南都電源:2017年半年度報告(已取消)
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
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浙江南都電源動力股份有限公司
2017 年半年度報告
2017-107
2017 年 08 月
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
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第一節 重要提示、目錄和釋義
公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證半年度報告內容的真實、準確、
完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
公司負責人王海光、主管會計工作負責人陳博及會計機構負責人(會計主管人員)王瑩嬌
聲明：保證本半年度報告中財務報告的真實、準確、完整。
所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。
本公司請投資者認真閱讀本半年度報告全文，并特別注意風險因素。
風險提示：
1、國際政治經濟形勢動蕩及匯率變動風險
公司面臨復雜多變的外部政治經濟形勢。報告期內，全球經濟增速有所回升，全球貿易溫和擴張，但
經濟增長下行風險增加，貿易保護主義趨勢加劇，美聯儲加息步伐快于預期，債務危機再起，貿易投資增
長乏力。同時地緣政治風險、難民危機、大國政治周期、恐怖主義等問題也仍然在影響世界經濟的穩定與
發展。在這種情況下，公司海外市場的業務拓展將持續受到一定影響。此外，公司出口規模較大，國際政
治經濟形勢的不確定性將使公司未來仍面臨匯率變動帶來的外匯結算風險。
面對不利的外部政治經濟形勢，公司針對海外業務仍采取穩健的經營策略，持續跟蹤并充分了解客戶
資信情況，根據客戶資信及區域政策風險等調整風控等級，加強訂單管理和實時監控，并有效動態管理應
收賬款，進一步加強財務內部控制體系的落實和執行；同時，公司將積極開發潛力大的新市場與新業務，
規避經營風險。
2、原材料價格波動風險
公司鉛蓄電池類產品主要原材料為鉛及其合金，鉛屬于期貨交易品種之一，金融資本的博弈可能導致
鉛價波動幅度加大； 2016年下半年，隨著國內貨幣政策的寬松及國內外鉛礦的大規模減產，加上鋅價上漲
的助推，鉛價迎來了一輪快速上漲；此后隨著環保整頓的逐漸加力， 2017年上半年，鉛價從高點震蕩回落，
但總體上仍在高位運行。公司在未來仍面臨著原材料價格波動的風險。
針對此風險，公司將繼續實施鉛價聯動機制，并根據實際情況應用鉛期貨套期保值等金融工具，同時，
通過深入研究原材料市場行情變化趨勢，靈活運用規模采購策略，降低原材料的價格波動風險；此外，公
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司將進一步加強與華鉑科技的產業鏈整合與協同，降低鉛材料生產及采購成本。
3、動力鋰電產能行業性過剩風險
2016年以來，動力鋰電行業整體產能擴張較快，特別是進入2017年后，隨著國家關于電動汽車補貼政
策的調整及行業內動力鋰電產能的全面釋放，國內動力鋰電將階段性出現產能過剩的情況，隨之可能引起
產品價格下降，動力鋰電的政策與市場風險正在加大。
針對這一風險，公司將以多年積累的技術與生產經驗為基礎，進一步提高產品技術含量，提供更具競
爭力的產品，通過規?；B續生產、品質提升等措施有效降低成本。在動力鋰電領域，公司投資參股了在
動力系統總成領域擁有較強核心優勢的智行鴻遠公司，完成了公司在新能源汽車領域從汽車底盤、動力電
源到動力總成的產業鏈布局，使公司新能源汽車系統集成能力及整體解決方案能力大幅提升。同時，公司
正積極開發全球鋰電儲能及通信鋰電市場，并積極探索鋰電梯次利用，以規避單一化的動力電池市場風險。
此外，公司將根據市場及行業發展的具體情況審慎實施產能擴張計劃，以應對動力鋰電全行業產能過剩的
風險。
4、技術失密和核心技術人員流失的風險
以高溫電池、鉛炭電池、鋰離子電池、新能源儲能及動力系統集成技術等為代表的南都電源核心技術、
產品擁有多項自主知識產權，在此基礎上形成了全面的解決方案，并已廣泛在新能源儲能、動力、后備電
源等領域實現規模應用。技術優勢一直是公司的核心競爭優勢之一，如果出現技術泄露或核心技術人員流
失情況，將對公司的持續技術創新和市場競爭等產生一定負面影響。
目前公司已建立嚴格的技術保密體系，并設有專門的部門負責技術保密工作，在技術人員的崗位設置、
資料保存、信息工具運用等方面均有嚴格規定。公司核心技術人員多為自公司創業起伴隨公司成長、發展
的員工，忠誠度較高。公司為技術人才提供良好的工作平臺和發展空間，營造寬松的創新機制，還推出了
股票期權激勵計劃等激勵措施，使核心技術人才能共享公司發展成果，降低人才流失風險。
5、公司規模擴大及新業務拓展帶來的管理風險
公司目前在全球已擁有多家子公司，新業務拓展不斷加速，對公司的管理能力提出了更高要求。隨著
公司規模的擴大、經營模式的變化和并購子公司的不斷增加，組織結構和管理體系更趨復雜，公司經營決
策、風險控制的難度大大增加，對經營團隊的管理水平、風險防控能力、反應速度、資源整合能力、協同
工作能力形成挑戰，對中高級技術及管理人才的需求也日益增加。盡管公司目前管理層配置合理，經驗豐
富，但如果公司在規模擴大的過程中不能有效地進行控制和管理，將對公司的高速發展形成一定風險。
對此，公司在管理上圍繞業務線建立事業部及虛擬事業部，實施內部結算和考核，推行全面預算管理，
完善內部控制機制、授權體系及內部審計監察機制，提高管理效率，充分發揮各業務系統的積極性，進一
步完善公司治理結構，優化決策程序，提高決策水平；在人力資源上積極進行人才梯隊建設，廣泛吸納人
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才，積極培養和進行后備干部團隊建設，對現有薪酬、考核和激勵機制等制度進行評估和改革，以解決發
展中的人才瓶頸問題。
公司計劃不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。
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目錄
第一節 重要提示、目錄和釋義 ..................................................................................................... 2
第二節 公司簡介和主要財務指標 ...................................................................................................8
第三節 公司業務概要 ..................................................................................................................... 11
第四節 經營情況討論與分析 .........................................................................................................13
第五節 重要事項..............................................................................................................................28
第六節 股份變動及股東情況 .........................................................................................................46
第七節 優先股相關情況 .................................................................................................................51
第八節 董事、監事、高級管理人員情況 .....................................................................................52
第九節 公司債相關情況 .................................................................................................................53
第十節 財務報告..............................................................................................................................58
第十一節 備查文件目錄 ...............................................................................................................163
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釋義
釋義項 指 釋義內容
公司、本公司、南都電源 指 浙江南都電源動力股份有限公司
元（萬元） 指 人民幣元（人民幣萬元）
《公司章程》 指 《浙江南都電源動力股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中華人民共和國公司法》
《證券法》 指 《中華人民共和國證券法》
高級管理人員 指
公司總裁、副總裁、董事會秘書、財務總監、總工程師和《公司章程》
規定的其他人員
中國移動 指 中國移動通信有限公司
中國鐵塔 指 中國鐵塔股份有限公司
中國聯通 指 中國聯合網絡通信集團有限公司
浙江天健 指 天健會計師事務所（特殊普通合伙）
安信證券、保薦機構 指 安信證券股份有限公司
錦天城 指 上海市錦天城律師事務所
閥控密封蓄電池 指
固定式閥控密封鉛酸蓄電池，該種電池設置單項排氣閥（也叫安全閥）
控制電池內部氣壓，以密封結構防止漏酸漏霧
kVAh 指 kilovolt-ampere-hour 千伏安小時
MWh 指 megawatt �Chour 兆瓦小時
MW 指 million watt 兆瓦
基站 指
提供移動通信信號發射、轉發和接受的設備，覆蓋半徑為 1-35 公里，
是網絡覆蓋系統的核心設備
比能量 指 單位重量或單位體積的能量
長興南都 指 浙江長興南都電源有限公司
杭州南都 指 杭州南都電源有限公司
上海益都 指 上海益都實業投資有限公司
上海南都 指 上海南都集團有限公司
中國證監會 指 中國證券監督管理委員會
新源動力 指 新源動力股份有限公司
股權激勵計劃 指 股票期權激勵計劃
南都華宇 指 界首市南都華宇電源有限公司
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南都國艦 指 四川南都國艦新能源股份有限公司
華鉑科技 指 安徽華鉑再生資源科技有限公司
STORAGE POWER SOLUTIONS INC. 指 加拿大儲能科技股份有限公司
武漢南都 指 武漢南都新能源科技有限公司
孔輝汽車 指 長春孔輝汽車科技股份有限公司
智行鴻遠 指 北京智行鴻遠汽車有限公司
三峽建信 指 三峽建信（北京）投資基金管理有限公司
能源互聯網運營公司 指 浙江南都能源互聯網運營有限公司
華鉑科技廠區建設二期工程/二期項目 指 華鉑科技“ 廢舊鉛蓄電池高效綠色處理暨綜合回收再利用示范項目”
本次資產重組 指
南都電源擬通過向朱保義發行股份及支付現金的方式購買其持有的
華鉑科技 49%股權并募集配套資金
工信部 指 中華人民共和國工業和信息化部
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第二節 公司簡介和主要財務指標
一、公司簡介
股票簡稱 南都電源 股票代碼 300068
股票上市證券交易所 深圳證券交易所
公司的中文名稱 浙江南都電源動力股份有限公司
公司的中文簡稱（如有） 南都電源
公司的外文名稱（如有） ZHEJIANG NARADA POWER SOURCE Co. , Ltd.
公司的外文名稱縮寫（如有） NARADA
公司的法定代表人 王海光
二、聯系人和聯系方式
董事會秘書 證券事務代表
姓名 王瑩嬌 楊祖偉
聯系地址 浙江省杭州市文二西路 822 號 浙江省杭州市文二西路 822 號
電話 0571-56975697 0571-56975697
傳真 0571-56975688 0571-56975688
電子信箱 nddy@narada.biz nddy@narada.biz
三、其他情況
1、公司聯系方式
公司注冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱在報告期是否變化
□ 適用 √ 不適用
公司注冊地址，公司辦公地址及其郵政編碼，公司網址、電子信箱報告期無變化，具體可參見 2016 年年報。
2、信息披露及備置地點
信息披露及備置地點在報告期是否變化
□ 適用 √ 不適用
公司選定的信息披露報紙的名稱，登載半年度報告的中國證監會指定網站的網址，公司半年度報告備置地報告期無變化，具
體可參見 2016 年年報。
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3、注冊變更情況
注冊情況在報告期是否變更情況
□ 適用 √ 不適用
公司注冊情況在報告期無變化，具體可參見 2016 年年報。
4、其他有關資料
其他有關資料在報告期是否變更情況
□ 適用 √ 不適用
四、主要會計數據和財務指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據
□ 是 √ 否
本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減
營業總收入（元） 3,719,241,271.80 2,945,762,235.28 26.26%
歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） 155,940,247.02 153,862,926.95 1.35%
歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損
益后的凈利潤（元）
89,113,011.75 115,140,416.17 -22.60%
經營活動產生的現金流量凈額（元） -336,469,369.18 -362,116,558.92 7.08%
基本每股收益（元/股） 0.20 0.23 -13.04%
稀釋每股收益（元/股） 0.20 0.23 -13.04%
加權平均凈資產收益率 2.62% 4.37% -1.75%
本報告期末 上年度末
本報告期末比上年度末增
減
總資產（元） 9,346,025,006.20 9,189,360,367.18 1.70%
歸屬于上市公司股東的凈資產（元） 5,893,125,750.78 5,895,598,782.71 -0.04%
公司報告期末至半年度報告披露日股本是否因發行新股、增發、配股、股權激勵行權、回購等原因發生變化且影響所有者權
益金額
√ 是 □ 否
用最新股本計算的全面攤薄每股收益（元/股） 0.1977
五、境內外會計準則下會計數據差異
1、同時按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照國際會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。
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2、同時按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在按照境外會計準則與按照中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況。
六、非經常性損益項目及金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 金額 說明
非流動資產處置損益（包括已計提資產減值準備的沖銷部分） -2,154,444.50
計入當期損益的政府補助（與企業業務密切相關，按照國家統
一標準定額或定量享受的政府補助除外）
110,096,015.00
除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -647,594.11
減：所得稅影響額 6,193,530.61
少數股東權益影響額（稅后） 34,273,210.51
合計 66,827,235.27 --
對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公
開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號――非經常性損益》定義、列舉的非經常性損益
項目界定為經常性損益的項目的情形。
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第三節 公司業務概要
一、報告期內公司從事的主要業務
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
公司面向通信信息、新能源動力、新能源儲能及節能環保領域，提供以先進閥控密封電池、鋰離子電
池、燃料電池為核心的系統化產品、解決方案及運營服務，主營業務包含通信、動力、儲能全系列產品和
系統的研發、制造、銷售、服務及環保型資源再生，已形成“原材料―產品應用―運營服務―資源再生―
原材料” 的全封閉產業鏈，并成為儲能及鉛資源再生等多個領域的領導者。
公司基于行業領先的鉛炭電池儲能系統技術，突破產品銷售的傳統經營模式，近兩年開始以“投資+運
營”方式進行商用儲能電站的推廣，占領全球儲能產業制高點。憑借行業領先的技術能力，公司不斷強化
面向用戶提供系統解決方案的綜合能力，創新商業模式，積極推進企業戰略轉型升級，逐步實現從傳統的
產品銷售向提供系統解決方案、再到提供運營服務的經營模式轉型。
二、主要資產重大變化情況
1、主要資產重大變化情況
主要資產 重大變化說明
股權資產
長期股權投資報告期末余額為 39,877.11 萬元，比期初增加 958.28%，原因為本期公
司對北京智行鴻遠汽車有限公司投資 36,994 萬元所致
固定資產 無重大變化
無形資產 無重大變化
在建工程
報告期末余額為 59,201.28 萬元，比期初增加 65.32%，主要原因為本期公司生產線
技術改造投入 3,391.65 萬元，子公司武漢南都新能源電池項目建設投入 1.29 億元，
動力科技公司動力鋰離子電池技術改造項目投入 4,041.69 萬元，華鉑科技廠區建設
投入 6,823.25 萬元等共同影響所致
貨幣資金
報告期末余額為 67,762.94 萬元，比期初減少 57.31%，主要原因為本期公司股權投
資、在建工程投入等資本性支出大幅增加所致
應收票據
報告期末余額為 12,915.37 萬元， 比期初增加 71.98%，主要原因為本期收到客戶銀
行承兌匯票和商業承兌匯票增加所致
預付款項
報告期末余額為 15,538.47 萬元，比期初增加 41.27%，主要原因為本期采用預付款
形式購買原輔助材料增加和未收到材料采購進項發票共同影響所致
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其他應收款
報告期末余額為 33,275.95 萬元，比期初增加 278.76%，主要原因為本期支付朱保
義先生收購華鉑科技股權履約保證金 2 億元所致
其他流動資產
報告期末余額為 18,925.93 萬元，比期初增加 46.09%，主要原因為本期待抵扣增值
稅進項增加所致
工程物資
報告期末余額為 8,961.37 萬元，比期初增加 58.95%，主要原因為本期儲能電站項
目備貨的電池及配套系統庫存增加所致
其他非流動資產
報告期末余額為 9,190.66 萬元，比期初增加 34.00%，主要原因為本期預付工程設
備款增加所致
2、主要境外資產情況
□ 適用 √ 不適用
三、核心競爭力分析
公司是否需要遵守特殊行業的披露要求
否
報告期內公司的核心競爭力沒有發生重大變化。
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第四節 經營情況討論與分析
一、概述
報告期內，公司實現營業總收371,924.13萬元，同比增長26.26%；利潤總額為24,097.18萬元，同比增
長13.31%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為15,594.02萬元，同比增長1.35%。
報告期內公司營業收入及經營業績同比變動的主要原因如下：
（ 1）公司后備電源業務實現收入128,746.37萬元，同比增長6.76%，其中通信鋰電銷售收入21,346.10
萬元，同比增長300.28%；通信鉛酸電池銷售收入107,400.26萬元，同比下降6.82%。由于通信鋰電價格下
降，加上2016年末以來鉛價快速上漲導致通信鉛酸電池短期毛利率下降，使得后備電源業務利潤貢獻同比
下降。（ 2）公司儲能電源業務實現收入13,337.45萬元，同比增長77.77%，其中整體銷售儲能電站的收入
為7,938.46萬元。（ 3）受工信部汽車動力電池公告目錄重新申報影響，公司動力鋰離子電池業務下降幅度
較大，實現收入1,271.20萬元；公司控股子公司南都華宇和長興南都的動力鉛酸電池業務本期銷售收入比
上年同期增長87.90%，毛利率提升2.87個百分點，對公司業績貢獻為-1,327.20萬元，比去年同期減少虧損
266.01萬元。（ 4）控股子公司華鉑科技再生鉛業務本期實現凈銷售收入139,958.97萬元，同比增長28.52%；
實現利潤17,071.73萬元，對公司利潤貢獻為8,706.58萬元，同比增長78.84%。
四大業務領域業績貢獻情況表
業務領域/指標 營業收入（元） 變動幅度% 毛利率（ %） 變動幅度%
后備電源 1,287,463,667.67 6.76% 20.41% -3.96%
儲能電源及系統 133,374,454.84 77.77% 14.97% -9.98%
動力電源及系統 841,783,175.97 54.59% 14.20% -1.60%
資源再生領域 1,399,589,717.39 28.52% 5.28% 0.18%
“投資+運營”商用儲能電站簽約建設情況表
業務領域/指標 簽約量
（ MWh）
投運量
（ MWh）
建設量
（ MWh）
整體銷售
（ MWh）
商用儲能電站 1900 120 300 72
（一）持續整合資源，基礎業務保持穩定，新業務加速布局與落地。
1、新能源儲能業務迅速拓展落地：
報告期內，公司加速拓展“投資+運營”商用儲能系統，新增簽約項目21個，截至期末累計簽約容量
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達1,900MWh。公司加快推進簽約項目的實施和投運，目前已投運項目容量為120MWh，在建項目容量約
300MWh。無錫新加坡工業園區160MWh電力儲能電站項目現已全部建成，一期72MWh電站已投運并實現
整體銷售。該項目是目前為止國內規模最大的商用儲能電站項目，對于公司構建能源互聯網、發展多能互
補增值服務、探索園區級電力交易模式、優化供能結構均具備重要意義。該項目及其他投入運營的江蘇艾
科、天工國際、藍景麗家等多個儲能電站目前均運行良好并產生預期電費收入，后續在建及待建項目將逐
步建成投運。
同時，公司積極布局全球儲能市場，報告期內與德國電池調頻儲能系統運營商――Upside Consulting
GmbH 和Upside Invest GmbH & Co.,KG兩家公司簽署了一期規模為50WM的一次調頻服務儲能系統項目，
預計2018年底前完成全部項目建設，并在一期項目基礎上擴展更大規模的合作。該項目是公司進入歐美主
流電力輔助服務市場的標桿性項目，為公司未來在全球儲能市場的布局打下堅實基礎。
為了從資金和投資架構上保證儲能業務的長遠發展，公司參與構筑金融平臺，積極拉動社會資金參與
儲能電站投資。報告期內，公司與三峽建信等合作，成立三峽南都儲能投資（天津）合伙企業，一期募集
資金總規模為20億元，同時，招商銀行股份有限公司武漢分行的優先級資金也已經總行審批通過，授信總
額為不超過21億元。儲能產業基金的落地有助于促進電站投資建設規模的迅速擴大，優化公司資產結構，
推動公司在儲能產業的戰略落地。
此外，針對儲能業務，公司將持續提高供應商管理規范化、團隊精英化、成本最優化的能力，進一步
提升項目開發能力，降低項目成本；不斷提高系統集成模塊化、設計標準化、工程管理規范化的能力，進
一步加快建設進度。公司應用物聯網和云數據管理技術，持續開展數據采集，進行系統監控，優化用戶電
能使用，實現電力需求側響應，未來將進一步挖掘數據價值，打造綜合能源服務平臺，構建“產品-系統-
應用-服務-數據”儲能生態鏈。
報告期內，國家能源局發布《關于2017年能源工作指導意見》，明確將儲能電站作為能源重大工程類
項目加以積極推進和實施，公司多個儲能電站項目作為儲能領域重點工程寫入該指導意見；同時，國家能
源局還發布《關于促進儲能技術與產業發展的指導意見（征求意見稿）》，提出將分應用場景出臺針對性
補償政策，部分領域的補償政策有望率先落地。
2、通過外部資源整合和內部能力提升，提升新能源汽車動力電源業務競爭力：
報告期內，公司增資參股了在動力系統總成領域擁有較強核心優勢的北京智行鴻遠汽車有限公司，雙
方合作拓展新能源汽車動力鋰電池及系統集成產品，提升新能源汽車動力電源業務競爭力。報告期內，公
司與智行鴻遠共同開發多款三元電芯產品，為多家主流車廠及多款車型進行匹配；同時，推進磷酸鐵鋰標
準電芯開發，在電動客車上進行匹配和推廣。
同時，公司全資子公司杭州南都動力科技有限公司入圍工信部公布的第一批8家《 鋰離子電池行業規
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范條件》企業名單，有利于公司未來電動汽車動力鋰電池的后續業務拓展，但受工信部汽車動力電池公告
目錄重新申報影響，公司新能源車用動力電池出貨量受限，動力鋰電業務上半年下降幅度較大。
在電動自行車用動力電池領域，公司已成功轉變經營模式，目前銷售的全部為自主品牌產品，本期實
現銷售收入82,927.24萬元，同比增長87.90%，毛利率提升2.87個百分點；對公司業績貢獻為-1,327.20萬元，
比去年同期減少虧損266.01萬元。
3、后備電源基礎業務保持穩定發展：
在后備電源領域，公司作為行業龍頭，國內外市場占有率仍在逐步提高。公司積極開拓海內外通信鋰
電市場，推進各大運營商、互聯網企業等的數據中心（ IDC）建設，積極跟蹤研究5G基站建站模式，推出
適應新建站模式的新產品、新方案。公司還致力于基站節能系統的推廣，把儲能技術、節能減排方案、智
能監控系統與傳統通信機房的建設相結合，形成新的應用模式和系統解決方案，推動經營模式轉變。
報告期內，公司通信及后備電源業務保持穩定，本期實現銷售收入128,746.37萬元，同比增長6.76%，
其中，內銷收入85,961.24萬元，同比下降0.32%；外銷收入42,785.13萬元，同比增長24.54%。
4、再生資源回收領域業績貢獻顯著：
在鉛資源回收業務領域，華鉑科技經營情況良好，利潤貢獻顯著。報告期內，華鉑科技實現凈銷售收
入139,958.97萬元，對公司利潤貢獻為8,706.58萬元。隨著我國鉛蓄電池產業的持續發展，與之配套的廢舊
鉛蓄電池回收產業規模將繼續擴大，華鉑科技現有產能已無法滿足未來市場的需求，因此，華鉑科技擬投
資10.60億元用于廢舊鉛蓄電池高效綠色處理暨綜合回收再利用示范項目，全面提升廢舊鉛蓄電池回收產
能。目前，該項目已處于開工建設階段，計劃建設期一年，項目完成后，華鉑科技將新增年處理廢舊鉛蓄
電池60萬噸的產能，總處理能力將超過100萬噸，其經營規模及盈利能力將大幅提高。
報告期內，公司以發行股份購買資產并募集配套資金的方式收購華鉑科技另一股東朱保義先生所持有
的49%股權，目前，本次資產重組事宜已經證監會審批通過，公司已完成資產過戶手續，華鉑科技成為公
司全資子公司。朱保義先生給予公司2017-2019年的業績承諾分別為：扣除非經常性損益后的利潤4億元、
5.5億元、 7億元，在業績承諾期及未來經營過程中將相應地大幅提高公司盈利能力。未來，公司將以華鉑
科技為主要平臺進一步打造鋰電回收、鉛蓄電池回收、其他有色金屬回收的綜合利用平臺，打通動力、儲
能、通信及資源回收產業鏈，推動產業可持續發展。
（二）提升系統集成能力，加速軟件開發與能源管理平臺建設。
截至報告期末，公司擁有有效專利104項，其中發明專利44項，實用新型專利41項，外觀設計專利19
項。公司始終高度重視自主創新與技術研發工作，圍繞動力、儲能、通信及系統集成領域，系統性地開展
關鍵共性技術研究、重大科技成果產業化實施工作，以創新引領企業技術進步，不斷強化核心競爭力。
在儲能領域，公司持續開展鉛炭電池基礎和應用研究，二代鉛炭電池40%DOD的循環壽命已超過7000
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
16
次；儲能用電池管理系統已通過上海貝爾CNAS實驗室的電磁兼容性能及環境性能測試，并在公司多個商
用化儲能項目中得到批量應用。目前，公司正重點開展符合規?；瘍δ軕靡蟮母咝阅茕囯x子電池儲能
技術研究，突破鋰電儲能關鍵技術，滿足全球儲能市場快速增長的應用需求。
在動力領域，公司通過自主開發及與北京智行鴻遠等的深入融合，共同開發多款三元電芯產品，為多
家主流車廠及多款車型進行匹配，同時，推進磷酸鐵鋰標準電芯開發，在電動客車上進行匹配和推廣。報
告期內，智行鴻遠被列為北京市專利示范企業，將進一步提升動力電池結構設計、系統集成、電池管理技
術及電動汽車總成系統的綜合能力。
節能汽車起停用鉛炭電池現已通過了德國博世標定，并已通過車企的道路衰減工況路試，測試結果良
好，電池各項性能均滿足要求。目前該產品已具備量產條件，預計將逐步實現批量銷售。
（三）積極推進募投項目建設。
報告期內，公司非公開發行股票募集資金項目――武漢南都年產1000萬kVAh新能源電池建設項目正
加快推進實施。該項目主要產品為新能源動力及儲能、后備系統用高性能閥控密封鉛酸電池（鉛炭電池），
計劃投資11.6億元，其中固定資產投資10億元，截至目前，已完成固定資產投資占比超過60%，一期項目
的主要建設工作已完成并開始試生產，將為公司后續通信及儲能業務的開展提供產能保證。
針對“基于云數據管理平臺的分布式能源網絡建設一期項目”，報告期內，公司重點進行了電池管理
系統開發及能源互聯網監控平臺開發，積極開拓市場，推進分布式新能源儲能電站建設。截至目前簽署合
同的儲能電站總規模已達到1900MWh，累計投運量為120MWh，在建容量約300MWh，預計到2017年底完
成5億元的全部投資。
二、主營業務分析
概述
是否與經營情況討論與分析中的概述披露相同
√ 是 □ 否
參見“經營情況討論與分析”中的“一、概述”相關內容。
主要財務數據同比變動情況
單位：元
本報告期 上年同期 同比增減 變動原因
營業收入 3,719,241,271.80 2,945,762,235.28 26.26%
營業成本 3,222,628,369.47 2,476,739,370.97 30.12%
銷售收入增長相應成本
增長，由于原材料價格
波動，銷售毛利率有所
下降
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
17
銷售費用 143,948,207.14 127,762,024.58 12.67%
管理費用 146,138,994.25 113,860,602.72 28.35%
財務費用 43,434,987.08 47,882,931.90 -9.29%
所得稅費用 11,001,542.84 25,293,467.87 -56.50%
本期利潤主要來自于有
所得稅優惠的華鉑科技
公司，以及所得稅匯算
清繳差異調整共同影響
所致
研發投入 112,693,010.54 90,675,239.08 24.28%
經營活動產生的現金流
量凈額
-336,469,369.18 -362,116,558.92 7.08%
投資活動產生的現金流
量凈額
-927,020,321.08 -144,165,780.74 -543.02%
本期固定資產投資增
長，投資智行鴻遠 3.52
億元，支付朱保義 2 億
元履約保證金等共同影
響所致
籌資活動產生的現金流
量凈額
403,656,968.03 2,363,043,185.62 -82.92%
本期增加銀行借款 6 億
元，上年同期發行公司
債和非公開發行股票共
募集資金 27.3 億元
現金及現金等價物凈增
加額
-869,468,167.37 1,858,851,797.24 -146.77%
其他收益
344,410,303.28 100.00% 根據《企業會計準則第16 號
--政府補助》（財會〔 2017〕
15號）修訂的規定，公司本
期將增值稅超稅負返還計入
其他收益
83,638,392.45
因會計政策變更，將原
計入營業外收入的增值
稅即征即退稅款調整至
該科目
公司報告期利潤構成或利潤來源發生重大變動
□ 適用 √ 不適用
公司報告期利潤構成或利潤來源沒有發生重大變動。
占比 10%以上的產品或服務情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
營業收入 營業成本 毛利率
營業收入比上年
同期增減
營業成本比上年
同期增減
毛利率比上年同
期增減
分產品或服務
分產品
鉛酸產品 2,086,951,296.32 1,697,543,722.55 18.66% 26.14% 30.39% -2.65%
鋰電產品 226,173,009.21 192,543,885.60 14.87% 15.83% 40.72% -15.05%
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
18
再生鉛產品 1,406,116,966.27 1,332,540,761.32 5.23% 28.29% 28.38% -0.07%
合計 3,719,241,271.80 3,222,628,369.47 13.35% 26.26% 30.12% -2.57%
分行業
通信行業 1,287,463,667.67 1,024,729,368.99 20.41% 6.76% 12.35% -3.96%
動力行業 841,783,175.97 722,285,811.71 14.20% 54.59% 57.53% -1.60%
儲能行業 133,374,454.84 113,405,589.31 14.97% 77.77% 101.41% -9.98%
資源再生行業 1,399,589,717.39 1,325,738,303.77 5.28% 28.52% 28.27% 0.18%
其他 57,030,255.93 36,469,295.70 36.05% 82.31% 124.25% -11.96%
合計 3,719,241,271.80 3,222,628,369.47 13.35% 26.26% 30.12% -2.57%
分地區
國內 3,254,694,546.98 2,832,409,699.38 12.97% 27.07% 29.66% -1.74%
國外 464,546,724.82 390,218,670.09 16.00% 20.84% 33.50% -7.97%
合計 3,719,241,271.80 3,222,628,369.47 13.35% 26.26% 30.12% -2.57%
三、非主營業務分析
√ 適用 □ 不適用
單位：元
金額 占利潤總額比例 形成原因說明 是否具有可持續性
投資收益 -8,850,031.83 -3.67%
權益法核算的長期股權投
資收益
是
資產減值 -11,262,025.87 -4.67% 計提的壞賬損失 是
營業外收入 111,278,739.55 46.18% 政府補助、固定資產處置利
得等
不確定
營業外支出 5,444,603.24 2.26%
固定資產處置損失、水利建
設專項基金、對外捐贈等
是
四、資產、負債狀況分析
1、資產構成重大變動情況
單位：元
本報告期末 上年同期末
比重增減 重大變動說明
金額
占總資產比
例
金額
占總資產比
例
貨幣資金
677,629,363.1
0
7.25%
2,814,504,087.
67
28.88% -21.63%
主要是上年同期發行債券募集 29,760
萬元，非公開發行股票 17500 萬股，
募集資金 243,275 萬元
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
19
應收賬款
2,087,944,066.
22
22.34%
2,202,527,494.
66
22.60% -0.26% 無重大變化
存貨
2,260,307,126.
21
24.18%
1,770,419,337.
26
18.16% 6.02%
主要是公司生產規模擴大，備貨增加
所致
長期股權投資
398,771,057.3
0
4.27% 0.00 0.00% 4.27%
主要是本期公司對北京智行鴻遠汽
車有限公司投資 36,994 萬元所致
固定資產
1,663,143,157.
42
17.80%
1,603,171,155.
91
16.45% 1.35% 無重大變化
在建工程
592,012,804.6
0
6.33% 288,222,791.62 2.96% 3.37%
主要是本期公司募投項目建設投入、
子公司動力科技技術改造項目投入、
子公司華鉑科技廠區建設投入等共
同影響所致
短期借款
1,150,000,000.
00
12.30%
1,748,000,000.
00
17.93% -5.63% 本期銀行借款較上年同期減少所致
長期借款
215,000,000.0
0
2.30% 115,000,000.00 1.18% 1.12% 本期銀行借款增加所致
應收票據
129,153,684.0
4
1.38% 30,160,693.64 0.31% 1.07%
本期收到客戶銀行承兌匯票和商業
承兌匯票增加所致
預付款項
155,384,683.4
3
1.66% 75,013,892.85 0.77% 0.89%
主要是本期采用預付款形式購買原
輔助材料增加和未收到材料采購進
項發票共同影響所致
其他應收款
332,759,527.4
6
3.56% 78,243,390.94 0.80% 2.76%
主要是本期支付收購華鉑科技股權
履約保證金 2 億元所致
其他流動資產
189,259,334.9
8
2.03% 147,271,023.21 1.51% 0.52%
主要是本期待抵扣增值稅進項增加
所致
其他非流動資產 91,906,600.14 0.98% 52,631,455.07 0.54% 0.44%
主要是本期預付工程設備款增加所
致
應付票據
256,984,602.1
1
2.75% 457,840,613.81 4.70% -1.95%
主要是本期采用銀行承兌匯票方式
支付原材料貨款減少所致
預收款項 79,721,801.60 0.85% 34,485,917.16 0.35% 0.50%
主要是本期收到客戶預付貨款增加
所致
應交稅費 48,070,168.68 0.51% 33,711,046.02 0.35% 0.16%
主要是銷售規模擴大，應交增值稅、
消費稅增加所致
其他應付款 52,345,404.88 0.56% 181,049,040.61 1.86% -1.30%
主要是上年同期末拆借款 1.45 億元
已歸還
一年內到期的非
流動負債
0.00 0.00% 47,700,000.00 0.49% -0.49% 本期歸還銀行借款所致
其他流動負債 15,611,696.39 0.17% 20,128,443.48 0.21% -0.04%
主要是本期各項應計未付費用減少
所致
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
20
遞延收益 49,103,000.00 0.53% 74,315,000.00 0.76% -0.23%
主要是本期驗收與資產相關政府補
助對應項目所致
2、以公允價值計量的資產和負債
□ 適用 √ 不適用
3、截至報告期末的資產權利受限情況
所有權或使用權受到限制的資產
項 目 期末賬面價值（元） 受限原因
貨幣資金 62,902,561.57 各類保證金質押用于開具保函、信用證、承兌匯票
固定資產 65,139,454.15 用于銀行借款抵押擔保
無形資產 28,346,222.08 用于銀行借款抵押擔保
合 計 156,388,237.80
五、投資狀況分析
1、總體情況
√ 適用 □ 不適用
報告期投資額（元） 上年同期投資額（元） 變動幅度
604,576,613.10 37,291,062.23 1,521.24%
2、報告期內獲取的重大的股權投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
被投資
公司名
稱
主要業
務
投資方
式
投資金
額
持股比
例
資金來
源
合作方
投資期
限
產品類
型
預計收
益
本期投
資盈虧
是否涉
訴
披露日
期（如
有）
披露索
引（如
有）
北京智
行鴻遠
汽車有
限公司
新能源
動力系
統、電控
系統等
研發、生
產、銷售
增資
369,940
,000.00
35.00%
自有資
金
無 長期 參股
-4,858,5
86.96
否
2017 年
02 月 13
日
詳見巨
潮資訊
網《關于
增資參
股北京
智行鴻
遠汽車
有限公
司暨對
外投資
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
21
的公告》
（公告
編號為：
2017-00
4）；《關
于簽署<
股權轉
讓協議>
暨對外
投資的
公告 》
（公告
編號為：
2017-01
3）
合計 -- --
369,940
,000.00
-- -- -- -- -- --
-4,858,5
86.96
-- -- --
3、報告期內正在進行的重大的非股權投資情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目名稱 投資方式
是否為固
定資產投
資
投資項
目涉及
行業
本報告
期投入
金額
截至報
告期末
累計實
際投入
金額
資金來
源
項目進
度
預計收
益
截止報
告期末
累計實
現的收
益
未達到
計劃進
度和預
計收益
的原因
披露日
期（如
有）
披露索
引（如
有）
年產
2300MWh 動
力鋰離子電池
技術改造項目
自建 是
電氣器
械及器
材制造
業
40,416,8
95.41
56,625,5
14.41
自有資
金和金
融貸款
7.00%
項目實
施中
2016 年
06 月 14
日
詳見巨
潮資訊
網《關
于投資
"年產
2300M
Wh 動
力鋰離
子電池
技術改
造項目
"的公
告 》
（公告
編號
為：
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
22
2016-04
3）
年產 1000 萬
kVAh 新能源
電池項目
自建 是
電氣器
械及器
材制造
業
129,392,
032.54
226,768,
608.95
募集資
金
35.00%
項目實
施中
2014 年
07 月 02
日
詳見巨
潮資訊
網《關
于對外
投資的
公告 》
（公告
編號
為：
2014-04
3）
華鉑科技廠區
建設二期工程
自建 是
再生資
源行業
64,827,6
85.15
64,827,6
85.15
自有資
金
10.00%
項目實
施中
2017 年
03 月 15
日
詳見巨
潮資訊
網《關
于控股
子公司
投資
“廢舊
鉛蓄電
池高效
綠色處
理暨綜
合回收
再利用
示范項
目”的
公告》
（公告
編號
為：
2017-04
0）
合計 -- -- --
234,636,
613.10
348,221,
808.51
-- -- -- 0.00 -- -- --
4、以公允價值計量的金融資產
□ 適用 √ 不適用
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
23
5、募集資金使用情況
√ 適用 □ 不適用
（ 1）募集資金總體使用情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
募集資金總額 242,726.9
報告期投入募集資金總額 16,639.7
已累計投入募集資金總額 228,376.84
報告期內變更用途的募集資金總額 0
累計變更用途的募集資金總額 0
累計變更用途的募集資金總額比例 0.00%
募集資金總體使用情況說明
經中國證券監督管理委員會（證監許可[2015]3143 號）核準，公司非公開發行人民幣普通股（ A 股） 17,500 萬股，發
行價格為人民幣 14.00 元/股，募集資金總額 245,000.00 萬元，扣除發行費用人民幣 2,273.10 萬元后，募集資金凈額為人民
幣 242,726.90 萬元。 截至 2017 年 06 月 30 日，公司已累計使用非公開發行募集資金 228,376.84 萬元（包括用于暫時補充
流動資金的 120,000 萬元），尚未使用的非公開發行募集資金余額 15,036.08 萬元。
報告期內，公司嚴格按照深圳證券交易所《創業板上市公司規范運作指引》、《創業板信息披露業務備忘錄第 1 號－超
募資金使用（修訂）》、《公司章程》的規定和要求，對募集資金的存放和使用進行有效監督和管理，對募集資金實行專戶
存儲，募集資金的使用嚴格履行相應的審批程序，保證募集資金?？顚Ｓ?。
（ 2）募集資金承諾項目情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
承諾投資項目和超
募資金投向
是否已
變更項
目(含部
分變更)
募集資
金承諾
投資總
額
調整后
投資總
額(1)
本報告
期投入
金額
截至期
末累計
投入金
額(2)
截至期
末投資
進度(3)
＝(2)/(1)
項目達
到預定
可使用
狀態日
期
本報告
期實現
的效益
截止報
告期末
累計實
現的效
益
是否達
到預計
效益
項目可
行性是
否發生
重大變
化
承諾投資項目
1.年產 1000 萬
kVAh 新能源電池項
目
否 116,000 116,000 13,639.7
23,376.8
4
20.15%
2018 年
12 月 31
日
是 否
2.基于云數據管理平
臺的分布式能源網
絡建設一期項目
否 50,000 50,000 3,000 10,000 20.00%
2018 年
12 月 31
日
是 否
3.償還銀行貸款及補 否 75,000 75,000 0 75,000 100.00% 是 否
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
24
充流動資金）
4.暫時補充流動資金 是 120,000 100.00% 是 否
承諾投資項目小計 -- 241,000 241,000 16,639.7
228,376.
84
-- -- -- --
超募資金投向
其他(未明確用途) 1,726.9
超募資金投向小計 -- 1,726.9 -- -- -- --
合計 --
242,726.
9
241,000 16,639.7
228,376.
84
-- -- 0 0 -- --
未達到計劃進度或
預計收益的情況和
原因（分具體項目）
不適用
項目可行性發生重
大變化的情況說明
無
超募資金的金額、用
途及使用進展情況
適用
公司超募資金 1,726.90 萬元，未明確用途，暫存于募集資金賬戶。
募集資金投資項目
實施地點變更情況
不適用
募集資金投資項目
實施方式調整情況
不適用
募集資金投資項目
先期投入及置換情
況
適用
為了保障募集資金投資項目順利進行，公司以自籌資金預先投入了募集資金項目，截至 2016 年 6 月
30 日，公司已經向 2 個非公開發行募集資金項目投入自籌資金 54,265.90 萬元。 2016 年 7 月 7 日，經
公司六屆七次董事會審議通過，本公司以募集資金置換了上述預先投入募集資金投資項目的自籌資金
54,265.90 萬元。
用閑置募集資金暫
時補充流動資金情
況
適用
2016 年 7 月 7 日，公司六屆七次董事會審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的
議案》，同意使用部分閑置募集資金不超過人民幣 122,080 萬元暫時補充流動資金，使用期限不超過
董事會審批之日起 12 個月，到期將歸還至募集資金專戶。
項目實施出現募集
資金結余的金額及
原因
不適用
尚未使用的募集資
金用途及去向
用途：尚未使用的募集資金余額 15,036.08 萬元（包括累計收到的銀行存款利息扣除銀行手續費等的
凈額 576.82 萬元及尚未支付的發行費用 109.20 萬元），承諾按計劃投入募集資金項目。
募集資金使用及披
露中存在的問題或
無
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
25
其他情況
（ 3）募集資金變更項目情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在募集資金變更項目情況。
6、委托理財、衍生品投資和委托貸款情況
（ 1）委托理財情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在委托理財。
（ 2）衍生品投資情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。
（ 3）委托貸款情況
√ 適用 □ 不適用
單位：萬元
貸款對象
是否關聯
方
貸款金額 貸款利率 擔保人或抵押物
貸款對象資金用
途
界首市南都華宇電源有限公司 否 21,000 7.00% 無
生產經營流動資
金
界首市南都華宇電源有限公司 否 19,000 6.00% 無
生產經營流動資
金
四川南都國艦新能源股份有限公司 否 18,000 7.00% 無
生產經營流動資
金
安徽華鉑再生資源科技有限公司 否 45,000 7.00% 無
生產經營流動資
金
合計 -- 103,000 -- -- --
展期、逾期或訴訟事項（如有） 無
展期、逾期或訴訟事項等風險的應對措施（如有） 無
審議委托貸款的董事會決議披露日期（如有)
審議委托貸款的股東大會決議披露日期（如有)
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
26
六、重大資產和股權出售
1、出售重大資產情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未出售重大資產。
2、出售重大股權情況
□ 適用 √ 不適用
七、主要控股參股公司分析
√ 適用 □ 不適用
主要子公司及對公司凈利潤影響達 10%以上的參股公司情況
單位：元
公司名稱 公司類型 主要業務 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 營業利潤 凈利潤
杭州南都動
力科技有限
公司
子公司
鉛酸、鋰電
產品生產
600,000,000.
00
1,608,186,64
6.02
677,834,721.
19
375,756,823.
67
-4,682,306.
16
-86,547.40
界首市南都
華宇電源有
限公司
子公司
鉛酸動力產
品生產
100,000,000.
00
925,410,012.
46
257,185,066.
52
741,486,350.
56
-6,496,183.
99
-7,005,218.04
浙江長興南
都電源有限
公司
子公司
鉛酸動力產
品銷售
5,000,000.00
176,862,741.
11
-127,847,586
.10
827,631,012.
15
-19,686,66
9.71
-19,018,249.65
四川南都國
艦新能源股
份有限公司
子公司
鉛酸產品生
產
150,300,000.
00
445,445,275.
94
110,507,820.
41
377,157,620.
10
1,136,372.
36
1,505,600.58
安徽華鉑再
生資源科技
有限公司
子公司 再生鉛生產
200,000,000.
00
1,752,346,17
1.63
852,155,218.
32
1,688,176,50
8.73
19,448,520
.09
170,717,253.89
報告期內取得和處置子公司的情況
√ 適用 □ 不適用
單位：元
公司名稱 報告期內取得和處置子公司方式 對整體生產經營和業績的影響
無錫南都能源科技有限公司 新設 0
浙江南都能源互聯網運營有限公司 新設 -1,827,844.42
主要控股參股公司情況說明
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
27
八、公司控制的結構化主體情況
□ 適用 √ 不適用
九、對 2017 年 1-9 月經營業績的預計
預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
√ 適用 □ 不適用
業績預告情況：同向大幅上升
業績預告填寫數據類型：區間數
年初至下一報告期期末 上年同期 增減變動
累計凈利潤的預計數（萬元） 28,327.79 -- 35,717.65 24,632.86 增長 15.00% -- 45.00%
基本每股收益（元/股） 0.36 -- 0.45 0.37 增長 -2.70% -- 21.62%
業績預告的說明
控股子公司華鉑科技的再生鉛業務本期銷售收入比上年同期實現增長，隨著鉛價的上漲，毛
利率比上年同期有所提升，同時，公司 8 月份完成了對華鉑科技剩余股份的收購，華鉑科技
自 8 月份起成為公司的全資子公司。報告期預計非經常性損益對凈利潤的影響金額約為 8,800
萬元，如按上年同期口徑應為 3,500 萬元。
應同時披露預測 7 月 1 日至 9 月 30 日期間的凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
業績預告情況：同向大幅上升
業績預告填寫數據類型：區間數
7 月至 9 月 上年同期 增減變動
凈利潤的預計數（萬元） 12,733.77 -- 20,123.63 9,246.57 增長 37.71% -- 117.63%
業績預告的說明
控股子公司華鉑科技的再生鉛業務本期銷售收入比上年同期實現增長，隨著鉛價的上漲，毛
利率比上年同期有所提升，同時，公司 8 月份完成了對華鉑科技剩余股份的收購，華鉑科技
自 8 月份起成為公司的全資子公司。 2017 年 7-9 月份預計非經常性損益對凈利潤的影響金額
約為 2,200 萬元，如按上年同期口徑應為 300 萬元。
十、公司面臨的風險和應對措施
具體請參見本報告“第一節 重要提示、目錄和釋義，風險提示”。
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
28
第五節 重要事項
一、報告期內召開的年度股東大會和臨時股東大會的有關情況
1、本報告期股東大會情況
會議屆次 會議類型 投資者參與比例 召開日期 披露日期 披露索引
2016 年年度股東大
會
年度股東大會 41.16% 2017 年 05 月 02 日 2017 年 05 月 03 日
巨潮資訊網， 2016
年年度股東大會決
議公告（公告編號：
2017-065）
2017 年第一次臨時
股東大會
臨時股東大會 37.41% 2017 年 05 月 12 日 2017 年 05 月 13 日
巨潮資訊網， 2017
年第一次臨時股東
大會決議公告（公告
編號： 2017-068）
2、表決權恢復的優先股股東請求召開臨時股東大會
□ 適用 √ 不適用
二、本報告期利潤分配及資本公積金轉增股本預案
□ 適用 √ 不適用
公司計劃半年度不派發現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增股本。
三、公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內履行完畢及
截至報告期末超期未履行完畢的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內容 承諾時間 承諾期限 履行情況
股改承諾
收購報告
書或權益
變動報告
書中所作
承諾
資產重組
時所作承
諾
浙江南
都電源
動力股
份有限
募集資金
使用承諾
本公司鄭重承諾，用于暫時補充流動資金的前次非公開發行
股票閑置募集資金及前次非公開募集資金尚未使用的部分
將不會用于永久補充公司流動資金。
2017 年 6
月 27 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
29
公司 人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
公司實
際控制
人周慶
治及聯
合控股
股東杭
州南都、
上海益
都、上海
南都集
團
關于并購
重組攤薄
當期每股
收益的填
補回報安
排的承諾
函
1、承諾人不會越權干預南都電源經營管理活動，不會侵占
南都電源利益。 2、承諾人作為填補回報措施相關責任主體
之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，同意由中國證
監會和深圳證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布
的有關規定、規則，對承諾人作出相關處罰或采取相關管理
措施。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
公司董
事及高
級管理
人員
關于并購
重組攤薄
當期每股
收益的填
補回報安
排的承諾
函
1、不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，
也不采用其他方式損害南都電源利益。 2、對承諾人的職務
消費行為進行約束。 3、不動用南都電源資產從事與履行職
責無關的投資、消費活動。 4、承諾人承諾由董事會或董事
會薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與南都電源填補回報
措施的執行情況相掛鉤。 5、若南都電源后續推出股權激勵
政策，承諾未來股權激勵的行權條件與南都電源填補回報措
施的執行情況相掛鉤。 6、自承諾人承諾出具日起至南都電
源本次交易完成日前，若中國證券監督管理委員會（以下簡
稱“中國證監會”）關于填補回報措施作出新監管規定的，
且上述承諾不能滿足中國證監會該等規定時，承諾屆時將按
照中國證監會的最新規定出具補充承諾。 7、承諾人切實履
行南都電源制定的有關填補回報措施以及承諾人對此作出
的任何有關填補回報措施的承諾，若違反該等承諾并給南都
電源或者投資者造成損失的，承諾人愿意依法承擔對南都電
源或者投資者的補償責任。承諾人作為填補回報措施相關責
任主體之一，若違反上述承諾或拒不履行上述承諾，同意由
中國證監會和深圳證券交易所等證券監管機構按照其制定
或發布的有關規定、規則，對承諾人作出相關處罰或采取相
關管理措施。不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸
送利益，也不采用其他方式損害南都電源利益。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
（一）公
司實際
控制人
周慶治
先生；
（二）交
關于避免
同業競爭
及減少、
規范關聯
交易的承
諾函
一、截至本承諾函出具之日，承諾人及其關聯企業未以直接
或間接方式從事對南都電源（包括其下屬企業及本次收購的
標的企業“華鉑科技”，下同）現有業務構成同業競爭或潛在
同業競爭的業務；承諾人未在與南都電源現有業務相同或相
似的任何經營實體中任職或擔任任何形式的顧問；未以其他
任何方式協助任何第三方經營與南都電源現有業務相同或
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
30
易對方
朱保義
相似的業務。二、承諾人保證，在承諾人作為南都電源股東、
董事、監事、高級管理人員期間，承諾人不自營、直接或間
接通過承諾人的關聯企業從事任何對南都電源主要經營業
務構成同業競爭或潛在同業競爭的生產與經營；不在與南都
電源業務相同或相似的任何經營實體中任職或者擔任任何
形式的顧問；不以其他任何方式協助任何第三方經營與南都
電源業務相同或相似的業務；不會投資任何對南都電源主要
經營業務構成同業競爭或潛在同業競爭的其他企業。如承諾
人及其關聯企業從事或參與任何可能與南都電源的業務構
成競爭的經營活動，則承諾人將立即通知南都電源，并優先
將該商業機會給予南都電源，避免與南都電源業務構成同業
競爭或潛在同業競爭，以確保南都電源及其他股東利益不受
損害。三、如果承諾人違反上述承諾，南都電源有權要求承
諾人及其關聯企業停止相應的經濟活動或行為，并將已經形
成的有關權益、可得利益或者合同項下的權利、義務轉讓給
獨立第三方或按公允價值轉讓給南都電源或其指定的第三
方；承諾人將按照或促使承諾人的關聯企業按照南都電源的
要求實施相關行為；如因違反上述承諾造成南都電源經濟損
失的，承諾人將與其關聯企業以現金方式對南都電源由此遭
受的全部損失承擔連帶賠償責任。四、承諾人未能履行上述
第三項承諾的，南都電源有權相應扣減應付承諾人的現金分
紅及/或稅后薪酬（如有）；在相應的承諾完全履行前，承諾
人不得轉讓直接或間接所持的南都電源股份，但為履行上述
第三項承諾而進行轉讓的除外。五、承諾人及其關聯企業將
盡量避免與南都電源發生關聯交易。六、如果關聯交易難以
避免，交易雙方將嚴格按照正常商業行為準則進行。關聯交
易的定價政策遵循市場公平、公正、公開的原則，交易價格
依據與市場獨立第三方交易價格確定。無市場價格可供比較
或定價受到限制的重大關聯交易，按照交易的商品或勞務的
成本基礎上加合理利潤的標準予以確定交易價格，以保證交
易價格的公允性，將依法與南都電源簽訂關聯交易協議，嚴
格按相關規定履行必要的關聯董事/關聯股東回避表決等義
務，遵守批準關聯交易的法定程序和信息披露義務,不利用
關聯交易轉移、輸送利潤，損害南都電源及其他股東的合法
權益。七、本承諾函為承諾人的真實意思表示，對承諾人具
有法律約束力。承諾人自愿接受監管機關、社會公眾及投資
者的監督，積極采取合法措施履行本承諾，并依法承擔相應
責任。本承諾函自承諾人簽署之日起生效。承諾人在持有南
都電源股份期間，本承諾為有效之承諾。
發生違反
承諾的事
項。
（一）公
司實際
控制人
周慶治
先生；
關于保障
上市公司
獨立性的
承諾函
一、承諾人將促使承諾人及其關聯人（除南都電源及附屬企
業外，下同）與南都電源（包括其附屬企業，本次交易完成
后亦包括華鉑科技及其子公司，下同）保持獨立，以維護南
都電源的獨立性，維護南都電源及其他中小股東的利益，具
體包括但不限于：（一）人員獨立 1、保證承諾人所擁有控
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
31
（二）交
易對方
朱保義
制權的其他經營主體不聘用南都電源的總經理、副總經理、
財務總監、董事會秘書等高級管理人員，且不向其發放薪酬。
2、保證承諾人所擁有控制權的其他經營主體不聘用南都電
源的財務人員作為兼職人員，且不向其發放報酬。 3、保證
南都電源的勞動、人事及薪酬管理體系和承諾人所擁有控制
權的其他經營主體之間完全獨立。（二）資產獨立 1、保證
南都電源合法擁有和運營的資產和承諾人所擁有控制權的
其他經營主體之間完全獨立。 2、保證承諾人及其關聯人不
以任何方式違法違規占有南都電源的資金、資產。 3、保證
南都電源不以其資產為承諾人及其關聯人的債務提供擔保。
（三）財務獨立 1、保證南都電源的財務部門和財務核算體
系完全獨立于承諾人所擁有控制權的其他經營主體。 2、保
證南都電源的財務會計制度、財務管理制度完全獨立于承諾
人所擁有控制權的其他經營主體。 3、保證南都電源不與承
諾人所擁有控制權的其他經營主體共用一個銀行賬戶。 4、
保證承諾人及其關聯人不通過違法、違規的方式干預南都電
源的獨立財務決策和資金使用調度。 5、保證南都電源的稅
款繳納獨立于承諾人所擁有控制權的其他經營主體。（四）
機構獨立 1、保證承諾人所擁有控制權的其他經營主體與南
都電源之間不發生機構混同的情形，促使南都電源建立、健
全公司法人治理結構，并擁有獨立、完整的組織機構。 2、
除依法行使股東權利和按照在南都電源所任職務（如有）行
使相應職權外，保證不通過違法、違規的方式干涉南都電源
的股東大會、董事會、獨立董事、監事會、總經理等依照法
律、法規和《公司章程》獨立行使其職權。（五）業務獨立
1、保證南都電源開展經營活動的資產、人員、資質不與承
諾人所擁有控制權的其他經營主體發生混同，促使南都電源
不斷提高其面向市場獨立自主持續經營的能力。 2、保證承
諾人除依法行使股東權利和按照在南都電源所任職務（如
有）行使相應職權之外，不對南都電源的業務活動進行干預。
3、保證盡量減少承諾人所擁有控制權的其他經營主體與南
都電源的關聯交易，無法避免的關聯交易則按照“公開、公
平、公正”的原則依法進行，承諾人并將嚴格遵守承諾人所
出具的《關于避免同業競爭及減少、規范關聯交易的承諾
函》。（六）保證南都電源在其他方面與承諾人所擁有控制權
的其他經營主體保持獨立。承諾人亦將依法行使承諾人作為
南都電源的股東的權利，并按照在南都電源所任職務（如有）
行使相應職權，促使南都電源規范運作，在人員、資產、財
務、機構、業務和其他方面獨立運作。如因違反上述承諾，
承諾人將賠償由此給南都電源造成的全部損失。如承諾人未
能遵守賠償損失的承諾，則南都電源有權相應扣減應付承諾
人的現金分紅及/或稅后薪酬（如有），且在損失賠償責任全
部履行完成前，承諾人亦不得交易承諾人所直接或間接所持
的南都電源的股份，但為履行賠償責任而進行交易的除外。
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
32
本承諾函為承諾人的真實意思表示，對承諾人具有法律約束
力。承諾人自愿接受監管機關、社會公眾及投資者的監督，
積極采取合法措施履行本承諾，并依法承擔相應責任。
公司實
際控制
人周慶
治先生
關于公司
資金、資
產不存在
被實際控
制人或其
他關聯人
占用的承
諾函
本人及本人控制的其他企業將嚴格遵守《中華人民共和國公
司法》、《公司章程》、《創業板上市公司證券發行管理暫行辦
法》等的相關規定，不與南都電源發生非經營性資金往來。
本人及本人控制的其他企業最近十二個月內不存在占用南
都電源資金、資產的情形，也不存在以借款、代償債務、代
墊款項或其他任何直接或間接的形式占用南都電源資金的
情形。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
公司實
際控制
人周慶
治先生
關于公司
不存在違
規對外擔
保承諾函
公司最近十二個月內不存在違反相關法律、行政法規、規章、
中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）發布的
規范性文件、《公司章程》的規定對外提供擔保，公司的對
外擔保不存在如下《創業板上市公司證券發行管理暫行辦
法》所規定的違規擔保情形：（一）未按照相關法律規定履
行董事會或股東大會表決程序；（二）董事會或股東大會作
出對外擔保事項決議時，關聯董事或股東未按照相關法律規
定回避表決；（三）董事會或股東大會批準的公司對外擔保
總額或單項擔保的數額超過中國證監會或者《公司章程》規
定的限額；（四）董事會或股東大會批準對外擔保事項后，
未按照中國證監會規定的內容在指定媒體及時披露信息；
（五）獨立董事未按規定在年度報告中對對外擔保事項進行
專項說明，并發表獨立意見；（六）其他違反相關法律規定
的對外擔保行為。如因違反上述承諾，公司實際控制人承諾
將賠償由此給投資者造成的全部損失。本承諾函為承諾人的
真實意思表示，對承諾人具有法律約束力。承諾人自愿接受
監管機關、社會公眾及投資者的監督，積極采取合法措施履
行本承諾，并依法承擔相應責任。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
公司實
際控制
人周慶
治先生
關于保持
公司控制
權的承諾
函
自本承諾函簽署之日起至本次交易完成后三十六個月內，除
相關股份鎖定安排之外，如果需要，本人及本人控制的企業
將在符合法律、法規及規范性文件的前提下，通過二級市場
增持、協議受讓、參與定向增發等方式或延長鎖定期等措施
以維持本人對南都電源的實際控制地位，并承諾本次交易完
成后三十六個月內，本人直接和間接合計持有的南都電源股
份比例大于朱保義先生持有的南都電源的股份比例。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
（一）公
司實際
控制人
周慶治
關于不存
在內幕交
易的承諾
函
本公司/本人不存在泄露本次交易內幕信息以及利用本次交
易信息進行內幕交易的情形，不存在因涉及本次交易相關的
內幕交易被中國證監會立案調查（或者被司法機關立案偵
查）的情形，最近三年不存在被中國證監會作出行政處罰或
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
33
先生；
（二）交
易對方
朱保義
者被司法機關依法追究刑事責任的情形。 人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
交易對
方朱保
義
關于持有
浙江南都
電源股份
有限公司
的股份鎖
定承諾函
1、承諾人同意自本次發行結束之日起的十二個月內，通過
本次重組認購的南都電源的股份予以鎖定，不得轉讓，十二
個月鎖定期屆滿后，可申請解鎖時間及對應的可申請解鎖的
股份數安排如下：第一期解鎖時間以下列日期中最晚的日期
為準： 1）具有證券期貨從業資格的會計師事務所對華鉑科
技截至 2017 年 12 月 31 日的實際凈利潤數與承諾凈利潤數
的差異情況出具專項審核報告之日； 2）按《浙江南都電源
動力股份有限公司關于發行股份購買資產盈利補償協議》
（以下簡稱“《盈利補償協議》 ”）的約定，履行完畢股份補
償義務（如有）之日； 3）自本次發行結束之日起滿 12 個月。
第一期可申請解鎖股份=本次發行取得的股份的 30%―已履
行 2017 年度股份補償義務的股份數（如有）。第二期解鎖時
間以下列日期中最晚的日期為準： 1）具有證券期貨從業資
格的會計師事務所對華鉑科技截至 2018 年 12 月 31 日的累
計實際凈利潤數與累計承諾凈利潤數的差異情況出具專項
審核報告之日； 2）按《盈利補償協議》的約定，履行完畢
股份補償義務（如有）之日； 3）自本次發行結束之日起滿
24 個月。第二期可申請解鎖股份=本次發行取得的股份的
30%―已履行 2018 年度股份補償義務的股份數（如有）第
三期解鎖時間以下列日期中最晚的日期為準： 1）具有證券
期貨從業資格的會計師事務所對華鉑科技截至 2019 年 12 月
31 日的累計實際凈利潤數與累計承諾凈利潤數的差異情況
出具專項審核報告之日； 2）具有證券期貨從業資格的會計
師事務所對華鉑科技進行減值測試并出具專項審核意見之
日； 3）按《盈利補償協議》的約定，履行完畢股份補償義
務（如有）之日； 4）自本次發行結束之日起滿 36 個月。第
三期可申請解鎖股份=本次發行取得的股份的 40%―已履行
2019 年度股份補償義務的股份數（如有）。如本次重組因涉
嫌所提供或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大
遺漏，被司法機關立案偵查或者被中國證監會立案調查的，
在案件調查結論明確以前，承諾人不轉讓在本次重組中獲得
的股份；前述股份解鎖時須按照中國證監會及深交所的有關
規定執行。若根據證券監管部門的監管意見或相關規定要求
的鎖定期長于前述鎖定期的，將根據相關證券監管部門的監
管意見和相關規定進行相應調整。 2、鎖定期內，承諾人如
因南都電源實施送紅股、轉增股本、股份配售等原因而增持
的南都電源股份，亦應遵守上述鎖定期限的約定。 3、承諾
人在標的股份鎖定期屆滿后減持時，還將遵守《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等法律、
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
34
法規、規章、規范性文件的其他相關規定。 4、如承諾人違
反上述承諾的，承諾人將在南都電源股東大會會議、中國證
監會指定的報刊上公開說明未履行承諾的具體原因，并向南
都電源其他股東和社會公眾投資者道歉；承諾人因未履行承
諾事項而獲得的股份轉讓收入歸南都電源所有，承諾人將在
獲得前述收入之日起 5 日內將該收入支付至南都電源指定
的銀行賬戶。 5、本承諾函為承諾人的真實意思表示，對承
諾人具有法律約束力。承諾人自愿接受監管機關、社會公眾
及投資者的監督，積極采取合法措施履行本承諾，并依法承
擔相應責任。
交易對
方朱保
義
關于近 5
年未受相
關行政處
罰、刑事
處罰的承
諾函
1、承諾人最近五年未受過相關行政處罰（與證券市場明顯
無關的除外）、刑事處罰或者涉及與經濟糾紛有關的重大民
事訴訟或者仲裁，截至本承諾出具之日，不存在作為一方當
事人的尚未了結的或可預見的重大訴訟、仲裁或行政處罰事
項。 2、承諾人最近五年不存在未按期償還大額債務、未履
行承諾、被中國證監會采取行政監管措施或受到證券交易所
紀律處分的情況。 3、截至本承諾出具之日，承諾人不存在
因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中
國證監會立案調查的情形。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
交易對
方朱保
義
關于合法
擁有標的
資產完整
權利的承
諾函
承諾人保證已經依法對華鉑科技履行了出資義務，不存在虛
假出資、延期出資、抽逃出資等違反承諾人作為股東所應當
承擔的義務及責任的行為。 1、截至本承諾函出具之日，承
諾人所持有的華鉑科技的股權為合法所有，權屬清晰且真
實、有效，不存在股權糾紛或者潛在糾紛；該等股權不存在
信托、委托持股或者其他任何類似的安排；不存在質押等任
何擔保權益，不存在凍結、查封或者其他任何被采取強制保
全措施的情形；不存在禁止轉讓、限制轉讓、其他任何權利
限制的合同、承諾或安排；不存在任何可能導致上述股份被
有關司法機關或者行政機關查封、凍結、征用或者限制轉讓
的未決或潛在的訴訟、仲裁以及任何其他行政或司法程序。
承諾人保證上述狀況持續至上述股權登記至南都電源名下。
2、承諾人投資華鉑科技的資金均為自有資金或合法籌集資
金，資金來源合法合規，不存在非法匯集他人資金投資的情
形，不存在分級收益等結構化安排，亦未采用杠桿或其他結
構化的方式進行融資。 3、截至本承諾函出具日，華鉑科技
是依法設立、合法存續的有限公司，不存在依據法律法規及
其公司章程需要終止的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法機關
立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證券監督管理委員會立
案調查的情形。如有違反相關承諾事項，愿意接受相關法律
或法規規定情形處置。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
交易對
方朱保
義
關于華鉑
科技瑕疵
資產的承
如果華鉑科技因其現有的部分房產、土地未取得權屬證書或
其他資產存在的瑕疵事項而受到有關主管部門行政處罰或
對華鉑科技造成任何不利后果的，本人將無償代華鉑科技承
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
35
諾函 擔相關罰款、滯納金等費用，并承擔相關不利后果，華鉑科
技無需承擔前述任何費用。
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
交易對
方朱保
義
關于華鉑
科技員工
社會保險
及住房公
積金事項
的承諾函
如果華鉑科技所在地有關社保主管部門及住房公積金主管
部門要求華鉑科技對自華鉑科技設立以來應繳納但未實際
繳納的員工社會保險費用（包括基本養老保險、基本醫療保
險、失業保險、工傷保險、生育保險五種基本保險）或住房
公積金進行補繳，或者被要求支付滯納金或因此受到處罰
的，本人將按主管部門核定的金額無償代華鉑科技補繳，并
承擔相關罰款、滯納金等費用，華鉑科技無需支付上述任何
費用。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
交易對
方朱保
義
關于華鉑
科技納稅
事項的承
諾函
本人承諾，華鉑科技自 2014 年 4 月成立以來，已按照相關
法律法規的要求履行了納稅義務，不存在違反稅收等方面法
律法規的情形，不存在偷稅、漏稅、逃稅、欠稅等違法行為。
若華鉑科技因違反稅收等相關法律法規而受到有關主管部
門行政處罰或對華鉑科技造成任何不利后果的，本人將無償
代華鉑科技承擔相關罰款、滯納金等費用，并承擔相關不利
后果，華鉑科技無需承擔前述任何費用。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
交易對
方朱保
義
關于華鉑
科技相關
資質的承
諾函
一、針對華鉑科技的《危險廢物經營許可證》以及相關生產
資質，本人承諾，華鉑科技已依法取得《危險廢物經營許可
證》以及公司生產經營所需的各項資質。若華鉑科技因不具
備相關生產資質或相關資質存在瑕疵而受到有關主管部門
行政處罰或對華鉑科技造成任何不利后果的，本人將無償代
華鉑科技承擔相關罰款、滯納金等費用，并承擔相關不利后
果，華鉑科技無需承擔前述任何費用。二、針對華鉑科技暫
無法取得排污許可證的事項，本人承諾，若華鉑科技因未依
法辦理排污許可證而受到有關主管部門行政處罰或對華鉑
科技造成任何不利后果的，本人將無償代華鉑科技承擔相關
罰款、滯納金等費用，并承擔相關不利后果，華鉑科技無需
承擔前述任何費用。
2017 年 03
月 24 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
首次公開
發行或再
融資時所
作承諾
（一）、
周慶治
先生、第
一大股
東杭州
南都電
源有限
首次公開
發行避免
同業競
爭、規范
和減少關
聯交易及
股份限售
（一）、關于避免同業競爭的承諾：為避免潛在的同業競爭，
公司實際控制人周慶治先生、第一大股東杭州南都電源有限
公司，公司股東上海益都實業投資有限公司、上海南都集團
有限公司、杭州華星企業公司、浙江華甌創業投資有限公司
及公司董事、監事和高級管理人員分別向公司做出避免同業
競爭的承諾。（二）、關于規范和減少關聯交易承諾函：為規
范和減少關聯交易，公司實際控制人周慶治、公司第一大股
2010 年 04
月 21 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
36
公司，公
司股東
上海益
都實業
投資有
限公司、
上海南
都集團
有限公
司、杭州
華星企
業公司、
浙江華
甌創業
投資有
限公司
及公司
董事、監
事和高
級管理
人員；
承諾 東杭州南都電源有限公司、公司股東上海益都實業投資有限
公司和上海南都集團有限公司分別向公司做出了規范和減
少關聯交易承諾函。（三）、關于股東股份限制流通及自愿鎖
定承諾函：公司全體股東、董事、監事、高級管理人員及公
司實際控制人嚴格履行公司上市前做出的關于對所持股份
的限售安排、股東對所持股份自愿鎖定的承諾； 1、公司實
際控制人周慶治承諾：自公司股票上市之日起三十六個月
內，不通過所控制的杭州南都電源有限公司、上海益都實業
投資有限公司和上海南都集團有限公司轉讓或者委托他人
管理所控制的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不
由公司回購該部分股份。在擔任公司董事期間，每年通過杭
州南都電源有限公司、上海益都實業投資有限公司、上海南
都集團有限公司等轉讓的股份不超過間接持有的公司股份
總數的 25%；離職后半年內，不通過杭州南都電源有限公司、
上海益都實業投資有限公司、上海南都集團有限公司等轉讓
間接持有的公司股份；申報離任六個月后的十二個月內，通
過杭州南都電源有限公司、上海益都實業投資有限公司、上
海南都集團有限公司在證券交易所掛牌交易出售公司股票
數量占間接持有的公司股票總數的比例不超過 50%。 2、公
司股東杭州南都電源有限公司承諾：自公司股票上市之日起
三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接或間接持有
的公司股份，也不由公司回購該股份。在周慶治擔任公司董
事期間，每年轉讓的股份不超過所持公司股份總數的 25%；
在周慶治離職后半年內，不轉讓所持公司股份；在周慶治申
報離任六個月后的十二個月內，通過證券交易所掛牌交易出
售公司股票數量占所持有公司股票總數的比例不超過 50%。
3、公司股東上海南都集團有限公司承諾: 自公司股票上市
之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接或間
接持有的公司股份，也不由公司回購該股份。在周慶治、王
海光、何偉擔任公司董事期間，每年轉讓的股份不超過所持
公司股份總數的 25%；在周慶治、王海光、何偉離職后半年
內，不轉讓所持公司股份；在周慶治、王海光、何偉申報離
任六個月后的十二個月內，通過證券交易所掛牌交易出售公
司股票數量占所持有公司股票總數的比例不超過 50%。 4、
公司股東上海益都實業投資有限公司承諾：自公司股票上市
之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接或間
接持有的公司股份，不通過上海南都集團有限公司轉讓或者
委托他人管理所控制的公司首次公開發行股票前已發行的
股份，也不由公司回購該股份。在周慶治、王海光、何偉擔
任公司董事期間，每年轉讓的股份不超過所持公司股份總數
的 25%；在周慶治、王海光、何偉離職后半年內，不轉讓所
持公司股份；在周慶治、王海光、何偉申報離任六個月后的
十二個月內，通過證券交易所掛牌交易出售公司股票數量占
所持有公司股票總數的比例不超過 50%。 5、持有公司股份
承諾的事
項。
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
37
的董事、監事、高級管理人員陳博、王岳能、童一波、杜軍、
王紅、王瑩嬌承諾：在其任職期間每年轉讓的股份不超過所
持公司股份總數的 25%；離職后半年內，不轉讓所持公司股
份；申報離任六個月后的十二個月內通過證券交易所掛牌交
易出售本公司股票數量占其所持有本公司股票總數的比例
不超過 50%。 6、公司董事王海光、何偉承諾：自公司股票
上市之日起三十六個月內，不通過上海南都集團有限公司和
上海益都實業投資有限公司轉讓或者委托他人管理間接持
有的公司首次公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回
購該部分股份。在擔任公司董事期間，每年通過上海益都實
業投資有限公司、上海南都集團有限公司等轉讓的股份不超
過間接持有的公司股份總數的 25%；離職后半年內，不通過
上海益都實業投資有限公司、上海南都集團有限公司等轉讓
間接持有的公司股份；申報離任六個月后的十二個月內，通
過上海益都實業投資有限公司、上海南都集團有限公司在證
券交易所掛牌交易出售公司股票數量占間接持有的公司股
票總數的比例不超過 50%。 7、公司監事黃金明承諾：自公
司股票上市之日起十二個月內，不通過浙江華甌創業投資有
限公司轉讓或者委托他人管理所控制的公司首次公開發行
股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。在擔任
公司監事期間每年通過浙江華甌創業投資有限公司轉讓的
股份不超過間接持有的公司股份總數的 25%；離職后半年
內，不通過浙江華甌創業投資有限公司轉讓間接持有的公司
股份；申報離任六個月后的十二個月內，通過浙江華甌創業
投資有限公司在證券交易所掛牌交易出售公司股票數量占
間接持有的公司股票總數的比例不超過 50%。 8、公司股東
浙江華甌創業投資有限公司承諾：自公司股票上市之日起十
二個月內，不轉讓或者委托他人管理已直接或間接持有的公
司股份，也不由公司回購該股份。在黃金明擔任公司監事期
間，本公司每年轉讓的股份不超過所持公司股份總數的
25%；在黃金明離職后半年內，不轉讓所持公司股份；在黃
金明申報離任六個月后的十二個月內，通過證券交易所掛牌
交易出售公司股票數量占所持有公司股票總數的比例不超
過 50%。
（一）、
浙江南
都電源
動力股
份有限
公司；
（二）、
公司董
事、監
事、和高
首次公開
發行股份
鎖定承諾
（一）公司董事、監事和高級管理人員于 2010 年 11 月 25
日出具了如下承諾:在首次公開發行股票上市之日起六個月
內申報離職的，自申報離職之日起十八個月內不得轉讓其直
接持有的本公司股份；在首次公開發行股票上市之日起第七
個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二
個月內不得轉讓其直接持有的本公司股份。鎖定期滿后，擬
在任職期間買賣本公司股份的，應當按有關規定提前報交易
所備案。 因公司進行權益分派等導致其董事、監事和高級
管理人員直接持有本公司股份發生變化的，仍應遵守上述規
定。
2010 年 11
月 01 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
38
級管理
人員。
（一）本
次非公
開發行
對象為
理成南
都資產
管理計
劃，理成
全球視
野 3 期
投資基
金，海通
定增 1
號定向
資產管
理計劃，
杭州九
納投資
合伙企
業（有限
合伙），
寧波中
金富盈
股權投
資合伙
企業（有
限合
伙），共
計 5 名
特定對
象。
再融資股
份鎖定承
諾
（一）本次非公開發行對象為理成南都資產管理計劃，理成
全球視野 3 期投資基金，海通定增 1 號定向資產管理計劃，
杭州九納投資合伙企業（有限合伙），寧波中金富盈股權投
資合伙企業（有限合伙），共計 5 名特定對象。發行對象認
購的股票自發行結束之日起三十六個月內不得上市交易。限
售期結束后按中國證監會及深圳證券交易所的有關規定執
行。
2016 年 07
月 08 日
2019 年 7
月 8 日
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
項。
股權激勵
承諾
其他對公
司中小股
東所作承
諾
周慶治
先生
1、周慶治
關于 2007
年以來被
注銷的十
一家關聯
企業的承
諾； 2、周
慶治關于
（一） 2007 年以來，發行人及其實際控制人注銷了成都南
都、舟山南都、南都挪威、佳事通南都、南投實業、上海鴻
光、上海南都博納、新加坡三家公司、上海鋰電，針對上述
十一家企業、周慶治承諾如下： "上述十一家企業不存在稅
收追繳的風險，不存在可能對南都電源構成重大影響的債權
債務。如上述十一家企業出現被追繳稅收的情形，本人承諾
承擔相關稅收繳納義務；如上述十一家企業出現與南都電源
有關的債權債務，本人承諾承擔南都電源因上述十一家企業
2010 年 04
月 21 日
長期
截至
2017 年 6
月 30 日，
所有承諾
人均遵守
承諾，未
發生違反
承諾的事
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
39
公司整體
變更設立
個人所得
稅事項的
承諾； 3、
浙江南都
電源動力
股份有限
公司關于
入職較晚
員工社保
事項的承
諾； 4、周
慶治承諾
承擔公司
及控股子
公司補繳
社保的全
部支出。
可能需負擔的債務，并代為支付南都電源應收上述十一家企
業的債權，保證不對南都電源產生不利影響。上述已注銷或
待注銷企業未因重大違法違規行為而受到行政處罰，亦不存
在因重大違法違規而將受到處罰的情形。如上述已注銷或待
注銷企業存在因重大違法違規行為而受到行政處罰或將受
到處罰的情形，本人愿意承擔相應責任，確保不對南都電源
產生不利影響。 "（二）針對公司 2000 年 9 月整體變更設立
時，王宇波、金濤、童一波等三人因出資成本高于折股后應
享有的凈資產值未繳納個人所得稅事宜，周慶治承諾如下：
"如主管稅務機關向王宇波等 3 人追繳個人所得稅，周慶治
將代為墊付王宇波等三人被追繳的個人所得稅。 "（三）公
司針對部分入職較晚的員工未及時辦理社保事宜承諾如下：
"對于待辦社會保險繳納手續的員工，公司承諾盡快完成相
關手續的辦理，如存在因社會保險而引起的經濟糾紛或補
償，公司愿意承擔相應的法律責任。 "（ 四）針對部分入職
較晚的員工未及時辦理社保事宜，周慶治承諾如下： "本人
承諾承擔浙江南都電源動力股份有限公司及其下屬子公司
補繳社保的全部費用支出。
項
承諾是否
及時履行
是
如承諾超
期未履行
完畢的，
應當詳細
說明未完
成履行的
具體原因
及下一步
的工作計
劃
不適用
四、聘任、解聘會計師事務所情況
半年度財務報告是否已經審計
□ 是 √ 否
公司半年度報告未經審計。
五、董事會、監事會對會計師事務所本報告期“非標準審計報告”的說明
□ 適用 √ 不適用
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
40
六、董事會對上年度“非標準審計報告”相關情況的說明
□ 適用 √ 不適用
七、破產重整相關事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期未發生破產重整相關事項。
八、訴訟事項
重大訴訟仲裁事項
□ 適用 √ 不適用
本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。
其他訴訟事項
□ 適用 √ 不適用
九、媒體質疑情況
□ 適用 √ 不適用
本報告期公司無媒體普遍質疑事項。
十、處罰及整改情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在處罰及整改情況。
十一、公司及其控股股東、實際控制人的誠信狀況
□ 適用 √ 不適用
十二、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的實施情況
√ 適用 □ 不適用
1、 2015 年 1 月 19 日，公司召開第五屆董事會第二十八次會議和第四屆監事會第二十七次會議，審議通過了《關于
公司股票期權激勵計劃（草案）及其摘要的議案》（以下簡稱“《股權激勵計劃》 ”），并于 2015 年 3 月 19 日召開了 2015
年第一次臨時股東大會，審議通過了《股權激勵計劃》、《關于公司
<股權激勵計劃實施考核管理辦法>
的議案》等議案，
同意授予 145 名激勵對象共計 1520 萬份股票期權，授予日為 2015 年 3 月 26 日。
2、 2016 年 3 月 11 日，公司召開第六屆董事會第三次會議和第五屆監事會第三次會議，審議通過了《關于公司股票
期權激勵計劃人員調整并注銷已授予但未獲準行權部分股票期權的議案》。鑒于3名原激勵對象因個人原因已離職，已不具
備激勵對象資格，公司對其已獲授的股票期權共計 22 萬份全部進行注銷，調整后的《股權激勵計劃》激勵對象為 142 人，
股票期權 1498 萬份。
3、 2016 年 3 月 11 日，公司召開第六屆董事會第三次會議和第五屆監事會第三次會議，審議通過了《關于公司股票
期權激勵計劃第一個行權期可行權的議案》，公司認為本次股票期權激勵計劃的 142 名激勵對象行權資格合法、有效，滿
浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文
41
足公司《股權激勵計劃》第一個行權期的行權條件，董事會同意已獲授股票期權的激勵對象在第一個行權期可行權股票期權
數量為 749 萬份。截至2017年6月23日，第一個可行權期滿日，第一期749萬份股票期權已全部行權完畢。
4、 2017 年3月6日，公司召開第六屆董事會第十三次會議和第五屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于修訂
<股票 期權激勵計劃（草案）>
的議案》，第一個行權期由“ 自授權日起12個月后的首個交易日起至授權日起24個月內的最后一個 交易日止”修訂為“ 自授權日起12個月后的首個交易日起至授權日起27個月內的最后一個交易日止”，第二個行權期由“ 自 授權日起24個月后的首個交易日起至授權日起36個月內的最后一個交易日止”修訂為“自授權日起27個月后的首個交易日起 至授權日起39個月內的最后一個交易日止” 。 5、 2017年5月15日，公司召開第六屆董事會第十八次會議和第五屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于調整股票期 權激勵計劃期權行權價格的議案》，由于公司實施了2016年年度權益分派方案，根據公司《股票期權激勵計劃（草案）》的 有關規定及 2015 年第一次臨時股東大會的授權，公司董事會對公司股票期權激勵計劃所涉股票期權行權價格進行調整。公 司將已授予但尚未行權部分股票期權行權價格由10.52元調整為10.32元。 6、 2017年6月13日，公司召開第六屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于公司股票期 權激勵計劃人員調整并注銷已授予但未獲準行權部分股票期權的議案》。鑒于原激勵對象劉啟良因個人原因已離職，已不具 備激勵對象資格，公司對其已獲授的第二期股票期權共計3萬份全部進行注銷。同時，審議通過了《關于公司股票期權激勵 計劃第二個行權期可行權的議案》和《關于股票期權激勵計劃之股票期權第二個行權期選擇自主行權模式的議案》，董事會 認為第二個行權期的行權條件滿足，同意已獲授股票期權的141名激勵對象在第二個行權期可行權共計746萬份股票期權，并 同意公司《股票期權激勵計劃》股票期權第二個行權期選擇自主行權模式。截至目前，第二期股票期權已行權1,174,008股。 十三、重大關聯交易 1、與日常經營相關的關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生與日常經營相關的關聯交易。 2、資產或股權收購、出售發生的關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生資產或股權收購、出售的關聯交易。 3、共同對外投資的關聯交易 □ 適用 √ 不適用 公司報告期未發生共同對外投資的關聯交易。 4、關聯債權債務往來 √ 適用 □ 不適用 是否存在非經營性關聯債權債務往來 □ 是 √ 否 公司報告期不存在非經營性關聯債權債務往來。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 42 5、其他重大關聯交易 √ 適用 □ 不適用 公司擬通過向朱保義以非公開發行股份和支付現金相結合的方式購買其持有華鉑科技49%的股權，并向不超過5名（含 5名）符合條件的特定對象發行股份募集配套資金。本次交易完成后，公司將直接持有華鉑科技100%股權。 本次交易前，交易對方朱保義通過上海理成資產管理有限公司-理成南都資產管理計劃間接持有上市公司8,000,000股股 份，占上市公司本次交易前總股本比例為1.01%，本次交易后，不考慮配套募集資金影響，交易對方將以直接及間接方式合 計持有上市公司90,910,321股股份，占交易完成后上市公司總股本的10.43%，成為上市公司持股5%以上的股東。因此，根據 《創業板上市規則》，本次交易構成關聯交易。 參考《資產評估報告》的評估結果并經雙方友好協商，本次交易的總對價確定為196,000萬元，其中，本公司將以非公 開發行股份方式支付147,000萬元，以現金方式支付49,000萬元。本次募集配套資金總額不超過50,000萬元，不超過本次交易 發行股份支付對價的100%，且發行數量不超過發行前公司總股本的20%，配套資金用于支付本次交易的現金對價部分、本 次交易中介機構費用及相關稅費。 本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易事項已經公司董事會、監事會、股東大會審議通過，并 經中國證監會核準。標的資產過戶手續及相關工商變更登記已經完成，中國證券登記結算有限責任公司已于2017年8月18日 受理發行股份購買資產之股份登記申請并出具《股份登記申請受理確認書》，相關股份登記到帳后將正式列入上市公司的股 東名冊。 截止目前，本次發行股份募集配套資金事項尚未實施，公司將根據市場狀況啟動本次發行股份募集配套資金事項，并 將按規定履行披露義務另行公告。 重大關聯交易臨時報告披露網站相關查詢 臨時公告名稱 臨時公告披露日期 臨時公告披露網站名稱 第六屆董事會第十五次會議決議公告 2017 年 03 月 24 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn），公告編 號： 2017-047 第五屆監事會第十四次會議決議公告 2017 年 03 月 24 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn），公告編 號： 2017-048 發行股份及支付現金購買資產并募集配套 資金暨關聯交易報告書（草案） 2017 年 03 月 24 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn） 關于對重組問詢函的回復 2017 年 04 月 12 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn） 發行股份及支付現金購買資產并募集配套 資金暨關聯交易報告書（草案）（修訂稿） 2017 年 04 月 12 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn） 2016 年年度股東大會決議公告 2017 年 05 月 03 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn） 關于收到《中國證監會行政許可申請受理通 知書》的公告 2017 年 05 月 11 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn），公告編 號： 2017-067 關于收到中國證監會反饋意見的公告 2017 年 05 月 26 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn），公告編 號： 2017-077 關于發行股份及支付現金購買資產并募集 配套資金暨關聯交易申請文件一次反饋意 見的回復 2017 年 06 月 27 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn） 發行股份及支付現金購買資產并募集配套 資金暨關聯交易報告書（草案）（修訂稿） 2017 年 06 月 27 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn） 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 43 關于公司發行股份及支付現金購買資產并 募集配套資金暨關聯交易事項獲得中國證 監會上市公司并購重組委員會審核通過暨 公司股票復牌的公告 2017 年 07 月 14 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn），公告編 號： 2017-099 關于公司發行股份及支付現金購買資產并 募集配套資金暨關聯交易事項獲得中國證 監會核準批文的公告 2017 年 08 月 07 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn），公告編 號： 2017-104 發行股份及支付現金購買資產并募集配套 資金暨關聯交易報告書 2017 年 08 月 07 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn） 關于公司發行股份及支付現金購買資產并 募集配套資金暨關聯交易事項之標的資產 過戶完成的公告 2017 年 08 月 11 日 巨潮資訊網（ www.cninfo.com.cn），公告編 號： 2017-105 十四、重大合同及其履行情況 1、托管、承包、租賃事項情況 （ 1）托管情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在托管情況。 （ 2）承包情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在承包情況。 （ 3）租賃情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在租賃情況。 2、重大擔保 √ 適用 □ 不適用 （ 1）擔保情況 單位：萬元 公司對外擔保情況（不包括對子公司的擔保） 擔保對象名稱 擔保額度 相關公告 擔保額度 實際發生日期 （協議簽署 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行 完畢 是否為關 聯方擔保 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 44 披露日期 日） 公司與子公司之間擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度 相關公告 披露日期 擔保額度 實際發生日期 （協議簽署 日） 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行 完畢 是否為關 聯方擔保 界首市南都華宇電 源有限公司 2017 年 05 月 03 日 10,000 2016 年 04 月 13 日 5,000 連帶責任保 證 12 個月 是 否 界首市南都華宇電 源有限公司 2017 年 05 月 03 日 10,000 2016 年 03 月 22 日 3,000 連帶責任保 證 12 個月 是 否 四川南都國艦新能 源股份有限公司 2017 年 05 月 03 日 5,000 2016 年 03 月 08 日 3,000 連帶責任保 證 12 個月 是 否 杭州南都動力科技 有限公司 2017 年 05 月 03 日 140,000 2017 年 04 月 26 日 323.94 連帶責任保 證 3 個月 否 否 杭州南都動力科技 有限公司 2017 年 05 月 03 日 140,000 2017 年 05 月 23 日 100.4 連帶責任保 證 3 個月 否 否 杭州南都動力科技 有限公司 2017 年 05 月 03 日 140,000 2017 年 04 月 26 日 1,258.29 連帶責任保 證 6 個月 否 否 杭州南都動力科技 有限公司 2017 年 05 月 03 日 140,000 2017 年 05 月 23 日 799.74 連帶責任保 證 6 個月 否 否 報告期內審批對子公司擔保額 度合計（ B1） 215,000 報告期內對子公司擔保實際 發生額合計（ B2） 13,482.37 報告期末已審批的對子公司擔 保額度合計（ B3） 215,000 報告期末對子公司實際擔保 余額合計（ B4） 2,482.37 子公司對子公司的擔保情況 擔保對象名稱 擔保額度 相關公告 披露日期 擔保額度 實際發生日期 （協議簽署 日） 實際擔保金額 擔保類型 擔保期 是否履行 完畢 是否為關 聯方擔保 公司擔?？傤~（即前三大項的合計） 報告期內審批擔保額度合計 （ A1+B1+C1） 215,000 報告期內擔保實際發生額合 計（ A2+B2+C2） 13,482.37 報告期末已審批的擔保額度合 計（ A3+B3+C3） 215,000 報告期末實際擔保余額合計 （ A4+B4+C4） 2,482.37 實際擔保總額（即 A4+B4+C4）占公司凈資產的比例 0.42% 其中： 為股東、實際控制人及其關聯方提供擔保的余額（ D） 0 采用復合方式擔保的具體情況說明 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 45 （ 2）違規對外擔保情況 □ 適用 √ 不適用 公司報告期無違規對外擔保情況。 3、其他重大合同 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在其他重大合同。 十五、社會責任情況 1、履行精準扶貧社會責任情況 公司報告半年度暫未開展精準扶貧活動，也暫無后續精準扶貧計劃。 2、重大環保情況 上市公司及其子公司是否屬于環境保護部門公布的重點排污單位 否 十六、其他重大事項的說明 □ 適用 √ 不適用 公司報告期不存在需要說明的其他重大事項。 十七、公司子公司重大事項 □ 適用 √ 不適用 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 46 第六節 股份變動及股東情況 一、股份變動情況 1、股份變動情況 單位：股 本次變動前 本次變動增減（＋，－） 本次變動后 數量 比例 發行 新股 送股 公積金 轉股 其他 小計 數量 比例 一、有限售條件股份 203,870,389 25.91% -6,033,872 -6,033,872 197,836,517 25.11% 3、其他內資持股 203,870,389 25.91% -6,033,872 -6,033,872 197,836,517 25.11% 其中：境內法人持股 134,000,000 17.03% 0 0 134,000,000 17.01% 境內自然人持股 69,870,389 8.88% -6,033,872 -6,033,872 63,836,517 8.10% 二、無限售條件股份 583,067,011 74.09% 7,054,330 7,054,330 590,121,341 74.89% 1、人民幣普通股 583,067,011 74.09% 7,054,330 7,054,330 590,121,341 74.89% 三、股份總數 786,937,400 100.00% 1,020,458 1,020,458 787,957,858 100.00% 股份變動的原因 √ 適用 □ 不適用 1、報告期內，公司股權激勵行權股份為1,020,458股，合計新增股份1,020,458股。 2、報告期內，公司董事長王海光通過二級市場增持公司股票，按相關規定新增限售股共計244,817股。 3、報告期內，公司董事、總經理陳博按照相關規定解除限售股共計6,278,689股。 股份變動的批準情況 √ 適用 □ 不適用 1、 2016 年 3 月 11 日，公司召開第六屆董事會第三次會議和第五屆監事會第三次會議，審議通過了《關于公司股票 期權激勵計劃第一個行權期可行權的議案》，公司認為本次股票期權激勵計劃的 142 名激勵對象行權資格合法、有效，滿足 公司《股權激勵計劃》第一個行權期的行權條件，董事會同意已獲授股票期權的激勵對象在第一個行權期可行權股票期權數 量為 749 萬份。截至 2017 年 6 月 23 日，第一個可行權期滿日，第一期 749 萬份股票期權已全部行權完畢。 2、 2017 年 6 月 13 日，公司召開第六屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于公司股 票期權激勵計劃人員調整并注銷已授予但未獲準行權部分股票期權的議案》。鑒于原激勵對象劉啟良因個人原因已離職，已 不具備激勵對象資格，公司對其已獲授的第二期股票期權共計 3 萬份全部進行注銷。同時，審議通過了《關于公司股票期權 激勵計劃第二個行權期可行權的議案》和《關于股票期權激勵計劃之股票期權第二個行權期選擇自主行權模式的議案》，董 事會認為第二個行權期的行權條件滿足，同意已獲授股票期權的 141 名激勵對象在第二個行權期可行權共計 746 萬份股票期 權，并同意公司《股票期權激勵計劃》股票期權第二個行權期選擇自主行權模式。 股份變動的過戶情況 √ 適用 □ 不適用 在股票期權激勵計劃股票期權第一個行權期和第二個行權期內行權的股份，行權后直接記入股東證券賬戶。 股份變動對最近一年和最近一期基本每股收益和稀釋每股收益、歸屬于公司普通股股東的每股凈資產等財務指標的影響 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 47 √ 適用 □ 不適用 按 2017 年 6 月底總股本 787,957,858 股計算， 2016 年基本每股收益為 0.4180 元/股，稀釋每股收益為 0.4180 元/股，每 股凈資產為 7.4821 元/股。 2017 年一季度基本每股收益為 0.0837 元/股，稀釋每股收益為 0.0837 元/股，每股凈資產為 7.5656 元/股。 公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 □ 適用 √ 不適用 2、限售股份變動情況 √ 適用 □ 不適用 單位：股 股東名稱 期初限售股數 本期解除限售股 數 本期增加限售股 數 期末限售股數 限售原因 擬解除限售日期 陳博 25,114,759 6,278,689 18,836,070 高管鎖定 高管鎖定股按照 上一年末持有股 份數的 25%解除 限售。 王岳能 2,246,641 2,246,641 高管鎖定 高管鎖定股按照 上一年末持有股 份數的 25%解除 限售。 王瑩嬌 845,239 845,239 高管鎖定 高管鎖定股按照 上一年末持有股 份數的 25%解除 限售。 王海光 187,500 244,817 432,317 高管鎖定 高管鎖定股按照 上一年末持有股 份數的 25%解除 限售。 吳賢章 206,250 206,250 高管鎖定 高管鎖定股按照 上一年末持有股 份數的 25%解除 限售。 李東 176,250 176,250 高管鎖定 高管鎖定股按照 上一年末持有股 份數的 25%解除 限售。 盧曉陽 93,750 93,750 高管鎖定 高管鎖定股按照 上一年末持有股 份數的 25%解除 限售。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 48 上海理成資產管 理有限公司－理 成南都資產管理 計劃 64,000,000 64,000,000 首發后機構類限 售股 2019 年 7 月 8 日 寧波中金富盈股 權投資合伙企業 （有限合伙） 42,000,000 42,000,000 首發后機構類限 售股 2019 年 7 月 8 日 杭州九納投資合 伙企業（有限合 伙） 23,000,000 23,000,000 首發后機構類限 售股 2019 年 7 月 8 日 上海理成資產管 理有限公司－理 成全球視野 3 期 投資基金 5,000,000 5,000,000 首發后機構類限 售股 2019 年 7 月 8 日 蔣政一 41,000,000 41,000,000 首發后個人類限 售股 2019 年 7 月 8 日 合計 203,870,389 6,278,689 244,817 197,836,517 -- -- 二、證券發行與上市情況 □ 適用 √ 不適用 三、公司股東數量及持股情況 單位：股 報告期末股東總數 34,952 報告期末表決權恢復的優先 股股東總數（如有）（參見注 8） 0 持股 5%以上的股東或前 10 名股東持股情況 股東名稱 股東性質 持股比例 報告期末持股 數量 報告期 內增減 變動情 況 持有有 限售條 件的股 份數量 持有無 限售條 件的股 份數量 質押或凍結情況 股份狀態 數量 杭州南都電源 有限公司 境內非國有法人 15.10% 119,016,340 119,016 ,340 質押 67,600,000 上海理成資產 管理有限公司 －理成南都資 產管理計劃 其他 8.12% 64,000,000 64,000, 000 0 寧波中金富盈 股權投資合伙 境內非國有法人 5.33% 42,000,000 42,000, 000 0 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 49 企業（有限合 伙） 蔣政一 境內自然人 5.25% 41,350,524 增持 350,524 股 41,000, 000 350,524 質押 41,000,000 上海益都實業 投資有限公司 境內非國有法人 4.35% 34,279,500 34,279, 500 上海南都集團 有限公司 境內非國有法人 3.51% 27,634,889 增持 300,000 股 27,634, 889 質押 13,600,000 郭勁松 境內自然人 3.20% 25,183,372 增持 473,900 股 25,183, 372 陳博 境內自然人 3.19% 25,114,759 18,836, 070 6,278,6 89 質押 12,500,000 杭州九納投資 合伙企業（有限 合伙） 境內非國有法人 2.92% 23,000,000 23,000, 000 0 質押 23,000,000 交通銀行股份 有限公司－易 方達科訊混合 型證券投資基 金 其他 2.32% 18,268,169 18,268, 169 戰略投資者或一般法人因配售新 股成為前 10 名股東的情況（如有） （參見注 3） 不適用 上述股東關聯關系或一致行動的 說明 杭州南都電源有限公司、上海益都實業投資有限公司和上海南都集團有限公司屬同一實 際控制人，為關聯企業。 前 10 名無限售條件股東持股情況 股東名稱 報告期末持有無限售條件股份數量 股份種類 股份種類 數量 杭州南都電源有限公司 119,016,340 人民幣普通股 119,016,340 上海益都實業投資有限公司 34,279,500 人民幣普通股 34,279,500 上海南都集團有限公司 27,634,889 人民幣普通股 27,634,889 郭勁松 25,183,372 人民幣普通股 25,183,372 交通銀行股份有限公司－易方達 科訊混合型證券投資基金 18,268,169 人民幣普通股 18,268,169 交通銀行股份有限公司－博時新 興成長混合型證券投資基金 17,099,664 人民幣普通股 17,099,664 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 50 中國工商銀行 - 嘉實策略增長混 合型證券投資基金 10,900,236 人民幣普通股 10,900,236 中國建設銀行股份有限公司－易 方達新絲路靈活配置混合型證券 投資基金 10,699,706 人民幣普通股 10,699,706 葉丹彤 8,371,687 人民幣普通股 8,371,687 中國工商銀行股份有限公司－易 方達新常態靈活配置混合型證券 投資基金 8,000,000 人民幣普通股 8,000,000 前 10 名無限售流通股股東之間， 以及前 10 名無限售流通股股東和 前 10 名股東之間關聯關系或一致 行動的說明 杭州南都電源有限公司、上海益都實業投資有限公司和上海南都集團有限公司屬同一實 際控制人，為關聯企業。 參與融資融券業務股東情況說明 （如有）（參見注 4） 截止本報告期末，公司股東蔣政一除通過普通證券賬戶持有 41,000,000 股外，還通過信 用交易擔保證券賬戶持有 350,524 股，實際合計持有 41,350,524 股；公司股東郭勁松除 通過普通證券賬戶持有 12,161,451 股外，還通過信用交易擔保證券賬戶持有 13,021,921 股，實際合計持有 25,183,372 股。 公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 √ 是 □ 否 截至報告期末，杭州南都電源持有公司股份數為119,016,340股，占公司總股本的15.10%，處于質押狀態的股份數為 67,600,000股，占其持有公司股份總數的56.80%，占公司總股本的8.58%。其中， 2016年2月22日，杭州南都電源有限公司與 海通證券股份有限公司簽訂了《股票質押式回購交易協議》，杭州南都電源有限公司將其持有的本公司有限售條件流通股 48,000,000股質押給海通證券股份有限公司進行為期365天的股票質押式回購交易，并于2017年2月辦理延期，初始交易日為 2016年2月22日，原購回交易日為2017年2月21日，現購回交易日為2018年2月21日。 2016年5月25日，杭州南都電源有限公司 將其持有的17,900,000股質押給安徽國元信托有限責任公司。 2017年1月19日，杭州南都電源有限公司將其持有1,700,000股質 押給海通證券股份有限公司。 截至報告期末，上海南都集團有限公司持有公司股份數為27,634,889股，占公司總股本的3.51%，處于質押狀態的股份 數為13,600,000股，占其持有公司股份總數的49.21%，占公司總股本的1.73%。 2017年5月12日，上海南都集團有限公司與東 方證券股份有限公司簽訂了《股票質押式回購交易協議》，將其持有的本公司有限售條件流通股13,600,000股質押給東方證 券股份有限公司進行股票質押式回購交易。 四、控股股東或實際控制人變更情況 控股股東報告期內變更 □ 適用 √ 不適用 公司報告期控股股東未發生變更。 實際控制人報告期內變更 □ 適用 √ 不適用 公司報告期實際控制人未發生變更。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 51 第七節 優先股相關情況 □ 適用 √ 不適用 報告期公司不存在優先股。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 52 第八節 董事、監事、高級管理人員情況 一、董事、監事和高級管理人員持股變動 √ 適用 □ 不適用 單位：股 姓名 職務 任職狀態 期初持股 數（股） 本期增持 股份數量 （股） 本期減持 股份數量 （股） 期末持股 數（股） 期初被授予 的限制性股 票數量（股） 本期被授予 的限制性股 票數量（股） 期末被授予的限 制性股票數量 （股） 王海光 董事長 現任 250,000 326,423 0 576,423 0 0 0 合計 -- -- 250,000 326,423 0 576,423 0 0 0 二、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 □ 適用 √ 不適用 公司董事、監事和高級管理人員在報告期沒有發生變動，具體可參見 2016 年年報。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 53 第九節 公司債相關情況 公司是否存在公開發行并在證券交易所上市，且在半年度報告批準報出日未到期或到期未能全額兌付的公司債券 是 一、公司債券基本信息 債券名稱 債券簡稱 債券代碼 發行日 到期日 債券余額（萬 元） 利率 還本付息方式 浙江南都電源 動力股份有限 公司 2016 年面 向合格投資者 公開發行公司 債券（第一期） 16 南都 01 112382 2016 年 04 月 20 日 2021 年 04 月 20 日 30,000 4.80% 采用單利按年 計息，不計復 利。每年付息 一次，到期一 次償還本金， 最后一期利息 隨本金的兌付 一起支付。 公司債券上市或轉讓的交易 場所 深圳證券交易所 投資者適當性安排 無 報告期內公司債券的付息兌 付情況 公司已于 2017 年 4 月 20 日完成第一次利息支付；本期債券尚未到兌付日。 公司債券附發行人或投資者 選擇權條款、可交換條款等特 殊條款的，報告期內相關條款 的執行情況（如適用） 公司債券為 5 年期，附第 3 年末發行人調整票面利率選擇權及投資者回售選擇權，報告期內 未執行上述權利。 二、債券受托管理人和資信評級機構信息 債券受托管理人： 名稱 浙商證券股份 有限公司 辦公地址 杭州市大路 1 號黃龍世紀廣 場 C 座 601 室 聯系人 馬巖笑 聯系人電話 0571-87903124 報告期內對公司債券進行跟蹤評級的資信評級機構： 名稱 聯合信用評級有限公司 辦公地址 天津市南開區水上公園北道 38 號愛儷園公寓 508 報告期內公司聘請的債券受托管理人、 資信評級機構發生變更的，變更的原因、 不適用 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 54 履行的程序、對投資者利益的影響等（如 適用） 三、公司債券募集資金使用情況 公司債券募集資金使用情況及履行的程 序 公司分別于 2015 年 9 月 3 日及 2015 年 9 月 19 日召開了第五屆董事會第三十六次 會議決議和 2015 年第四次臨時股東大會，審議通過了關于發行公司債的相關議 案，擬發行 12 億元公司債，并于 2015 年 11 月獲得了中國證監會的核準批復。公 司于 2016 年 4 月面向合格投資者公開發行首期公司債 3 億元，募集的資金用于償 還銀行貸款及補充流動資金，目前已使用完畢。 期末余額（萬元） 0 募集資金使用是否與募集說明書承諾的 用途、使用計劃及其他約定一致 是 四、公司債券信息評級情況 2017年5月10日，聯合信用評級有限公司通過對公司主體長期信用狀況和公司發行的公司債券進行跟蹤評級，確定：浙 江南部電源動力股份有限公司主體長期信用等級為AA ，評級展望為"穩定"，浙江南都電源動力股份有限公司發行的"16 南 都01" 債券信用等級為AA。本次跟蹤評級結果與上次評級（ 2016年5月13日）結果維持一致。 五、公司債券增信機制、償債計劃及其他償債保障措施 一、增信機制 本期債券無擔保。 二、償債計劃 （一）利息的支付 1、本期債券在存續期內每年付息一次，最后一期利息隨本金的兌付一起支付。本期債券每年的付息日為2017年至2021 年每年的4月20日（如遇法定節假日或休息日，則順延至其后的第1個交易日）。 2、本期債券利息的支付通過證券登記機構和有關機構辦理。利息支付的具體事項將按照國家有關規定，由發行人在 中國證監會指定媒體上發布的付息公告中加以說明。 3、根據國家稅收法律、法規，投資者投資本期債券應繳納的有關稅金由投資者自行承擔。 （二）本金的償付 1、本期債券的本金兌付日為2021年4月20日（如遇法定節假日或休息日，則順延至其后的第1個交易日）。 2、本期債券本金的償付通過證券登記機構和有關機構辦理。本金償付的具體事項將按照國家有關規定，由發行人在 中國證監會指定媒體上發布的付息公告中加以說明。 （三）具體償債安排 1、償債資金的主要來源 本期債券的償債資金將主要來源于發行人日常經營活動產生的現金流。 2014年度、 2015年度、 2016年度和2017年半年 度，發行人合并口徑的經營活動產生的現金流量凈額分別為4,022.42萬元、 4,182.88萬元、 518.47萬元和-33,646.94萬元；經 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 55 營活動現金流入分別為401,772.57萬元、 483,486.07萬元 、 759,396.76萬元和428,852.91萬元。總體來看，發行人經營業績有 穩定的經營活動現金流入，可以為償付本期債券本息提供保障。 2、償債應急保障方案 長期以來，發行人財務政策穩健，資產流動性良好，必要時可以通過流動資產變現來補充償債資金。截至2017年6月 30日，發行人合并口徑流動資產余額為583,243.78萬元，其中貨幣資金為67,762.94萬元（含受限的貨幣資金6,290.26萬元）， 其余主要由應收賬款、應收票據及存貨構成。若發生償債資金不足的情況，發行人可通過應收賬款保理、存貨變現等手段來 獲得必要的償債資金。 三、償債保障措施 為了有效地維護債券持有人的利益，保證本期債券本息按約定償付，發行人建立了一系列工作機制，包括設立募集資 金專戶和專項償債賬戶、組建償付工作小組、建立發行人與債券受托管理人的長效溝通機制、健全風險監管和預警機制及加 強信息披露等，形成一套完整的確保本期債券本息按約定償付的保障體系。 （一）設立募集資金專戶和專項償債賬戶 為了保證本期債券募集資金的合規使用及本息的按期兌付，保障投資者利益，發行人設立募集資金專戶和專項償債賬 戶。償債資金主要來自發行人日常經營產生的現金流。發行人承諾在本期債券存續期內每年付息日或兌付日前三個交易日日 將當年度應支付的利息或本金和利息歸集至專項償債賬戶，保證當年度債券本息的按時足額支付。發行人承諾在本期債券存 續期內每年付息日或兌付日前三個交易日日將專項償債賬戶的資金到位情況書面通知本期債券的受托管理人；若專項償債賬 戶的資金未能按時到位，發行人將按《債券受托管理協議》及中國證監會的有關規定進行重大事項信息披露。 （二）制定債券持有人會議規則 發行人已按照《債券管理辦法》的要求制定了《債券持有人會議規則》，約定債券持有人通過債券持有人會議行使權 利的范圍、程序和其他重要事項，為保障本期債券本息的按約償付做出了合理的制度安排。 （三）設立專門的償付工作小組 由公司董事會、總裁辦和財務部聯合組成本期債券本息償付工作小組，自本期債券發行之日起至付息期限或兌付期限 結束，工作小組全面負責利息支付、本金兌付及相關事務，并在需要的情況下繼續處理付息或兌付期限結束后的有關事宜。 （四）引入債券受托管理人的作用 本期債券引入了債券受托管理人制度，由債券受托管理人代表債券持有人對發行人的相關情況進行監督，并在本期債 券本息無法按約定償付時，根據《債券持有人會議規則》及《債券受托管理協議》的規定，采取必要及可行的措施，保護債 券持有人的正當利益。 發行人將嚴格按照債券受托管理協議的規定，配合債券受托管理人履行職責，定期向債券受托管理人報送發行人承諾 履行情況，并在可能出現債券違約時及時通知債券受托管理人，便于債券受托管理人根據債券受托管理協議采取其他必要的 措施。 （五）制定并嚴格執行資金管理計劃 本期債券發行后，公司將根據債務結構情況進一步加強公司的資產負債管理、流動性管理、募集資金使用管理、資金 管理等，并將根據債券本息未來到期應付情況制定年度、月度資金使用計劃，保證資金按計劃調度，及時、足額地準備償債 資金用于每年的利息支付以及到期本金的兌付，以充分保障投資者的利益。 （六）嚴格履行信息披露義務 發行人將遵循真實、準確、完整的信息披露原則，使發行人償債能力、募集資金使用等情況受到債券持有人、債券受 托管理人和股東的監督，防范償債風險。發行人將按《債券管理辦法》、《債券受托管理協議》及其他法律、法規和規范性 文件的有關規定進行重大事項信息披露，至少包括但不限于以下內容： 1、經營方針、經營范圍或生產經營外部條件等發生重大變化； 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 56 2、本次債券信用評級發生變化； 3、發行人發生其他債務未能按期、足額清償或延期支付本息等違約情況； 4、主要資產被查封、扣押、凍結； 5、當年累計新增借款或對外提供擔保超過上年末凈資產百分之二十； 6、擬放棄債權或財產超過上年末凈資產百分之十； 7、發生重大虧損或者遭受超過上年末凈資產百分之十以上的重大損失； 8、發行人及其重要子公司作出減資、合并、分立、股權結構調整、解散、申請或被其他債權人申請破產、進入破產程 序或其他涉及發行人主體變更的決定； 9、涉及重大仲裁、訴訟事項或受到重大行政處罰，發生意外災害等事項； 10、保證人、擔保物或其他償債保障措施發生或可能發生重大變化；其中，保證人發生的重大變化，包括但不限于保 證人主體發生變更、擔保人經營、財務、資信等方面發生重大不利變化、已經發生或可能發生針對保證人的重大訴訟、仲裁； 11、情況發生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件，可能被暫停或終止提供交易或轉讓服務； 12、發行人涉嫌犯罪被司法機關立案調查，發行人董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施、不 能正常履行職責，導致債務清償能力面臨嚴重不確定性； 13、擬進行重大債務重組； 14、預計無法按照《募集說明書》的約定按時、足額償付各期債券利息和/或本金； 15、擬變更本次債券《募集說明書》的約定或未能履行《募集說明書》其他約定的義務； 16、訂立可能對發行人還本付息產生重大影響的擔保及其他重要合同； 17、擬變更債券受托管理人； 18、任何發行人文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； 19、其他可能對債券持有人權益有重大影響的事項，以及法律、行政法規、規章、規范性文件以及中國證監會規定的 其他情形。 （七）發行人承諾 根據發行人2015年9月18日的公司2015年第四次臨時股東大會決議，發行人股東大會授權董事會在預計不能按期償付債 券本息或者到期未能按期償付債券本息時，將至少采取如下措施： 1、不向股東分配利潤； 2、暫緩重大對外投資、收購兼并等資本性支出項目的實施； 3、調減或停發董事和高級管理人員的工資和獎金； 4、主要責任人不得調離。 六、報告期內債券持有人會議的召開情況 無 七、報告期內債券受托管理人履行職責的情況 浙商證券股份有限公司（以下簡稱“浙商證券”）作為南都電源公開發行公司債的債券受托管理人，將依據《公司債券 發行試點辦法》、《浙江南都電源動力股份有限公司公開發行公司債券募集說明書》、《浙江南都電源動力股份有限公司2016 年公司債券受托管理協議》、《浙江南都電源動力股份有限公司2016年公司債券債券持有人會議規則》等相關規定，持續關 注南都電源的資信狀況，積極行使受托管理人職責，維護債券持有人的合法權益。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 57 八、截至報告期末和上年末（或報告期和上年相同期間）公司的主要會計數據和財務指標 單位：萬元 項目 本報告期末 上年末 本報告期末比上年末增減 流動比率 246.86% 259.10% -12.24% 資產負債率 31.30% 30.90% 0.40% 速動比率 151.19% 173.47% -22.28% 本報告期 上年同期 本報告期比上年同期增減 EBITDA 利息保障倍數 11.38 6.12 85.95% 貸款償還率 100.00% 100.00% 0.00% 利息償付率 118.33% 81.15% 37.18% 上述會計數據和財務指標同比變動超過 30%的主要原因 √ 適用 □ 不適用 本報告期EBITDA利息保障倍數11.38，比上年同期增長85.95%，主要原因為本報告期公司利潤總額增加，固定資產折舊 額和長期待攤費用攤銷額比上年同期增加，本報告期利息費用比上年同期減少，共同影響所致。本報告期利息償付率 118.33%，比上年同期增長37.18%，主要原因為本報告期支付公司債利息1440萬元所致。 九、公司逾期未償還債項 □ 適用 √ 不適用 公司不存在逾期未償還債項。 十、報告期內對其他債券和債務融資工具的付息兌付情況 無 十一、報告期內獲得的銀行授信情況、使用情況以及償還銀行貸款的情況 報告期內公司擁有銀行授信額度為41.95億元，期末已使用額度為19.69億元，期內按期償還銀行貸款為7.1億元。 十二、報告期內執行公司債券募集說明書相關約定或承諾的情況 公司于2016年4月面向合格投資者公開發行首期公司債3億元，募集的資金用于償還銀行貸款及補充流動資金，目前已按 募集說明書的約定使用完畢。 十三、報告期內發生的重大事項 無 十四、公司債券是否存在保證人 □ 是 √ 否 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 58 第十節 財務報告 一、審計報告 半年度報告是否經過審計 □ 是 √ 否 公司半年度財務報告未經審計。 二、財務報表 財務附注中報表的單位為：人民幣元 1、合并資產負債表 編制單位：浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年 06 月 30 日 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 677,629,363.10 1,587,439,869.68 結算備付金 拆出資金 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 129,153,684.04 75,098,097.53 應收賬款 2,087,944,066.22 2,267,466,985.15 預付款項 155,384,683.43 109,994,289.70 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 應收利息 應收股利 其他應收款 332,759,527.46 87,855,674.18 買入返售金融資產 存貨 2,260,307,126.21 2,101,573,054.57 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 59 劃分為持有待售的資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 189,259,334.98 129,553,556.56 流動資產合計 5,832,437,785.44 6,358,981,527.37 非流動資產： 發放貸款及墊款 可供出售金融資產 10,850,000.00 10,850,000.00 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 398,771,057.30 37,681,089.13 投資性房地產 固定資產 1,663,143,157.42 1,628,255,966.21 在建工程 592,012,804.60 358,101,080.03 工程物資 89,613,654.45 56,379,958.55 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 223,762,640.29 222,770,428.68 開發支出 商譽 387,873,847.57 387,873,847.57 長期待攤費用 28,475,607.79 25,092,089.03 遞延所得稅資產 27,177,851.20 34,785,757.63 其他非流動資產 91,906,600.14 68,588,622.98 非流動資產合計 3,513,587,220.76 2,830,378,839.81 資產總計 9,346,025,006.20 9,189,360,367.18 流動負債： 短期借款 1,150,000,000.00 650,000,000.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 256,984,602.11 529,606,979.78 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 60 應付賬款 733,052,200.41 885,832,990.66 預收款項 79,721,801.60 60,296,985.34 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 22,585,613.13 46,455,917.65 應交稅費 48,070,168.68 100,772,938.70 應付利息 4,286,636.22 10,690,103.21 應付股利 其他應付款 52,345,404.88 30,421,486.23 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 劃分為持有待售的負債 一年內到期的非流動負債 100,000,000.00 其他流動負債 15,611,696.39 40,192,033.21 流動負債合計 2,362,658,123.42 2,454,269,434.78 非流動負債： 長期借款 215,000,000.00 15,000,000.00 應付債券 298,200,000.00 297,960,000.00 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 專項應付款 預計負債 遞延收益 49,103,000.00 72,624,000.00 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 562,303,000.00 385,584,000.00 負債合計 2,924,961,123.42 2,839,853,434.78 所有者權益： 股本 786,669,250.00 786,669,250.00 其他權益工具 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 61 其中：優先股 永續債 資本公積 4,047,090,744.40 4,047,090,744.40 減：庫存股 其他綜合收益 -920,870.12 108,348.77 專項儲備 盈余公積 103,655,026.39 103,655,026.39 一般風險準備 未分配利潤 956,631,600.11 958,075,413.15 歸屬于母公司所有者權益合計 5,893,125,750.78 5,895,598,782.71 少數股東權益 527,938,132.00 453,908,149.69 所有者權益合計 6,421,063,882.78 6,349,506,932.40 負債和所有者權益總計 9,346,025,006.20 9,189,360,367.18 法定代表人：王海光 主管會計工作負責人：陳博 會計機構負責人：王瑩嬌 2、母公司資產負債表 單位：元 項目 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 507,341,163.12 1,488,995,705.69 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據 63,905,238.26 19,037,261.91 應收賬款 1,720,456,850.79 1,714,345,443.03 預付款項 771,617,354.27 559,373,461.45 應收利息 應收股利 其他應收款 1,706,701,842.83 1,305,142,718.18 存貨 503,856,342.06 406,546,515.81 劃分為持有待售的資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 709,523.80 流動資產合計 5,273,878,791.33 5,494,150,629.87 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 62 非流動資產： 可供出售金融資產 10,850,000.00 10,850,000.00 持有至到期投資 長期應收款 長期股權投資 2,017,784,981.51 1,486,695,013.34 投資性房地產 固定資產 307,726,784.83 303,768,431.74 在建工程 135,195,548.36 110,299,131.96 工程物資 89,613,654.45 56,379,958.55 固定資產清理 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 51,101,969.98 53,689,901.46 開發支出 商譽 長期待攤費用 22,042,282.70 20,280,815.47 遞延所得稅資產 23,458,123.93 30,106,152.87 其他非流動資產 22,146,732.83 7,587,034.91 非流動資產合計 2,679,920,078.59 2,079,656,440.30 資產總計 7,953,798,869.92 7,573,807,070.17 流動負債： 短期借款 1,150,000,000.00 540,000,000.00 以公允價值計量且其變動計入當 期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據 225,954,983.56 492,568,269.71 應付賬款 207,330,120.82 246,821,950.76 預收款項 54,561,682.32 61,757,705.17 應付職工薪酬 14,344,784.59 應交稅費 30,130,939.25 68,215,029.63 應付利息 4,286,636.22 10,621,497.34 應付股利 其他應付款 343,449,390.47 189,870,306.32 劃分為持有待售的負債 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 63 一年內到期的非流動負債 100,000,000.00 其他流動負債 3,886,670.82 7,470,004.03 流動負債合計 2,019,600,423.46 1,731,669,547.55 非流動負債： 長期借款 215,000,000.00 15,000,000.00 應付債券 298,200,000.00 297,960,000.00 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 專項應付款 預計負債 遞延收益 21,830,000.00 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 513,200,000.00 334,790,000.00 負債合計 2,532,800,423.46 2,066,459,547.55 所有者權益： 股本 786,669,250.00 786,669,250.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 4,045,838,744.40 4,045,838,744.40 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 103,655,026.39 103,655,026.39 未分配利潤 484,835,425.67 571,184,501.83 所有者權益合計 5,420,998,446.46 5,507,347,522.62 負債和所有者權益總計 7,953,798,869.92 7,573,807,070.17 3、合并利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 64 一、營業總收入 3,719,241,271.80 2,945,762,235.28 其中：營業收入 3,719,241,271.80 2,945,762,235.28 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 3,658,891,996.56 2,847,086,610.46 其中：營業成本 3,222,628,369.47 2,476,739,370.97 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 114,003,464.49 68,003,062.19 銷售費用 143,948,207.14 127,762,024.58 管理費用 146,138,994.25 113,860,602.72 財務費用 43,434,987.08 47,882,931.90 資產減值損失 -11,262,025.87 12,838,618.10 加：公允價值變動收益（損失以 “－”號填列） 投資收益（損失以“－”號填 列） -8,850,031.83 其中：對聯營企業和合營企業 的投資收益 -8,850,031.83 匯兌收益（損失以“-”號填列） 其他收益 83,638,392.45 三、營業利潤（虧損以“－”號填列） 135,137,635.86 98,675,624.82 加：營業外收入 111,278,739.55 117,456,819.12 其中：非流動資產處置利得 14,127.09 201,106.00 減：營業外支出 5,444,603.24 3,463,862.56 其中：非流動資產處置損失 2,168,571.59 25,411.16 四、利潤總額（虧損總額以“－”號填列） 240,971,772.17 212,668,581.38 減：所得稅費用 11,001,542.84 25,293,467.87 五、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 229,970,229.33 187,375,113.51 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 65 歸屬于母公司所有者的凈利潤 155,940,247.02 153,862,926.95 少數股東損益 74,029,982.31 33,512,186.56 六、其他綜合收益的稅后凈額 -1,029,218.89 -148,172.58 歸屬母公司所有者的其他綜合收益 的稅后凈額 -1,029,218.89 -148,172.58 （一）以后不能重分類進損益的其 他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃凈 負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位不 能重分類進損益的其他綜合收益中享 有的份額 （二）以后將重分類進損益的其他 綜合收益 -1,029,218.89 -148,172.58 1.權益法下在被投資單位以 后將重分類進損益的其他綜合收益中 享有的份額 2.可供出售金融資產公允價 值變動損益 3.持有至到期投資重分類為 可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效 部分 5.外幣財務報表折算差額 -1,029,218.89 -148,172.58 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益的 稅后凈額 七、綜合收益總額 228,941,010.44 187,226,940.93 歸屬于母公司所有者的綜合收益 總額 154,911,028.13 153,714,754.37 歸屬于少數股東的綜合收益總額 74,029,982.31 33,512,186.56 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.20 0.23 （二）稀釋每股收益 0.20 0.23 法定代表人：王海光 主管會計工作負責人：陳博 會計機構負責人：王瑩嬌 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 66 4、母公司利潤表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 1,265,639,463.59 1,264,974,434.66 減：營業成本 1,057,336,307.27 1,008,357,786.14 稅金及附加 26,865,898.83 26,390,521.72 銷售費用 65,536,618.14 69,337,033.26 管理費用 58,594,107.54 47,656,192.76 財務費用 28,391,416.85 28,468,217.51 資產減值損失 1,878,249.37 13,135,206.86 加：公允價值變動收益（損失以 “－”號填列） 投資收益（損失以“－”號填 列） 25,503,741.78 32,730,440.08 其中：對聯營企業和合營企 業的投資收益 -8,850,031.83 其他收益 二、營業利潤（虧損以“－”號填列） 52,540,607.37 104,359,916.49 加：營業外收入 31,540,701.85 20,297,792.38 其中：非流動資產處置利得 3,086.81 201,106.00 減：營業外支出 2,217,789.48 882,522.58 其中：非流動資產處置損失 2,157,108.86 25,411.16 三、利潤總額（虧損總額以“－”號填 列） 81,863,519.74 123,775,186.29 減：所得稅費用 10,828,535.84 15,998,964.60 四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） 71,034,983.90 107,776,221.69 五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）以后不能重分類進損益的 其他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃 凈負債或凈資產的變動 2.權益法下在被投資單位 不能重分類進損益的其他綜合收益中 享有的份額 （二）以后將重分類進損益的其 他綜合收益 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 67 1.權益法下在被投資單位 以后將重分類進損益的其他綜合收益 中享有的份額 2.可供出售金融資產公允 價值變動損益 3.持有至到期投資重分類 為可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有 效部分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 六、綜合收益總額 71,034,983.90 107,776,221.69 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.09 0.16 （二）稀釋每股收益 0.09 0.16 5、合并現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 4,071,068,132.01 2,896,551,285.04 客戶存款和同業存放款項凈增加 額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈增加 額 收到原保險合同保費取得的現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置以公允價值計量且其變動計 入當期損益的金融資產凈增加額 收取利息、手續費及傭金的現金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 161,846,469.32 121,375,109.84 收到其他與經營活動有關的現金 55,614,482.25 31,359,080.22 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 68 經營活動現金流入小計 4,288,529,083.58 3,049,285,475.10 購買商品、接受勞務支付的現金 3,605,385,783.05 2,675,787,094.13 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈增加 額 支付原保險合同賠付款項的現金 支付利息、手續費及傭金的現金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付的現 金 234,097,407.56 220,782,256.24 支付的各項稅費 510,032,080.66 324,477,842.80 支付其他與經營活動有關的現金 275,483,181.49 190,354,840.85 經營活動現金流出小計 4,624,998,452.76 3,411,402,034.02 經營活動產生的現金流量凈額 -336,469,369.18 -362,116,558.92 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 處置固定資產、無形資產和其他 長期資產收回的現金凈額 55,901.00 254,275.00 處置子公司及其他營業單位收到 的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 20,000,000.00 投資活動現金流入小計 20,055,901.00 254,275.00 購建固定資產、無形資產和其他 長期資產支付的現金 394,916,222.08 144,420,055.74 投資支付的現金 352,160,000.00 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位支付 的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 200,000,000.00 投資活動現金流出小計 947,076,222.08 144,420,055.74 投資活動產生的現金流量凈額 -927,020,321.08 -144,165,780.74 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 2,432,750,000.00 其中：子公司吸收少數股東投資 收到的現金 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 69 取得借款收到的現金 1,310,000,000.00 723,000,000.00 發行債券收到的現金 297,600,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 20,000,000.00 籌資活動現金流入小計 1,310,000,000.00 3,473,350,000.00 償還債務支付的現金 710,000,000.00 936,800,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付 的現金 196,343,031.97 57,518,814.38 其中：子公司支付給少數股東的 股利、利潤 9,800,000.00 支付其他與籌資活動有關的現金 115,988,000.00 籌資活動現金流出小計 906,343,031.97 1,110,306,814.38 籌資活動產生的現金流量凈額 403,656,968.03 2,363,043,185.62 四、匯率變動對現金及現金等價物的 影響 -9,635,445.14 2,090,951.28 五、現金及現金等價物凈增加額 -869,468,167.37 1,858,851,797.24 加：期初現金及現金等價物余額 1,484,194,968.90 843,058,640.41 六、期末現金及現金等價物余額 614,726,801.53 2,701,910,437.65 6、母公司現金流量表 單位：元 項目 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現金 1,365,831,263.27 1,126,336,077.69 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的現金 166,059,195.66 8,817,025.00 經營活動現金流入小計 1,531,890,458.93 1,135,153,102.69 購買商品、接受勞務支付的現金 1,755,338,205.47 1,439,548,123.08 支付給職工以及為職工支付的現 金 71,249,220.68 64,214,466.33 支付的各項稅費 89,658,202.08 97,771,120.79 支付其他與經營活動有關的現金 312,407,789.91 120,199,557.93 經營活動現金流出小計 2,228,653,418.14 1,721,733,268.13 經營活動產生的現金流量凈額 -696,762,959.21 -586,580,165.44 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 70 取得投資收益收到的現金 36,756,666.67 33,481,634.13 處置固定資產、無形資產和其他 長期資產收回的現金凈額 43,401.00 254,275.00 處置子公司及其他營業單位收到 的現金凈額 收到其他與投資活動有關的現金 160,000,000.00 投資活動現金流入小計 196,800,067.67 33,735,909.13 購建固定資產、無形資產和其他 長期資產支付的現金 87,316,523.51 41,242,695.54 投資支付的現金 522,160,000.00 26,313,320.00 取得子公司及其他營業單位支付 的現金凈額 支付其他與投資活動有關的現金 340,000,000.00 投資活動現金流出小計 949,476,523.51 67,556,015.54 投資活動產生的現金流量凈額 -752,676,455.84 -33,820,106.41 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 2,432,750,000.00 取得借款收到的現金 1,310,000,000.00 655,000,000.00 發行債券收到的現金 297,600,000.00 收到其他與籌資活動有關的現金 籌資活動現金流入小計 1,310,000,000.00 3,385,350,000.00 償還債務支付的現金 600,000,000.00 691,000,000.00 分配股利、利潤或償付利息支付 的現金 194,401,181.21 37,463,523.03 支付其他與籌資活動有關的現金 36,288,000.00 籌資活動現金流出小計 794,401,181.21 764,751,523.03 籌資活動產生的現金流量凈額 515,598,818.79 2,620,598,476.97 四、匯率變動對現金及現金等價物的 影響 -7,914,029.06 1,679,543.07 五、現金及現金等價物凈增加額 -941,754,625.32 2,001,877,748.19 加：期初現金及現金等價物余額 1,395,436,251.94 588,866,925.20 六、期末現金及現金等價物余額 453,681,626.62 2,590,744,673.39 7、合并所有者權益變動表 本期金額 單位：元 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 71 項目 本期 歸屬于母公司所有者權益 少數股 東權益 所有者 權益合 股本 計 其他權益工具 資本公 積 減：庫 存股 其他綜 合收益 專項儲 備 盈余公 積 一般風 險準備 未分配 優先 利潤 股 永續 債 其他 一、上年期末余額 786,66 9,250. 00 4,047,0 90,744. 40 108,348 .77 103,655 ,026.39 958,075 ,413.15 453,908 ,149.69 6,349,5 06,932. 40 加：會計政策 變更 前期差 錯更正 同一控 制下企業合并 其他 二、本年期初余額 786,66 9,250. 00 4,047,0 90,744. 40 108,348 .77 103,655 ,026.39 958,075 ,413.15 453,908 ,149.69 6,349,5 06,932. 40 三、本期增減變動 金額（減少以“－” 號填列） -1,029,2 18.89 -1,443,8 13.04 74,029, 982.31 71,556, 950.38 （一）綜合收益總 額 -1,029,2 18.89 155,940 ,247.02 74,029, 982.31 228,941 ,010.44 （二）所有者投入 和減少資本 1．股東投入的普 通股 2．其他權益工具 持有者投入資本 3．股份支付計入 所有者權益的金 額 4 ．其他 （三）利潤分配 -157,38 4,060.0 6 -157,38 4,060.0 6 1．提取盈余公積 2．提取一般風險 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 72 準備 3．對所有者（或 股東）的分配 -157,38 4,060.0 6 -157,38 4,060.0 6 4．其他 （四）所有者權益 內部結轉 1．資本公積轉增 資本（或股本） 2．盈余公積轉增 資本（或股本） 3．盈余公積彌補 虧損 4．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 786,66 9,250. 00 4,047,0 90,744. 40 -920,87 0.12 103,655 ,026.39 956,631 ,600.11 527,938 ,132.00 6,421,0 63,882. 78 上年金額 單位：元 項目 上期 歸屬于母公司所有者權益 少數股 東權益 所有者 權益合 股本 計 其他權益工具 資本公 積 減：庫 存股 其他綜 合收益 專項儲 備 盈余公 積 一般風 險準備 未分配 優先 利潤 股 永續 債 其他 一、上年期末余額 604,98 0,000. 00 1,707,0 95,260. 51 -1,323,2 85.84 91,336, 382.03 641,050 ,680.51 316,573 ,907.90 3,359,7 12,945. 11 加：會計政策 變更 前期差 錯更正 同一控 制下企業合并 其他 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 73 二、本年期初余額 604,98 0,000. 00 1,707,0 95,260. 51 -1,323,2 85.84 91,336, 382.03 641,050 ,680.51 316,573 ,907.90 3,359,7 12,945. 11 三、本期增減變動 金額（減少以“－” 號填列） 175,00 0,000. 00 2,252,2 69,000. 00 -148,17 2.58 153,862 ,926.95 23,712, 186.56 2,604,6 95,940. 93 （一）綜合收益總 額 -148,17 2.58 153,862 ,926.95 33,512, 186.56 187,226 ,940.93 （二）所有者投入 和減少資本 175,00 0,000. 00 2,252,2 69,000. 00 2,427,2 69,000. 00 1．股東投入的普 通股 175,00 0,000. 00 2,252,2 69,000. 00 2,427,2 69,000. 00 2．其他權益工具 持有者投入資本 3．股份支付計入 所有者權益的金 額 4 ．其他 （三）利潤分配 -9,800, 000.00 -9,800,0 00.00 1．提取盈余公積 2．提取一般風險 準備 3．對所有者（或 股東）的分配 4．其他 （四）所有者權益 內部結轉 1．資本公積轉增 資本（或股本） 2．盈余公積轉增 資本（或股本） 3．盈余公積彌補 虧損 4．其他 （五）專項儲備 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 74 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 779,98 0,000. 00 3,959,3 64,260. 51 -1,471,4 58.42 91,336, 382.03 794,913 ,607.46 340,286 ,094.46 5,964,4 08,886. 04 8、母公司所有者權益變動表 本期金額 單位：元 項目 本期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存 股 其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 未分配 利潤 所有者權 優先股 永續債 其他 益合計 一、上年期末余額 786,669, 250.00 4,045,838 ,744.40 103,655,0 26.39 571,184 ,501.83 5,507,347 ,522.62 加：會計政策 變更 前期差 錯更正 其他 二、本年期初余額 786,669, 250.00 4,045,838 ,744.40 103,655,0 26.39 571,184 ,501.83 5,507,347 ,522.62 三、本期增減變動 金額（減少以“－” 號填列） -86,349, 076.16 -86,349,0 76.16 （一）綜合收益總 額 71,034, 983.90 71,034,98 3.90 （二）所有者投入 和減少資本 1．股東投入的普 通股 2．其他權益工具 持有者投入資本 3．股份支付計入 所有者權益的金 額 4 ．其他 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 75 （三）利潤分配 -157,38 4,060.0 6 -157,384, 060.06 1．提取盈余公積 2．對所有者（或 股東）的分配 -157,38 4,060.0 6 -157,384, 060.06 3．其他 （四）所有者權益 內部結轉 1．資本公積轉增 資本（或股本） 2．盈余公積轉增 資本（或股本） 3．盈余公積彌補 虧損 4．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 786,669, 250.00 4,045,838 ,744.40 103,655,0 26.39 484,835 ,425.67 5,420,998 ,446.46 上年金額 單位：元 項目 上期 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存 股 其他綜合 收益 專項儲備 盈余公積 未分配 利潤 所有者權 優先股 永續債 其他 益合計 一、上年期末余額 604,980, 000.00 1,705,843 ,260.51 91,336,38 2.03 460,316 ,702.56 2,862,476 ,345.10 加：會計政策 變更 前期差 錯更正 其他 二、本年期初余額 604,980, 000.00 1,705,843 ,260.51 91,336,38 2.03 460,316 ,702.56 2,862,476 ,345.10 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 76 三、本期增減變動 金額（減少以“－” 號填列） 175,000, 000.00 2,252,269 ,000.00 107,776 ,221.69 2,535,045 ,221.69 （一）綜合收益總 額 107,776 ,221.69 107,776,2 21.69 （二）所有者投入 和減少資本 175,000, 000.00 2,252,269 ,000.00 2,427,269 ,000.00 1．股東投入的普 通股 175,000, 000.00 2,252,269 ,000.00 2,427,269 ,000.00 2．其他權益工具 持有者投入資本 3．股份支付計入 所有者權益的金 額 4 ．其他 （三）利潤分配 1．提取盈余公積 2．對所有者（或 股東）的分配 3．其他 （四）所有者權益 內部結轉 1．資本公積轉增 資本（或股本） 2．盈余公積轉增 資本（或股本） 3．盈余公積彌補 虧損 4．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 779,980, 000.00 3,958,112 ,260.51 91,336,38 2.03 568,092 ,924.25 5,397,521 ,566.79 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 77 三、公司基本情況 浙江南都電源動力股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）系經浙江省人民政府企業上市工作領導小 組《關于同意變更設立浙江南都電源動力股份有限公司的批復》（浙上市〔 2000〕 20號）批準，由浙江南 都電源工業有限公司整體變更設立，于2000年9月30日在浙江省工商行政管理局登記注冊，總部位于浙江 省杭州市。公司現持有統一社會信用代碼為91330000725238534Q的營業執照，注冊資本786,669,250.00元， 股份總數787,957,858.00股（每股面值1元）。其中，有限售條件的流通股份197,836,517.00股；無限售條件 的流通股份590,121,341.00股。公司股票已于2010年4月21日在深圳證券交易所掛牌交易。 本公司屬電氣機械和器械制造業。主要經營活動為高性能全密封蓄電池的研究開發、生產、銷售；燃 料電池、鋰離子電池、鎳氫電池、太陽能電池及其他儲能環保電池、高性能電極材料的研究開發、生產、 銷售；電源系統原材料及配件的銷售；后備及電力儲能電源系統的集成與銷售；經營進出口業務，電力設 備及通信設備安裝，設備租賃（上述經營范圍不含國家法律法規規定禁止、限制和許可經營的項目）。 本財務報表業經公司2017年8月25日第六屆董事會第二十三次會議審議批準對外報出。 本公司將杭州南都電源銷售有限公司、杭州南都動力科技有限公司、界首市南都華宇電源有限公司、 安徽華鉑再生資源科技有限公司、浙江長興南都電源有限公司、四川南都國艦新能源股份有限公司、杭州 南都貿易有限公司、杭州南廬餐飲有限公司、武漢南都新能源科技有限公司、鎮江南都能源互聯網運營有 限公司、浙江南都能源互聯網運營有限公司、無錫南都能源科技有限公司、南都亞太有限公司、南都菲律 賓有限公司、南都馬來西亞有限公司、南都歐洲（英國）有限公司和南都中東有限公司等17家子公司納入 本期合并財務報表范圍，情況詳見本財務報表附注合并范圍的變更和在其他主體中的權益之說明。 四、財務報表的編制基礎 1、編制基礎 本公司財務報表以持續經營為編制基礎。 2、持續經營 本公司不存在導致對報告期末起12個月內的持續經營假設產生重大疑慮的事項或情況。 五、重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示： 重要提示：本公司根據實際生產經營特點針對應收款項壞賬準備計提、固定資產折舊、無形資產攤銷、 收入確認等交易或事項制定了具體會計政策和會計估計。 1、遵循企業會計準則的聲明 本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果 和現金流量等有關信息。 2、會計期間 會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。本報告所載財務信息的會計期間為2017年1月1日起至2017年 6月30日。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 78 3、營業周期 公司經營業務的營業周期較短，以12個月作為資產和負債的流動性劃分標準。 4、記賬本位幣 子公司南都亞太有限公司采用美元為記賬本位幣，子公司南都歐洲（英國）有限公司采用英鎊為記賬 本位幣，子公司南都菲律賓有限公司采用菲律賓比索為記賬本位幣，子公司南都馬來西亞有限公司采用林 吉特為記賬本位幣，子公司南都中東有限公司采用阿聯酋迪拉姆為記賬本位幣，公司及其他子公司采用人 民幣為記賬本位幣。 5、同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 1. 同一控制下企業合并的會計處理方法 公司在企業合并中取得的資產和負債，按照合并日被合并方在最終控制方合并財務報表中的賬面價值 計量。公司按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值份額與支付的合并對價賬面 價值或發行股份面值總額的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 2. 非同一控制下企業合并的會計處理方法 公司在購買日對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商 譽；如果合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額，首先對取得的被購買方各項可 辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核，經復核后合并成本仍小于合并中取 得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。 6、合并財務報表的編制方法 母公司將其控制的所有子公司納入合并財務報表的合并范圍。合并財務報表以母公司及其子公司的財 務報表為基礎，根據其他有關資料，由母公司按照《企業會計準則第33號――合并財務報表》編制。 7、合營安排分類及共同經營會計處理方法 8、現金及現金等價物的確定標準 列示于現金流量表中的現金是指庫存現金以及可以隨時用于支付的存款?，F金等價物是指企業持有的 期限短、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 9、外幣業務和外幣報表折算 1. 外幣業務折算 外幣交易在初始確認時，采用交易發生日的即期匯率折算為人民幣金額。資產負債表日，外幣貨幣性 項目采用資產負債表日即期匯率折算，因匯率不同而產生的匯兌差額，除與購建符合資本化條件資產有關 的外幣專門借款本金及利息的匯兌差額外，計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目仍采用交 易發生日的即期匯率折算，不改變其人民幣金額；以公允價值計量的外幣非貨幣性項目，采用公允價值確 定日的即期匯率折算，差額計入當期損益或其他綜合收益。 2. 外幣財務報表折算 資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算；所有者權益項目除“未分配利 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 79 潤”項目外，其他項目采用交易發生日的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的 即期匯率折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，計入其他綜合收益。 10、金融工具 1. 金融資產和金融負債的分類 金融資產在初始確認時劃分為以下四類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產（包括交 易性金融資產和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產）、持有至到期投 資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。 金融負債在初始確認時劃分為以下兩類：以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債（包括交 易性金融負債和在初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債）、其他金融負債。 2. 金融資產和金融負債的確認依據、計量方法和終止確認條件 公司成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。初始確認金融資產或金融負債時， 按照公允價值計量；對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產和金融負債，相關交易費用直 接計入當期損益；對于其他類別的金融資產或金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。 公司按照公允價值對金融資產進行后續計量，且不扣除將來處置該金融資產時可能發生的交易費用， 但下列情況除外： (1) 持有至到期投資以及貸款和應收款項采用實際利率法，按攤余成本計量； (2) 在活躍 市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益 工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 公司采用實際利率法，按攤余成本對金融負債進行后續計量，但下列情況除外： (1) 以公允價值計量 且其變動計入當期損益的金融負債，按照公允價值計量，且不扣除將來結清金融負債時可能發生的交易費 用； (2) 與在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算 的衍生金融負債，按照成本計量； (3) 不屬于指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債的 財務擔保合同，或沒有指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益并將以低于市場利率貸款的貸款承 諾，在初始確認后按照下列兩項金額之中的較高者進行后續計量： 1) 按照《企業會計準則第13號――或有 事項》確定的金額； 2) 初始確認金額扣除按照《企業會計準則第14號――收入》的原則確定的累積攤銷額 后的余額。 金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，除與套期保值有關外，按照如下方法處理： (1) 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產或金融負債公允價值變動形成的利得或損失，計入公允 價值變動收益；在資產持有期間所取得的利息或現金股利，確認為投資收益；處置時，將實際收到的金額 與初始入賬金額之間的差額確認為投資收益，同時調整公允價值變動收益。 (2) 可供出售金融資產的公允 價值變動計入其他綜合收益；持有期間按實際利率法計算的利息，計入投資收益；可供出售權益工具投資 的現金股利，于被投資單位宣告發放股利時計入投資收益；處置時，將實際收到的金額與賬面價值扣除原 直接計入其他綜合收益的公允價值變動累計額之后的差額確認為投資收益。 當收取某項金融資產現金流量的合同權利已終止或該金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬已轉 移時，終止確認該金融資產；當金融負債的現時義務全部或部分解除時，相應終止確認該金融負債或其一 部分。 3. 金融資產轉移的確認依據和計量方法 公司已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給了轉入方的，終止確認該金融資產；保留了 金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，繼續確認所轉移的金融資產，并將收到的對價確認為一項金 融負債。公司既沒有轉移也沒有保留金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬的，分別下列情況處理： (1) 放棄了對該金融資產控制的，終止確認該金融資產； (2) 未放棄對該金融資產控制的，按照繼續涉入所轉 移金融資產的程度確認有關金融資產，并相應確認有關負債。 金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項金額的差額計入當期損益： (1) 所轉移金融資產 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 80 的賬面價值； (2) 因轉移而收到的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額之和。金融資產 部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之 間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益： (1) 終止確認部分的賬 面價值； (2) 終止確認部分的對價，與原直接計入所有者權益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分 的金額之和。 4. 金融資產和金融負債的公允價值確定方法 公司采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定相關金融資產和 金融負債的公允價值。公司將估值技術使用的輸入值分以下層級，并依次使用： (1) 第一層次輸入值是在計量日能夠取得的相同資產或負債在活躍市場上未經調整的報價； (2) 第二層次輸入值是除第一層次輸入值外相關資產或負債直接或間接可觀察的輸入值，包括：活躍 市場中類似資產或負債的報價；非活躍市場中相同或類似資產或負債的報價；除報價以外的其他可觀察輸 入值，如在正常報價間隔期間可觀察的利率和收益率曲線等；市場驗證的輸入值等； (3) 第三層次輸入值是相關資產或負債的不可觀察輸入值，包括不能直接觀察或無法由可觀察市場數 據驗證的利率、股票波動率、企業合并中承擔的棄置義務的未來現金流量、使用自身數據作出的財務預測 等。 5. 金融資產的減值測試和減值準備計提方法 (1) 資產負債表日對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進 行檢查，如有客觀證據表明該金融資產發生減值的，計提減值準備。 (2) 對于持有至到期投資、貸款和應收款，先將單項金額重大的金融資產區分開來，單獨進行減值測 試；對單項金額不重大的金融資產，可以單獨進行減值測試，或包括在具有類似信用風險特征的金融資產 組合中進行減值測試；單獨測試未發生減值的金融資產（包括單項金額重大和不重大的金融資產），包括 在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。測試結果表明其發生了減值的，根據其賬面 價值高于預計未來現金流量現值的差額確認減值損失。 (3) 可供出售金融資產 1) 表明可供出售債務工具投資發生減值的客觀證據包括： ① 債務人發生嚴重財務困難； ② 債務人違反了合同條款，如償付利息或本金發生違約或逾期； ③ 公司出于經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人作出讓步； ④ 債務人很可能倒閉或進行其他財務重組； ⑤ 因債務人發生重大財務困難，該債務工具無法在活躍市場繼續交易； ⑥ 其他表明可供出售債務工具已經發生減值的情況。 2) 表明可供出售權益工具投資發生減值的客觀證據包括權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時 性下跌，以及被投資單位經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化使公司可能無法收 回投資成本。 本公司于資產負債表日對各項可供出售權益工具投資單獨進行檢查。對于以公允價值計量的權益工具 投資，若其于資產負債表日的公允價值低于其成本超過50%（含50%）或低于其成本持續時間超過12個月 （含12個月）的，則表明其發生減值；若其于資產負債表日的公允價值低于其成本超過20%（含20%）但 尚未達到50%的，或低于其成本持續時間超過6個月（含6個月）但未超過12個月的，本公司會綜合考慮其 他相關因素，諸如價格波動率等，判斷該權益工具投資是否發生減值。對于以成本計量的權益工具投資， 公司綜合考慮被投資單位經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等是否發生重大不利變化，判斷該權益 工具是否發生減值。 以公允價值計量的可供出售金融資產發生減值時，原直接計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的 累計損失予以轉出并計入減值損失。對已確認減值損失的可供出售債務工具投資，在期后公允價值回升且 客觀上與確認原減值損失后發生的事項有關的，原確認的減值損失予以轉回并計入當期損益。對已確認減 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 81 值損失的可供出售權益工具投資，期后公允價值回升直接計入其他綜合收益。 以成本計量的可供出售權益工具發生減值時，將該權益工具投資的賬面價值，與按照類似金融資產當 時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失，計入當期損益，發生的減值 損失一經確認，不予轉回。 11、應收款項 （ 1）單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 單項金額重大的判斷依據或金額標準 金額 500 萬元以上（含）且占應收款項賬面余額 10%以上的 款項 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 單獨進行減值測試，根據其未來現金流量現值低于其賬面價 值的差額計提壞賬準備 （ 2）按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項 組合名稱 壞賬準備計提方法 賬齡組合 賬齡分析法 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的： √ 適用 □ 不適用 賬齡 應收賬款計提比例 其他應收款計提比例 6 個月以內（含，下同） 2.00% 2.00% 6-12 個月 5.00% 5.00% 1－2 年 15.00% 15.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 80.00% 80.00% 4－5 年 100.00% 100.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的： □ 適用 √ 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的： □ 適用 √ 不適用 （ 3）單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項 單項計提壞賬準備的理由 應收款項的未來現金流量現值與以賬齡為信用風險特征的應 收款項組合的未來現金流量現值存在顯著差異 壞賬準備的計提方法 單獨進行減值測試，并根據其未來現金流量現值低于其賬面 價值的差額計提壞賬準備 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 82 12、存貨 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1. 存貨的分類 存貨包括在日常活動中持有以備出售的產成品或商品、處在生產過程中的在產品、在生產過程或提供 勞務過程中耗用的材料和物料等。 2. 發出存貨的計價方法 發出存貨采用月末一次加權平均法。 3. 存貨可變現凈值的確定依據 資產負債表日，存貨采用成本與可變現凈值孰低計量，按照單個存貨成本高于可變現凈值的差額計提 存貨跌價準備。直接用于出售的存貨，在正常生產經營過程中以該存貨的估計售價減去估計的銷售費用和 相關稅費后的金額確定其可變現凈值；需要經過加工的存貨，在正常生產經營過程中以所生產的產成品的 估計售價減去至完工時估計將要發生的成本、估計的銷售費用和相關稅費后的金額確定其可變現凈值；資 產負債表日，同一項存貨中一部分有合同價格約定、其他部分不存在合同價格的，分別確定其可變現凈值， 并與其對應的成本進行比較，分別確定存貨跌價準備的計提或轉回的金額。 4. 存貨的盤存制度 存貨的盤存制度為永續盤存制。 5. 低值易耗品和包裝物的攤銷方法 (1) 低值易耗品 按照一次轉銷法進行攤銷。 (2) 包裝物 按照一次轉銷法進行攤銷。 13、劃分為持有待售資產 14、長期股權投資 1. 共同控制、重要影響的判斷 按照相關約定對某項安排存在共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致 同意后才能決策，認定為共同控制。對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制 或者與其他方一起共同控制這些政策的制定，認定為重大影響。 2. 投資成本的確定 (1) 同一控制下的企業合并形成的，合并方以支付現金、轉讓非現金資產、承擔債務或發行權益性證 券作為合并對價的，在合并日按照取得被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份 額作為其初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的合并對價的賬面價值或發行股份的面值總額 之間的差額調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 公司通過多次交易分步實現同一控制下企業合并形成的長期股權投資，判斷是否屬于“一攬子交易”。 屬于“一攬子交易”的，把各項交易作為一項取得控制權的交易進行會計處理。不屬于“一攬子交易”的，在 合并日，根據合并后應享有被合并方凈資產在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額確定初始投資 成本。合并日長期股權投資的初始投資成本，與達到合并前的長期股權投資賬面價值加上合并日進一步取 得股份新支付對價的賬面價值之和的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。 (2) 非同一控制下的企業合并形成的，在購買日按照支付的合并對價的公允價值作為其初始投資成本。 公司通過多次交易分步實現非同一控制下企業合并形成的長期股權投資，區分個別財務報表和合并財 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 83 務報表進行相關會計處理： 1) 在個別財務報表中，按照原持有的股權投資的賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核 算的初始投資成本。 2) 在合并財務報表中，判斷是否屬于“一攬子交易”。屬于“一攬子交易”的，把各項交易作為一項取得 控制權的交易進行會計處理。不屬于“一攬子交易”的，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股 權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有 的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益等的，與其相關的其他綜合收益等轉為購買日所屬當 期收益。但由于被投資方重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產變動而產生的其他綜合收益除外。 (3) 除企業合并形成以外的：以支付現金取得的，按照實際支付的購買價款作為其初始投資成本；以 發行權益性證券取得的，按照發行權益性證券的公允價值作為其初始投資成本；以債務重組方式取得的， 按《企業會計準則第12號――債務重組》確定其初始投資成本；以非貨幣性資產交換取得的，按《企業會 計準則第7號――非貨幣性資產交換》確定其初始投資成本。 3. 后續計量及損益確認方法 對被投資單位實施控制的長期股權投資采用成本法核算；對聯營企業和合營企業的長期股權投資，采 用權益法核算。 4. 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權的處理方法 (1) 個別財務報表 對處置的股權，其賬面價值與實際取得價款之間的差額，計入當期損益。對于剩余股權，對被投資單 位仍具有重大影響或者與其他方一起實施共同控制的，轉為權益法核算；不能再對被投資單位實施控制、 共同控制或重大影響的，確認為金融資產，按照《企業會計準則第22號――金融工具確認和計量》的相關 規定進行核算。 (2) 合并財務報表 1) 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權，且不屬于“一攬子交易”的 在喪失控制權之前，處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司自購買日或合并日開始持續計算 的凈資產份額之間的差額，調整資本公積（資本溢價），資本溢價不足沖減的，沖減留存收益。 喪失對原子公司控制權時，對于剩余股權，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股 權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日或合并日開始 持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益，同時沖減商譽。與原有子公司股 權投資相關的其他綜合收益等，應當在喪失控制權時轉為當期投資收益。 2) 通過多次交易分步處置對子公司投資至喪失控制權，且屬于“一攬子交易”的 將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理。但是，在喪失控制權之前每一次 處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在 喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。 15、投資性房地產 投資性房地產計量模式 不適用 16、固定資產 （ 1）確認條件 固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的，使用年限超過一個會計年度的有形資產。固定資產在同時 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 84 滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量時予以確認。 （ 2）折舊方法 類別 折舊方法 折舊年限 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 10-20 5 9.5-4.75 專用設備 年限平均法 3-12 5 31.67-7.92 運輸工具 年限平均法 4-5 5 23.75-19 其他設備 年限平均法 3-10 5 31.67-9.5 （ 3）融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 17、在建工程 1. 在建工程同時滿足經濟利益很可能流入、成本能夠可靠計量則予以確認。在建工程按建造該項資產 達到預定可使用狀態前所發生的實際成本計量。 2. 在建工程達到預定可使用狀態時，按工程實際成本轉入固定資產。已達到預定可使用狀態但尚未辦 理竣工決算的，先按估計價值轉入固定資產，待辦理竣工決算后再按實際成本調整原暫估價值，但不再調 整原已計提的折舊。 18、借款費用 1. 借款費用資本化的確認原則 公司發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的，予以資本化，計入相 關資產成本；其他借款費用，在發生時確認為費用，計入當期損益。 2. 借款費用資本化期間 (1) 當借款費用同時滿足下列條件時，開始資本化： 1) 資產支出已經發生； 2) 借款費用已經發生； 3) 為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 (2) 若符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷，并且中斷時間連續超過3個月， 暫停借款費用的資本化；中斷期間發生的借款費用確認為當期費用，直至資產的購建或者生產活動重新開 始。 (3) 當所購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或可銷售狀態時，借款費用停止資本化。 3. 借款費用資本化率以及資本化金額 為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用（包 括按照實際利率法確定的折價或溢價的攤銷），減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進 行暫時性投資取得的投資收益后的金額，確定應予資本化的利息金額；為購建或者生產符合資本化條件的 資產占用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款的資產支出加權平均數乘以占用一般借款的資本 化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 85 19、生物資產 20、油氣資產 21、無形資產 （ 1）計價方法、使用壽命、減值測試 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1. 無形資產包括土地使用權、專利權及非專利技術等，按成本進行初始計量。 2. 使用壽命有限的無形資產，在使用壽命內按照與該項無形資產有關的經濟利益的預期實現方式系統 合理地攤銷，無法可靠確定預期實現方式的，采用直線法攤銷。具體年限如下： 項 目 攤銷年限(年) 土地使用權 50 軟件 10 非專利技術 5、 10 （ 2）內部研究開發支出會計政策 內部研究開發項目研究階段的支出，于發生時計入當期損益。內部研究開發項目開發階段的支出，同 時滿足下列條件的，確認為無形資產： (1) 完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； (2) 具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； (3) 無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無 形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能證明其有用性； (4) 有 足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； (5) 歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 公司劃分內部研究開發項目研究階段支出和開發階段支出的具體標準： 為獲取新的技術和知識等進行的有計劃的調查階段，應確定為研究階段，該階段具有計劃性和探索性 等特點；在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具 有實質性改進的材料、裝置、產品等階段，應確定為開發階段，該階段具有針對性和形成成果的可能性較 大等特點。 22、長期資產減值 對長期股權投資、采用成本模式計量的投資性房地產、固定資產、在建工程、采用成本模式計量的生 產性生物資產、油氣資產、使用壽命有限的無形資產等長期資產,在資產負債表日有跡象表明發生減值的， 估計其可收回金額。對因企業合并所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象， 每年都進行減值測試。商譽結合與其相關的資產組或者資產組組合進行減值測試。 若上述長期資產的可收回金額低于其賬面價值的，按其差額確認資產減值準備并計入當期損益。 23、長期待攤費用 長期待攤費用核算已經支出，攤銷期限在1年以上（不含1年）的各項費用。長期待攤費用按實際發生 額入賬，在受益期或規定的期限內分期平均攤銷。如果長期待攤的費用項目不能使以后會計期間受益則將 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 86 尚未攤銷的該項目的攤余價值全部轉入當期損益。 24、職工薪酬 （ 1）短期薪酬的會計處理方法 1. 職工薪酬包括短期薪酬、離職后福利、辭退福利和其他長期職工福利。 在職工為公司提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益或相關資產 成本。 （ 2）離職后福利的會計處理方法 離職后福利分為設定提存計劃和設定受益計劃。 (1) 在職工為公司提供服務的會計期間，根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，并計入當 期損益或相關資產成本。 (2) 對設定受益計劃的會計處理通常包括下列步驟： 1) 根據預期累計福利單位法，采用無偏且相互一致的精算假設對有關人口統計變量和財務變量等作出 估計，計量設定受益計劃所產生的義務，并確定相關義務的所屬期間。同時，對設定受益計劃所產生的義 務予以折現，以確定設定受益計劃義務的現值和當期服務成本； 2) 設定受益計劃存在資產的，將設定受益計劃義務現值減去設定受益計劃資產公允價值所形成的赤字 或盈余確認為一項設定受益計劃凈負債或凈資產。設定受益計劃存在盈余的，以設定受益計劃的盈余和資 產上限兩項的孰低者計量設定受益計劃凈資產； 3) 期末，將設定受益計劃產生的職工薪酬成本確認為服務成本、設定受益計劃凈負債或凈資產的利息 凈額以及重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的變動等三部分，其中服務成本和設定受益計劃凈 負債或凈資產的利息凈額計入當期損益或相關資產成本，重新計量設定受益計劃凈負債或凈資產所產生的 變動計入其他綜合收益，并且在后續會計期間不允許轉回至損益，但可以在權益范圍內轉移這些在其他綜 合收益確認的金額。 （ 3）辭退福利的會計處理方法 向職工提供的辭退福利，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益： (1) 公司不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時； (2) 公司確認與涉及支付辭退 福利的重組相關的成本或費用時。 （ 4）其他長期職工福利的會計處理方法 向職工提供的其他長期福利，符合設定提存計劃條件的，按照設定提存計劃的有關規定進行會計處理； 除此之外的其他長期福利，按照設定受益計劃的有關規定進行會計處理，為簡化相關會計處理，將其產生 的職工薪酬成本確認為服務成本、其他長期職工福利凈負債或凈資產的利息凈額以及重新計量其他長期職 工福利凈負債或凈資產所產生的變動等組成項目的總凈額計入當期損益或相關資產成本。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 87 25、預計負債 26、股份支付 1. 股份支付的種類 包括以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付。 2. 實施、修改、終止股份支付計劃的相關會計處理 (1) 以權益結算的股份支付 授予后立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日按照權益工具的公允價值計入 相關成本或費用，相應調整資本公積。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務 的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎， 按權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用，相應調整資本公積。 換取其他方服務的權益結算的股份支付，如果其他方服務的公允價值能夠可靠計量的，按照其他方服 務在取得日的公允價值計量；如果其他方服務的公允價值不能可靠計量，但權益工具的公允價值能夠可靠 計量的，按照權益工具在服務取得日的公允價值計量，計入相關成本或費用，相應增加所有者權益。 (2) 以現金結算的股份支付 授予后立即可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在授予日按公司承擔負債的公允價值計 入相關成本或費用，相應增加負債。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的 以現金結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按公司承 擔負債的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和相應的負債。 (3) 修改、終止股份支付計劃 如果修改增加了所授予的權益工具的公允價值，公司按照權益工具公允價值的增加相應地確認取得服 務的增加；如果修改增加了所授予的權益工具的數量，公司將增加的權益工具的公允價值相應地確認為取 得服務的增加；如果公司按照有利于職工的方式修改可行權條件，公司在處理可行權條件時，考慮修改后 的可行權條件。 如果修改減少了授予的權益工具的公允價值，公司繼續以權益工具在授予日的公允價值為基礎，確認 取得服務的金額，而不考慮權益工具公允價值的減少；如果修改減少了授予的權益工具的數量，公司將減 少部分作為已授予的權益工具的取消來進行處理；如果以不利于職工的方式修改了可行權條件，在處理可 行權條件時，不考慮修改后的可行權條件。 如果公司在等待期內取消了所授予的權益工具或結算了所授予的權益工具（因未滿足可行權條件而被 取消的除外），則將取消或結算作為加速可行權處理，立即確認原本在剩余等待期內確認的金額。 27、優先股、永續債等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行業的披露要求 否 1. 收入確認原則 (1) 銷售商品 銷售商品收入在同時滿足下列條件時予以確認： 1) 將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方； 2) 公司不再保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也不再對已售出的商品實施有效控制； 3) 收入的金 額能夠可靠地計量； 4) 相關的經濟利益很可能流入； 5) 相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量。 (2) 提供勞務 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 88 提供勞務交易的結果在資產負債表日能夠可靠估計的（同時滿足收入的金額能夠可靠地計量、相關經 濟利益很可能流入、交易的完工進度能夠可靠地確定、交易中已發生和將發生的成本能夠可靠地計量）， 采用完工百分比法確認提供勞務的收入，并按已經發生的成本占估計總成本的比例確定提供勞務交易的完 工進度。提供勞務交易的結果在資產負債表日不能夠可靠估計的，若已經發生的勞務成本預計能夠得到補 償，按已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，并按相同金額結轉勞務成本；若已經發生的勞務成本 預計不能夠得到補償，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認勞務收入。 (3) 讓渡資產使用權 讓渡資產使用權在同時滿足相關的經濟利益很可能流入、收入金額能夠可靠計量時，確認讓渡資產使 用權的收入。利息收入按照他人使用本公司貨幣資金的時間和實際利率計算確定；使用費收入按有關合同 或協議約定的收費時間和方法計算確定。 2. 收入確認的具體方法 公司主要銷售“南都”牌高性能全密封蓄電池、鋰離子電池、太陽能電池、動力電池、電源系統原材料 及配件、儲能電源系統等產品。內銷產品收入確認需滿足以下條件：公司產品已根據合同約定發貨，且產 品銷售收入金額已確定，已經收回貨款或取得了收款憑證且相關的經濟利益很可能流入，產品相關的成本 能夠可靠地計量。外銷產品收入確認需滿足以下條件：公司產品已根據合同約定報關、離港，取得提單， 且產品銷售收入金額已確定，已經收回貨款或取得了收款憑證且相關的經濟利益很可能流入，產品相關的 成本能夠可靠地計量。 29、政府補助 （ 1）與資產相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 公司取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助劃分為與資產相關的政府補助。與資產 相關的政府補助，確認為遞延收益，并在相關資產使用壽命內平均分配，計入當期損益。但是，按照名義 金額計量的政府補助，直接計入當期損益。 （ 2）與收益相關的政府補助判斷依據及會計處理方法 除與資產相關的政府補助之外的政府補助劃分為與收益相關的政府補助。與收益相關的政府補助，用 于補償以后期間的相關費用或損失的，確認為遞延收益，在確認相關費用的期間，計入當期損益；用于補 償已發生的相關費用或損失的，直接計入當期損益。 30、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 1. 根據資產、負債的賬面價值與其計稅基礎之間的差額（未作為資產和負債確認的項目按照稅法規定 可以確定其計稅基礎的，該計稅基礎與其賬面數之間的差額），按照預期收回該資產或清償該負債期間的 適用稅率計算確認遞延所得稅資產或遞延所得稅負債。 2. 確認遞延所得稅資產以很可能取得用來抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限。資產負債表 日，有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，確認以前會 計期間未確認的遞延所得稅資產。 3. 資產負債表日，對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核，如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納 稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，則減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納 稅所得額時，轉回減記的金額。 4. 公司當期所得稅和遞延所得稅作為所得稅費用或收益計入當期損益，但不包括下列情況產生的所得 稅： (1) 企業合并； (2) 直接在所有者權益中確認的交易或者事項。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 89 31、租賃 （ 1）經營租賃的會計處理方法 公司為承租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金計入相關資產成本或確認為當期損益，發生 的初始直接費用，直接計入當期損益?；蛴凶饨鹪趯嶋H發生時計入當期損益。 公司為出租人時，在租賃期內各個期間按照直線法將租金確認為當期損益，發生的初始直接費用，除 金額較大的予以資本化并分期計入損益外，均直接計入當期損益?；蛴凶饨鹪趯嶋H發生時計入當期損益。 （ 2）融資租賃的會計處理方法 32、其他重要的會計政策和會計估計 1. 采用套期會計的依據、會計處理方法 (1) 套期包括現金流量套期。 (2) 對于滿足下列條件的套期工具，運用套期會計方法進行處理： 1) 在套期開始時，公司對套期關系 (即套期工具和被套期項目之間的關系)有正式指定，并準備了關于套期關系、風險管理目標和套期策略的 正式書面文件； 2) 該套期預期高度有效，且符合公司最初為該套期關系所確定的風險管理策略； 3) 對預 期交易的現金流量套期，預期交易很可能發生，且必須使公司面臨最終將影響損益的現金流量變動風險； 4) 套期有效性能夠可靠地計量； 5) 持續地對套期有效性進行評價，并確保該套期在套期關系被指定的會 計期間內高度有效。 套期同時滿足下列條件時，公司認定其高度有效： 1) 在套期開始及以后期間，該項套期預期會高度有 效地抵銷套期指定期間被套期風險引起的公允價值或現金流量變動； 2) 該套期的實際抵銷結果在80%至 125%的范圍內。 (3) 套期會計處理 1) 套期工具利得或損失中屬于有效套期的部分，直接確認為所有者權益，無效部分計入當期損益。 2) 被套期項目為預期交易，且該預期交易使公司隨后確認一項資產或負債的，原直接確認為所有者權 益的相關利得或損失，在該資產或負債影響企業損益的相同期間轉出，計入當期損益。 其他現金流量套期，原直接計入所有者權益的套期工具利得或損失，在被套期預期交易影響損益的相 同期間轉出，計入當期損益。 (4) 本公司采用比率分析法對該套期的有效性進行評價。 2. 與回購公司股份相關的會計處理方法 因減少注冊資本或獎勵職工等原因收購本公司股份的，按實際支付的金額作為庫存股處理，同時進行 備查登記。如果將回購的股份注銷，則將按注銷股票面值和注銷股數計算的股票面值總額與實際回購所支 付的金額之間的差額沖減資本公積，資本公積不足沖減的，沖減留存收益；如果將回購的股份獎勵給本公 司職工屬于以權益結算的股份支付，于職工行權購買本公司股份收到價款時，轉銷交付職工的庫存股成本 和等待期內資本公積（其他資本公積）累計金額，同時，按照其差額調整資本公積（股本溢價）。 33、重要會計政策和會計估計變更 （ 1）重要會計政策變更 √適用 □ 不適用 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 90 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注 根據《企業會計準則第16 號―― 政府補助》（財會〔 2017〕 15 號） 修訂的規定，對2017 年1月1日存 在的政府補助采用未來適用法處 置，對2017年1月1日后新增的政府 補助根據本準則進行調整；利潤表 中增加“其他收益” 項目，屬于與 日常活動相關的政府補助應當按 照經濟業務實質,計入其他收益， 與日?；顒訜o關的政府補助，應當 計入營業外收入。 已經公司第六屆董事會第二 十四次會議審批通過。 2017年半年度合并利潤表中“其他收 益” 調增83,638,392.45 元， “營業外 收入” 調減 83,638,392.45 元。 （ 2）重要會計估計變更 □ 適用 √ 不適用 34、其他 (二十五) 分部報告 公司以內部組織結構、管理要求、內部報告制度等為依據確定經營分部。公司的經營分部是指同時滿 足下列條件的組成部分： 1. 該組成部分能夠在日?；顒又挟a生收入、發生費用； 2. 管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績； 3. 能夠通過分析取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。 六、稅項 1、主要稅種及稅率 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 銷售貨物或提供應稅勞務 17%，部分出口貨物免稅并退稅，退稅率 17% 消費稅 應納稅銷售額 4% 城市維護建設稅 應繳流轉稅稅額 5%、 7% 企業所得稅 應納稅所得額 [注] 房產稅 從價計征的，按房產原值一次減除 30% 后余值的 1.2%計繳；從租計征的，按租 1.2%、 12% 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 91 金收入的 12%計繳 教育費附加 應繳流轉稅稅額 3% 地方教育附加 應繳流轉稅稅額 2% 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 納稅主體名稱 所得稅稅率 本公司 15% 界首市南都華宇電源有限公司 15% 杭州南都動力科技有限公司 15% 南都亞太有限公司 17% 南都歐洲(英國)有限公司 27.5% 南都菲律賓有限公司 30% 南都馬來西亞有限公司 20% 南都中東有限公司 免稅 除上述以外的其他納稅主體 25% 2、稅收優惠 1. 根據2015年1月19日科學技術部火炬高技術產業開發中心《關于浙江省2014年第一批高新技術企業 備案的復函》 (國科火字〔 2015〕 29號)，本公司通過高新技術企業復審，認定有效期3年， 2014-2016年按 照15%的稅率計繳企業所得稅。 根據國家稅務總局2011年第4號文《關于高新技術企業資格復審期間企業所得稅預繳問題的公告》規 定，高新技術企業應在資格期滿前三個月內提出復審申請，在通過復審之前，在其高新技術企業資格有效 期內，其當年企業所得稅暫按15%的稅率預繳。公司本報告期內暫按15%的稅率預繳企業所得稅。 2. 根據安徽省科學技術廳、安徽省財政廳、安徽省國家稅務局和安徽省地方稅務局頒發的高新技術企 業證書，子公司界首市南都華宇電源有限公司被認定為高新技術企業，資格有效期3年，企業所得稅優惠 期為2015年－2017年按15%的稅率計繳。 3. 根據2016年12月9日科學技術部火炬高技術產業開發中心《關于浙江省2016年第一批高新技術企業 備案的復函》 (國科火字〔 2016〕 149號)，子公司杭州南都動力科技有限公司通過高新技術企業復審，認 定有效期3年， 2016-2018年按照15%的稅率計繳企業所得稅。 4.根據財政部、國家稅務總局關于印發《資源綜合利用產品和勞務增值稅優惠目錄》的通知（財稅〔 2015〕 78號），自2015年7月1日起，子公司安徽華鉑再生資源科技有限公司以廢舊電池及其拆解物為原料生產的 鉛及合金鉛享受增值稅即征即退30%的政策。 5. 根據財政部、國家稅務總局《關于執行資源綜合利用企業所得稅優惠目錄有關問題的通知》（財稅 〔 2008〕 47號），子公司安徽華鉑再生資源科技有限公司生產《目錄》內符合國家或行業相關標準的產品 取得的收入，在計算應納稅所得額時，減按90%計入當年收入總額。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 92 3、其他 七、合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 498,288.51 674,759.40 銀行存款 614,228,513.02 1,483,520,209.50 其他貨幣資金 62,902,561.57 103,244,900.78 合計 677,629,363.10 1,587,439,869.68 其中：存放在境外的款項總額 19,257,875.51 16,310,743.86 其他說明 期末其他貨幣資金包括：客戶質量保證金5,185,000.00元，保函保證金4,264,036.97元，信用證保證金 2,042,521.53元和承兌匯票保證金51,411,003.07元。 2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 3、衍生金融資產 □ 適用 √ 不適用 4、應收票據 （ 1）應收票據分類列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 68,349,645.78 57,034,095.62 商業承兌票據 60,804,038.26 18,064,001.91 合計 129,153,684.04 75,098,097.53 （ 2）期末公司已質押的應收票據 單位： 元 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 93 項目 期末已質押金額 銀行承兌票據 0.00 商業承兌票據 0.00 合計 0.00 （ 3）期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 單位： 元 項目 期末終止確認金額 期末未終止確認金額 銀行承兌票據 192,283,701.63 0.00 商業承兌票據 0.00 0.00 合計 192,283,701.63 0.00 （ 4）期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 單位： 元 項目 期末轉應收賬款金額 商業承兌票據 0.00 合計 0.00 其他說明 5、應收賬款 （ 1）應收賬款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比 例 金額 比例 金額 計提比例 按信用風險特征組 合計提壞賬準備的 應收賬款 2,188,55 5,283.17 100.00% 100,611, 216.95 4.60% 2,087,944 ,066.22 2,377,3 57,800. 30 100.00% 109,890,8 15.15 4.62% 2,267,466,9 85.15 合計 2,188,55 5,283.17 100.00% 100,611, 216.95 4.60% 2,087,944 ,066.22 2,377,3 57,800. 30 100.00% 109,890,8 15.15 4.62% 2,267,466,9 85.15 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： □ 適用 √ 不適用 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 94 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 6 個月以內 1,762,422,000.20 35,248,440.00 2.00% 6-12 個月 230,377,868.68 11,518,893.42 5.00% 1 年以內小計 1,992,799,868.88 46,767,333.42 2.35% 1 至 2 年 126,891,302.11 19,033,695.32 15.00% 2 至 3 年 44,721,716.91 13,416,515.06 30.00% 3 年以上 24,142,395.27 21,393,673.14 88.61% 3 至 4 年 13,743,610.66 10,994,888.53 80.00% 5 年以上 10,398,784.61 10,398,784.61 100.00% 合計 2,188,555,283.17 100,611,216.95 4.60% 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： □ 適用 √ 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： （ 2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額-9,279,598.20 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 0.00 元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 （ 3）本期實際核銷的應收賬款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 應收賬款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交 易產生 應收賬款核銷說明： 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 95 （ 4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 應收賬款金額前5名情況 單位名稱 賬面余額（元） 占應收賬款余額 的比例(%) 壞賬準備 第一名 471,444,904.21 21.54 18,246,194.47 第二名 357,218,697.30 16.32 10,530,404.82 第三名 168,928,068.48 7.72 8,737,359.53 第四名 166,899,080.93 7.63 12,637,183.69 第五名 92,880,000.00 4.24 1,857,600.00 小 計 1,257,370,750.92 57.45 52,008,742.51 （ 5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 （ 6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 6、預付款項 （ 1）預付款項按賬齡列示 單位： 元 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例 金額 比例 1 年以內 152,549,977.51 98.46% 109,415,949.98 99.47% 1 至 2 年 2,490,674.54 1.35% 276,720.04 0.25% 2 至 3 年 61,447.08 0.03% 60,185.68 0.06% 3 年以上 282,584.30 0.15% 241,434.00 0.22% 合計 155,384,683.43 -- 109,994,289.70 -- 賬齡超過 1 年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： （ 2）按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 預付款項金額前5名情況 單位名稱 賬面余額 占預付款項余額 的比例(%) 第一名 27,500,000.00 17.70 第二名 12,025,910.07 7.74 第三名 11,767,234.86 7.57 第四名 11,384,239.11 7.33 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 96 第五名 9,990,887.98 6.43 小 計 72,668,272.02 46.77 其他說明： 7、應收利息 （ 1）應收利息分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 （ 2）重要逾期利息 借款單位 期末余額 逾期時間 逾期原因 是否發生減值及其判斷 依據 其他說明： 8、應收股利 （ 1）應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 （ 2）重要的賬齡超過 1 年的應收股利 單位： 元 項目(或被投資單位) 期末余額 賬齡 未收回的原因 是否發生減值及其判斷 依據 其他說明： 9、其他應收款 （ 1）其他應收款分類披露 單位： 元 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 金額 計提比 例 金額 比例 金額 計提比例 單項金額重大并單 200,000, 57.83% 0.00 0.00% 200,000,0 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 97 獨計提壞賬準備的 其他應收款 000.00 00.00 按信用風險特征組 合計提壞賬準備的 其他應收款 145,861, 495.79 42.17% 13,101,9 68.33 8.98% 132,759,5 27.46 102,940 ,070.18 100.00% 15,084,39 6.00 14.65% 87,855,674. 18 合計 345,861, 495.79 100.00% 13,101,9 68.33 3.49% 332,759,5 27.46 102,940 ,070.18 100.00% 15,084,39 6.00 14.65% 87,855,674. 18 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 其他應收款（按單位） 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由 朱保義 200,000,000.00 0.00 0.00% 收購子公司華鉑科技少 數股東權益的履約保證 金，不存在減值風險 合計 200,000,000.00 0.00 -- -- 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： √ 適用 □ 不適用 單位： 元 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例 1 年以內分項 6 個月以內 119,744,235.20 2,394,884.72 2.00% 6-12 個月 10,405,291.42 520,264.57 5.00% 1 年以內小計 130,149,526.62 2,915,149.29 2.24% 1 至 2 年 3,874,909.08 581,236.36 15.00% 2 至 3 年 2,870,429.54 861,128.86 30.00% 3 年以上 8,966,630.55 8,744,453.82 97.52% 3 至 4 年 1,110,883.65 888,706.92 80.00% 5 年以上 7,855,746.90 7,855,746.90 100.00% 合計 145,861,495.79 13,101,968.33 8.98% 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： □ 適用 √ 不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： □ 適用 √ 不適用 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 98 （ 2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額-1,982,427.67 元；本期收回或轉回壞賬準備金額元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 單位： 元 單位名稱 轉回或收回金額 收回方式 （ 3）本期實際核銷的其他應收款情況 單位： 元 項目 核銷金額 其中重要的其他應收款核銷情況： 單位： 元 單位名稱 其他應收款性質 核銷金額 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交 易產生 其他應收款核銷說明： （ 4）其他應收款按款項性質分類情況 單位： 元 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 押金保證金 208,929,356.36 33,270,625.24 往來款 13,033,804.01 17,859,120.33 應收出口退稅 676,994.86 26,070,470.67 應收政府補助款 61,110,000.00 應收暫付款 54,639,963.55 20,484,844.44 其他 7,471,377.01 5,255,009.50 合計 345,861,495.79 102,940,070.18 （ 5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 單位： 元 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 占其他應收款期末 余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 朱保義 押金保證金 200,000,000.00 0-6 個月 57.83% 界首市會計核算中 心 補助款 51,610,000.00 0-6 個月 14.92% 1,032,200.00 青山湖科技城管委 會財政局 補助款 9,500,000.00 0-6 個月 2.75% 190,000.00 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 99 成都國晶能源有限 公司 往來款 6,411,867.36 5 年以上 1.85% 6,411,867.36 中國移動通信集團 北京有限公司 保證金 1,350,000.00 2-3 年 0.39% 405,000.00 合計 -- 268,871,867.36 -- 77.74% 8,039,067.36 （ 6）涉及政府補助的應收款項 單位： 元 單位名稱 政府補助項目名稱 期末余額 期末賬齡 預計收取的時間、金額 及依據 界首市會計核算中心 地方扶持資金 51,610,000.00 0-6 個月 根據增值稅即征即退政 策，應收的地方扶持款， 預計 2017 年 3 季度到賬 青山湖科技城管委會財 政局 浙商研發總部基地補助 9,500,000.00 0-6 個月 根據《臨政函[2012]124 號》財政稅收政策，應 收的浙商研發總部基地 補助，預計 2017 年 3 季 度到賬 合計 -- 61,110,000.00 -- -- （ 7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 （ 8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 10、存貨 公司是否需要遵守房地產行業的披露要求 否 （ 1）存貨分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 487,923,218.08 0.00 487,923,218.08 550,915,331.44 0.00 550,915,331.44 在產品 1,048,178,428.70 0.00 1,048,178,428.70 924,304,881.44 0.00 924,304,881.44 庫存商品 724,388,242.38 182,762.95 724,205,479.43 626,535,604.64 182,762.95 626,352,841.69 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 100 合計 2,260,489,889.16 182,762.95 2,260,307,126.21 2,101,755,817.52 182,762.95 2,101,573,054.57 公司是否需遵守《深圳證券交易所行業信息披露指引第 4 號―上市公司從事種業、種植業務》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 1 號――上市公司從事廣播電影電視業務》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第 5 號――上市公司從事互聯網游戲業務》的披露要求 否 （ 2）存貨跌價準備 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 計提 其他 轉回或轉銷 其他 原材料 0.00 0.00 在產品 0.00 0.00 庫存商品 182,762.95 182,762.95 合計 182,762.95 182,762.95 （ 3）存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 （ 4）期末建造合同形成的已完工未結算資產情況 單位： 元 項目 金額 其他說明： 11、劃分為持有待售的資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 公允價值 預計處置費用 預計處置時間 其他說明： 12、一年內到期的非流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 101 13、其他流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 待抵扣增值稅進項稅 176,095,412.45 127,289,337.92 預付廣告費 8,854,615.08 752,420.11 預付房租 3,668,051.34 709,523.80 預繳企業所得稅 469,089.62 251,867.21 其他 172,166.49 550,407.52 合計 189,259,334.98 129,553,556.56 其他說明： 14、可供出售金融資產 （ 1）可供出售金融資產情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 可供出售權益工具： 10,850,000.00 10,850,000.00 10,850,000.00 10,850,000.00 按成本計量的 10,850,000.00 10,850,000.00 10,850,000.00 10,850,000.00 合計 10,850,000.00 10,850,000.00 10,850,000.00 10,850,000.00 （ 2）期末按公允價值計量的可供出售金融資產 單位： 元 可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 （ 3）期末按成本計量的可供出售金融資產 單位： 元 被投資單 位 賬面余額 減值準備 在被投資 單位持股 比例 本期現金 期初 本期增加 本期減少 期末 期初 本期增加 本期減少 期末 紅利 新源動力 股份有限 公司 10,850,000 .00 10,850,000 .00 8.11% 0.00 合計 10,850,000 .00 10,850,000 .00 -- 0.00 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 102 （ 4）報告期內可供出售金融資產減值的變動情況 單位： 元 可供出售金融資產分類 可供出售權益工具 可供出售債務工具 合計 （ 5）可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明 單位： 元 可供出售權益工 具項目 投資成本 期末公允價值 公允價值相對于 成本的下跌幅度 持續下跌時間 （個月） 已計提減值金額 未計提減值原因 其他說明 15、持有至到期投資 （ 1）持有至到期投資情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 （ 2）期末重要的持有至到期投資 單位： 元 債券項目 面值 票面利率 實際利率 到期日 （ 3）本期重分類的持有至到期投資 其他說明 16、長期應收款 （ 1）長期應收款情況 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 折現率區間 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 （ 2）因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 （ 3）轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 103 17、長期股權投資 單位： 元 被投資單 位 期初余額 本期增減變動 期末余額 減值準備 追加投資 減少投資 期末余額 權益法下 確認的投 資損益 其他綜合 收益調整 其他權益 變動 宣告發放 現金股利 或利潤 計提減值 準備 其他 一、合營企業 二、聯營企業 長春孔輝 汽車科技 股份有限 公司 31,383,48 1.41 -1,497,54 1.63 29,885,93 9.78 STORAG E POWER SOLUTI ONS INC. 6,297,607 .72 -2,493,90 3.24 3,803,704 .48 北京智行 鴻遠汽車 有限公司 369,940,0 00.00 -4,858,58 6.96 365,081,4 13.04 小計 37,681,08 9.13 369,940,0 00.00 -8,850,03 1.83 398,771,0 57.30 合計 37,681,08 9.13 369,940,0 00.00 -8,850,03 1.83 398,771,0 57.30 其他說明 18、投資性房地產 （ 1）采用成本計量模式的投資性房地產 □ 適用 √ 不適用 （ 2）采用公允價值計量模式的投資性房地產 □ 適用 √ 不適用 （ 3）未辦妥產權證書的投資性房地產情況 單位： 元 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 104 項目 賬面價值 未辦妥產權證書原因 其他說明 19、固定資產 （ 1）固定資產情況 單位： 元 項目 房屋及建筑物 專用設備 運輸工具 其他設備 合計 一、賬面原值： 1.期初余額 941,266,272.64 1,238,482,297.28 36,322,349.76 57,908,466.75 2,273,979,386.43 2.本期增加金額 19,133,475.37 101,765,417.11 815,527.39 4,189,017.62 125,903,437.49 （ 1）購置 37,942,676.30 603,989.70 4,189,017.62 42,735,683.62 （ 2）在建工程 轉入 19,133,475.37 63,822,740.81 211,537.69 83,167,753.87 （ 3）企業合并 增加 3.本期減少金額 4,192,156.63 86,300.00 894,111.23 5,172,567.86 （ 1）處置或報 廢 4,192,156.63 86,300.00 894,111.23 5,172,567.86 4.期末余額 960,399,748.01 1,336,055,557.76 37,051,577.15 61,203,373.14 2,394,710,256.06 二、累計折舊 1.期初余額 192,398,670.75 394,335,113.02 20,345,786.81 38,643,849.64 645,723,420.22 2.本期增加金額 23,155,507.06 59,877,905.03 2,098,491.71 3,490,040.53 88,621,944.33 （ 1）計提 23,155,507.06 59,877,905.03 2,098,491.71 3,490,040.53 88,621,944.33 3.本期減少金額 2,019,537.26 81,985.00 676,743.65 2,778,265.91 （ 1）處置或報 廢 2,019,537.26 81,985.00 676,743.65 2,778,265.91 4.期末余額 215,554,177.81 452,193,480.79 22,362,293.52 41,457,146.52 731,567,098.64 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （ 1）計提 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 105 3.本期減少金額 （ 1）處置或報 廢 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 744,845,570.20 883,862,076.97 14,689,283.63 19,746,226.62 1,663,143,157.42 2.期初賬面價值 748,867,601.89 844,147,184.26 15,976,562.95 19,264,617.11 1,628,255,966.21 （ 2）暫時閑置的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注 專用設備 14,204,174.86 6,224,498.16 7,979,676.70 （ 3）通過融資租賃租入的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 （ 4）通過經營租賃租出的固定資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 （ 5）未辦妥產權證書的固定資產情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 房屋及建筑物 171,920,026.31 部分系 2015 年竣工結算轉固定資產，正 在辦理中；部分系補規劃圖等原因，正 在辦理中。 其他說明 20、在建工程 （ 1）在建工程情況 單位： 元 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 106 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 新建南都閥控密 封電池生產線項 目 45,128,921.80 45,128,921.80 11,212,386.20 11,212,386.20 新型動力及儲能 電池生產線 93,743,636.63 93,743,636.63 124,854,482.72 124,854,482.72 年產 2300MWh 動力鋰離子電池 技術改造項目 56,625,514.41 56,625,514.41 16,208,619.00 16,208,619.00 華鉑廠區建設一 期工程 3,404,830.06 3,404,830.06 華鉑廠區建設二 期工程 64,827,685.15 64,827,685.15 國艦廠區建設工 程 13,139,508.88 13,139,508.88 11,054,797.78 11,054,797.78 年產 1000 萬 kVAh 新能源電 池項目 225,076,081.11 225,076,081.11 95,684,048.57 95,684,048.57 鉛炭電池啟停項 目 42,429,922.42 42,429,922.42 58,045,124.93 58,045,124.93 分布式能源網絡 建設項目 30,138,279.61 30,138,279.61 25,901,724.77 25,901,724.77 在安裝設備 17,498,424.53 17,498,424.53 15,139,896.06 15,139,896.06 合計 592,012,804.60 592,012,804.60 358,101,080.03 358,101,080.03 （ 2）重要在建工程項目本期變動情況 單位： 元 項目名 稱 預算數 期初余 額 本期增 加金額 本期轉 入固定 資產金 額 本期其 他減少 金額 期末余 額 工程累 計投入 占預算 比例 工程進 度 利息資 本化累 計金額 其中：本 期利息 資本化 金額 本期利 息資本 化率 資金來 源 新建南 都閥控 密封電 池生產 線項目 370,000, 000.00 11,212,3 86.20 37,781,7 66.01 3,865,23 0.41 45,128,9 21.80 100.00% 100% 1,696,40 0.00 募股資 金 新型動 力及儲 700,000, 000.00 124,854, 482.72 14,012,7 53.53 45,123,5 99.62 93,743,6 36.63 96.00% 98% 募股資 金 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 107 能電池 生產線 年產 2300M Wh 動力 鋰離子 電池技 術改造 項目 1,437,00 0,000.00 16,208,6 19.00 40,416,8 95.41 56,625,5 14.41 3.94% 7% 其他 華鉑廠 區建設 一期工 程 20,000,0 00.00 13,229,4 27.61 9,824,59 7.55 3,404,83 0.06 66.10% 80% 其他 華鉑廠 區建設 二期工 程 932,800, 000.00 64,827,6 85.15 64,827,6 85.15 6.95% 10% 其他 國艦廠 區建設 工程 360,000, 000.00 11,054,7 97.78 4,326,91 4.40 2,242,20 3.30 13,139,5 08.88 93.46% 95% 6,937,84 1.50 金融機 構貸款 年產 1000 萬 kVAh 新 能源電 池項目 1000,000 ,000.00 95,684,0 48.57 129,392, 032.54 225,076, 081.11 21.94% 35% 863,625. 11 367,500. 00 4.92% 募股資 金 鉛炭電 池啟停 項目 81,200,0 00.00 58,045,1 24.93 5,672,86 5.15 21,288,0 67.66 42,429,9 22.42 99.88% 95% 其他 分布式 能源網 絡建設 項目 500,000, 000.00 25,901,7 24.77 4,236,55 4.84 30,138,2 79.61 6.03% 10% 金融機 構貸款 在安裝 設備 15,139,8 96.06 3,182,58 3.80 824,055. 33 17,498,4 24.53 其他 合計 5,401,00 0,000.00 358,101, 080.03 317,079, 478.44 83,167,7 53.87 592,012, 804.60 -- -- 9,497,86 6.61 367,500. 00 -- （ 3）本期計提在建工程減值準備情況 單位： 元 項目 本期計提金額 計提原因 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 108 其他說明 21、工程物資 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 專用材料 89,613,654.45 56,379,958.55 合計 89,613,654.45 56,379,958.55 其他說明： 22、固定資產清理 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 23、生產性生物資產 （ 1）采用成本計量模式的生產性生物資產 □ 適用 √ 不適用 （ 2） 采用公允價值計量模式的生產性生物資產 □ 適用 √ 不適用 24、油氣資產 □ 適用 √ 不適用 25、無形資產 （ 1）無形資產情況 單位： 元 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 軟件 合計 一、賬面原值 1.期初余額 228,712,274.38 48,457,325.55 14,218,023.62 291,387,623.55 2.本期增加金 額 7,177,080.00 1,489,775.82 8,666,855.82 （ 1）購置 7,177,080.00 1,489,775.82 8,666,855.82 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 109 （ 2）內部研 發 （ 3）企業合 并增加 3.本期減少金額 （ 1）處置 4.期末余額 235,889,354.38 48,457,325.55 15,707,799.44 300,054,479.37 二、累計攤銷 1.期初余額 26,318,150.39 36,969,829.10 5,329,215.38 68,617,194.87 2.本期增加金 額 2,643,778.69 4,265,755.35 765,110.17 7,674,644.21 （ 1）計提 2,643,778.69 4,265,755.35 765,110.17 7,674,644.21 3.本期減少金 額 （ 1）處置 4.期末余額 28,961,929.08 41,235,584.45 6,094,325.55 76,291,839.08 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金 額 （ 1）計提 3.本期減少金 額 （ 1）處置 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價 值 206,927,425.30 7,221,741.10 9,613,473.89 223,762,640.29 2.期初賬面價 值 202,394,123.99 11,487,496.45 8,888,808.24 222,770,428.68 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 110 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例 2.74%。 （ 2）未辦妥產權證書的土地使用權情況 單位： 元 項目 賬面價值 未辦妥產權證書的原因 其他說明： 26、開發支出 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期減少金額 期末余額 其他說明 27、商譽 （ 1）商譽賬面原值 單位： 元 被投資單位名稱 或形成商譽的事 項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 界首市南都華宇 電源有限公司 150,570,087.07 150,570,087.07 浙江長興南都電 源有限公司 26,114,208.03 26,114,208.03 安徽華鉑再生資 源科技有限公司 231,616,534.72 231,616,534.72 合計 408,300,829.82 408,300,829.82 （ 2）商譽減值準備 單位： 元 被投資單位名稱 或形成商譽的事 項 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 浙江長興南都電 源有限公司 20,426,982.25 20,426,982.25 合計 20,426,982.25 20,426,982.25 說明商譽減值測試過程、參數及商譽減值損失的確認方法： 每年末重新估算未來現金流量現值，作為確定可收回金額的依據，并按賬面價值高于可收回金額的差 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 111 額計提減值準備。 其他說明 28、長期待攤費用 單位： 元 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少金額 期末余額 裝修費 10,593,033.68 244,435.27 630,303.03 10,207,165.92 模具 4,531,568.91 1,277,236.52 850,699.52 4,958,105.91 借款保函管理費 166,666.67 2,000,000.00 833,333.34 1,333,333.33 固定資產改良支出 3,461,258.86 3,662,724.87 1,348,568.08 5,775,415.65 污水池及廠房改造 6,062,516.21 673,447.02 5,389,069.19 其他 277,044.70 569,199.51 33,726.42 812,517.79 合計 25,092,089.03 7,753,596.17 4,370,077.41 28,475,607.79 其他說明 29、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 （ 1）未經抵銷的遞延所得稅資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 可抵扣暫時性差異 遞延所得稅資產 資產減值準備 92,587,379.73 14,540,012.68 93,077,949.69 14,698,957.19 內部交易未實現利潤 6,701,257.29 1,122,744.23 股權激勵費用 64,351,875.01 9,652,781.25 64,351,875.01 9,652,781.25 預提的費用 20,344,784.59 3,051,717.69 遞延收益 21,830,000.00 3,274,500.00 無形資產攤銷時間性差 異 16,907,783.89 2,985,057.27 16,907,783.89 2,985,057.27 合計 173,847,038.63 27,177,851.20 223,213,650.47 34,785,757.63 （ 2）未經抵銷的遞延所得稅負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 應納稅暫時性差異 遞延所得稅負債 合計 0.00 0.00 0.00 0.00 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 112 （ 3）以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 單位： 元 項目 遞延所得稅資產和負債 期末互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產 或負債期末余額 遞延所得稅資產和負債 期初互抵金額 抵銷后遞延所得稅資產 或負債期初余額 遞延所得稅資產 0.00 27,177,851.20 0.00 34,785,757.63 遞延所得稅負債 0.00 0.00 （ 4）未確認遞延所得稅資產明細 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 可抵扣虧損 289,167,692.27 262,223,861.34 應收款項壞賬準備 20,093,605.55 31,897,261.47 存貨跌價準備 182,762.95 182,762.95 合計 309,444,060.77 294,303,885.76 （ 5）未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 單位： 元 年份 期末金額 期初金額 備注 2018 年 3,460,429.89 3,460,429.89 2019 年 48,410,130.15 48,410,130.15 2020 年 137,178,766.27 137,178,766.27 2021 年 73,174,535.03 73,174,535.03 2021 年期末數僅列示能確認 部分金額 2022 年 26,943,830.93 2022 年期末數僅列示能確認 部分金額 合計 289,167,692.27 262,223,861.34 -- 其他說明： 30、其他非流動資產 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 預付工程設備款 57,436,157.64 34,118,180.48 預付購地款 3,150,000.00 3,150,000.00 其他 31,320,442.50 31,320,442.50 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 113 合計 91,906,600.14 68,588,622.98 其他說明： 2012年1月，公司通過增資與股權轉讓取得四川南都國艦新能源股份有限公司（以下簡稱國艦公司） 51%股權，在確定股權收購價格時考慮了以下因素：根據成都市財政局、成都市經濟和信息化委員會《關 于下達2011年戰略性新興產業發展促進資金的通知》（成財建〔 2011〕 182號）、《關于下達2011年第二 批戰略性新興產業發展促進資金的通知》（成財建〔 2012〕 108號），國艦公司預計將收到項目補助資金 3,390萬元；根據西南航空港工業集中區優惠政策《關于加快推進西南航空港工業集中區發展若干政策》， 西南航空港工業集中區工業項目用地，按投資額度和強度由縣財政安排相應資金予以補貼，國艦公司符合 該用地補貼政策。據此，公司收購國艦公司的合并成本大于合并中取得的國艦公司可辨認凈資產公允價值 份額的差額31,320,442.50元確認為其他非流動資產，待國艦公司收到上述補助款時，再根據補助款的攤銷 期間相應攤銷其他非流動資產。截至2017年6月30日，國艦公司已收到相應的補助款2,712萬元，由于該補 助款對應的工程項目尚未完工驗收，暫掛遞延收益。 31、短期借款 （ 1）短期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 抵押借款 100,000,000.00 100,000,000.00 保證借款 210,000,000.00 信用借款 1,050,000,000.00 340,000,000.00 合計 1,150,000,000.00 650,000,000.00 短期借款分類的說明： （ 2）已逾期未償還的短期借款情況 本期末已逾期未償還的短期借款總額為 0.00 元，其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： 單位： 元 借款單位 期末余額 借款利率 逾期時間 逾期利率 其他說明： 32、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 33、衍生金融負債 □ 適用 √ 不適用 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 114 34、應付票據 單位： 元 種類 期末余額 期初余額 銀行承兌匯票 256,984,602.11 529,606,979.78 合計 256,984,602.11 529,606,979.78 本期末已到期未支付的應付票據總額為 0.00 元。 35、應付賬款 （ 1）應付賬款列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 貨款 677,643,567.28 827,005,155.95 設備款 55,408,633.13 58,827,834.71 合計 733,052,200.41 885,832,990.66 （ 2）賬齡超過 1 年的重要應付賬款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 其他說明： 36、預收款項 （ 1）預收款項列示 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 貨款 79,721,801.60 60,296,985.34 合計 79,721,801.60 60,296,985.34 （ 2）賬齡超過 1 年的重要預收款項 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 115 （ 3）期末建造合同形成的已結算未完工項目情況 單位： 元 項目 金額 其他說明： 37、應付職工薪酬 （ 1）應付職工薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 46,455,917.65 224,225,913.87 248,135,460.20 22,546,371.32 二、離職后福利-設定提 存計劃 14,096,286.42 14,057,044.61 39,241.81 合計 46,455,917.65 238,322,200.29 262,192,504.81 22,585,613.13 （ 2）短期薪酬列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、工資、獎金、津貼和 補貼 46,311,645.35 199,923,754.80 223,901,182.97 22,334,217.18 2、職工福利費 6,583,014.86 6,583,014.86 0.00 3、社會保險費 7,882,908.85 7,880,071.85 2,837.00 其中：醫療保險費 6,218,983.10 6,216,146.10 2,837.00 工傷保險費 1,005,470.36 1,005,470.36 0.00 生育保險費 658,455.39 658,455.39 0.00 4、住房公積金 6,682,801.88 6,623,882.88 58,919.00 5、工會經費和職工教育 經費 144,272.30 3,153,433.48 3,147,307.64 150,398.14 合計 46,455,917.65 224,225,913.87 248,135,460.20 22,546,371.32 （ 3）設定提存計劃列示 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 13,473,647.57 13,441,138.52 32,509.05 2、失業保險費 622,638.85 615,906.09 6,732.76 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 116 合計 14,096,286.42 14,057,044.61 39,241.81 其他說明： 38、應交稅費 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 增值稅 7,806,759.76 14,439,901.93 消費稅 11,863,690.70 31,806,324.12 企業所得稅 3,974,767.19 23,892,089.09 個人所得稅 18,971,256.18 18,436,835.66 城市維護建設稅 2,284,401.73 2,891,940.79 土地使用稅 570,506.26 3,499,064.28 房產稅 309,820.46 3,110,884.16 教育費附加 1,570,669.57 1,347,496.20 地方教育附加 457,415.27 898,360.80 印花稅 148,212.14 278,792.11 水利建設專項基金 102,553.95 157,835.49 殘疾人保障金 10,115.47 13,414.07 合計 48,070,168.68 100,772,938.70 其他說明： 39、應付利息 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 分期付息到期還本的長期借款利息 223,194.44 121,805.56 企業債券利息 2,722,191.78 9,922,191.78 短期借款應付利息 1,341,250.00 646,105.87 合計 4,286,636.22 10,690,103.21 重要的已逾期未支付的利息情況： 單位： 元 借款單位 逾期金額 逾期原因 其他說明： 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 117 40、應付股利 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明，包括重要的超過 1 年未支付的應付股利，應披露未支付原因： 41、其他應付款 （ 1）按款項性質列示其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 拆借款 0.00 2,530,619.64 押金保證金 28,087,190.98 22,987,837.95 應付暫收款 4,987,486.36 3,811,641.30 應付股權受讓款 17,780,000.00 其他 1,490,727.54 1,091,387.34 合計 52,345,404.88 30,421,486.23 （ 2）賬齡超過 1 年的重要其他應付款 單位： 元 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 合計 0.00 -- 其他說明 42、劃分為持有待售的負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 43、一年內到期的非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一年內到期的長期借款 100,000,000.00 合計 100,000,000.00 其他說明： 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 118 44、其他流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 應計未付運費 3,237,162.42 26,132,845.42 計提售后服務費 4,481,440.73 4,971,575.73 應計未付水電汽費用 7,635,364.63 5,564,521.14 應計未付銷售業務費 0.00 3,423,117.87 其他 257,728.61 99,973.05 合計 15,611,696.39 40,192,033.21 短期應付債券的增減變動： 單位： 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計 提利息 溢折價攤 銷 本期償還 期末余額 其他說明： 45、長期借款 （ 1）長期借款分類 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 保證借款 200,000,000.00 信用借款 15,000,000.00 15,000,000.00 合計 215,000,000.00 15,000,000.00 長期借款分類的說明： 其他說明，包括利率區間： 46、應付債券 （ 1）應付債券 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 浙江南都電源動力股份有限公司 2016 年面向合格投資者公開發行公司債券(第 一期)(以下簡稱 16 南都 01) 298,200,000.00 297,960,000.00 合計 298,200,000.00 297,960,000.00 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 119 （ 2）應付債券的增減變動（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） 單位： 元 債券名稱 面值 發行日期 債券期限 發行金額 期初余額 本期發行 按面值計 提利息 溢折價攤 銷 本期償還 本期支付 利息 期末余額 16 南都 01 100.00 2016/4/20 2016/4/20 -2021/4/1 9 300,000,0 00.00 297,960,0 00.00 0.00 7,200,000 .00 240,000.0 0 0.00 14,400,00 0.00 298,200,0 00.00 合計 -- -- -- （ 3）可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明 （ 4）劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位： 元 發行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明 其他說明 47、長期應付款 （ 1）按款項性質列示長期應付款 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 48、長期應付職工薪酬 （ 1）長期應付職工薪酬表 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 （ 2）設定受益計劃變動情況 設定受益計劃義務現值： 單位： 元 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 120 項目 本期發生額 上期發生額 計劃資產： 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃凈負債（凈資產） 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 設定受益計劃的內容及與之相關風險、對公司未來現金流量、時間和不確定性的影響說明： 設定受益計劃重大精算假設及敏感性分析結果說明： 其他說明： 49、專項應付款 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 其他說明： 50、預計負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 形成原因 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： 51、遞延收益 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 72,624,000.00 23,521,000.00 49,103,000.00 與資產相關的政府 補助或與收益相關 的政府補助項目尚 未驗收 合計 72,624,000.00 23,521,000.00 49,103,000.00 -- 涉及政府補助的項目： 單位： 元 負債項目 期初余額 本期新增補助金 額 本期計入營業外 收入金額 其他變動 期末余額 與資產相關/與收 益相關 家用自給式光伏 儲能電池研發及 產業化 6,250,000.00 6,250,000.00 0.00 與資產相關 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 121 年產 1000MWh 儲能裝備項目 23,674,000.00 1,691,000.00 21,983,000.00 與資產相關 年產 252 萬 KVAH 儲能及動 力電池、光伏組 件安裝項目 27,120,000.00 27,120,000.00 與資產相關 高性能鉛炭啟停 電池實施方案 12,580,000.00 12,580,000.00 與資產相關 基于云數據的新 能源能量管理平 臺開發項目 3,000,000.00 3,000,000.00 與資產相關 合計 72,624,000.00 23,521,000.00 49,103,000.00 -- 其他說明： 1)根據工業和信息化部《關于下達2013年度電子信息產業發展基金項目計劃的通知》（工信部財〔 2013〕 472號），公司2013年收到家用自給式光伏儲能電池研發及產業化項目補助款500萬元。根據浙江省財政廳、 浙江省經濟和信息化委員會《關于下達2014年電子信息產業發展基金項目財政配套資金的通知》（浙財企 〔 2014〕 79號），公司2014年收到家用自給式光伏儲能電池研發及產業化項目補助款125萬元。因該項目 補助款對應的項目本期已驗收，計入營業外收入。 2)根據國家發展和改革委員會《國家發展改革委關于下達戰略性新興產業(能源)2011年中央預算內投 資計劃的通知》（發改投資〔 2011〕 2487號），子公司南都動力科技有限公司2012年收到杭州市余杭區財 政局專項資金撥付的項目資金3,382萬元。因該項目補助款對應的工程項目2014年已完工，故根據鋰電及其 設備使用年限10年進行攤銷，本期攤銷金額為1,691,000.00元，計入營業外收入。 3)根據成都市財政局、成都市經濟和信息化委員會《關于下達2011年第二批戰略性新興產業發展促進 資金的通知》（成財建〔 2012〕 108號），子公司四川南都國艦新能源股份有限公司2013年收到年產252萬 KVAH儲能及動力電池、光伏組件安裝項目補助款2,712萬元。因該項目補助款對應的項目尚未驗收，故暫 列遞延收益項目。 4)根據浙江省財政廳、浙江省經濟和信息化委員會《關于下達2014年國家工業轉型升級資金（用于工 業強基工程）》（浙財企〔 2014〕 153號），公司2014年收到高性能鉛炭啟停電池實施方案項目補助款1,258 萬元。因該項目補助款對應的項目本期已驗收，計入營業外收入。 5)根據浙江省財政廳、浙江省科學技術廳《關于下達2015年省級科技型中小企業扶持和科技發展專項 （第一批重大科技專項）資金的通知》（浙財企〔 2015〕 26號），公司本期收到基于云數據的新能源能量 管理平臺開發項目補助款300萬元。因該項目補助款對應的項目本期已驗收，計入營業外收入。 52、其他非流動負債 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 其他說明： 53、股本 單位：元 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 122 期初余額 本次變動增減（ +、 -） 期末余額 發行新股 送股 公積金轉股 其他 小計 股份總數 786,669,250.00 786,669,250.00 其他說明： 54、其他權益工具 （ 1）期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 （ 2）期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 單位： 元 發行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期減少 期末 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 數量 賬面價值 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： 其他說明： 55、資本公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本溢價） 3,989,358,473.56 3,989,358,473.56 其他資本公積 57,732,270.84 57,732,270.84 合計 4,047,090,744.40 4,047,090,744.40 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 56、庫存股 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 57、其他綜合收益 單位： 元 項目 期初余額 本期發生額 本期所得 期末余額 稅前發生 額 減：前期計入 其他綜合收益 當期轉入損益 減：所得稅 費用 稅后歸屬 于母公司 稅后歸屬 于少數股 東 二、以后將重分類進損益的其他綜 108,348.77 -1,029,218. -1,029,218. -920,870. 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 123 合收益 89 89 12 外幣財務報表折算差額 108,348.77 -1,029,218. 89 -1,029,218. 89 -920,870. 12 其他綜合收益合計 108,348.77 -1,029,218. 89 -1,029,218. 89 -920,870. 12 其他說明，包括對現金流量套期損益的有效部分轉為被套期項目初始確認金額調整： 58、專項儲備 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 59、盈余公積 單位： 元 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 103,655,026.39 103,655,026.39 合計 103,655,026.39 103,655,026.39 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 60、未分配利潤 單位： 元 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 958,075,413.15 641,050,680.51 調整后期初未分配利潤 958,075,413.15 641,050,680.51 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利潤 155,940,247.02 153,862,926.95 減：應付普通股股利 157,384,060.06 期末未分配利潤 956,631,600.11 794,913,607.46 調整期初未分配利潤明細： 1)、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤 0.00 元。 2)、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤 0.00 元。 3)、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤 0.00 元。 4)、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤 0.00 元。 5)、其他調整合計影響期初未分配利潤 0.00 元。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 124 61、營業收入和營業成本 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 3,677,755,530.46 3,195,995,910.98 2,927,907,679.46 2,466,524,491.97 其他業務 41,485,741.34 26,632,458.49 17,854,555.82 10,214,879.00 合計 3,719,241,271.80 3,222,628,369.47 2,945,762,235.28 2,476,739,370.97 62、稅金及附加 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 消費稅 69,109,660.13 43,993,398.15 城市維護建設稅 19,349,857.40 11,991,468.42 教育費附加 10,546,940.70 9,890,267.21 房產稅 2,944,478.11 土地使用稅 2,297,874.65 車船使用稅 9,364.00 印花稅 2,712,742.32 地方教育費附加 7,032,547.18 1,359,641.86 營業稅 768,286.55 合計 114,003,464.49 68,003,062.19 其他說明： 63、銷售費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 運費及裝卸費 34,373,603.28 36,435,925.54 銷售服務及咨詢代理費 46,076,884.56 31,137,416.48 差旅辦公及會務費 12,602,878.99 9,779,024.66 業務費 15,305,751.07 12,321,709.36 職工薪酬 18,053,850.18 18,345,201.22 電池工程安裝費 5,157,516.31 6,894,048.98 廣告展覽費 7,825,603.25 5,377,549.40 其他 4,552,119.50 7,471,148.94 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 125 合計 143,948,207.14 127,762,024.58 其他說明： 64、管理費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 研發經費 66,889,284.45 43,372,508.36 職工薪酬 38,280,616.73 34,101,725.20 折舊及資產攤銷 13,504,021.75 12,048,957.91 差旅及辦公費 14,786,832.04 11,547,835.43 稅金 513,993.98 5,029,851.89 其他 12,164,245.30 7,759,723.93 合計 146,138,994.25 113,860,602.72 其他說明： 65、財務費用 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 32,555,504.92 58,675,969.65 利息收入 -6,061,740.43 -4,407,823.81 匯兌損益 15,757,785.70 -10,087,594.77 手續費 1,183,436.89 3,702,380.83 合計 43,434,987.08 47,882,931.90 其他說明： 66、資產減值損失 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 -11,262,025.87 12,838,618.10 合計 -11,262,025.87 12,838,618.10 其他說明： 67、公允價值變動收益 單位： 元 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 126 產生公允價值變動收益的來源 本期發生額 上期發生額 其他說明： 68、投資收益 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 -8,850,031.83 合計 -8,850,031.83 其他說明： 69、其他收益 單位： 元 產生其他收益的來源 本期發生額 上期發生額 再生鉛產品增值稅即征即退稅款 83,638,392.45 70、營業外收入 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金 額 非流動資產處置利得合計 14,127.09 201,106.00 14,127.09 其中：固定資產處置利得 14,127.09 201,106.00 14,127.09 政府補助 110,096,015.00 109,029,009.49 110,096,015.00 罰沒收入 349,809.42 247,143.36 349,809.42 其他 818,788.04 7,979,560.27 818,788.04 合計 111,278,739.55 117,456,819.12 111,278,739.55 計入當期損益的政府補助： 單位： 元 補助項目 發放主體 發放原因 性質類型 補貼是否影 響當年盈虧 是否特殊補 貼 本期發生金 額 上期發生金 額 與資產相關/ 與收益相關 增值稅即征 即退 國稅局 補助 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） 否 否 0 56,055,747.0 8 與收益相關 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 127 地方扶持資 金 地稅局 補助 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） 否 否 68,502,000.0 0 35,701,000.0 0 與收益相關 入駐杭州臨 安青山湖科 技城浙商研 發總部基地 補助 財政局 補助 因符合地方 政府招商引 資等地方性 扶持政策而 獲得的補助 否 否 9,500,000.00 11,880,000.0 0 與收益相關 地方扶持資 金 財政局 補助 因符合地方 政府招商引 資等地方性 扶持政策而 獲得的補助 否 否 7,177,080.00 與收益相關 家用自給式 光伏系統儲 能用鋰離子 電池研發及 產業化項目 財政局 補助 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 6,250,000.00 與收益相關 高性能鉛炭 啟停電池實 施方案 財政局 補助 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 12,580,000.0 0 與收益相關 基于云數據 的新能源能 量管理平臺 開發項目 財政局 補助 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 3,000,000.00 與收益相關 2016 年度開 發區總部稅 務獎勵 財政局 獎勵 因符合地方 政府招商引 資等地方性 扶持政策而 獲得的補助 否 否 461,540.00 2016 年新產 品項目補助 財政局 補助 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 260,000.00 界首市財政 局專項資金 統管專戶重 財政局 補助 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 否 否 1,000,000.00 與收益相關 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 128 金屬污染防 治專項資金 的補助 儲能電池能 源裝備項目 財政局 補助 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 1,691,000.00 1,691,000.00 與收益相關 減免房產稅、 土地使用稅 等返還 地稅局 補助 因符合地方 政府招商引 資等地方性 扶持政策而 獲得的補助 否 否 296,810.00 874,059.39 與收益相關 工業循環經 濟 財政局 補助 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 230,000.00 與收益相關 杭州市服務 貿易出口獎 勵資金 財政局 獎勵 因符合地方 政府招商引 資等地方性 扶持政策而 獲得的補助 否 否 435,800.00 與收益相關 省級科技型 企業科技發 展－海外工 程師專項 資 金 財政局 補助 因符合地方 政府招商引 資等地方性 扶持政策而 獲得的補助 否 否 555,000.00 與收益相關 市外貿出口 信用保險保 費補貼 財政局 補助 因符合地方 政府招商引 資等地方性 扶持政策而 獲得的補助 否 否 96,912.00 151,500.00 與收益相關 工業經濟先 進單位 財政局 獎勵 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 100,000.00 100,000.00 與收益相關 環保先進獎 財政局 獎勵 因符合地方 政府招商引 資等地方性 扶持政策而 獲得的補助 否 否 19,800.00 與收益相關 代扣代繳稅 金手續費 地稅局 補助 因從事國家 鼓勵和扶持 特定行業、產 否 否 335,103.02 與收益相關 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 129 業而獲得的 補助（按國家 級政策規定 依法取得） 節水技改獎 勵 成都市雙流 區水務局 獎勵 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 115,000.00 其他 財政局 補助 因研究開發、 技術更新及 改造等獲得 的補助 否 否 65,673.00 合計 -- -- -- -- -- 110,096,015. 00 109,029,009. 49 -- 其他說明： 71、營業外支出 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益的金 額 非流動資產處置損失合計 2,168,571.59 25,411.16 2,168,571.59 其中：固定資產處置損失 2,168,571.59 25,411.16 2,168,571.59 對外捐贈 620,000.00 277,000.00 620,000.00 水利建設專項基金 1,459,840.08 3,129,521.18 其他 1,154,519.41 27,172.76 1,154,519.41 合計 5,444,603.24 3,463,862.56 3,984,763.16 其他說明： 72、所得稅費用 （ 1）所得稅費用表 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 3,393,636.41 25,744,147.40 遞延所得稅費用 7,607,906.43 -450,679.53 合計 11,001,542.84 25,293,467.87 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 130 （ 2）會計利潤與所得稅費用調整過程 單位： 元 項目 本期發生額 利潤總額 240,971,772.17 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 36,145,765.83 子公司適用不同稅率的影響 15,595,589.82 調整以前期間所得稅的影響 -1,092,327.79 非應稅收入的影響 -42,678,546.32 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 0.00 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損的影響 -431,175.93 本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性差異或可抵扣虧 損的影響 5,516,778.01 研發費用加計扣除的影響 -2,054,540.78 所得稅費用 11,001,542.84 其他說明 73、其他綜合收益 詳見附注。 74、現金流量表項目 （ 1）收到的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收到政府補助 8,573,015.00 15,581,262.41 收到承兌匯票保證金 41,038,987.25 2,940,046.73 收到施工保證金 3,765,601.68 10,429,947.27 其他 2,236,878.32 2,407,823.81 合計 55,614,482.25 31,359,080.22 收到的其他與經營活動有關的現金說明： （ 2）支付的其他與經營活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 131 運費及裝卸費 70,037,154.23 46,750,101.29 差旅、辦公及會務費 27,389,711.03 21,326,860.09 銷售服務及咨詢代理費 46,076,884.56 20,886,390.03 業務費及業務招待費 17,987,626.06 15,186,925.32 電池工程安裝費 5,157,516.31 6,894,048.98 廣告展覽費 8,336,863.54 5,573,194.57 研發費 33,444,642.23 16,754,711.10 汽車費用及通訊費 3,131,438.00 0.00 退回施工保證金 12,900,962.50 咨詢費、保險費及商檢費用 4,776,895.83 3,433,515.95 其他 59,144,449.70 40,648,131.02 合計 275,483,181.49 190,354,840.85 支付的其他與經營活動有關的現金說明： （ 3）收到的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收回北京智行鴻遠汽車有限公司保證金 20,000,000.00 合計 20,000,000.00 收到的其他與投資活動有關的現金說明： （ 4）支付的其他與投資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 支付朱保義收購華鉑科技股權履約保證 金 200,000,000.00 合計 200,000,000.00 支付的其他與投資活動有關的現金說明： （ 5）收到的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 收到朱保德借款 20,000,000.00 合計 20,000,000.00 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 132 收到的其他與籌資活動有關的現金說明： （ 6）支付的其他與籌資活動有關的現金 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 支付朱保德借款 59,700,000.00 支付朱會平借款 20,000,000.00 歸還定向增發保證金 36,288,000.00 合計 115,988,000.00 支付的其他與籌資活動有關的現金說明： 75、現金流量表補充資料 （ 1）現金流量表補充資料 單位： 元 補充資料 本期金額 上期金額 1．將凈利潤調節為經營活動現金流量： -- -- 凈利潤 229,970,229.33 187,375,113.51 加：資產減值準備 -11,262,025.87 12,838,618.10 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產性生 物資產折舊 88,621,944.33 78,609,081.41 無形資產攤銷 7,674,644.21 7,610,859.50 長期待攤費用攤銷 4,370,077.41 2,307,630.31 處置固定資產、無形資產和其他長期資產 的損失（收益以“－”號填列） -14,127.09 -201,106.00 固定資產報廢損失（收益以“－”號填列） 2,168,571.59 25,411.16 財務費用（收益以“－”號填列） 42,251,550.19 44,180,551.07 投資損失（收益以“－”號填列） 8,850,031.83 0.00 遞延所得稅資產減少（增加以“－”號填列） 7,607,906.43 -450,679.53 存貨的減少（增加以“－”號填列） -158,734,071.64 -570,989,189.64 經營性應收項目的減少（增加以“－”號填 列） -33,270,667.14 -326,531,762.30 經營性應付項目的增加（減少以“－”號填 列） -526,268,844.37 196,635,621.84 其他 1,565,411.61 6,473,291.65 經營活動產生的現金流量凈額 -336,469,369.18 -362,116,558.92 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 133 2．不涉及現金收支的重大投資和籌資活 動： -- -- 3．現金及現金等價物凈變動情況： -- -- 現金的期末余額 614,726,801.53 2,701,910,437.65 減：現金的期初余額 1,484,194,968.90 843,058,640.41 現金及現金等價物凈增加額 -869,468,167.37 1,858,851,797.24 （ 2）本期支付的取得子公司的現金凈額 單位： 元 金額 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他說明： （ 3）本期收到的處置子公司的現金凈額 單位： 元 金額 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他說明： （ 4）現金和現金等價物的構成 單位： 元 項目 期末余額 期初余額 一、現金 614,726,801.53 1,484,194,968.90 其中：庫存現金 498,288.51 674,759.40 可隨時用于支付的銀行存款 614,228,513.02 1,483,520,209.50 三、期末現金及現金等價物余額 614,726,801.53 1,484,194,968.90 其他說明： 期末貨幣資金余額中現金包括客戶質量保證金5,185,000.00元，保函保證金4,264,036.97元，信用證保 證金2,042,521.53元，承兌匯票保證金51,411,003.07元，共計62,902,561.57元，不屬于現金及現金等價物。 期初貨幣資金余額中現金包括客戶質量保證金5,185,000.00元，保函保證金4,313,466.97元，信用證保 證金1,296,443.49元，承兌匯票保證金92,449,990.32元，共計103,244,900.78元，不屬于現金及現金等價物。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 134 76、所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： 77、所有權或使用權受到限制的資產 單位： 元 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 62,902,561.57 各類保證金質押用于開具保函、信用證、 承兌匯票 應收票據 0.00 存貨 0.00 固定資產 65,139,454.15 用于銀行借款抵押擔保 無形資產 28,346,222.08 用于銀行借款抵押擔保 合計 156,388,237.80 -- 其他說明： 78、外幣貨幣性項目 （ 1）外幣貨幣性項目 單位： 元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣余額 貨幣資金 -- -- 182,633,260.11 其中：美元 24,262,859.49 6.7744 164,366,315.33 歐元 1,270,193.31 7.7496 9,843,490.08 英鎊 633,214.59 8.8144 5,581,406.68 迪拉姆 1,540,823.00 1.8445 2,842,048.02 應收賬款 -- -- 193,949,337.32 其中：美元 22,438,101.70 6.7744 152,004,676.16 歐元 838,239.04 7.7496 6,496,017.26 英鎊 2,424,736.00 8.8144 21,372,593.00 迪拉姆 7,631,364.00 1.8445 14,076,050.90 其他應收款 1,225,003.87 其中：美元 76,985.01 6.7744 521,527.25 英鎊 59,057.00 8.8144 520,552.02 迪拉姆 99,173.00 1.8445 182,924.60 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 135 應付賬款 52,622,358.61 其中：美元 2,278,682.46 6.7744 15,436,706.46 英鎊 3,736,952.00 8.8144 32,938,989.71 迪拉姆 2,302,338.00 1.8445 4,246,662.44 其他應付款 1,490,158.35 其中：美元 28,760.68 6.7744 194,836.35 英鎊 135,041.00 8.8144 1,190,305.39 迪拉姆 56,935.00 1.8445 105,016.61 其他說明： （ 2）境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣及選擇 依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因。 √ 適用 □ 不適用 境外經營實體說明 子公司全稱 子公司 類型 主要 經營地 記賬 本位幣 注冊 資本 經營 范圍 組織機構 代碼 南都歐洲（英國）有限公司 有限公司 英國 英鎊 50萬英鎊 銷售電池 06354408 南都亞太有限公司 有限公司 新加坡 美元 30萬新幣 銷售電池 200503285k 南都菲律賓有限公司 有限公司 菲律賓 菲律賓 比索 940萬菲律賓比索 銷售電池 CS201014527 南都馬來西亞有限公司 有限公司 馬來西亞 林吉特 30萬林吉特 銷售電池 903401-X 南都中東有限公司 有限公司 阿聯酋 迪拉姆 73.4萬迪拉姆 銷售電池 DMCC-17811 4 79、套期 按照套期類別披露套期項目及相關套期工具、被套期風險的定性和定量信息： 80、其他 八、合并范圍的變更 1、非同一控制下企業合并 （ 1）本期發生的非同一控制下企業合并 單位： 元 被購買方名 稱 股權取得時 點 股權取得成 本 股權取得比 例 股權取得方 式 購買日 購買日的確 定依據 購買日至期 末被購買方 購買日至期 末被購買方 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 136 的收入 的凈利潤 其他說明： （ 2）合并成本及商譽 單位： 元 合并成本 合并成本公允價值的確定方法、或有對價及其變動的說明： 大額商譽形成的主要原因： 其他說明： （ 3）被購買方于購買日可辨認資產、負債 單位： 元 購買日公允價值 購買日賬面價值 可辨認資產、負債公允價值的確定方法： 企業合并中承擔的被購買方的或有負債： 其他說明： （ 4）購買日之前持有的股權按照公允價值重新計量產生的利得或損失 是否存在通過多次交易分步實現企業合并且在報告期內取得控制權的交易 □ 是 √ 否 （ 5）購買日或合并當期期末無法合理確定合并對價或被購買方可辨認資產、負債公允價值的相關說明 （ 6）其他說明 2、同一控制下企業合并 （ 1）本期發生的同一控制下企業合并 單位： 元 被合并方名 稱 企業合并中 取得的權益 比例 構成同一控 制下企業合 并的依據 合并日 合并日的確 定依據 合并當期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并當期期 初至合并日 被合并方的 凈利潤 比較期間被 合并方的收 入 比較期間被 合并方的凈 利潤 其他說明： 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 137 （ 2）合并成本 單位： 元 合并成本 或有對價及其變動的說明： 其他說明： （ 3）合并日被合并方資產、負債的賬面價值 單位： 元 合并日 上期期末 企業合并中承擔的被合并方的或有負債： 其他說明： 3、反向購買 交易基本信息、交易構成反向購買的依據、上市公司保留的資產、負債是否構成業務及其依據、合并成本的確定、按照權益 性交易處理時調整權益的金額及其計算： 4、處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 □ 是 √ 否 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： 1. 合并范圍增加 公司名稱 股權取得方式 股權取得時點 出資額 出資比例 無錫南都能源科技有限公 司 新設 2017年1月9日 0 100% 浙江南都能源互聯網運營 有限公司 新設 2017年2月13日 500萬元 75% 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 138 6、其他 九、在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益 （ 1）企業集團的構成 子公司名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 取得方式 直接 間接 杭州南都電源銷 售有限公司 杭州市 杭州市 商業 100.00% 設立 杭州南都動力科 技有限公司 杭州市 杭州市 制造業 100.00% 設立 界首市南都華宇 電源有限公司 界首市 界首市 制造業 51.00% 非同一控制下企 業合并 浙江長興南都電 源有限公司 長興市 長興市 商業 51.00% 非同一控制下企 業合并 四川南都國艦新 能源股份有限公 司 成都市 成都市 制造業 51.00% 非同一控制下企 業合并 杭州南都貿易有 限公司 杭州市 杭州市 商業 100.00% 設立 杭州南廬餐飲有 限公司 杭州市 杭州市 商業 100.00% 設立 武漢南都新能源 科技有限公司 武漢市 武漢市 制造業 100.00% 設立 南都亞太有限公 司 新加坡 新加坡 商業 100.00% 非同一控制下企 業合并 南都歐洲（英國） 有限公司 英國 英國 商業 100.00% 設立 南都中東有限公 司 阿聯酋 阿聯酋 商業 100.00% 設立 南都菲律賓有限 公司 菲律賓 菲律賓 商業 80.00% 設立 南都馬來西亞有 限公司 馬來西亞 馬來西亞 商業 80.00% 非同一控制下企 業合并 安徽華鉑再生資 源科技有限公司 界首市 界首市 制造業 51.00% 非同一控制下企 業合并 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 139 鎮江南都能源互 聯網運營有限公 司 鎮江市 鎮江市 商業 100.00% 設立 浙江南都能源互 聯網運營有限公 司 杭州市 杭州市 商業 75.00% 設立 無錫南都能源科 技有限公司 無錫市 無錫市 商業 100.00% 設立 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 確定公司是代理人還是委托人的依據： 其他說明： （ 2）重要的非全資子公司 單位： 元 子公司名稱 少數股東持股比例 本期歸屬于少數股東的 損益 本期向少數股東宣告分 派的股利 期末少數股東權益余額 界首市南都華宇電源有 限公司 49.00% -3,432,556.83 0.00 126,020,682.60 四川南都國艦新能源股 份有限公司 49.00% 737,744.28 0.00 54,148,832.00 浙江長興南都電源有限 公司 49.00% -9,318,942.32 0.00 -69,787,439.58 安徽華鉑再生資源科技 有限公司 49.00% 85,907,322.95 0.00 417,556,056.98 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： 其他說明： （ 3）重要非全資子公司的主要財務信息 單位： 元 子公司 名稱 期末余額 期初余額 流動資 產 非流動 資產 資產合 計 流動負 債 非流動 負債 負債合 計 流動資 產 非流動 資產 資產合 計 流動負 債 非流動 負債 負債合 計 界首市 南都華 宇電源 有限公 596,389, 969.33 329,020, 043.13 925,410, 012.46 668,224, 945.94 0.00 668,224, 945.94 590,512, 057.04 336,141, 606.35 926,653, 663.39 662,463, 378.83 662,463, 378.83 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 140 司 四川南 都國艦 新能源 股份有 限公司 159,580, 487.50 285,864, 788.44 445,445, 275.94 307,817, 455.53 27,120,0 00.00 334,937, 455.53 196,704, 256.00 288,721, 652.35 485,425, 908.35 349,303, 688.52 27,120,0 00.00 376,423, 688.52 浙江長 興南都 電源有 限公司 175,068, 400.09 1,794,34 1.02 176,862, 741.11 304,710, 327.21 0.00 304,710, 327.21 146,203, 825.04 2,309,90 1.62 148,513, 726.66 257,343, 063.11 257,343, 063.11 安徽華 鉑再生 資源科 技有限 公司 1,311,37 9,355.20 440,966, 816.43 1,752,34 6,171.63 900,190, 953.31 0.00 900,190, 953.31 1,201,50 1,597.15 350,469, 790.43 1,551,97 1,387.58 870,533, 423.15 870,533, 423.15 單位： 元 子公司名稱 本期發生額 上期發生額 營業收入 凈利潤 綜合收益總 額 經營活動現 金流量 營業收入 凈利潤 綜合收益總 額 經營活動現 金流量 界首市南都 華宇電源有 限公司 741,486,350. 56 -7,005,218.04 -7,005,218.04 97,888,313.0 1 378,286,753. 40 -12,423,009.6 5 -12,423,009.6 5 -26,193,441.9 8 四川南都國 艦新能源股 份有限公司 377,157,620. 10 1,505,600.58 1,505,600.58 42,414,519.8 1 236,335,677. 05 4,212,333.48 4,212,333.48 7,444,681.46 浙江長興南 都電源有限 公司 827,631,012. 15 -19,018,249.6 5 -19,018,249.6 5 -1,260,487.40 427,213,260. 44 -18,816,415.7 8 -18,816,415.7 8 -5,619,554.48 安徽華鉑再 生資源科技 有限公司 1,688,176,50 8.73 170,717,253. 89 170,717,253. 89 100,862,716. 97 1,389,384,27 5.10 95,455,537.2 0 95,455,537.2 0 71,332,235.8 8 其他說明： （ 4）使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 （ 5）向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持 其他說明： 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 141 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 （ 1）在子公司所有者權益份額發生變化的情況說明 （ 2）交易對于少數股東權益及歸屬于母公司所有者權益的影響 單位： 元 其他說明 3、在合營安排或聯營企業中的權益 （ 1）重要的合營企業或聯營企業 合營企業或聯營 企業名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例 對合營企業或聯 營企業投資的會 直接 間接 計處理方法 長春孔輝汽車科 技股份有限公司 長春市 長春市 制造業 17.07% 權益法核算 Storage Power Solutions Inc. 加拿大多倫多 加拿大多倫多 制造業 27.78% 權益法核算 北京智行鴻遠汽 車有限公司 北京市 北京市 制造業 35.00% 權益法核算 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 持有 20%以下表決權但具有重大影響，或者持有 20%或以上表決權但不具有重大影響的依據： （ 2）重要合營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 其他說明 （ 3）重要聯營企業的主要財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 孔輝汽車 智行鴻遠 孔輝汽車 流動資產 62,240,419.00 693,902,940.53 70,297,953.72 非流動資產 52,167,924.14 29,078,548.04 52,981,936.61 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 142 資產合計 114,408,343.14 722,981,488.57 123,279,890.33 流動負債 16,415,990.66 230,335,389.07 18,917,133.44 非流動負債 52,729,034.88 12,894,000.00 49,434,429.63 負債合計 69,145,025.54 243,229,389.07 68,351,563.07 少數股東權益 8,829,981.37 0.00 9,722,046.49 歸屬于母公司股東權益 36,433,336.23 479,752,099.50 45,206,280.77 按持股比例計算的凈資產份 額 6,219,170.49 167,913,234.83 7,716,712.13 調整事項 23,666,769.29 197,168,178.21 23,666,769.28 --商譽 23,666,769.29 197,168,178.21 23,666,769.28 對聯營企業權益投資的賬面 價值 29,885,939.78 365,081,413.04 31,383,481.41 營業收入 7,175,406.22 116,580,178.80 6,935,230.39 凈利潤 -8,772,944.54 -13,881,677.04 -14,455,885.24 綜合收益總額 -8,772,944.54 -13,881,677.04 -14,455,885.24 其他說明 （ 4）不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 單位： 元 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： -- -- 下列各項按持股比例計算的合計數 -- -- 聯營企業： -- -- 投資賬面價值合計 3,803,704.48 6,297,607.72 下列各項按持股比例計算的合計數 -- -- --凈利潤 -2,493,903.24 -7,968,517.28 --綜合收益總額 -2,493,903.24 -7,968,517.28 其他說明 （ 5）合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 （ 6）合營企業或聯營企業發生的超額虧損 單位： 元 合營企業或聯營企業名稱 累積未確認前期累計認的損 失 本期未確認的損失（或本期分 享的凈利潤） 本期末累積未確認的損失 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 143 其他說明 （ 7）與合營企業投資相關的未確認承諾 （ 8）與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 4、重要的共同經營 共同經營名稱 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例/享有的份額 直接 間接 在共同經營中的持股比例或享有的份額不同于表決權比例的說明： 共同經營為單獨主體的，分類為共同經營的依據： 其他說明 5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： 6、其他 十、與金融工具相關的風險 本公司從事風險管理的目標是在風險和收益之間取得平衡，將風險對本公司經營業績的負面影響降至 最低水平，使股東和其他權益投資者的利益最大化?；谠擄L險管理目標，本公司風險管理的基本策略是 確認和分析本公司面臨的各種風險，建立適當的風險承受底線和進行風險管理，并及時可靠地對各種風險 進行監督，將風險控制在限定的范圍內。 本公司在日?；顒又忻媾R各種與金融工具相關的風險，主要包括信用風險、流動風險及市場風險。管 理層已審議并批準管理這些風險的政策，概括如下。 (一) 信用風險 信用風險，是指金融工具的一方不能履行義務，造成另一方發生財務損失的風險。 本公司的信用風險主要來自銀行存款和應收款項。為控制上述相關風險，本公司分別采取了以下措施。 1. 銀行存款 本公司將銀行存款存放于信用評級較高的金融機構，故其信用風險較低。 2. 應收款項 本公司持續對采用信用方式交易的客戶進行信用評估。根據信用評估結果，本公司選擇與經認可的且 信用良好的客戶進行交易，并對其應收款項余額進行監控，以確保本公司不會面臨重大壞賬風險。 由于本公司僅與經認可的且信用良好的第三方進行交易，所以無需擔保物。信用風險集中按照客戶進 行管理。截至2017年6月30日，本公司具有特定信用風險集中，本公司應收賬款的57.45%(2016年12月31日： 53.06 %)源于余額前五名客戶。本公司對應收賬款余額未持有任何擔保物或其他信用增級。 (1) 本公司的應收款項中未逾期且未減值的金額，以及雖已逾期但未減值的金額和逾期賬齡分析如下： 單位：元 項 目 期末數 未逾期未減值 已逾期未減值 合 計 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 144 1年以內 1-2年 2年以上 應收票據 129,153,684.04 129,153,684.04 小 計 129,153,684.04 129,153,684.04 (續上表) 項 目 期初數 未逾期未減值 已逾期未減值 合 計 1年以內 1-2年 2年以上 應收票據 75,098,097.53 75,098,097.53 小 計 75,098,097.53 75,098,097.53 (2) 單項計提減值的應收款項情況見本財務報表附注合并財務報表項目注釋之應收款項說明。 (二) 流動風險 流動風險，是指本公司在履行以交付現金或其他金融資產的方式結算的義務時發生資金短缺的風險。 流動風險可能源于無法盡快以公允價值售出金融資產；或者源于對方無法償還其合同債務；或者源于提前 到期的債務；或者源于無法產生預期的現金流量。 為控制該項風險，本公司綜合運用票據結算、銀行借款等多種融資手段，并采取長、短期融資方式適 當結合，優化融資結構的方法，保持融資持續性與靈活性之間的平衡。本公司已從多家商業銀行取得銀行 授信額度以滿足營運資金需求和資本開支。 金融負債按剩余到期日分類 單位：元 項 目 期末數 賬面價值 未折現合同金額 1年以內 1-3年 3年以上 金融負債 短期借款 1,150,000,000.00 1,150,000,000.00 1,150,000,000.00 應付票據 256,984,602.11 256,984,602.11 256,984,602.11 應付賬款 733,052,200.41 733,052,200.41 733,052,200.41 應付利息 4,286,636.22 4,286,636.22 4,286,636.22 其他應付款 52,345,404.88 52,345,404.88 52,345,404.88 一年內到期的非 流動負債 0.00 其他流動負債 15,611,696.39 15,611,696.39 15,611,696.39 長期借款 215,000,000.00 215,000,000.00 215,000,000.00 應付債券 298,200,000.00 361,912,087.91 14,400,000.00 28,800,000.00 318,712,087.91 小 計 2,725,480,540.01 2,789,192,627.92 2,226,680,540.01 243,800,000.00 318,712,087.91 (續上表) 項 目 期初數 賬面價值 未折現合同金額 1年以內 1-3年 3年以上 金融負債 短期借款 650,000,000.00 657,171,458.34 657,171,458.34 應付票據 529,606,979.78 529,606,979.78 529,606,979.78 應付賬款 885,832,990.66 885,832,990.66 885,832,990.66 應付利息 10,690,103.21 10,690,103.21 10,690,103.21 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 145 其他應付款 30,421,486.23 30,421,486.23 30,421,486.23 一年內到期的非 流動負債 100,000,000.00 100,659,027.78 100,659,027.78 其他流動負債 40,192,033.21 40,192,033.21 40,192,033.21 長期借款 15,000,000.00 15,969,791.67 15,969,791.67 應付債券 297,960,000.00 361,912,087.91 14,400,000.00 28,800,000.00 318,712,087.91 小 計 2,559,703,593.09 2,632,455,958.79 2,268,974,079.21 44,769,791.67 318,712,087.91 三) 市場風險 市場風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場價格變動而發生波動的風險。市場風險主 要包括利率風險和外匯風險。 1. 利率風險 利率風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因市場利率變動而發生波動的風險。本公司面臨 的市場利率變動的風險主要與本公司以浮動利率計息的借款有關。 截至2017年6月30日，本公司以浮動利率計息的銀行借款人民幣50,500萬元(2016年12月31日：人民幣 50,500萬元)，在其他變量不變的假設下，假定利率變動50個基準點，不會對本公司的利潤總額和股東權益 產生重大的影響。 2. 外匯風險 外匯風險，是指金融工具的公允價值或未來現金流量因外匯匯率變動而發生波動的風險。本公司面臨 的匯率變動的風險主要與本公司外幣貨幣性資產和負債有關。對于外幣資產和負債，如果出現短期的失衡 情況，本公司會在必要時按市場匯率買賣外幣，以確保將凈風險敞口維持在可接受的水平。 本公司期末外幣貨幣性資產和負債情況見本財務報表附注合并財務報表項目注釋其他之外幣貨幣性 項目說明。 十一、公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 單位： 元 項目 期末公允價值 第一層次公允價值計 量 第二層次公允價值計量 第三層次公允價值計量 合計 一、持續的公允價值計量 -- -- -- -- 二、非持續的公允價值計 量 -- -- -- -- 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 146 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感性分析 6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政策 7、本期內發生的估值技術變更及變更原因 8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況 9、其他 十二、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 母公司對本企業的 持股比例 母公司對本企業的 表決權比例 杭州南都電源有限 公司 杭州 工業 7,082 萬元 15.13% 15.13% 本企業的母公司情況的說明 杭州南都電源有限公司主要從事防雷系統，網絡通信，計算機通信及其電力電子和通信設備的開發和 咨詢服務；高頻開關電源、通訊終端設備及長途電話、數據電話電報、電話的交換設備的批發業務。 杭州南都電源有限公司的股權結構如下： 股東名稱 認繳出資額（萬元） 實繳出資額（萬元） 出資比例 上海南都集團有限公司 2,795.27 2,795.27 39.47% 周慶治 4,286.73 4,286.73 60.53% 合 計 7,082.00 7,082.00 100.00% (2) 周慶治通過杭州南都電源有限公司、上海益都實業投資有限公司、上海南都集團有限公司合計持 有本公司22.96%的股權，故周慶治系本公司最終控制方。 本企業最終控制方是周慶治。 其他說明： 2、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見附注在其他主體中的權益之說明。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 147 3、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見附注在其他主體中的權益之說明。 本期與本公司發生關聯方交易，或前期與本公司發生關聯方交易形成余額的其他合營或聯營企業情況如下： 合營或聯營企業名稱 與本企業關系 STORAGE POWER SOLUTIONS INC. 本公司之聯營企業 北京智行鴻遠汽車有限公司 本公司之聯營企業 其他說明 4、其他關聯方情況 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 其他說明 5、關聯交易情況 （ 1）購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 獲批的交易額度 是否超過交易額度 上期發生額 出售商品/提供勞務情況表 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 （ 2）關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況 本公司受托管理/承包情況表： 單位： 元 委托方/出包方名 稱 受托方/承包方名 稱 受托/承包資產類 型 受托/承包起始日 受托/承包終止日 托管收益/承包收 益定價依據 本期確認的托管 收益/承包收益 關聯托管/承包情況說明 本公司委托管理/出包情況表： 單位： 元 委托方/出包方名 稱 受托方/承包方名 稱 委托/出包資產類 型 委托/出包起始日 委托/出包終止日 托管費/出包費定 價依據 本期確認的托管 費/出包費 關聯管理/出包情況說明 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 148 （ 3）關聯租賃情況 本公司作為出租方： 單位： 元 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 本公司作為承租方： 單位： 元 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 關聯租賃情況說明 （ 4）關聯擔保情況 本公司作為擔保方 單位： 元 被擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 本公司作為被擔保方 單位： 元 擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完畢 關聯擔保情況說明 （ 5）關聯方資金拆借 單位： 元 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 拆出 （ 6）關聯方資產轉讓、債務重組情況 單位： 元 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 （ 7）關鍵管理人員報酬 單位： 元 項目 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員報酬 1,577,900.00 1,357,100.00 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 149 （ 8）其他關聯交易 6、關聯方應收應付款項 （ 1）應收項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 應收賬款 STORAGE POWER SOLUTIONS INC. 10,128,371.18 732,531.79 10,128,371.18 403,949.68 應收賬款 北京智行鴻遠汽車 有限公司 25,196,399.96 1,242,109.08 58,675,932.00 1,173,518.64 （ 2）應付項目 單位： 元 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 7、關聯方承諾 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付總體情況 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 公司本期授予的各項權益工具總額 0.00 公司本期行權的各項權益工具總額 1,288,608.00 公司本期失效的各項權益工具總額 30,000.00 公司期末發行在外的股票期權行權價格的范圍和合同剩余期限 10.32 元/12 個月 公司期末發行在外的其他權益工具行權價格的范圍和合同剩余期限 無 其他說明 股份支付總體情況 2015年3月19日，公司2015年第一次臨時股東大會審議通過了經中國證券監督管理委員會審核無異議 的《關于
<浙江南都電源動力股份有限公司股票期權激勵計劃（草案）>
的議案》，并授權董事會辦理股權 激勵相關事宜。根據該計劃，公司擬授予激勵對象1,520萬份股票期權，激勵對象包括公司董事、高級管理 人員以及董事會認為需要激勵的其他人員等共計145人；標的股票來源為公司向激勵對象定向發行的股票 1,520萬股公司人民幣普通股，占本激勵計劃草案公告時公司股本總額60,498萬股的2.51%，股票期權的有 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 150 效期為授權日起36個月，每一份股票期權的行權價格為10.52元，激勵對象對已獲授權的股票期權分兩期行 權，分別為自授予日起12個月后的首個交易日起至授權日起24個月內的最后一個交易日止，和自授權日起 24個月后的首個交易日起至授權日起36個月內的最后一個交易日止，若達到該計劃規定的限制性股票（股 票期權）的解鎖條件（行權條件），各個鎖定期（行權期）滿后激勵對象可分別解鎖（或由公司回購注銷） 或行權（或由公司回購注銷）占其獲授總數50%、 50%的限制性股票。 2015年3月26日公司五屆董事會三十 一次會議審議通過了《關于公司股票期權激勵計劃授予相關事項的議案》，確定股權授予日為2015年3月 26日。經公司2016年六屆董事會三次會議審議決議，同意已獲授股票期權的142 名激勵對象在第一個行權 期可行權股票期權數量為749萬份，每股行權價格為10.52元。股權激勵對象可選擇自主行權模式，可行權 期限從2016年3月26日起至2017年3月26日止。 經公司2017年3月6日第六屆董事會第十三次會議和第五屆監事會第十二次會議審議通過了《關于修訂
<股票期權激勵計劃的議案》，本次股票期權激勵計劃的有效期由36個月，修訂為 39 個月，自股票期權 授權日起計。股權激勵對象可選擇自主行權模式，第一個行權期：自授權日起 12 個月后的首個交易日起 至授權日起27個月內的最后一個交易日止；第二個行權期：自授權日起 27 個月后的首個交易日起至授權 日起39個月內的最后一個交易日止。 經公司2017年5月15日第六屆董事會第十八次會議和第五屆監事會第十七次會議審議通過了《關于調 整股票期權激勵計劃期權行權價格的議案》，由于公司實施了 2016 年年度權益分派方案，根據公司《股 票期權激勵計劃（草案）》的有關規定及 2015 年第一次臨時股東大會的授權，公司董事會將對公司股票 期權激勵計劃所涉股票期權行權價格進行調整。公司將已授予但尚未行權部分股票期權行權價格由10.52 元調整為10.32元。 經公司2017年6月13日第六屆董事會第十九次會議和第五屆監事會第十八次會議審議通過了《關于公 司股票期權激勵計劃人員調整并注銷已授予但未獲準行權部分股票期權的議案》。鑒于原激勵對象劉啟良 因個人原因已離職，已不具備激勵對象資格，公司對其已獲授的第二期股票期權共計3萬份全部進行注銷。 2、以權益結算的股份支付情況 √ 適用 □ 不適用 單位： 元 授予日權益工具公允價值的確定方法 詳見其他說明 可行權權益工具數量的確定依據 按各解鎖期的業績條件估計確定 本期估計與上期估計有重大差異的原因 無 以權益結算的股份支付計入資本公積的累計金額 57,138,733.80 本期以權益結算的股份支付確認的費用總額 0.00 其他說明 根據《企業會計準則第22 號――金融工具確認和計量》中關于公允價值確定的相關規定，由于公司 授予的股票期權沒有現行市價，也沒有相同交易條件的期權的市場價格，故本公司采用布萊克―斯科爾斯 期權定價模型進行估值。期權定價模型估計確定的授予日股票價格、行權價格、各期的剩余期限、無風險 利率及預期波動率等參數如下： 授予日股票價格： 12.74元。 行權價格： 10.52元。 各期的剩余期限：自授權日起滿12個月后的下一交易日起至授予日起滿24個月的交易日止可行使第一 批占其全部授予數量50%的期權；自授權日后起滿24個月后的下一交易日起至授予日起滿36個月的交易日 當日止可行使第二批占其全部授予數量50%的期權。 無風險利率： 3.07%。 浙江南都電源動力股份有限公司 2017 年半年度報告全文 151 預期波動率： 28.58%。 根據上述參數假設和b-s模型，計算公司本次授予期權的公允價值結果列下 行權期 期權份數（萬份） 單位公允價值 公允價值（萬元） 第一批（ 50%） 749.00 2.811 2,105.44 第二批（ 3.508 2,627.49 合 計 1,498.00 4,732.93 股票期權實際授予日為2015年3月26日，授予日的股票期權公允價值為2.811元 和3.508元 ，由于 激勵對象的準確行權時間和數量無法預估，且股票期權對應的股票占公司總股本的比例不大，故估算時未 考慮激勵對象行權產生的業績攤薄效應。經測算，公司股票期權公允價值按照各期股票期權的行權比例在 各年度進行分攤的成本估算如下： 單位：萬元 2015年 2016年 2017年 合計攤銷 2,602.05 1,802.44 328.44 經公司2017年3月6日第六屆董事會第十三次會議和第五屆監事會第十二次會議審議通過了《關于修訂 <股票期權激勵計劃的議案》，本次股票期權激勵計劃的有效期由36個月，修訂為 日起39個月內的最后一個交易日止。經公司2017年5月15日第六屆董事會第十八次會議和第五屆監事會第 十七次會議審議通過了《關于調整股票期權激勵計劃期權行權價格的議案》，由于公司實施了 年年 度權益分派方案，根據公司《股票期權激勵計劃（草案）》的有關規定及 年第一次臨時股東大會的 授權，公司董事會將對公司股票期權激勵計劃所涉股票期權行權價格進行調整。公司將已授予但尚未行權 部分股票期權行權價格由10.52元調整為10.32元。 3、以現金結算的股份支付情況 4、股份支付的修改、終止情況 5 、其他 十四、承諾及或有事項 1、重要承諾事項 資產負債表日存在的重要承諾 152 2、或有事項 （ 1）資產負債表日存在的重要或有事項 2）公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明 公司不存在需要披露的重要或有事項。 3、其他 十五、資產負債表日后事項 1、重要的非調整事項 項目 內容 對財務狀況和經營成果的影 響數 無法估計影響數的原因 2、利潤分配情況 3、銷售退回 4、其他資產負債表日后事項說明 十六、其他重要事項 1、前期會計差錯更正 1）追溯重述法 會計差錯更正的內容 處理程序 受影響的各個比較期間報表 項目名稱 累積影響數 2）未來適用法 批準程序 采用未來適用法的原因 153 2、債務重組 3、資產置換 1）非貨幣性資產交換 2）其他資產置換 4、年金計劃 5、終止經營 收入 費用 利潤總額 所得稅費用 凈利潤 歸屬于母公司所 有者的終止經營 利潤 6、分部信息 1）報告分部的確定依據與會計政策 本公司不存在多種經營，主要經營地在國內，故無報告分部。本公司按地區、行業及產品分類的主營業務收入 及主營業務成本明細如下： 2）報告分部的財務信息 營業收入 營業成本 分部間抵銷 合計 分產品 鉛酸產品 2,086,951,296.32 1,697,543,722.55 鋰電產品 226,173,009.21 192,543,885.60 再生鉛產品 1,406,116,966.27 1,332,540,761.32 3,719,241,271.80 3,222,628,369.47 分行業 通信行業 1,287,463,667.67 1,024,729,368.99 動力行業 841,783,175.97 722,285,811.71 儲能行業 133,374,454.84 113,405,589.31 資源再生行業 1,399,589,717.39 1,325,738,303.77 154 其他行業 57,030,255.93 36,469,295.70 分地區 國內 3,254,694,546.98 2,832,409,699.38 國外 464,546,724.82 390,218,670.09 3）公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 4）其他說明 7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 8、其他 十七、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收賬款 1）應收賬款分類披露 類別 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面價值 金額 比例 計提比 例 計提比例 按信用風險特征組 合計提壞賬準備的 應收賬款 1,800,07 3,581.59 100.00% 79,616,7 30.80 4.42% 1,720,456 ,850.79 1,796,1 07,582. 17 81,762,13 9.14 4.55% 1,714,345,4 43.03 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： 賬齡 155 1 年以內分項 0-6 月 1,427,660,597.22 28,553,211.94 2.00% 7-12 205,220,136.19 10,261,006.81 5.00% 年以內小計 1,632,880,733.41 38,814,218.75 2.38% 至 2 年 110,395,726.74 16,559,359.01 15.00% 3 43,643,524.64 13,093,057.39 30.00% 年以上 13,153,596.80 11,150,095.64 84.77% 4 10,017,505.79 8,014,004.63 0.80% 2,616,485.43 1.00% 519,605.58 1,800,073,581.59 79,616,730.80 確定該組合依據的說明： 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： 2）本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額-2,145,408.34 元；本期收回或轉回壞賬準備金額元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： 單位名稱 收回或轉回金額 收回方式 -- 3）本期實際核銷的應收賬款情況 核銷金額 其中重要的應收賬款核銷情況： 應收賬款性質 核銷原因 履行的核銷程序 款項是否由關聯交 易產生 應收賬款核銷說明： 4）按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 應收賬款金額前5名情況 156 賬面余額（元） 占應收賬款余額 的比例(%) 第一名 471,444,904.21 26.19 18,246,194.47 第二名 357,218,697.30 19.84 10,530,404.82 第三名 168,928,068.48 9.38 8,737,359.53 第四名 166,899,080.93 9.27 12,637,183.69 第五名 92,880,000.00 5.16 1,857,600.00 小 1,257,370,750.92 69.85 52,008,742.51 5）因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 6）轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 其他說明： 2、其他應收款 1）其他應收款分類披露 單項金額重大并單 獨計提壞賬準備的 其他應收款 200,000, 000.00 11.49% 0.00% 200,000,0 00.00 1,540,18 4,013.31 88.51% 33,482,1 70.48 2.17% 1,506,701 ,842.83 1,334,6 01,230. 95 29,458,51 2.77 2.21% 1,305,142,7 18.18 1,740,18 1.92% 1,706,701 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： 其他應收款（按單位） 計提理由 朱保義 200,000,000.00 收購子公司華鉑科技少 數股東權益的履約保證 157 金，不存在減值風險 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： 1,524,580,223.82 30,491,604.48 8,828,335.64 441,416.78 1,533,408,559.46 30,933,021.26 2.02% 3,212,714.38 481,907.16 1,819,029.54 545,708.86 1,743,709.93 1,521,533.20 87.26% 1,110,883.65 888,706.92 8.00% 632,826.28 1,540,184,013.31 33,482,170.48 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： 本期計提壞賬準備金額 4,023,657.71 元；本期收回或轉回壞賬準備金額 元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： 轉回或收回金額 3）本期實際核銷的其他應收款情況 其中重要的其他應收款核銷情況： 158 其他應收款性質 其他應收款核銷說明： 4）其他應收款按款項性質分類情況 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 拆借款 1,471,729,059.87 1,286,118,244.25 押金保證金 206,450,536.36 27,356,424.93 應收暫付款 47,722,103.06 18,533,701.84 其他 14,282,314.02 2,592,859.93 1,740,184,013.31 1,334,601,230.95 5）按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 款項的性質 占其他應收款期末 余額合計數的比例 壞賬準備期末余額 履約保證金 6 個月以內 安徽華鉑再生資源科 技有限公司 委托貸款及往來款 577,173,567.65 33.17% 11,543,471.35 界首市華宇電源有限 公司 535,613,707.95 30.78% 10,712,274.16 成都國艦新能源股份 有限公司 242,137,446.82 13.91% 4,842,748.94 浙江長興南都電源有 限公司 往來款 137,959,561.82 7.93% 2,759,191.24 1,692,884,284.24 97.28% 29,857,685.69 6）涉及政府補助的應收款項 政府補助項目名稱 期末賬齡 預計收取的時間、金額 及依據 青山湖科技城管委會財 政局 浙商研發總部基地補助 9,500,000.00 個月內 根據《臨政函[2012]124 號》財政稅收政策，應 收的浙商研發總部基地 159 補助，預計 季 度到賬 7）因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 8）轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 3、長期股權投資 減值準備 對子公司投資 1,625,013,924.21 6,000,000.00 1,619,013,924.21 1,455,013,924.21 1,449,013,924.21 對聯營、合營企 業投資 398,771,057.30 37,681,089.13 2,023,784,981.51 2,017,784,981.51 1,492,695,013.34 1,486,695,013.34 1）對子公司投資 被投資單位 本期增加 本期減少 本期計提減值準 備 減值準備期末余 額 杭州南都電源銷 售有限公司 南都亞太有限公 司 3,333,661.81 南都歐洲（英國） 628,332.40 杭州南都動力科 606,180,000.00 界首市南都華宇 電源有限公司 193,800,000.00 浙江長興南都電 源有限公司 31,212,000.00 四川南都國艦新 能源股份有限公 120,000,000.00 160 杭州南都貿易有 5,000,000.00 武漢南都新能源 科技有限公司 170,800,000.00 165,000,000.00 335,800,000.00 安徽華鉑再生資 源科技有限公司 315,746,610.00 鎮江南都能源互 聯網運營有限公 1,000,000.00 南都中東有限公 1,313,320.00 浙江南都能源互 170,000,000.00 2）對聯營、合營企業投資 投資單位 本期增減變動 追加投資 減少投資 權益法下 確認的投 資損益 其他綜合 收益調整 其他權益 變動 宣告發放 現金股利 或利潤 計提減值 準備 一、合營企業 二、聯營企業 長春孔輝 汽車科技 股份有限 31,383,48 1.41 -1,497,54 1.63 29,885,93 9.78 storag e power soluti ons inc. 6,297,607 .72 -2,493,90 3.24 3,803,704 .48 北京智行 鴻遠汽車 369,940,0 -4,858,58 6.96 365,081,4 13.04 小計 37,681,08 9.13 -8,850,03 1.83 398,771,0 57.30 161 3）其他說明 4、營業收入和營業成本 本期發生額 上期發生額 成本 主營業務 1,255,296,120.43 1,050,580,934.22 1,258,471,953.83 1,003,121,905.24 其他業務 10,343,343.16 6,755,373.05 6,502,480.83 5,235,880.90 1,265,639,463.59 1,057,336,307.27 1,264,974,434.66 1,008,357,786.14 5、投資收益 權益法核算的長期股權投資收益 -8,850,031.83 委托貸款投資收益 34,353,773.61 32,730,440.08 25,503,741.78 6、其他 十八、補充資料 1、當期非經常性損益明細表 說明 非流動資產處置損益 -2,154,444.50 計入當期損益的政府補助（與企業業務密 切相關，按照國家統一標準定額或定量享 受的政府補助除外） 110,096,015.00 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -647,594.11 減：所得稅影響額 6,193,530.61 少數股東權益影響額 34,273,210.51 162 66,827,235.27 對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公 開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應 說明原因。 2、凈資產收益率及每股收益 報告期利潤 加權平均凈資產收益率 每股收益 基本每股收益（元 ） 稀釋每股收益（元 歸屬于公司普通股股東的凈利潤 2.62% 0.20 扣除非經常性損益后歸屬于公司 普通股股東的凈利潤 1.50% 0.11 3、境內外會計準則下會計數據差異 1）同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 2）同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和凈資產差異情況 3）境內外會計準則下會計數據差異原因說明，對已經境外審計機構審計的數據進行差異調節的，應注 明該境外機構的名稱 4、其他 163 第十一節 備查文件目錄 一、載有公司法定代表人簽名的2017年半年度報告文本原件。 二、載有公司法定代表人、主管會計工作的公司負責人、公司會計機構負責人（會計主管人員）簽名 并蓋章的財務報表。 三、報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、以上備查文件的備置地點：公司投資證券部辦公室。 < re>
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