華昌化工:關于關聯方交易及對外擔保事項獨立董事事前確認意見
關于關聯方交易及對外擔保事項獨立董事
事前確認意見
根據《公司法》、中國證券監督管理委員會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券交易所《中小企業板上市公司規范運作指引》等法律、法規和規范性文件，以及《公司章程》和《獨立董事工作制度》等有關規定，我們就本次董事會審議事項發表獨立事前確認意見如下。
一、2017年度日常及其他關聯方交易預計
（一）基本情況
單位：萬元
關聯交易類別 關聯人 預計金額 上年同類交易實際發回避表決關聯董事
生金額
向關聯人銷售產品、商 張家港市江南鍋爐壓力 1,000萬元以內 324.21 胡波
品 容器有限公司
向關聯人采購勞務 張家港市華昌建筑工程 3,000萬元以內 953.23 胡波
有限公司
向關聯人采購設備、配 張家港市江南鍋爐壓力 2,000萬元以內 57.7 胡波
件 容器有限公司
（二）發表意見的依據
我們查閱了深圳交易所《上市規則》、《中小板規范運行指引》等法律、法規，對照了公司章程及相關制度規定；查閱了交易內容、以前年度發生情況，審閱了《關于2017年度日常及其他關聯方交易預計的議案》。我們相信，我們發表意見的依據充分、適當。
（三）合法合規性
經查閱有關規定，對照本次事項的具體情況，我們認為，本次日常關聯方交易合法合規，沒有違反有關規定，所履行的程序適當。
（四）影響及風險
以上日常關聯方交易為公司日常生產經營過程中必要和持續發生的，且金額較小，定價公允，不會損害公司及股東的利益。
（五）獨立意見
上述 2017年度日常關聯方交易預計，符合法律、法規的規定；符合公司章程及相關制
度的規定及實際情況，履行程序適當；交易的定價方法符合市場化和公平公正的原則，結算與付款方式合理，不會損害公司及股東的利益。我們同意《關于2017年度日常關聯方交易預計的議案》，并將該項議案提交董事會審議。
二、對外擔保
（一）基本情況
公司擬為子公司：江蘇華源生態農業有限公司、張家港市華昌新材料科技有限公司、張家港市華昌煤炭有限公司、張家港市華昌進出口貿易有限公司、蘇州奧斯汀新材料科技有限公司等，提供銀行融資、融資租賃、其他融資業務等擔保；擔保貸款用于子公司運營所需資金需求。并在子公司之間互相提供擔保及子公司為母公司提供擔保。擔保額度包括新增擔保及原有擔保展期或續保，均為連帶責任保證擔保。
單位：萬元
公司名稱/被擔保人 綜合授信及擔保額度 備注
江蘇華源生態農業有限公司 不超過30,000
張家港市華昌新材料科技有限公司 不超過70,000 前述擔保額度包含以前年度董事會、
張家港市華昌煤炭有限公司 不超過5,000 股東大會批準的額度；在總額范圍
張家港市華昌進出口貿易有限公司 不超過15,000 內，公司與相關銀行等進行洽談，確
蘇州奧斯汀新材料科技有限公司 不超過4,000 定擔保額度。被擔保人江蘇華昌化工
華昌智典新材料（江蘇）有限公司 不超過3,000 股份有限公司是指由子公司為母公
湖南華萃化工有限公司 不超過5,000 司提供擔保。
江蘇華昌化工股份有限公司 不超過20,000
合計 不超過152,000
截至2016年12月31日，公司及控股子公司擔保余額為：
單位：萬元
子公司名稱/被擔 已落實綜合 擔保到期日 是否超過
保人 授信及擔保 授信銀行 （分批、最后 審議程序 公告披露索引 股東大會
額度余額 一筆） 審批范圍
江蘇華源生態農業 中行漣水 2018年6月 2016年4月16
有限公司 9,200 支行\江蘇 15日 經第五屆董事會第 日，在巨潮資訊 否
銀行 一次會議審議， 網《關于為子公
農行張家 2015年年度股東大 司銀行綜合授
張家港市華昌新材 20,100 港分行\交 2020年5月 會批準 信提供擔保的 否
料科技有限公司 行張家港 20日 公告》編號
支行 2016-021號
合計 29,300 － － － － －
本公司按年度對擔保事項進行重新審核、批準，年度審核、批準的額度包括以前年度審批的擔保金額。
（二）發表意見的依據
我們查閱了中國證監會《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》（證監發[2005]120號），深圳交易所《上市規則》、《中小板規范運行指引》等法律、法規；對照了公司章程及相關制度規定；審閱了《關于為子公司銀行綜合授信提供擔保的議案》。我們相信，我們發表意見的依據充分、適當。
（三）合法合規性
經查閱有關規定，對照本次事項的具體情況，我們認為，本次對外擔保事項合法合規，沒有違反有關規定，所履行的程序適當。
（四）影響及風險
本次融資等擔保在母、子公司間進行，相關風險較小。公司為控股子公司提供擔保、控股子公司之間互相提供擔保及子公司為母公司提供擔保，有利于其籌措資金，保證其正常生產經營及發展；有利于增強自主經營能力，提高運營的效果與質量；不會損害公司及股東的利益。
（五）獨立意見
本次擔保事項，符合法律、法規的規定，符合公司運營實際需要，履行程序適當。上述子公司未來預期收益良好，具備承擔還本付息的能力。我們認為，本次擔保事項，不會損害公司及股東的利益。我們同意本次擔保事項，并將該項議案提交董事會、股東大會審議。
獨立董事簽字：
尤建新 郭旭虹 陳和平
2017年4月12日
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