單位四 合營企業 1,140,018,834.28 1年以內 2.92 單位五 合營企業 543,906,839.14 1年以內 1.40 合計 11,518,310,736.37 29.55 (5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款： □適用√不適用 (6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 6、預付款項 (1). 預付款項按賬齡列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 9,131,259,413.54 95.9020,304,119,200.01 98.90 1至2年 270,215,753.25 2.84 151,736,993.60 0.74 2至3年 56,279,709.71 0.59 33,404,459.32 0.16 3年以上 63,419,884.48 0.67 40,397,372.77 0.20 合計 9,521,174,760.98 100.0020,529,658,025.70 100.00 (2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 單位名稱 與本集團 金額 占預付款項期末余額 年限 關系 合計數的比例(%) 單位一 合營企業 4,908,583,255.17 51.55 1年以內 單位二 第三方 518,776,236.66 5.45 1年以內 單位三 第三方 403,857,803.89 4.24 1年以內 單位四 第三方 189,981,000.00 2.00 1年以內 單位五 第三方 183,750,157.40 1.93 1年以內 合計 6,204,948,453.12 65.17 其他說明 □適用√不適用 7、應收利息 (1). 應收利息分類 □適用√不適用 (2). 重要逾期利息 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 8、應收股利 (1). 應收股利 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 應收合營企業股利 8,799,873,003.87 1,456,101,750.12 應收聯營企業股利 260,911,654.48 160,904,835.18 其他 16,185,350.39 5,985,169.52 合計 9,076,970,008.74 1,622,991,754.82 (2). 重要的賬齡超過1年的應收股利： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 9、其他應收款 (1). 其他應收款分類披露 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 類別 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面 金額 比例 金額 計提比 價值 金額 比例(%) 金額 計提比 價值 (%) 例(%) 例(%) 單項金額重大 并單獨計提壞 136,599,388.17 1.98 136,599,388.17100.00 0.00 136,599,388.17 1.84 136,599,388.17 100.00 0.00 賬準備的其他 應收款 按信用風險特 征組合計提壞 6,776,816,145.26 98.02 313,033,471.03 4.62 6,463,782,674.23 7,289,872,068.42 98.16 329,135,592.19 4.51 6,960,736,476.23 賬準備的其他 應收款 單項金額不重 大但單獨計提 壞賬準備的其 他應收款 合計 6,913,415,533.43100.00 449,632,859.20 6.50 6,463,782,674.23 7,426,471,456.59 100.00 465,734,980.36 6.27 6,960,736,476.23 期末單項金額重大并單項計提壞帳準備的其他應收款 □適用√不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 賬齡 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1年以內 其中：1年以內分項 1年以內 5,709,132,882.49 167,412,060.25 2.93 1年以內小計 5,709,132,882.49 167,412,060.25 2.93 1至2年 827,281,815.19 40,548,296.79 4.90 2至3年 102,185,638.55 32,313,897.74 31.62 3至4年 65,053,090.60 27,046,266.01 41.58 4至5年 14,896,851.12 7,544,627.68 50.65 5年以上 58,265,867.31 38,168,322.56 65.51 合計 6,776,816,145.26 313,033,471.03 4.62 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： □適用√不適用 (2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額2,871,182.04元；本年度核銷壞賬準備人民幣3,249,548.29元；本期收 回或轉回壞賬準備金額15,723,754.91元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： □適用√不適用 (3). 本期實際核銷的其他應收款情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 核銷金額 實際核銷的其他應收款 3,249,548.29 其中重要的其他應收款核銷情況： □適用√不適用 其他應收款核銷說明： □適用√不適用 (4). 其他應收款按款項性質分類情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 新能源補貼款、保證金、押金等 6,913,415,533.43 7,426,471,456.59 合計 6,913,415,533.43 7,426,471,456.59 (5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 占其他應收款期 壞賬準備 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 末余額合計數的 期末余額 比例(%) 單位一 1,289,366,700.00 1年以內 18.65 單位二 661,009,144.34 2年以內 9.56 單位三 572,197,443.61 1年以內 8.28 單位四 46,451,786.65 2年以內 0.67 單位五 28,031,500.00 3年以上 0.41 合計 / 2,597,056,574.60 / 37.57 (6). 涉及政府補助的應收款項 □適用√不適用 (7). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款： □適用√不適用 (8). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 10、 存貨 (1). 存貨分類 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 6,459,008,644.89 469,375,571.05 5,989,633,073.85 5,914,159,801.87 428,835,962.75 5,485,323,839.12 在產品 1,493,517,536.56 66,156,794.01 1,427,360,742.55 1,444,784,240.35 72,329,980.44 1,372,454,259.91 庫存商品 42,825,844,304.31 1,236,883,595.51 41,588,960,708.79 31,337,867,616.08 1,155,863,909.19 30,182,003,706.89 合計 50,778,370,485.76 1,772,415,960.57 49,005,954,525.19 38,696,811,658.30 1,657,029,852.38 37,039,781,805.92 (2). 存貨跌價準備 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 428,835,962.75 63,979,667.44 23,440,059.14 469,375,571.05 在產品 72,329,980.44 8,603,171.03 14,776,357.46 66,156,794.01 庫存商品 1,155,863,909.19 167,472,603.16 86,452,916.84 1,236,883,595.51 合計 1,657,029,852.38 240,055,441.63 124,669,333.44 1,772,415,960.57 (3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明： □適用√不適用 (4). 期末建造合同形成的已完工未結算資產情況： □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 11、劃分為持有待售的資產 □適用√不適用 12、一年內到期的非流動資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的發放長期貸款 56,966,973,046.51 51,361,586,216.03 一年內到期的長期應收款 1,851,060,747.40 1,476,362,391.88 合計 58,818,033,793.91 52,837,948,607.91 13、其他流動資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 財務公司及上汽通用金融發放短期貸款 55,015,149,682.99 40,180,882,384.43 待抵扣增值稅進項稅金 2,859,904,315.80 2,205,423,854.16 財務公司貼現 171,000,000.00 161,111,370.11 應收款類投資 理財產品 650,000,000.00 315,000,000.00 短期委托貸款 464,200,000.00 334,200,000.00 待攤費用 452,502,706.78 409,873,637.22 減：其他流動資產減值準備 -1,296,142,181.38 -1,153,644,618.84 合計 58,316,614,524.19 42,452,846,627.08 14、發放貸款及墊款 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 財務公司及上汽通用金融發放長期貸款 99,382,302,005.58 100,304,364,038.49 減：貸款損失準備 -2,677,093,666.91 -2,722,724,109.39 發放長期貸款凈額 96,705,208,338.67 97,581,639,929.10 減：一年內到期的發放長期貸款 -57,073,147,673.05 -51,361,586,216.03 一年后到期的發放長期貸款 39,632,060,665.62 46,220,053,713.07 15、可供出售金融資產 (1). 可供出售金融資產情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 可供出 售債務 2,324,096,196.96 2,324,096,196.96 1,896,097,086.38 1,896,097,086.38 工具： 可供出 售權益 68,147,473,254.01513,849,437.0667,633,623,816.9549,102,501,848.02513,849,437.0648,588,652,410.96 工具： 按公 允價值 67,379,305,976.95 67,379,305,976.9548,334,334,570.96 48,334,334,570.96 計量的 按成 本計量 768,167,277.06513,849,437.06 254,317,840.00 768,167,277.06513,849,437.06 254,317,840.00 的 合計 70,471,569,450.97513,849,437.0669,957,720,013.9150,998,598,934.40513,849,437.0650,484,749,497.34 (2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產 □適用√不適用 (3). 期末按成本計量的可供出售金融資產 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 賬面余額 減值準備 被投資 在被投資 本期 單位 單位持股 現金 期初 期末 期初 期末 比例(%) 紅利 通用汽車韓國公司 494,566,740.00 494,566,740.00 494,566,740.00 494,566,740.00 天津雷沃重工有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 國汽(北京)汽車輕量化 3,000,000.00 3,000,000.00 技術研究院有限公司 上海國際信托有限公司 170,560,000.00 170,560,000.00 江蘇紫金農村商業銀行 28,984,200.00 28,984,200.00 股份有限公司 上海上國投資產管理有 2,440,000.00 2,440,000.00 限公司 其他 58,616,337.06 58,616,337.06 19,282,697.06 19,282,697.06 合計 768,167,277.06 768,167,277.06 513,849,437.06 513,849,437.06 (4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況 □適用√不適用 (5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明： □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 16、持有至到期投資 (1).持有至到期投資情況： □適用√不適用 (2).期末重要的持有至到期投資： □適用√不適用 (3).本期重分類的持有至到期投資： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 17、長期應收款 (1)長期應收款情況： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 折 現 項目 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 率 區 間 融資租 4,344,977,024.15266,060,589.87 4,078,916,434.28 3,321,631,176.88174,920,771.68 3,146,710,405.20 賃款 其 中：未實 825,888,856.48 825,888,856.48 631,829,911.49 631,829,911.49 現融資 收益 分期收 款銷售 201,185,614.88 201,185,614.88 263,245,963.35 263,245,963.35 商品 分期收 款提供 勞務 其他 440,000,000.00 440,000,000.00 23,650,000.00 23,650,000.00 減：一年 內到期 -1,851,060,747.40 -1,851,060,747.40-1,476,362,391.88 -1,476,362,391.88 的長期 應收款 合計 3,135,101,891.63266,060,589.87 2,869,041,301.76 2,132,164,748.35174,920,771.68 1,957,243,976.67/ (2)因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 □適用√不適用 (3)轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 18、長期股權投資 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 被投資單位 期初 本期增減變動 期末 減值準備期末余 余額 余額 額 一、合營企業 上汽大眾汽車有限公司 21,035,065,302.32 -6,095,600,179.59 14,939,465,122.73 泛亞汽車技術中心有限公司 665,147,107.62 51,774,482.58 716,921,590.20 上海捷新動力電池系統有限公司 29,700,672.27 -965,802.02 28,734,870.25 上汽通用汽車有限公司 16,093,075,780.05 -3,668,718,775.13 12,424,357,004.92 上汽通用東岳汽車有限公司 602,991,055.54 102,146,374.39 705,137,429.93 上汽通用東岳動力總成有限公司 1,555,069,139.97 25,126,296.33 1,580,195,436.30 上汽通用（沈陽）北盛汽車有限公司 654,071,910.33 263,368,752.41 917,440,662.74 上海采埃孚變速器有限公司 187,835,459.21 -14,619,605.97 173,215,853.24 上海上汽馬瑞利動力總成有限公司 118,738,096.35 10,629,075.59 129,367,171.94 聯合汽車電子有限公司 3,774,679,904.80 -61,273,717.56 3,713,406,187.24 南京依維柯汽車有限公司 1,345,358,817.81 30,091,693.91 1,375,450,511.72 上海菱重發動機有限公司 52,920,652.04 -1,474,349.04 51,446,303.00 上海安吉星信息服務有限公司 85,580,943.14 16,241,203.02 101,822,146.16 南京汽車鍛造有限公司 159,418,088.41 17,519,824.81 176,937,913.22 天津中星汽車零部件有限公司 25,048,684.38 -40,628.62 25,008,055.76 上?？档咸┛斯芗邢薰?24,949,365.52 -3,366,993.03 21,582,372.49 上海恩坦華汽車部件有限公司 98,923,410.35 32,477,723.85 131,401,134.20 上海天合汽車安全系統有限公司 157,946,450.08 -904,731.35 157,041,718.73 博世華域轉向系統有限公司 1,296,389,762.55 231,646,119.55 1,528,035,882.10 上海小糸車燈有限公司 772,559,511.89 -43,082,573.91 729,476,937.98 上?？茽柋臼┟芴鼗钊邢薰?267,863,819.85 11,231,200.33 279,095,020.18 上海法雷奧汽車電器系統有限公司 446,368,064.37 -125,576,343.21 320,791,721.16 上海皮爾博格有色零部件有限公司 496,852,422.49 71,882,712.40 568,735,134.89 上海納鐵福傳動系統有限公司 1,475,465,727.79 -196,320,384.58 1,279,145,343.21 東風延鋒汽車飾件系統有限公司 139,359,884.00 -23,491,164.84 115,868,719.16 上海薩克斯動力總成部件系統有限公 124,926,673.05 6,671,232.40 131,597,905.45 司 上海貝洱熱系統有限公司 385,228,660.96 63,553,431.26 448,782,092.22 延鋒百利得(上海)汽車安全系統有限 617,555,196.00 142,248,176.92 759,803,372.92 公司 延鋒彼歐汽車外飾系統有限公司 614,274,788.00 -24,187,871.98 590,086,916.02 華東泰克西汽車鑄造有限公司 230,218,421.64 -3,825,201.40 226,393,220.24 華域皮爾博格泵技術有限公司 28,591,926.73 -1,345,970.00 27,245,956.73 延鋒偉世通投資有限公司 317,811,371.00 47,862,900.68 365,674,271.68 東風延鋒十堰汽車飾件系統有限公司 173,564,015.00 9,553,660.31 183,117,675.31 上海延鋒江森座椅機械部件有限公司 313,124,340.00 155,396,101.83 468,520,441.83 KSAluminiumTechnologieGmbH 195,174,409.00 -16,293,380.10 178,881,028.90 施爾奇汽車系統(沈陽)有限公司 50,160,578.00 4,848,700.34 55,009,278.34 華域大陸汽車制動系統(重慶)有限公 70,213,155.59 -27,159,357.64 43,053,797.95 司 上海安吉日郵汽車運輸有限公司 42,755,153.68 -27,308,378.69 15,446,774.99 上海安捷轎車運輸有限公司 40,509,395.95 6,400,389.69 46,909,785.64 大連海嘉汽車碼頭有限公司 200,000,000.00 0.00 200,000,000.00 南京港江盛汽車碼頭有限公司 50,181,761.69 30,874.36 50,212,636.05 廣州港海嘉汽車碼頭有限公司 103,988,357.90 -103,960,604.11 27,753.79 上海安富轎車駁運有限公司 49,666,809.78 4,538,740.14 54,205,549.92 上海安吉迅達汽車運輸有限公司 32,410,398.39 30,900,653.49 63,311,051.88 天津港海嘉汽車碼頭有限公司 97,809,134.96 -688,494.11 97,120,640.85 杭州長安民生安吉物流有限公司 10,607,906.49 909,010.00 11,516,916.49 安吉汽車租賃有限公司 222,355,765.10 -13,352,164.07 209,003,601.03 北京博瑞頁川汽車銷售服務有限公 54,870,758.81 1,749,628.11 56,620,386.92 司 上海大眾汽車安亭銷售服務有限公司 1,737,133.67 182,859.26 1,919,992.93 上汽青島清潔能源客車有限公司 96,414,872.77 -1,273,803.31 95,141,069.46 其他 295,704,916.65 -184,740,656.37 110,964,260.28 小計 55,981,235,933.94 -9,300,589,312.67 46,680,646,621.27 二、聯營企業 上海大眾動力總成有限公司 1,968,380,813.73 269,049,086.39 2,237,429,900.12 大眾汽車變速器（上海）有限公司 256,583,225.34 10,944,676.06 267,527,901.40 中發聯投資有限公司 32,719,020.02 9,008,097.16 41,727,117.18 上海匯眾薩克斯減振器有限公司 157,350,861.98 -23,104,039.45 134,246,822.53 上海蒂森克虜伯匯眾汽車零部件有限 229,606,475.77 -19,832,416.49 209,774,059.28 公司 上海本特勒匯眾汽車零部件有限公司 121,093,867.37 12,555,157.11 133,649,024.48 上海三立匯眾汽車零部件有限公司 202,288,240.27 16,161,273.80 218,449,514.07 上海菱重增壓器有限公司 274,648,851.08 -49,689,036.58 224,959,814.50 上海愛德夏機械有限公司 89,289,871.44 -9,591,368.32 79,698,503.12 上海萬眾汽車服務有限公司 10,802,262.17 194,884.23 10,997,146.40 上海天納克排氣系統有限公司 201,543,740.85 -67,442,477.89 134,101,262.96 上海紐荷蘭農業機械有限公司 27,680,080.68 0.00 27,680,080.68 27,680,080.68 上海菲特爾莫古軸瓦有限公司 75,957,456.62 10,641,989.89 86,599,446.51 上海菲特爾莫古復合材料有限公司 30,660,060.25 2,677,391.20 33,337,451.45 亞普汽車部件股份有限公司 648,422,543.78 16,277,373.77 664,699,917.55 上海愛知鍛造有限公司 182,829,418.42 2,277,995.83 185,107,414.25 上海中煉線材有限公司 104,620,310.89 4,916,702.41 109,537,013.30 上海鎂鎂合金壓鑄有限公司 99,561,150.80 13,655,151.30 113,216,302.10 上海興盛密封墊有限公司 31,201,853.09 3,055,420.04 34,257,273.13 上海博澤汽車部件有限公司 109,919,335.40 34,255,741.68 144,175,077.08 上海法雷奧汽車電機雨刮系統有限公 129,015,547.22 22,102,911.54 151,118,458.76 司 上海恩坦華汽車門系統有限公司 152,033,378.22 42,579,344.82 194,612,723.04 上海李爾實業交通汽車部件有限公司 150,403,365.11 29,971,938.02 180,375,303.13 蘇州三電精密零件有限公司 44,569,765.60 2,612,499.39 47,182,264.99 武漢泰極江森汽車座椅有限公司 37,206,165.00 -5,513,375.03 31,692,789.97 上海大陸汽車制動系統銷售有限公司 54,652,462.43 -10,979,960.15 43,672,502.28 北京海納川延鋒汽車模塊系統有限公 4,136,310.00 -1,501,119.40 2,635,190.60 司 東風江森汽車座椅有限公司 102,888,530.00 21,014,751.00 123,903,281.00 陜西慶華汽車安全系統有限公司 178,631,865.43 9,189,920.73 187,821,786.16 南京法塔模具有限公司 236,460.00 -236,460.00 0.00 AvanzarInteriorProductsLLC 26,955,741.00 5,052,148.02 32,007,889.02 重慶恒隆紅巖汽車轉向系統有限公司 13,533,209.52 -449,130.71 13,084,078.81 江蘇省舊機動車交易市場有限公司 8,597,590.76 404,158.11 9,001,748.87 南京汽車零件有限公司 3,332,061.67 -33,619.30 3,298,442.37 南京法雷奧離合器有限公司 80,039,329.38 10,724,313.87 90,763,643.25 青島東洋熱交換器有限公司 52,355,333.83 2,340,682.79 54,696,016.62 南京安吉名杰汽車銷售服務有限公司 1,094,881.08 981,876.47 2,076,757.55 上海山柯汽車文化傳播有限公司 261,671.43 0.00 261,671.43 安吉日郵物流(泰國)有限公司 14,613,355.74 833,419.25 15,446,774.99 重慶江盛汽車物流有限公司 80,114,638.91 30,139,562.89 110,254,201.80 上汽萬向新能源客車有限公司 93,967,848.93 -11,164,976.67 82,802,872.26 新源動力股份有限公司 41,823,466.77 26,679.09 41,850,145.86 上海摯極信息科技有限公司 7,106,834.95 -208,509.88 6,898,325.07 上汽杰思(山南)股權投資基金合伙企 28,597,538.23 31,342,993.70 59,940,531.93 業(有限合伙) 賽領國際投資基金(上海)有限公司 2,168,024,683.31 0.00 2,168,024,683.31 上海上汽環開投資管理公司 56,086,528.46 498,329.58 56,584,858.04 30,325,460.00 上海上汽棠天投資管理中心(有限合 17,118,545.39 -17,118,545.39 0.00 伙) 北京海納川江森汽車部件股份有限公 9,298,904.00 40,053,252.32 49,352,156.32 司 上海尚頎股權投資基金一期合伙企業 63,160,116.98 -8,236,970.93 54,923,146.05 (有限合伙) 賽領資本管理有限公司 78,328,798.31 -9,090,900.00 69,237,898.31 上海集成電路產業投資基金管理有限 3,000,000.00 0.00 3,000,000.00 公司 其他 56,857,967.48 -48,179,189.95 8,678,777.53 小計 8,613,202,335.09 373,167,626.32 8,986,369,961.41 58,005,540.68 合計 64,594,438,269.03 -8,927,421,686.35 55,667,016,582.68 58,005,540.68 其他說明 期末余額 期初余額 對合營企業投資 46,680,646,621.27 55,981,235,933.94 對聯營企業投資 8,986,369,961.41 8,613,202,335.09 未實現毛利沖銷等 -1,948,451,919.93 -1,878,680,827.29 小計 53,718,564,662.75 62,715,757,441.74 減：長期股權投資減值準備 -58,005,540.68 -58,242,000.68 長期股權投資凈額 53,660,559,122.07 62,657,515,441.06 19、投資性房地產 投資性房地產計量模式 (1). 采用成本計量模式的投資性房地產 單位：元 幣種：人民幣 項目 房屋、建筑物 土地使用權 在建工程 合計 一、賬面原值 1.期初余額 3,200,000,256.94 695,590,461.55 3,895,590,718.49 2.本期增加金額 584,347,702.91 26,750,316.46 611,098,019.37 （1）外購 242,889,035.61 242,889,035.61 （2）存貨\固定資產\ 341,458,667.30 26,750,316.46 368,208,983.76 在建工程轉入 （3）企業合并增加 3.本期減少金額 41,215,113.36 2,984,455.15 44,199,568.51 （1）處置 10,766,965.78 0.00 10,766,965.78 （2）其他轉出 30,448,147.58 2,984,455.15 33,432,602.73 4.期末余額 3,743,132,846.49 719,356,322.86 4,462,489,169.35 二、累計折舊和累計攤銷 1.期初余額 1,210,553,459.92 138,205,274.18 1,348,758,734.10 2.本期增加金額 118,630,616.80 16,905,946.87 135,536,563.67 （1）計提或攤銷 54,817,642.33 7,694,098.85 62,511,741.18 （2）存貨\固定資產\在建 63,812,974.47 9,211,848.02 73,024,822.49 工程轉入 3.本期減少金額 17,585,614.11 122,172.17 17,707,786.28 （1）處置 7,675,549.31 0.00 7,675,549.31 （2）其他轉出 9,910,064.80 122,172.17 10,032,236.97 4.期末余額 1,311,598,462.61 154,989,048.88 1,466,587,511.49 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3、本期減少金額 （1）處置 （2）其他轉出 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 2,431,534,383.88 564,367,273.98 2,995,901,657.86 2.期初賬面價值 1,989,446,797.02 557,385,187.37 2,546,831,984.39 (2). 未辦妥產權證書的投資性房地產情況： □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 20、固定資產 (1). 固定資產情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 房屋及建筑物 機器設備 電子設備、器具及家具 運輸工具 模具 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 23,496,480,101.16 51,049,229,320.58 4,853,924,159.65 2,971,528,861.38 6,607,856,340.52 88,979,018,783.29 2.本期增加金額 1,081,162,758.27 4,445,109,853.61 354,446,254.07 317,897,691.98 428,827,714.18 6,627,444,272.11 （1）購置 380,621,078.36 715,992,379.56 50,041,566.65 66,462,678.91 7,682,573.45 1,220,800,276.93 （2）在建工程轉入 542,844,761.55 3,596,390,651.96 301,133,830.89 250,440,455.13 421,145,140.73 5,111,954,840.26 （3）企業合并增加 127,248,770.78 132,726,822.09 3,270,856.53 994,557.94 264,241,007.34 （4）投資性房地產轉入 30,448,147.58 30,448,147.58 3.本期減少金額 416,874,481.96 1,073,061,062.17 83,812,929.17 67,348,320.05 82,710,318.29 1,723,807,111.64 （1）處置或報廢 75,415,814.66 1,073,061,062.17 83,812,929.17 67,348,320.05 82,710,318.29 1,382,348,444.34 （2）轉出至投資性房地產 341,458,667.30 341,458,667.30 4.期末余額 24,160,768,377.47 54,421,278,112.02 5,124,557,484.55 3,222,078,233.31 6,953,973,736.41 93,882,655,943.76 二、累計折舊 1.期初余額 6,174,067,319.17 21,969,937,439.61 2,974,304,410.91 1,299,910,520.46 2,646,308,636.16 35,064,528,326.31 2.本期增加金額 578,981,061.02 2,242,365,233.26 213,650,245.10 107,854,684.36 389,900,325.94 3,532,751,549.68 （1）計提 523,398,426.60 2,150,626,003.03 212,244,788.51 107,676,427.27 389,900,325.94 3,383,845,971.35 （2）企業合并增加 45,672,569.62 91,739,230.23 1,405,456.59 178,257.09 0.00 138,995,513.53 （3）投資性房地產轉入 9,910,064.80 9,910,064.80 3.本期減少金額 117,267,770.96 757,108,642.97 41,431,936.61 44,624,434.70 36,447,445.83 996,880,231.07 （1）處置或報廢 53,454,796.49 757,108,642.97 41,431,936.61 44,624,434.70 36,447,445.83 933,067,256.60 （2）轉出至投資性房地產 63,812,974.47 63,812,974.47 4.期末余額 6,635,780,609.23 23,455,194,029.90 3,146,522,719.40 1,363,140,770.12 2,999,761,516.27 37,600,399,644.92 三、減值準備 1.期初余額 344,151,537.34 3,741,431,738.69 39,440,219.29 19,248,450.44 2,707,864,260.41 6,852,136,206.17 2.本期增加金額 2,626,253.43 2,626,253.43 （1）計提 2,626,253.43 2,626,253.43 3.本期減少金額 3,767,369.85 54,638,889.07 26,431.21 57,500.74 74,671.01 58,564,861.88 （1）處置或報廢 3,767,369.85 54,638,889.07 26,431.21 57,500.74 74,671.01 58,564,861.88 4.期末余額 340,384,167.49 3,689,419,103.05 39,413,788.08 19,190,949.70 2,707,789,589.40 6,796,197,597.72 四、賬面價值 1.期末賬面價值 17,184,603,600.75 27,276,664,979.07 1,938,620,977.07 1,839,746,513.49 1,246,422,630.74 49,486,058,701.12 2.期初賬面價值 16,978,261,244.65 25,337,860,142.28 1,840,179,529.45 1,652,369,890.48 1,253,683,443.95 47,062,354,250.81 (2). 暫時閑置的固定資產情況 □適用√不適用 (3). 通過融資租賃租入的固定資產情況 □適用√不適用 (4). 通過經營租賃租出的固定資產 □適用√不適用 (5). 未辦妥產權證書的固定資產情況 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 21、在建工程 (1). 在建工程情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 變速器雙離合器及整體搬遷項目等 1,736,163,560.38 8,076,341.87 1,728,087,218.51 995,010,222.00 8,076,341.87 986,933,880.13 通用五菱技改及擴能項目等 4,412,673,961.69 4,412,673,961.69 3,453,995,153.62 3,453,995,153.62 上海匯眾技改及擴能項目等 500,525,134.32 200,000.00 500,325,134.32 401,138,655.97 200,000.00 400,938,655.97 南汽名爵浦口基地二期建設等 312,649,249.07 312,649,249.07 664,952,853.30 664,952,853.30 東華CP4配套物流項目等 113,300,649.37 113,300,649.37 72,383,091.65 175,469.40 72,207,622.25 東華浦口橋林項目等 661,038,672.12 661,038,672.12 522,294,877.53 522,294,877.53 上柴技改及擴能項目等 60,817,785.93 31,716,626.11 29,101,159.82 82,639,408.11 31,716,626.11 50,922,782.00 華域延鋒江森改造及產能項目等 3,720,132,060.20 17,925,517.00 3,702,206,543.20 3,020,524,412.44 17,925,517.00 3,002,598,895.44 乘用車自主品牌項目 219,058,984.39 219,058,984.39 137,340,667.63 137,340,667.63 研發中心擴建項目 269,515,852.98 269,515,852.98 247,985,602.61 247,985,602.61 安吉物流碼頭建設項目等 1,300,922,133.18 1,300,922,133.18 1,156,078,551.66 1,156,078,551.66 商用車自主品牌項目 1,479,490,267.40 222,747.30 1,479,267,520.10 1,383,240,937.23 222,747.30 1,383,018,189.93 資產經營光伏發電項目等 281,172,956.70 281,172,956.70 151,945,303.82 151,945,303.82 自主品牌泰國項目 284,519,646.90 284,519,646.90 3,930,643.12 3,930,643.12 進出口國際分撥中心項目等 221,007,940.40 221,007,940.40 159,639,795.82 159,639,795.82 環球車享分時租賃項目 80,573,663.61 80,573,663.61 172,438,153.50 172,438,153.50 尚鴻置業長風項目 215,777,424.40 215,777,424.40 186,223,224.40 186,223,224.40 其他 415,978,730.49 415,978,730.49 513,152,006.36 513,152,006.36 合計 16,285,318,673.53 58,141,232.28 16,227,177,441.25 13,324,913,560.77 58,316,701.68 13,266,596,859.09 (2). 重要在建工程項目本期變動情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 工程累 本期 期初 本期轉入固定資產 本期其他減少金 期末 計投入工程利息資本化累計其中：本期利息利息 項目名稱 預算數 余額 本期增加金額 金額 額 余額 占預算進度 金額 資本化金額 資本 資金來源 比例 化率 (%) (%) 變速器雙離合器及整 6,623,150,680.28 995,010,222.00 768,347,611.27 7,425,100.12 19,769,172.77 1,736,163,560.38 85 在建 78,883,501.49 1,867,435.00 5.01 自籌及募集 體搬遷項目等 資金 通用五菱技改及擴能 21,760,477,524.16 3,453,995,153.62 1,911,375,654.58 464,930,541.52 487,766,304.99 4,412,673,961.69 91 在建 自籌 項目等 上海匯眾技改及擴能 3,054,529,945.44 401,138,655.97 254,765,070.16 155,378,591.81 500,525,134.32 92 在建 自籌 項目等 南汽名爵浦口基地二 5,823,707,927.23 664,952,853.30 1,615,154,000.39 1,718,565,860.94 248,891,743.68 312,649,249.07 48 在建 自籌 期建設 東華CP4配套物流項 510,113,744.32 72,383,091.65 69,430,257.62 25,571,443.74 2,941,256.16 113,300,649.37 73 在建 自籌 目等 東華浦口橋林項目等 2,022,841,151.01 522,294,877.53 138,743,794.59 661,038,672.12 75 在建 自籌 上柴技改及擴能項目 2,694,897,410.00 82,639,408.11 3,527,089.48 21,751,375.78 3,597,335.88 60,817,785.93 58 在建 自籌及募集 等 資金 華域延鋒江森改造及 6,082,368,003.15 3,020,524,412.44 2,214,900,459.94 1,471,672,655.62 43,620,156.56 3,720,132,060.20 70 在建 44,891,445.52 6,557,004.50 5.91 自籌及募集 產能項目等 資金 乘用車自主品牌項目 13,057,086,276.48 137,340,667.63 451,442,997.90 363,561,537.75 6,163,143.39 219,058,984.39 65 在建 自籌及募集 資金 研發中心擴建項目 3,757,673,219.00 247,985,602.61 108,988,644.06 73,362,689.50 14,095,704.19 269,515,852.98 79 在建 自籌及募集 資金 安吉物流碼頭建設項 3,890,571,229.00 1,156,078,551.66 406,171,407.01 261,299,167.94 28,657.55 1,300,922,133.18 79 在建 自籌 目等 商用車自主品牌項目 5,666,933,637.00 1,383,240,937.23 280,880,814.81 76,572,627.26 108,058,857.38 1,479,490,267.40 50 在建 自籌及募集 資金 資產經營光伏發電項 1,263,310,000.00 151,945,303.82 210,137,808.82 80,910,155.94 281,172,956.70 88 在建 12,105,865.03 591,832.77 4.90 自籌 目等 自主品牌泰國項目 97,822,756.15 3,930,643.12 285,558,901.03 4,969,897.25 284,519,646.90 73 在建 自籌 進出口國際分撥中心 499,019,875.00 159,639,795.82 61,368,144.58 221,007,940.40 32 在建 自籌 項目等 環球車享分時租賃項 591,905,000.00 172,438,153.50 215,565,897.16 291,785,907.50 15,644,479.55 80,573,663.61 79 在建 自籌 目 尚鴻置業長風項目 2,460,418,777.73 186,223,224.40 29,554,200.00 - 215,777,424.40 9 在建 自籌 - 其他 541,366,987.00 513,152,006.36 26,578,211.72 123,751,487.59 - 415,978,730.49 在建 自籌 合計 80,398,194,142.95 13,324,913,560.77 9,052,490,965.12 5,141,509,040.26 950,576,812.10 16,285,318,673.53 / 135,880,812.04 9,016,272.27 / (3). 本期計提在建工程減值準備情況： □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 22、工程物資 □適用√不適用 23、固定資產清理 □適用√不適用 24、生產性生物資產 (1). 采用成本計量模式的生產性生物資產 □適用√不適用 (2). 采用公允價值計量模式的生產性生物資產 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 25、油氣資產 □適用√不適用 26、無形資產 (1). 無形資產情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 特許使用權 軟件使用權 商標權 其他 合計 一、賬 面原值 1.期初 10,578,615,062.41 1,033,952,252.05 3,513,139,159.46 178,567,288.21 1,921,632,005.62 264,646,379.89 946,186,878.86 18,436,739,026.50 余額 2.本期 增加金 642,242,224.95 1,269,305.53 116,764,176.15 4,032,053.70 45,114,679.15 809,422,439.48 額 (1)購 8,667,985.49 1,269,305.53 21,450,751.08 4,032,053.70 24,258,159.94 59,678,255.74 置 (2)內 部研發 （3）企 業合并 135,231,811.91 135,231,811.91 增加 （3）投 資性房 2,984,455.15 2,984,455.15 地產轉 入 （4）在 建工程 495,357,972.40 0.00 95,313,425.07 20,856,519.21 611,527,916.68 轉入 3.本期 減少金 98,024,622.06 701,479.25 301,997.91 99,028,099.22 額 (1)處 98,024,622.06 701,479.25 301,997.91 99,028,099.22 置 4.期末 11,122,832,665.30 1,035,221,557.58 3,513,139,159.46 177,865,808.96 2,038,094,183.86 268,678,433.59 991,301,558.01 19,147,133,366.76 余額 二、累 計攤銷 1.期初 1,065,733,527.28 952,649,827.77 2,283,042,807.23 149,392,338.25 1,164,759,092.58 91,725,538.56 915,458,052.72 6,622,761,184.39 余額 2.本期 增加金 104,995,886.83 2,666.39 10,939,911.95 6,240,825.01 124,577,254.66 12,932,475.97 39,078,008.44 298,767,029.25 額 （1）計 90,124,393.94 2,666.39 10,939,911.95 6,240,825.01 124,577,254.66 12,932,475.97 39,078,008.44 283,895,536.36 提 （2）企 業合并 14,749,320.72 14,749,320.72 增加 （3）投 資性房 122,172.17 122,172.17 地產轉 入 3.本期 減少金 18,084,154.74 7,256.45 18,667.30 18,110,078.49 額 (1)處 18,084,154.74 7,256.45 18,667.30 18,110,078.49 置 4.期末 1,152,645,259.37 952,652,494.16 2,293,982,719.18 155,625,906.81 1,289,317,679.94 104,658,014.53 954,536,061.16 6,903,418,135.15 余額 三、減 值準備 1.期初 3,612,787.25 81,250,000.00 889,184,890.58 4,714,950.00 38,223,494.25 1,016,986,122.08 余額 2.本期 增加金 額 （1） 計提 3.本期 減少金 額 (1) 處置 4.期末 3,612,787.25 81,250,000.00 889,184,890.58 4,714,950.00 38,223,494.25 1,016,986,122.08 余額 四、賬 面價值 1.期末 賬面價 9,966,574,618.68 1,319,063.42 329,971,549.70 17,524,952.15 710,553,009.67 164,020,419.06 36,765,496.86 11,226,729,109.54 值 2.期初 賬面價 9,509,268,747.88 52,424.28 340,911,461.65 24,459,999.96 718,649,418.79 172,920,841.33 30,728,826.14 10,796,991,720.03 值 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例0 (2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 27、開發支出 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期增加金額 本期減少金額 期末 項目 期初余額 內部開發支出 其他 確認為無 轉入當期損益 余額 形資產 研究支出 - 865,050,090.80 865,050,090.80 - 開發支出 2,391,298.20 3,847,376,274.79 3,847,411,783.73 2,355,789.26 合計 2,391,298.20 4,712,426,365.59 4,712,461,874.53 2,355,789.26 其他說明 本年開發支出占本年研究開發項目支出總額的比例為81.64%。 28、商譽 (1). 商譽賬面原值 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期增加 本期減少 被投資單位名稱或形成商譽的事項 期初余額 企業合并形 處置 期末余額 成的 上汽通用汽車金融有限責任公司 333,378,433.68 333,378,433.68 上海安吉汽車零部件物流有限公司 290,248.50 290,248.50 延鋒江森汽車部件系統有限公司 71,566,642.00 71,566,642.00 上海柴油機股份有限公司 6,994,594.88 6,994,594.88 南京南亞汽車有限公司 11.11 11.11 上海國際汽車城新能源汽車運營服務有限公司 142,443,867.15 142,443,867.15 浙江麗水驛動新能源汽車運營服務有限公司 2,820,855.59 2,820,855.59 浙江衢州驛動新能源汽車運營服務有限公司 946,936.57 946,936.57 上海申沃客車有限公司 53,349,858.83 53,349,858.83 其他 61,210,963.50 5,319.03 61,216,282.53 合計 673,002,411.81 5,319.03 673,007,730.84 (2). 商譽減值準備 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 被投資單位名稱或形成商譽 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 的事項 計提 處置 南京南亞汽車有限公司 11.11 11.11 其他 4,343,874.25 4,343,874.25 合計 4,343,885.36 4,343,885.36 說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 29、長期待攤費用 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少 期末余額 金額 租入固定資產 1,418,742,827.92 219,656,733.93 199,926,255.95 1,438,473,305.90 改良支出 模具使用費 39,353,782.84 12,773,418.24 10,561,532.29 41,565,668.79 其他 84,572,487.33 107,980,360.45 22,328,132.77 170,224,715.01 合計 1,542,669,098.09 340,410,512.62 232,815,921.01 1,650,263,689.70 30、遞延所得稅資產/ 遞延所得稅負債 (1). 未經抵銷的遞延所得稅資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 資產減值準備 5,899,277,448.63 1,244,098,621.14 4,880,915,302.40 1,029,305,854.33 內部交易未實現利 4,684,068,860.69 1,154,622,974.16 3,776,495,582.93 933,377,928.72 潤 固定資產折舊暫時 502,797,944.03 148,576,792.46 268,947,349.62 82,181,535.99 性差異 無形資產攤銷暫時 38,588,954.20 9,647,238.55 34,078,677.95 8,519,669.49 性差異 遞延收益 3,701,422,483.36 825,861,384.49 3,638,031,465.98 810,984,333.00 可供出售金融資產 12,460,419.76 3,115,104.94 11,045,568.75 2,761,392.19 以公允價值計量 指定以公允價值計 量且其變動計入當 176,332,236.52 44,083,059.13 38,578,679.20 9,644,669.80 期損益的金融資產 以公允價值計量 不可稅前列支的負 78,447,311,607.89 18,301,757,798.12 75,062,149,882.14 17,506,538,688.17 債 其他 2,076,777,867.29 483,889,243.08 1,996,068,627.30 470,667,109.31 合計 95,539,037,822.37 22,215,652,216.07 89,706,311,136.27 20,853,981,181.00 (2). 未經抵銷的遞延所得稅負債 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 非同一控制企業合并資產 640,645,549.52 173,614,943.92 718,907,732.84 195,320,895.87 評估增值 可供出售金融資產公允價 7,885,401,461.44 1,695,361,314.21 8,283,001,715.22 1,792,619,247.19 值變動 以公允價值計量且其變動 計入當期損益的金融資產 29,630,252.88 7,407,563.22 33,486,499.41 8,371,624.85 以公允價值計量 固定資產折舊暫時性差異 794,271,871.24 257,661,795.03 585,038,636.84 195,745,017.96 其他 57,409,717.11 12,917,186.35 100,868,421.94 21,260,003.97 合計 9,407,358,852.19 2,146,962,802.73 9,721,303,006.25 2,213,316,789.84 (3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 遞延所得稅資產 抵銷后遞延所得稅 遞延所得稅資產 抵銷后遞延所得稅 項目 和負債期末互抵 資產或負債期末余 和負債期初互抵 資產或負債期初余 金額 額 金額 額 遞延所得稅資產 653,432.79 22,214,998,783.28 1,736,928.53 20,852,244,252.47 遞延所得稅負債 653,432.79 2,146,309,369.94 1,736,928.53 2,211,579,861.31 (4). 未確認遞延所得稅資產明細 □適用√不適用 (5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 31、其他非流動資產 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 預付長期資產款項 1,066,205,047.70 1,079,379,099.74 長期委托貸款 138,000,000.00 162,500,000.00 應收款類投資 20,314,711.46 20,314,711.46 其他 183,638,550.56 427,317,220.06 減：其他非流動資產減值準備 減：一年內到期的其他非流動資產 合計 1,408,158,309.72 1,689,511,031.26 32、短期借款 (1). 短期借款分類 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 質押借款 1,917,909.00 46,527,909.00 抵押借款 - - 保證借款 122,042,000.00 120,472,000.00 信用借款 11,260,447,843.60 8,561,150,675.10 合計 11,384,407,752.60 8,728,150,584.10 (2). 已逾期未償還的短期借款情況 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 33、吸收存款及同業存放 項目 期末余額(元) 期初余額(元) 財務公司吸收企業存款 40,086,380,344.48 31,948,855,044.72 財務公司的短期保證金 10,289,129,586.32 11,092,613,881.50 合計 50,375,509,930.80 43,041,468,926.22 34、拆入資金 項目 期末余額(元) 期初余額(元) 拆入資金 28,840,000,000.00 27,400,000,000.00 35、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 □適用√不適用 36、衍生金融負債 □適用√不適用 37、應付票據 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 種類 期末余額 期初余額 商業承兌匯票 1,010,004,676.01 458,253,503.31 銀行承兌匯票 17,368,123,421.07 11,282,658,659.61 合計 18,378,128,097.08 11,740,912,162.92 38、應付賬款 (1). 應付賬款列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付整車款、材料款、配件款等 122,043,831,998.60 104,739,834,221.78 合計 122,043,831,998.60 104,739,834,221.78 (2). 賬齡超過1年的重要應付賬款 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 39、預收款項 (1).預收賬款項列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 預收整車款、材料款、配件款等 13,158,299,401.81 22,675,737,991.07 合計 13,158,299,401.81 22,675,737,991.07 (2).賬齡超過1年的重要預收款項 □適用√不適用 (3).期末建造合同形成的已結算未完工項目情況： □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 40、應付職工薪酬 (1).應付職工薪酬列示： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 9,734,329,613.58 12,128,141,778.25 13,169,534,881.86 8,692,936,509.97 二、離職后福利- 144,098,846.39 869,627,695.38 860,390,234.43 153,336,307.34 設定提存計劃 三、辭退福利 276,298,305.90 68,125,480.16 82,503,994.10 261,919,791.96 四、一年內到期 的其他福利 合計 10,154,726,765.87 13,065,894,953.79 14,112,429,110.39 9,108,192,609.27 (2).短期薪酬列示： √適用□不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、工資、獎金、津貼 6,614,956,715.32 10,169,574,779.04 11,202,422,888.13 5,582,108,606.23 和補貼 二、職工福利費 2,226,544,468.32 419,706,890.25 369,650,704.37 2,276,600,654.20 三、社會保險費 212,398,413.19 654,731,681.50 654,601,650.34 212,528,444.35 四、住房公積金 33,001,259.33 417,677,897.05 399,592,173.32 51,086,983.06 五、工會經費和職工教 393,986,178.45 172,645,644.97 169,214,995.95 397,416,827.47 育經費 六、短期帶薪缺勤 七、短期利潤分享計劃 八、其他 253,442,578.97 293,804,885.44 374,052,469.75 173,194,994.66 合計 9,734,329,613.58 12,128,141,778.25 13,169,534,881.86 8,692,936,509.97 (3).設定提存計劃列示 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 135,142,808.41 770,142,287.03 759,122,303.84 146,162,791.60 2、失業保險費 7,102,440.80 39,828,948.45 41,040,614.18 5,890,775.07 3、企業年金繳費 1,853,597.18 59,656,459.90 60,227,316.41 1,282,740.67 合計 144,098,846.39 869,627,695.38 860,390,234.43 153,336,307.34 其他說明： □適用√不適用 41、應交稅費 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 增值稅 -177,570,544.35 5,553,772,308.77 消費稅 270,830,709.65 512,938,290.10 企業所得稅 2,760,211,628.84 6,700,366,290.81 個人所得稅 214,629,616.38 240,924,446.99 城市維護建設稅 60,294,201.14 221,750,110.38 土地使用稅 19,957,511.39 43,497,267.77 教育費附加 53,815,154.56 315,512,578.21 河道管理費 11,846,037.66 134,312,857.65 其他 222,756,425.95 190,725,735.47 合計 3,424,924,703.55 13,913,799,886.15 42、應付利息 □適用√不適用 重要的已逾期未支付的利息情況： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 43、應付股利 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 普通股股利 - - 子公司應付少數股東股利 3,907,220,354.58 255,265,008.62 合計 3,907,220,354.58 255,265,008.62 44、其他應付款 (1).按款項性質列示其他應付款 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銷售傭金和折扣、經銷商保證金及各種押金等 43,829,815,357.19 45,367,724,182.38 合計 43,829,815,357.19 45,367,724,182.38 (2).賬齡超過1年的重要其他應付款 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 45、劃分為持有待售的負債 □適用√不適用 46、1年內到期的非流動負債 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1年內到期的長期借款 1,410,311,237.12 1,205,031,809.66 1年內到期的應付債券 6,856,293,911.52 2,162,290,339.13 1年內到期的長期應付款 720,982.39 1,975,262.00 1年內到期的預計負債 5,617,714,263.09 5,304,323,337.35 合計 13,885,040,394.12 8,673,620,748.14 47、其他流動負債 其他流動負債情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 待轉銷項稅 - 64,000,027.88 預提費用 154,042,066.46 136,154,565.63 合計 154,042,066.46 200,154,593.51 短期應付債券的增減變動： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 48、長期借款 (1). 長期借款分類 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 質押借款 1,013,548,995.37 1,093,753,513.16 抵押借款 976,306,852.35 617,356,852.35 保證借款 1,062,820,980.72 1,063,475,674.72 信用借款 3,583,482,905.53 2,716,438,075.01 減：一年內到期的長期借款 -1,410,311,237.12 -1,205,031,809.66 合計 5,225,848,496.85 4,285,992,305.58 其他說明，包括利率區間： □適用√不適用 49、應付債券 (1). 應付債券 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 華域汽車公司債（注1） 2,700,490,000.00 2,700,490,000.00 上汽通用金融非銀行金融機構 7,969,359,588.37 6,476,807,427.68 債（注2） 財務公司及上汽通用金融資產 7,684,262,737.78 7,145,120,987.95 支持證券（注3） 減：一年內到期的應付債券 -6,856,293,911.52 -2,162,290,339.13 合計 11,497,818,414.63 14,160,128,076.50 注1：經中國證券監督管理委員會證監許可[2013]1380號《關于核準華域汽車系統股份有限公司 公開發行公司債券的批復》批準，本公司之子公司華域汽車于2013年11月21日公開發行公司債 券人民幣40億元，每張債券面值人民幣100元，按面值發行。本次債券分為品種一、2年期和品 種二、5年期附第三年末發行人上調票面利率選擇權和投資者回售選擇權兩個品種，其中品種一 的發行規模為人民幣12億元，票面利率為5.60%，品種二的發行規模為人民幣28億元，票面利 率為5.72%，采用單利按年計息，不計復利，每年付息一次，到期一次還本。該公司債無擔保。 品種一于2015度償付完畢。 本公司之子公司財務公司認購了其中人民幣99,510,000.00元華域汽車公司債，故內部抵消后， 本集團年末應付債券余額為人民幣2,700,490,000.00元。 注2：本公司之子公司上汽通用金融于2016年1月20日在銀行間債券市場公開發行了總額為人 民幣30億元的3年期固定利率債券，票面利率為3.25%，每年付息一次，該債券將于2019年1 月20日到期；于2016年1月20日在銀行間債券市場公開發行了總額為人民幣20億元的2年期 固定利率債券，票面利率為3.1%，每年付息一次，該債券將于2018年1月20日到期；于2017 年2月16日在銀行間債券市場公開發行了總額為人民幣30億元的3年期固定利率債券，票面利 率為4.35%，每年付息一次，該債券將于2020年2月16日到期。 注3：上汽通用金融于2015年9月11日發起發行面值總計為人民幣2,700,000,000.00元的浮動 利率優先級資產支持證券，預計將于2017年8月26日到期；于2016年2月23日發起發行面值 總計為人民幣2,710,000,000.00元的浮動利率優先級資產支持證券，預計將于2018年7月到期； 于2016年6月22日發起發行面值總計為3,580,000,000.00元的浮動利率優先級資產證券化，預 計將于2018年4月到期；于2017年3月8日發起發行面值總計為3,448,000,000.00元的浮動利 率優先級資產證券化，預計將于2018年12月到期；財務公司于2016年11月22日發起面值總計 為人民幣2,984,996,268.00元的固定利率資產支持證券；于2017年3月6日發起面值總計為人 民幣3,913,000,000.00元的固定利率資產支持證券。 (2). 應付債券的增減變動：（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） □適用√不適用 (3). 可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明： □適用√不適用 (4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明： 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 □適用√不適用 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 □適用√不適用 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 50、長期應付款 (1). 按款項性質列示長期應付款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 應付保證金 184,416,188.05 200,485,182.16 其他說明： □適用√不適用 51、長期應付職工薪酬 √適用□不適用 (1)長期應付職工薪酬表 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、離職后福利-設定受益計劃凈負債 3,792,063,196.03 3,770,581,914.49 二、辭退福利 2,112,136,817.93 2,129,743,431.09 三、其他長期福利 388,120,506.98 409,295,673.89 合計 6,292,320,520.94 6,309,621,019.47 (2)設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、期初余額 3,770,581,914.49 3,426,678,193.06 二、計入當期損益的設定受益成本 57,896,569.46 51,088,820.29 1.當期服務成本 2.過去服務成本 3.結算利得（損失以“－”表示） 4、利息凈額 57,896,569.46 51,088,820.29 三、計入其他綜合收益的設定收益成 本 1.精算利得（損失以“－”表示） 四、其他變動 -36,415,287.92 -37,336,773.14 1.結算時支付的對價 2.已支付的福利 -36,415,287.92 -37,336,773.14 五、期末余額 3,792,063,196.03 3,440,430,240.21 計劃資產： □適用√不適用 設定受益計劃凈負債（凈資產） □適用√不適用 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明： □適用√不適用 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 52、專項應付款 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 動遷補償款 14,685,376.75 14,685,376.75 專項獎勵資金 822,960,091.72 23,766,401.00 799,193,690.72 其他 1,145,000.00 1,145,000.00 合計 824,105,091.72 14,685,376.75 23,766,401.00 815,024,067.47 / 53、預計負債 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 形成原因 對外提供擔保 未決訴訟 產品質量保證 14,879,554,558.69 15,281,738,182.41 重組義務 待執行的虧損合同 預計賠償支出 520,978,547.34 527,863,938.81 繼續涉入負債 其他 2,142,243,400.10 2,890,842,798.93 減：一年內到期的預計負債 -5,304,323,337.35 -5,617,714,263.09 合計 12,238,453,168.78 13,082,730,657.06 / 54、遞延收益 遞延收益情況 √適用□不適用 單位：元 幣種人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 11,466,321,272.24 116,195,219.25 11,582,516,491.49 財務公司及 上汽通用金 4,974,686,353.72 788,380,402.8 5,763,066,756.52 融預收利息 其他 1,395,086,960.65 599,533,221.66 1,994,620,182.31 合計 17,836,094,586.611,504,108,843.71 19,340,203,430.32 / 涉及政府補助的項目： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 55、其他非流動負債 □適用√不適用 56、股本 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本次變動增減（+、一） 期初余額 發行 公積 期末余額 新股 送股金 其他 小計 轉股 股份總數 11,025,566,629 657,894,736 657,894,736 11,683,461,365 其他說明： 2017年1月19日，公司完成非公開發行項目新增股份的登記，公司增加657,894,736股限售流 通股，普通股股份總數變為11,683,461,365股。 57、其他權益工具 (1)期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 □適用√不適用 (2)期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 □適用√不適用 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： □適用√不適用 其他說明: □適用√不適用 58、資本公積 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價）40,069,204,310.27 14,266,140,158.74 54,335,344,469.01 其他資本公積 1,043,044,942.63 79,886,793.48 1,122,931,736.11 合計 41,112,249,252.90 14,346,026,952.22 55,458,276,205.12 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 2017年2月，公司之子公司上海汽車集團投資管理有限公司受讓公司的控股股東上海汽車工業（集 團）總公司持有的上海捷能汽車技術有限公司90%股權。因為該交易屬于同一控制下企業合并， 根據企業會計準則的有關規定，視同年初納入合并范圍，并追溯調整比較合并財務報表。 59、庫存股 □適用√不適用 60、其他綜合收益 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期發生金額 項目 期初 本期所得稅前發生 減：前期計入其他 稅后歸屬于少數 期末 余額 額 綜合收益當期轉入 減：所得稅費用 稅后歸屬于母公司 股東 余額 損益 一、以后不能重分類進損益 387,005,528.51 387,005,528.51 的其他綜合收益 其中：重新計算設定受益計 388,075,540.13 388,075,540.13 劃凈負債和凈資產的變動 權益法下在被投資單位 不能重分類進損益的其他 -1,070,011.62 -1,070,011.62 綜合收益中享有的份額 二、以后將重分類進損益的 9,579,467,184.52 1,945,232,082.13 -108,864,799.64 2,178,737,541.12 -124,640,659.34 11,758,204,725.64 其他綜合收益 其中：權益法下在被投資單 位以后將重分類進損益的 -3,502,354.30 30,164,553.53 0.00 27,075,847.82 3,088,705.72 23,573,493.52 其他綜合收益中享有的份 額 可供出售金融資產公允 8,478,359,508.12 2,294,303,365.72 -108,864,799.64 2,499,026,285.48 -95,858,120.12 10,977,385,793.60 價值變動損益 持有至到期投資重分類 為可供出售金融資產損益 現金流量套期損益的有 效部分 外幣財務報表折算差額 1,104,610,030.70 -379,235,837.12 -347,364,592.18 -31,871,244.94 757,245,438.52 其他綜合收益合計 9,966,472,713.03 1,945,232,082.13 -108,864,799.64 2,178,737,541.12 -124,640,659.34 12,145,210,254.15 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 無 61、專項儲備 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 安全生產費 335,356,348.86 49,996,012.82 6,221,662.44 379,130,699.24 合計 335,356,348.86 49,996,012.82 6,221,662.44 379,130,699.24 62、盈余公積 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 16,936,391,049.81 16,936,391,049.81 任意盈余公積 15,318,188,543.27 15,318,188,543.27 合計 32,254,579,593.08 32,254,579,593.08 63、未分配利潤 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 96,792,960,860.43 86,397,638,086.22 調整期初未分配利潤合計數（調增+，調減－） -1,127,931,923.55 -1,125,021,751.00 調整后期初未分配利潤 95,665,028,936.88 85,272,616,335.22 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 15,958,212,232.99 15,060,288,065.31 減：提取法定盈余公積 提取任意盈余公積 提取一般風險準備 應付普通股股利 19,277,711,252.25 14,994,770,615.44 轉作股本的普通股股利 財務公司提取外幣資本準備金 提取職工獎福基金 157,302,044.75 144,118,535.80 期末未分配利潤 92,188,227,872.87 85,194,015,249.29 調整期初未分配利潤明細： 1、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0元。 2、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤0 元。 3、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0 元。 4、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤-1,127,931,923.55元。 5、其他調整合計影響期初未分配利潤0元。 64、營業收入和營業成本 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 379,986,871,689.29 331,534,778,476.20 338,190,580,307.72 296,493,703,820.69 其他業務 10,120,987,172.16 8,478,514,600.18 8,104,168,275.02 6,875,590,454.56 合計 390,107,858,861.45 340,013,293,076.38 346,294,748,582.74 303,369,294,275.25 65、利息收入和利息支出 單位：元幣種：人民幣 本年累計數 上年累計數 金融企業利息收 收入 支出 收入 支出 入和利息支出 5,612,054,644.90 1,363,248,153.90 4,441,830,170.09 985,791,575.18 66、手續費及傭金收入和支出 單位：元幣種：人民幣 本年累計數 上年累計數 金融企業手續費及 收入 支出 收入 支出 傭金收入和支出 686,405,763.57 72,223,547.83 528,765,770.69 25,384,710.67 67、稅金及附加 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 消費稅 2,053,352,775.19 1,832,300,969.36 營業稅 - 347,413,577.52 城市維護建設稅 413,735,552.18 432,213,530.09 教育費附加 393,972,655.31 387,851,850.06 房產稅 105,076,382.50 96,107,936.19 土地使用稅 68,601,514.38 56,801,170.07 車船使用稅 2,128,435.81 95,997.58 印花稅 197,174,493.58 202,301,234.44 其他 155,936,861.08 54,586,194.99 合計 3,389,978,670.03 3,409,672,460.30 68、銷售費用 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 運輸物流費 8,274,104,026.49 6,221,360,340.01 廣告宣傳費 4,733,098,212.66 4,742,915,720.93 售后服務費 1,816,579,036.02 2,652,078,234.40 其他 10,431,789,229.03 6,763,701,535.35 合計 25,255,570,504.20 20,380,055,830.69 69、管理費用 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 工資薪酬等 6,078,695,804.11 4,901,239,502.27 折舊及攤銷 897,712,428.10 724,169,849.54 研究開發費 4,712,461,874.53 4,126,608,811.26 技術轉讓費 40,799,977.37 35,693,130.51 其他 4,818,740,927.56 4,362,253,471.88 合計 16,548,411,011.67 14,149,964,765.46 70、財務費用 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 668,016,823.15 625,375,215.14 減�s已資本化的利息費用 -9,016,272.27 -7,915,921.18 減：利息收入 -619,205,530.00 -677,792,854.05 匯兌損益 31,580,395.66 21,332,740.44 其他 54,966,387.98 48,968,803.36 合計 126,341,804.52 9,967,983.71 71、資產減值損失 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 93,990,367.12 13,034,337.78 二、存貨跌價損失 115,386,108.19 118,101,328.54 三、可供出售金融資產減值損失 四、持有至到期投資減值損失 五、長期股權投資減值損失 六、投資性房地產減值損失 七、固定資產減值損失 2,626,253.43 13,079,484.33 八、工程物資減值損失 九、在建工程減值損失 十、生產性生物資產減值損失 十一、油氣資產減值損失 十二、無形資產減值損失 十三、商譽減值損失 十四、其他 171,493,400.78 325,241,832.05 合計 383,496,129.52 469,456,982.70 72、公允價值變動收益 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 以公允價值計量的且其變動計入當期損益的金融資產 -36,638,037.50 2,564,154.36 其中：衍生金融工具產生的公允價值變動收益 以公允價值計量的且其變動計入當期損益的金融負債 - -998,478.90 按公允價值計量的投資性房地產 合計 -36,638,037.50 1,565,675.46 73、投資收益 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 13,688,500,077.62 13,201,058,454.78 處置長期股權投資產生的投資收益 -191,032.91 28,780,243.13 以公允價值計量且其變動計入當期損益 9,026,466.29 4,507,117.47 的金融資產在持有期間的投資收益 處置以公允價值計量且其變動計入當期 損益的金融資產取得的投資收益 持有至到期投資在持有期間的投資收益 可供出售金融資產等取得的投資收益 525,173,428.42 1,157,224,305.52 處置可供出售金融資產取得的投資收益 625,728,613.52 喪失控制權后，剩余股權按公允價值重 新計量產生的利得 股權投資差額攤銷 - -191,595.06 其他 158,962,125.18 26,525,793.84 合計 15,007,199,678.12 14,417,904,319.68 74、營業外收入 營業外收入情況 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益 的金額 非流動資產處置利得合計 23,558,929.06 319,216,401.25 其中：固定資產處置利得 23,558,929.06 316,369,319.38 無形資產處置利得 - 2,847,081.87 債務重組利得 18,483,320.45 151,500.00 政府補助 363,745,997.50 1,058,668,209.01 罰沒收入 3,112,800.18 810,641.68 其他 152,030,987.50 328,109,715.39 合計 560,932,034.69 1,706,956,467.33 計入當期損益的政府補助 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 75、營業外支出 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益 的金額 非流動資產處置損失合計 48,607,339.68 19,073,199.75 其中：固定資產處置損失 48,607,339.68 19,073,199.75 無形資產處置損失 - - 對外捐贈 2,140,494.33 21,187,697.51 其他 89,798,317.43 70,749,961.82 合計 140,546,151.44 111,010,859.08 76、所得稅費用 (1)所得稅費用表 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 4,079,824,150.41 4,049,004,282.50 遞延所得稅費用 -1,360,528,301.87 -872,539,551.96 合計 2,719,295,848.54 3,176,464,730.54 (2)會計利潤與所得稅費用調整過程： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 77、其他綜合收益 √適用□不適用 詳見附注七（60）。 78、現金流量表項目 (1). 收到的其他與經營活動有關的現金： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收到往來款、利息收入等 13,234,604,682.16 9,120,735,383.68 合計 13,234,604,682.16 9,120,735,383.68 (2). 支付的其他與經營活動有關的現金： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 支付各項營運費用以及支出 26,608,541,314.41 20,203,251,370.44 合計 26,608,541,314.41 20,203,251,370.44 (3). 收到的其他與投資活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元 幣種:人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 動遷補償款和項目補助等 64,280,438.47 1,410,507,888.10 合計 64,280,438.47 1,410,507,888.10 (4). 支付的其他與投資活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 房產保證金和專項補償項目的動遷費用支出 944,298,447.74 307,793,955.67 合計 944,298,447.74 307,793,955.67 (5). 收到的其他與籌資活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 發行ABS以及銀行匯票保證金收回等 4,979,390,910.85 625,754,404.05 合計 4,979,390,910.85 625,754,404.05 (6). 支付的其他與籌資活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 支付銀行匯票保證金等 1,998,282,376.69 788,303,347.90 合計 1,998,282,376.69 788,303,347.90 79、現金流量表補充資料 (1)現金流量表補充資料 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1．將凈利潤調節為經營活動現金流 量： 凈利潤 21,933,720,305.31 21,314,892,203.86 加：資產減值準備 383,496,129.52 469,456,982.70 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產 3,446,357,712.53 4,855,538,896.69 性生物資產折舊 無形資產攤銷 283,895,536.36 145,159,723.17 長期待攤費用攤銷 232,815,921.01 152,661,981.61 處置固定資產、無形資產和其他長期 25,048,410.62 -300,143,201.50 資產的損失（收益以“－”號填列） 固定資產報廢損失（收益以“－”號 填列） 公允價值變動損失（收益以“－”號 36,638,037.50 -1,565,675.46 填列） 財務費用（收益以“－”號填列） 680,580,946.54 638,792,034.40 投資損失（收益以“－”號填列） -15,007,199,678.12 -14,417,984,861.16 遞延所得稅資產減少（增加以“－” -1,362,754,530.81 -787,396,849.62 號填列） 遞延所得稅負債增加（減少以“－” -65,270,491.37 -384,366,487.75 號填列） 存貨的減少（增加以“－”號填列） -11,966,172,719.27 -115,023,883.57 經營性應收項目的減少（增加以 9,872,417,352.59 7,726,599,367.25 “－”號填列） 經營性應付項目的增加（減少以 -8,211,149,424.46 -24,113,718,198.30 “－”號填列） 賣出回購金融資產款的增加（減少以 12,900,581,900.00 “－”號填列） 拆入資金的增加（減少以“－”號填 1,440,000,000.00 列） 其他 經營活動產生的現金流量凈額 14,623,005,407.94 -4,817,097,967.68 2．不涉及現金收支的重大投資和籌 資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3．現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 94,593,107,052.16 69,857,648,900.30 減：現金的期初余額 94,102,422,789.28 62,142,091,456.06 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 490,684,262.88 7,715,557,444.24 (2)本期支付的取得子公司的現金凈額 □適用√不適用 (3)本期收到的處置子公司的現金凈額 □適用√不適用 (4)現金和現金等價物的構成 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、現金 其中：庫存現金 13,099,601.20 18,824,430.85 可隨時用于支付的銀行存款 94,513,550,846.93 93,533,214,596.72 可隨時用于支付的其他貨幣資 66,456,604.03 550,383,761.71 金 可用于支付的存放中央銀行款 項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物余額 94,593,107,052.16 94,102,422,789.28 其中：母公司或集團內子公司使用 受限制的現金和現金等價物 其他說明： □適用√不適用 80、所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： √適用□不適用 2017年2月，公司之子公司上海汽車集團投資管理有限公司受讓公司的控股股東上海汽車工業（集 團）總公司持有的上海捷能汽車技術有限公司90%股權。因為該交易屬于同一控制下企業合并， 根據企業會計準則的有關規定，視同年初納入合并范圍，并追溯調整比較合并財務報表。 81、所有權或使用權受到限制的資產 □適用√不適用 82、外幣貨幣性項目 (1). 外幣貨幣性項目： □適用√不適用 (2). 境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位 幣及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 □適用√不適用 83、套期 □適用√不適用 84、政府補助 1. 政府補助基本情況 □適用√不適用 2. 政府補助退回情況 □適用√不適用 85、其他 □適用√不適用 八、合并范圍的變更 1、非同一控制下企業合并 □適用√不適用 2、同一控制下企業合并 √適用□不適用 (1). 本期發生的同一控制下企業合并 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 合并當期 被合并方名 企業合并 構成同一控制下 合并日 期初至合 合并當期期初 比較期間 比較期間被 稱 中取得的 企業合并的依據 合并日 的確定 并日被合 至合并日被合 被合并方 合并方的凈 權益比例 依據 并方的收 并方的凈利潤 的收入 利潤 入 合并日前后，上海 捷能汽車技術有 上海捷能汽 限公司和上海汽 2017年 車技術有限 100% 車集團投資管理 2月10資產交 0 -1,244,814.88 0 805,414.76 公司 有限公司均受上日 割日 海汽車工業（集 團）總公司實質控 制 其他說明： 上海捷能汽車技術有限公司原系上海汽車工業（集團）總公司持股90%的子公司，于2017年2月 10日，本公司的全資子公司上海汽車集團投資管理有限公司以人民幣221,905,000.00元購買捷 能汽車90%股權。于合并日前后，上海捷能汽車技術有限公司和上海汽車集團投資管理有限公司 均受上海汽車工業（集團）總公司實質控制，因此該交易為同一控制下企業合并。 (2). 合并成本 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 合并成本 --現金 221,905,000 --非現金資產的賬面價值 --發行或承擔的債務的賬面價值 --發行的權益性證券的面值 --或有對價 (3). 合并日被合并方資產、負債的賬面價值 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 3、反向購買 □適用√不適用 4、處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 □適用√不適用 一攬子交易 □適用√不適用 非一攬子交易 □適用√不適用 5、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： √適用□不適用 2017年6月8日，本公司之子公司上海汽車集團投資管理有限公司與寧德時代新能源科技股份有 限公司合資成立上汽時代動力電池系統有限公司，其中上海汽車集團投資管理有限公司持股51%， 取得該公司的控制權。 6、其他 □適用√不適用 九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益 (1). 企業集團的構成 √適用□不適用 子公司 主要經 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得 名稱 營地 直接 間接 方式 上海汽車英國控 英國伯明翰 汽車技術研發 100.00 通過設立或投資 股有限公司 上海汽車變速器 中國上海 汽車變速器及零配件生產 100.00 通過設立或投資 有限公司 銷售 上海汽車香港投 整車及關鍵零部件的國際 資有限公司 中國香港 貿易、投資、技術及服務 100.00 通過設立或投資 貿易、培訓及咨詢 上汽大通汽車有 中國上海 汽車及零配件生產銷售 100.00 通過設立或投資 限公司 上海汽車集團股 股權投資、創業投資、實 權投資有限公司 中國上海 業投資、商務咨詢、資產 100.00 通過設立或投資 管理 上汽通用汽車銷 中國上海 整車銷售 51.00 通過設立或投資 售有限公司 上汽正大有限公 開發、生產、銷售汽車及 司 泰國曼谷 汽車零部件，車輛配件及 51.00 通過設立或投資 機械的制造、加工 上海極能客車動 中國上海 生產新能源節能客車動力 100.00 通過設立或投資 力系統有限公司 系統及其零部件 上海尚鴻置業有 中國上海 房地產開發經營，物業管 100.00 通過設立或投資 限公司 理等 上汽國際印尼有 印尼 房地產開發管理、物業管 100.00 通過設立或投資 限公司 理等 上海汽車集團投 實業投資、資產管理、投 資管理有限公司 中國上海 資管理、倉儲服務(除危險 100.00 通過設立或投資 品)。 上海汽車集團金 實業投資、資產管理、投 控管理有限公司 中國上海 資管理、咨詢服務、網絡 100.00 通過設立或投資 科技等。 上汽唐山客車有 中國河北 開發、設計、制造、銷售 51.00 通過設立或投資 限公司 客車 上海汽車集團保 中國上海 保險中介服務 100.00 通過設立或投資 險銷售有限公司 上汽時代動力電 中國江蘇 汽車零部件制造 51.00 通過設立或投資 池系統有限公司 上海上汽大眾汽 中國上海 汽車及零配件銷售 50.00 10.00 同一控制下企業合并 車銷售有限公司 上汽通用五菱汽 中國廣西 汽車及零部件生產銷售 50.10 同一控制下企業合并 車股份有限公司 中聯汽車電子有 中國上海 電控燃油噴射產品等生產 53.00 同一控制下企業合并 限公司 銷售 上海汽車集團財 中國上海 汽車金融 99.00 1.00 同一控制下企業合并 務有限責任公司 上海彭浦機器廠 中國上海 工程機械設備的生產銷售 100.00 同一控制下企業合并 有限公司 華域汽車系統股 中國上海 汽車零部件總成的設計、 58.32 同一控制下企業合并 份有限公司 生產和銷售 安吉汽車物流有 中國上海 汽車整車、零部件、口岸 98.00 2.00 同一控制下企業合并 限公司 物流等 上海汽車工業銷 中國上海 汽車整車及零部件采購及 100.00 同一控制下企業合并 售有限公司 銷售 上海汽車進出口 中國上海 整車、零部件等進出口業 100.00 同一控制下企業合并 有限公司 務 上海尚元投資管 工業廠房及其配套設施的 理有限公司 中國上海 開發與經營、租賃、物業 100.00 同一控制下企業合并 管理 中國汽車工業投 中國北京 汽車銷售、售后服務 100.00 同一控制下企業合并 資開發有限公司 上海汽車工業香 中國香港 整車、零部件轉口貿易 100.00 同一控制下企業合并 港有限公司 上汽北美公司 美國 零部件進出口貿易 100.00 同一控制下企業合并 上海汽車集團(北 中國北京 汽車營銷、倉儲物流等 100.00 同一控制下企業合并 京)有限公司 上海汽車資產經 中國上海 資產經營、創意產業服務 100.00 同一控制下企業合并 營有限公司 等 東華汽車實業有 中國江蘇 汽車物流、進出口貿易、 75.00 同一控制下企業合并 限公司 汽車服務等 上海汽車工業活 中國上海 客房、餐飲等 100.00 同一控制下企業合并 動中心有限公司 上海汽車報社有 中國上海 《上海汽車報》出版發行 100.00 同一控制下企業合并 限公司 等 聯創汽車電子有 中國上海 汽車電子系統及其零部件 98.00 同一控制下企業合并 限公司 研發、生產及銷售 上海柴油機股份 中國上海 柴油機及配件的生產銷售 48.05 非同一控制下企業合并 有限公司 南京汽車集團有 中國江蘇 汽車、發動機、汽車零部 100.00 非同一控制下企業合并 限公司 件的開發、制造及銷售 上海申沃客車有 中國上海 客車及其零部件的開發、 80.50 非同一控制下企業合并 限公司 組裝、制造和銷售 上汽依維柯紅巖 中國重慶 汽車、零部件的開發、制 53.92 非同一控制下企業合并 商用車有限公司 造及銷售 上汽通用汽車金 中國上海 汽車金融 55.00 非同一控制下企業合并 融有限責任公司 (2). 重要的非全資子公司 √適用□不適用 單位:千元 幣種:人民幣 子公司名稱 少數股東持股 本期歸屬于少數股 本期向少數股東宣 期末少數股東權 比例 東的損益 告分派的股利 益余額 華域汽車 41.68% 2,697,314.29 1,314,055.36 23,622,763.35 通用五菱 49.90% 1,007,427.59 2,234,672.82 4,076,726.61 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 重要非全資子公司的主要財務信息 √適用□不適用 單位:千元 幣種:人民幣 子公司名稱 期末余額 期初余額 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 流動資產 非流動資產 資產合計 流動負債 非流動負債 負債合計 華域汽車 72,261,065.90 41,920,000.30 114,181,066.20 57,335,499.19 11,100,253.44 68,435,752.63 67,832,100.81 39,779,612.67 107,611,713.48 51,728,705.58 10,039,355.77 61,768,061.35 通用五菱 28,525,213.24 20,284,175.56 48,809,388.80 37,558,186.84 3,410,742.22 40,968,929.06 34,127,705.91 19,865,423.42 53,993,129.33 40,364,507.78 3,065,930.43 43,430,438.21 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 歸屬于母公司的凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 營業收入 歸屬于母公司的凈利潤 綜合收益總額 經營活動現金流量 華域汽車 68,394,000.87 3,232,817.99 4,356,916.72 3,473,499.49 61,339,791.29 3,063,672.97 3,956,049.60 6,336,315.23 通用五菱 49,200,163.53 2,057,915.09 2,016,818.01 5,705,540.38 49,438,896.52 2,516,027.35 2,587,531.96 10,806,074.74 (3). 使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制： □適用√不適用 (4). 向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 □適用√不適用 3、在合營企業或聯營企業中的權益 √適用□不適用 (1). 重要的合營企業或聯營企業 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 持股比例(%) 對合營企業或 合營企業或聯營 主要經營地 注冊地 業務性質 聯營企業投資 企業名稱 直接 間接 的會計處理方 法 上汽大眾汽車有 汽車及零部件 限公司(“上汽 中國上海 生產銷售 50 權益法 大眾”) 上汽通用汽車有 汽車及零部件 限公司(“上汽 中國上海 生產銷售 50 權益法 通用”) (2). 重要合營企業的主要財務信息 √適用□不適用 單位: 千元 幣種:人民幣 期末余額/ 本期發生額 期初余額/ 上期發生額 上汽大眾 上汽通用 上汽大眾 上汽通用 流動資產 41,860,640.85 31,877,854.23 54,420,115.80 45,220,715.80 其中：現金和現 金等價物 非流動資產 63,482,465.66 58,914,457.93 63,601,265.95 59,485,430.85 資產合計 105,343,106.51 90,792,312.16 118,021,381.75 104,706,146.65 流動負債 64,138,980.76 57,424,294.71 63,972,831.66 64,788,161.61 非流動負債 11,325,195.51 2,580,100.52 11,978,419.49 2,588,044.36 負債合計 75,464,176.27 60,004,395.23 75,951,251.15 67,376,205.97 少數股東權益 6,395,149.29 5,599,735.49 歸屬于母公司股東 29,878,930.25 24,392,767.64 42,070,130.60 31,730,205.19 權益 按持股比例計算的 14,939,465.12 12,196,383.82 21,035,065.30 15,865,102.59 凈資產份額 調整事項 --商譽 227,973.19 227,973.19 --內部交易未實現 利潤 --其他 對合營企業權益投 14,939,465.12 12,424,357.01 21,035,065.30 16,093,075.78 資的賬面價值 存在公開報價的合 營企業權益投資的 公允價值 營業收入 121,456,211.50 103,147,342.93 110,530,746.03 89,475,612.52 財務費用 71,344.89 -222,198.10 所得稅費用 4,081,302.10 3,122,673.72 歸屬于母公司的凈 13,167,387.09 9,357,312.03 11,828,827.96 8,658,594.97 利潤 終止經營的凈利潤 其他綜合收益 45,666.85 160,955.37 綜合收益總額 13,213,053.93 10,535,393.67 11,989,783.33 9,779,478.80 本年度收到的來自 合營企業的股利 (3). 重要聯營企業的主要財務信息 □適用√不適用 (4). 不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 □適用√不適用 (5). 合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明： □適用√不適用 (6). 合營企業或聯營企業發生的超額虧損 □適用√不適用 (7). 與合營企業投資相關的未確認承諾 □適用√不適用 (8). 與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 □適用√不適用 4、重要的共同經營 □適用√不適用 5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： □適用√不適用 6、其他 □適用√不適用 十、與金融工具相關的風險 □適用√不適用 十一、 公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 □適用√不適用 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 □適用√不適用 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 □適用√不適用 4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 □適用√不適用 5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感 性分析 □適用√不適用 6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政 策 □適用√不適用 7、本期內發生的估值技術變更及變更原因 □適用√不適用 8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況 □適用√不適用 9、其他 □適用√不適用 十二、 關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業 母公司對本企業的 的持股比例(%) 表決權比例(%) 汽車、拖拉機、摩托車 的生產、研制、銷售、 上汽總公司 中國上海 開發投資、授權范圍內 21,599,175,737.24 71.24 71.24 的國有資產經營與管 理，國內貿易(除專項 規定)，咨詢服務。 本企業的母公司情況的說明 無 本企業最終控制方是上海市國資委 其他說明： 無 2、本企業的子公司情況 √適用□不適用 本企業子公司的情況詳見附注九.1 3、本企業合營和聯營企業情況 √適用□不適用 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注九.3 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下 □適用√不適用 4、其他關聯方情況 √適用□不適用 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 上海汽車工業開發發展有限公司 上汽總公司之子公司 上海汽車工業物業有限公司 上汽總公司之子公司 上海上汽索迪斯服務有限公司 上汽總公司之子公司 上海尚凱房地產開發有限公司 上汽總公司之子公司 上海汽車電器總廠 上汽總公司之子公司 上海內燃機研究所 上汽總公司之子公司 上海華力內燃機工程公司 上汽總公司之子公司 上海啟元人力資源咨詢有限公司 上汽總公司之子公司 上海汽車工業房地產開發有限公司 上汽總公司之子公司 上海上汽房屋置換有限公司 上汽總公司之子公司 上海機械工業內燃機檢測所 上汽總公司之子公司 上海闊步實業有限公司 上汽總公司之子公司 上海汽車工業環保工程有限公司 上汽總公司之子公司 上海開弘投資管理有限公司 上汽總公司之子公司 深圳市上汽南方實業有限公司 上汽總公司之子公司 深圳上海大眾汽車南方維修服務有限公司 上汽總公司之子公司 上汽工業集成電路專項基金 上汽總公司之子公司 上海滬豪汽車零部件有限公司 上汽總公司之聯營企業 上海尚發房地產開發有限公司 上汽總公司之聯營企業 上海耘蘭房地產開發有限公司 上汽總公司之聯營企業 上海依科綠色工程有限公司 上汽總公司之聯營企業 上海大眾汽車禮品有限公司 上汽總公司之聯營企業 上海愛迪特設施管理有限公司 上汽總公司之聯營企業 上海汽建空調設備有限公司 上汽總公司之聯營企業 上海浦安聯合發展有限公司 上汽總公司之聯營企業 上海國際汽車城發展有限公司 上汽總公司之聯營企業 本公司執行董事及其他高級管理人員 關鍵管理人員 5、關聯交易情況 (1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 合營企業 采購商品及勞務 219,636,292,664.12 191,740,707,960.03 聯營企業 采購商品及勞務 2,657,846,880.54 1,206,830,039.01 上汽總公司 采購商品及勞務 5,296,257.14 4,731,270.00 上汽總公司之子公司 采購商品及勞務 8,680,469.75 5,487,153.85 上汽總公司之聯營企業 采購商品及勞務 21,040,681.01 10,660,752.55 出售商品/提供勞務情況表 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 合營企業 銷售商品 31,720,992,831.35 33,263,008,526.55 聯營企業 銷售商品 3,315,669,543.57 2,188,554,947.91 上汽總公司之聯營公司 銷售商品 0.00 896,710.09 合營企業 銷售材料 534,253,333.83 57,933,146.37 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 □適用√不適用 (2). 關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況 本公司受托管理/承包情況表： □適用√不適用 關聯托管/承包情況說明 □適用√不適用 本公司委托管理/出包情況表： □適用√不適用 關聯管理/出包情況說明 □適用√不適用 (3). 關聯租賃情況 本公司作為出租方： □適用√不適用 本公司作為承租方： □適用√不適用 關聯租賃情況說明 □適用√不適用 (4). 關聯擔保情況 本公司作為擔保方 □適用√不適用 本公司作為被擔保方 □適用√不適用 關聯擔保情況說明 □適用√不適用 (5). 關聯方資金拆借 □適用√不適用 (6). 關聯方資產轉讓、債務重組情況 □適用√不適用 (7). 關鍵管理人員報酬 □適用√不適用 (8). 其他關聯交易 □適用√不適用 6、關聯方應收應付款項 (1). 應收項目 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收票據 合營企業 48,633,000.00 126,722,000.00 應收票據 聯營企業 0.00 0.00 應收帳款 合營企業 10,994,688,504.32 12,210,236,716.01 應收帳款 聯營企業 1,612,424,010.84 1,763,865,098.40 應收帳款 上汽總公司之子公司 5,223,034.91 3,516,110.10 應收帳款 上汽總公司之聯營企業 2,850.00 0.00 預付賬款 合營企業 5,015,818,816.39 15,562,129,489.95 預付賬款 聯營企業 19,543,182.75 21,363,324.71 預付賬款 上汽總公司之聯營企業 0.00 0.00 應收股利 合營企業 8,799,873,003.87 1,456,101,750.12 應收股利 聯營企業 260,911,654.48 160,904,835.18 其他應收款合營企業 597,585,391.51 428,475,124.02 其他應收款聯營企業 5,000.00 524,028.40 其他應收款上汽總公司之子公司 330,350.00 330,350.00 (2). 應付項目 √適用□不適用 單位:元 幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 應付票據 合營企業 38,048,420.52 71,499,346.98 應付票據 聯營企業 71,500,000.00 84,160,000.00 應付賬款 合營企業 16,860,350,123.09 8,869,204,040.07 應付賬款 聯營企業 1,278,708,874.08 1,028,136,529.82 應付賬款 上汽總公司之子公司 3,618,015.65 3,598,722.12 應付賬款 上汽總公司之聯營企業 2,302,070.36 21,199,237.58 預收款項 合營企業 204,275,441.03 183,952,339.52 預收款項 聯營企業 2,889,477.70 - 預收款項 上汽總公司 1,124,098,872.76 1,053,305,821.73 預收款項 上汽總公司之子公司 2,344,854.32 0.00 預收款項 上汽總公司之聯營企業 7,264.94 0.00 其他應付款 合營企業 153,756,505.22 495,138,380.85 其他應付款 聯營企業 535,449.61 1,104,595.00 其他應付款 上汽總公司 1,716,000.00 0.00 其他應付款 上汽總公司之子公司 1,000,000.00 1,000,000.00 其他應付款 上汽總公司之聯營企業 420,350.00 420,350.00 7、關聯方承諾 □適用√不適用 8、其他 □適用√不適用 十三、 股份支付 1、股份支付總體情況 □適用√不適用 2、以權益結算的股份支付情況 □適用√不適用 3、以現金結算的股份支付情況 □適用√不適用 4、股份支付的修改、終止情況 □適用√不適用 5、其他 □適用√不適用 十四、 承諾及或有事項 1、重要承諾事項 □適用√不適用 2、或有事項 (1). 資產負債表日存在的重要或有事項 □適用√不適用 (2). 公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明： □適用√不適用 3、其他 □適用√不適用 十五、 資產負債表日后事項 1、重要的非調整事項 □適用√不適用 2、利潤分配情況 □適用√不適用 3、銷售退回 □適用√不適用 4、其他資產負債表日后事項說明 □適用√不適用 十六、 其他重要事項 1、前期會計差錯更正 (1). 追溯重述法 □適用√不適用 (2). 未來適用法 □適用√不適用 2、債務重組 □適用√不適用 3、資產置換 (1). 非貨幣性資產交換 □適用√不適用 (2). 其他資產置換 □適用√不適用 4、年金計劃 □適用√不適用 5、終止經營 □適用√不適用 6、分部信息 (1). 報告分部的確定依據與會計政策： □適用√不適用 (2). 報告分部的財務信息 □適用√不適用 (3). 公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 □適用√不適用 (4). 其他說明： □適用√不適用 7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 □適用√不適用 8、其他 □適用√不適用 十七、 母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款 (1). 應收賬款分類披露： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 種類 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面 金額 比例(%) 金額 計提比 價值 金額 比例 金額 計提比 價值 例(%) (%) 例(%) 單項金額重大并單獨計提壞 賬準備的應收賬款 按信用風險特征組合計提壞653,287,757.13 100.00 653,287,757.13 823,392,904.40100.00 823,392,904.40 賬準備的應收賬款 單項金額不重大但單獨計提 壞賬準備的應收賬款 合計 653,287,757.13 100.00 653,287,757.13 823,392,904.40100.00 823,392,904.40 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： □適用√不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 1年以內 339,946,689.09 - 1至2年 283,346,702.14 - 2至3年 29,994,365.90 - 合計 653,287,757.13 - 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： □適用√不適用 (2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額0.00元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： □適用√不適用 (3). 本期實際核銷的應收賬款情況 □適用√不適用 (4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況： □適用√不適用 (5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款： □適用√不適用 (6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 2、其他應收款 (1).其他應收款分類披露： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準 賬面余額 壞賬準 類別 備 賬面 備 賬面 比例金計提 價值 比例金計提 價值 金額 (%)額比例 金額 (%)額比例 (%) (%) 單項金額重大并單獨計 提壞賬準備的其他應收 款 按信用風險特征組合計 提壞賬準備的其他應收 1,873,215,481.79100.00 1,873,215,481.791,309,158,264.18100.00 1,309,158,264.18 款 單項金額不重大但單獨 計提壞賬準備的其他應 收款 合計 1,873,215,481.79100.00 /1,873,215,481.791,309,158,264.18100.00 /1,309,158,264.18 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： □適用√不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1年以內小計 1,840,618,601.19 - 1至2年 29,880,780.00 - 2至3年 2,630,780.78 - 3年以上 85,319.82 - 合計 1,873,215,481.79 - 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： □適用√不適用 (2).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額0.00元；本期收回或轉回壞賬準備金額0.00元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： □適用√不適用 (3).本期實際核銷的其他應收款情況 □適用√不適用 (4).其他應收款按款項性質分類情況 □適用√不適用 (5).按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況： □適用√不適用 (6).涉及政府補助的應收款項 □適用√不適用 (7).因金融資產轉移而終止確認的其他應收款： □適用√不適用 (8).轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 3、長期股權投資 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 期末余額 期初余額 項目 賬面余額 減值 賬面價值 賬面余額 減值 賬面價值 準備 準備 對子公司投資 68,076,111,412.15 68,076,111,412.1554,594,849,312.15 54,594,849,312.15 對聯營、合營企業 33,850,279,883.54 33,850,279,883.5442,840,486,996.99 42,840,486,996.99 投資 合計 101,926,391,295.69 101,926,391,295.6997,435,336,309.14 97,435,336,309.14 (1)對子公司投資 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 本期計 減值準 被投資單位 期初余額 本期增加 期末余額 提減值 備期末 準備 余額 上海汽車變速器有限公司（注1） 3,990,529,000.00 594,971,000.00 4,585,500,000.00 上汽通用五菱汽車股份有限公司 1,126,669,400.01 1,126,669,400.01 上海汽車英國控股有限公司 46,468,800.00 46,468,800.00 上汽依維柯紅巖商用車有限公司 592,020,393.30 592,020,393.30 南京汽車集團有限公司 3,423,861,978.39 3,423,861,978.39 上海柴油機股份有限公司 1,173,419,996.46 1,173,419,996.46 上海申沃客車有限公司 422,301,294.40 422,301,294.40 上海上汽大眾汽車銷售有限公司 225,339,303.84 225,339,303.84 華域汽車系統股份有限公司 12,878,718,472.88 12,878,718,472.88 上海汽車工業銷售有限公司（注 3,772,367,835.94 32,971,400.00 3,805,339,235.94 1） 上海汽車集團財務有限責任公司 6,584,176,933.09 6,584,176,933.09 安吉汽車物流有限公司 2,118,090,251.55 2,118,090,251.55 上海汽車進出口有限公司 1,627,026,218.48 1,627,026,218.48 上海汽車資產經營有限公司 872,425,316.32 872,425,316.32 中國汽車工業投資開發有限公司 274,872,910.12 274,872,910.12 東華汽車實業有限公司 654,940,453.36 654,940,453.36 上海汽車工業香港有限公司 590,973,200.76 590,973,200.76 上海汽車工業活動中心有限公司 163,314,188.68 163,314,188.68 上海汽車報社有限公司 9,891,593.78 9,891,593.78 上海汽車集團（北京）有限公司 316,317,252.11 316,317,252.11 上海彭浦機器廠有限公司 925,582,955.01 925,582,955.01 上海尚元投資管理有限公司 115,167,221.39 115,167,221.39 上海汽車香港投資有限公司（注 67,746,690.00 1,978,319,700.00 2,046,066,390.00 1） 上汽大通汽車有限公司（注2） 3,794,250,000.00 1,920,000,000.00 5,714,250,000.00 上海汽車集團股權投資有限公司 3,300,000,000.00 700,000,000.00 4,000,000,000.00 （注1） 上汽通用汽車銷售有限公司 158,319,147.00 158,319,147.00 上海極能客車動力系統有限公司 99,908,080.00 99,908,080.00 上海汽車集團投資管理有限公司 1,697,814,220.78 2,255,000,000.00 3,952,814,220.78 （注1） 上海汽車工業總公司北美公司 172,336,204.50 172,336,204.50 上海尚鴻置業有限公司 1,900,000,000.00 1,900,000,000.00 上海汽車集團金控管理有限公司 1,500,000,000.00 6,000,000,000.00 7,500,000,000.00 （注1） 合計 54,594,849,312.15 13,481,262,100.00 68,076,111,412.15 對子公司投資說明： 注1：于本年度，本公司對上述公司以現金增資。 注2：于本年度，本公司對上汽大通汽車有限公司現金增資7億元，委貸轉增資12.2億元。 (2)對聯營、合營企業投資 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 投資 期初 本期增減變動 期末 減值準備 單位 余額 余額 期末余額 一、合營企業 上汽依維柯商用車投資有限公司 238,075,849.83 51,702,173.11 289,778,022.94 上汽通用汽車有限公司 15,865,102,592.31 -3,668,718,775.13 12,196,383,817.18 上汽通用東岳汽車有限公司 602,991,055.54 102,146,374.39 705,137,429.93 上汽通用東岳動力總成有限公司 1,555,069,139.97 25,126,296.33 1,580,195,436.30 上汽通用（沈陽）北盛汽車有限公司 654,071,910.33 263,368,752.41 917,440,662.74 上汽大眾汽車有限公司 21,035,065,302.32 -6,095,600,179.59 14,939,465,122.73 泛亞汽車技術中心有限公司 665,147,107.62 51,774,482.58 716,921,590.20 小計 40,615,522,957.92 -9,270,200,875.90 31,345,322,082.02 二、聯營企業 上海大眾動力總成有限公司 1,968,380,813.73 269,049,086.39 2,237,429,900.12 大眾汽車變速器（上海）有限公司 256,583,225.34 10,944,676.06 267,527,901.40 小計 2,224,964,039.07 279,993,762.45 2,504,957,801.52 合計 42,840,486,996.99 -8,990,207,113.45 33,850,279,883.54 其他說明： □適用√不適用 4、營業收入和營業成本： √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 23,809,912,074.28 20,037,305,418.77 10,202,975,824.09 8,938,661,696.86 其他業務 984,388,307.58 599,739,262.43 674,012,377.99 407,305,496.11 合計 24,794,300,381.86 20,637,044,681.20 10,876,988,202.08 9,345,967,192.97 5、投資收益 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 7,981,738,652.78 6,807,110,953.61 權益法核算的長期股權投資收益 12,099,574,712.59 11,077,365,678.61 處置長期股權投資產生的投資收益 - 87,492,145.93 可供出售金融資產在持有期間的投資收益 319,703,676.30 - 處置可供出售金融資產取得的投資收益 68,539,402.74 - 長期股權投資差額攤銷 - -191,595.06 其他 59,754,005.55 47,554,544.32 合計 20,529,310,449.96 18,019,331,727.41 6、其他 □適用√不適用 十八、 補充資料 1、當期非經常性損益明細表 √適用□不適用 單位：元 幣種：人民幣 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 -25,048,410.62 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、減免 計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相 關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府 363,745,997.50 補助除外） 計入當期損益的對非金融企業收取的資金占 用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的投資 成本小于取得投資時應享有被投資單位可辨 認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各 項資產減值準備 債務重組損益 -309,054.01 企業重組費用，如安置職工的支出、整合費用 等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允價 值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至合 -1,244,814.88 并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生的 損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保值 業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負 債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性 37,706,073.92 金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資 產取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 12,245,559.83 采用公允價值模式進行后續計量的投資性房 地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當期損 益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 81,753,608.04 其他符合非經常性損益定義的損益項目 所得稅影響額 -64,043,847.00 少數股東權益影響額 -122,391,735.28 合計 282,413,377.50 對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非 經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》 中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。 □適用√不適用 2、凈資產收益率及每股收益 √適用□不適用 報告期利潤 加權平均凈資產 每股收益（元） 收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈 7.59 1.379 不適用 利潤 扣除非經常性損益后歸屬于 7.45 1.354 不適用 公司普通股股東的凈利潤 3、境內外會計準則下會計數據差異 □適用√不適用 4、其他 □適用√不適用 第十一節 備查文件目錄 備查文件目錄 載有公司法定代表人、會計工作負責人、會計主管人員簽名并蓋章的會計報表。 報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。 上海汽車集團股份有限公司 董事長：陳虹 董事會批準報送日期：2017年8月30日 修訂信息 □適用√不適用
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