當升科技:2017年半年度募集資金存放與使用情況專項報告
北京當升材料科技股份有限公司
2017年半年度募集資金存放與使用情況專項報告
本報告由北京當升材料科技股份有限公司（以下稱“公司”）董事會根據《深
圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創業板上市公司規
范運作指引》、《上市公司監管指引第2號―上市公司募集資金管理和使用的監管
要求》以及法律法規的要求編制。截至2017年6月30日，公司募集資金存放與
使用情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）募集資金到位情況
1、首次公開發行募集資金到位情況
經中國證券監督管理委員會“證監許可[2010]40 號”文批準，公司向社會
公開發行人民幣普通股（A股）2000萬股，發行價格每股36.00元，扣除各項發
行費用64,628,112.20元后，募集資金凈額為655,371,887.80元，其中其他與
主營業務相關的營運資金483,402,787.80元。以上募集資金已經京都天華會計
師事務所有限公司于2010年4月19日出具的京都天華專字（2010）第043號《驗
資報告》確認。本次發行募集資金已存放于公司開設的募集資金專戶管理。
根據財政部（財會[2010]25號文）規定，公司在2010年度將上市過程中發
生的宣傳費、路演費等相關費用3,252,662.20元計入管理費用，但上述資金原
作為發行費用從募集資金專戶中扣除，公司對上述事項進行了調整，并于 2011
年3月25日將上述資金歸還至募集資金賬戶。據此，公司2010年IPO募集資金
凈額由原655,371,887.80元調整為658,624,550.00元，募集資金增加部分調整
到其他與主營業務相關的營運資金項目，使得其他與主營業務相關的營運資金由
原來的483,402,787.80元，調整為486,655,450.00元。
2、非公開發行募集資金到位情況
經中國證監會《關于核準北京當升材料科技股份有限公司向姚福來等發行股
份購買資產并募集配套資金的批復》（證監許可【2015】1855號）核準，公司向
姚福來等4名交易對方發行股份購買中鼎高科股權，并向大唐投資、大宇定增1
號、中新融拓和資管產品4名特定投資者非公開發行5,758,505股新股，每股發
行價 17.93 元，作為本次發行股份購買資產的配套資金，本次共募集配套資金
103,249,994.65元，扣除承銷費用 5,600,000.00元后，募集資金凈額為
97,649,994.65元。以上募集資金已經瑞華會計師事務所（特殊普通合伙）于2015
年8月19日出具的瑞華驗字[2015]第01490008號《驗資報告》確認，本次發行
募集資金已存放于公司開設的募集資金專戶管理。
（二）本報告期末募集資金使用金額及結余情況
1、首次公開發行募集資金使用金額及結余情況
（1）截至 2017年 6月 30 日，公司已累計使用首次公開發行募集資金
662,310,241.30元，其中以前年度使用募集資金661,804,215.56元，本報告期
使用募集資金506,025.74元。募集資金主要用于江蘇鋰電正極材料生產基地項
目一期工程（原“年產3900噸鋰電正極材料生產基地項目”）、使用部分其他與
主營業務相關的營運資金擴建生產線及技改項目、使用部分其他與主營業務相關
的營運資金建立北京基礎研發中心項目、使用部分其他與主營業務相關的營運資
金償還銀行貸款、永久補充流動資金等。
（2）2016年4月22日，經公司第三屆董事會第十二次會議審議通過，公
司決定從“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”項目募集資金中使用
20,000,000.00元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超過董事會審議
通過之日起12個月。截至2017年4月20日，公司已陸續將上述20,000,000.00
元募集資金歸還至募集資金專用賬戶，截至2017年6月30日，公司募集資金專
用賬戶余額為18,334,583.00元。
（3）截至2017年6月30日，公司累計收到首次公開發行募集資金利息凈
收入為 22,020,274.30元（利息收入 22,042,813.41元扣除銀行手續費
22,539.11元），其中，2014年第三次臨時股東大會審議通過將21,745,448.35
元利息凈收入永久補充流動資金（利息收入 21,766,549.98 元扣除銀行手續費
21,101.63元），剩余利息凈收入274,825.95元（利息收入276,263.43元扣除
銀行手續費1,437.48元），其中本報告期的利息凈收入為5,955.45元（利息收
入6,221.13元扣除銀行手續費265.68元）。
2、非公開發行募集資金使用金額及結余情況
（1）截至 2017年 6月 30 日，公司已累計使用非公開發行募集資金
97,649,994.65元。
（2）截至2017年6月30日，公司累計收到非公開發行募集資金利息凈收
入為580,774.61元（利息收入581,430.97元扣除銀行手續費656.36元），已全
部支付給相關股東。
綜上，截至2017年6月30日，首次公開發行募集資金中尚未使用的募集資
金專戶余額為18,334,583.00元；非公開發行募集資金專戶已注銷。
二、募集資金存放和管理情況
（一） 募集資金管理制度及執行情況
為了規范公司募集資金管理，保護公司股東特別是中小投資者的合法權益，根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》和《深圳證券交易所創業板上市公
司規范運作指引》等法律法規和規范性文件，結合公司實際情況，公司制定了《北
京當升材料科技股份有限公司募集資金管理制度》，對募集資金建立專戶存儲，
并嚴格履行審批手續，對募集資金的管理和使用進行監督，保證?？顚Ｓ谩?
對于首次公開發行募集資金，公司分別與保薦機構平安證券有限責任公司
（以下稱“平安證券”）、北京銀行股份有限公司西直門支行、韓亞銀行（中國）有限公司總行營業部（以下稱“專戶銀行”）簽訂了《募集資金三方監管協議》，并與平安證券、公司全資子公司江蘇當升材料科技有限公司（以下稱“江蘇當
升”）、招商銀行股份有限公司海門支行簽訂了《募集資金四方監管協議》，明確
了各方的權利和義務，監管協議的履行情況良好。
對于非公開發行募集資金，公司與獨立財務顧問西南證券股份有限公司、北
京銀行股份有限公司玉泉營支行共同簽署了《募集資金三方監管協議》，上述《募
集資金三方監管協議》明確了各方的權利和義務，并與深圳證券交易所監管協議
范本不存在重大差異。
（二）募集資金專戶存儲情況
截至2017年6月30日，募集資金具體存放情況如下：
開戶銀行 銀行賬號 截止日賬戶余額 備注
（元）
北京銀行玉泉營支行 01091478800120101000950 18,057,749.02 首次公開發行
招商銀行海門支行 513902744010666 276,833.98 首次公開發行
合計 18,334,583.00
2012年2月4日，經公司第一屆董事會第三十次會議審議通過，為了便于
監控管理，公司在總部附近的北京銀行股份有限公司玉泉營支行開設募集資金專
戶，將存放于北京銀行股份有限公司西直門支行的募集資金更換到北京銀行股份
有限公司玉泉營支行進行專戶存儲。資金完全轉出北京銀行股份有限公司西直門
支行后，公司賬號為01090506900120101029316的北京銀行股份有限公司西直門
支行募集資金專戶注銷，原簽署的募集資金三方監管協議同時失效。公司及時連
同保薦機構平安證券與北京銀行股份有限公司玉泉營支行簽署了募集資金三方
監管協議。另外，由于公司存放于中國民生銀行股份有限公司北京正義路支行賬
號為0102014180000946募集資金專戶、中國工商銀行股份有限公司北京百萬莊
支行賬號為0200001429200019078募集資金專戶、韓亞銀行（中國）有限公司賬
號為 110002000008202募集資金專戶、北京銀行玉泉營支行賬號為
01091478800120101001096募集資金專戶、北京銀行玉泉營支行賬號為
01091478800120201000542-00025募集資金專戶的募集資金使用完畢，該募集資
金專戶已注銷，原簽署的募集資金三方監管協議在注銷后失效。相關事項公司已
分別于2012年2月4日、2012年2月22日、2015年12月16日、2016年4月
28 日披露了《關于變更部分募集資金存儲專戶的公告》、《關于簽署募集資金三
方監管協議的公告》、《關于注銷部分首次公開發行股票募集資金賬戶的公告》
及《關于注銷非公開發行股票募集資金賬戶的公告》，公告編號：2012-004、
2012-005、2015-107、2016-025。
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金總體使用情況
單位：萬元
募集資金 本期已 已累計使 報告期內 累計變更 累計變更 尚未使用 尚未使用募 閑置兩年
募集年份 募集方式 總額 使用募 用募集資 變更用途 用途的募 用途的募 募集資金 集資金用途 以上募集
集資金 金總額 的募集資 集資金總 集資金總 總額 及去向 資金金額
總額 金總額 額 額比例
2010年 首次公開 65,862.46 50.6066,231.02 0.00 0.00 0.00% 1,833.46存放于募集 0.00
發行 資金專戶
2015年 非公開發 9,765.00 -- 9,823.08 0.00 0.00 0.00% 0.00 -- 0.00
行
合計 -- 75,627.46 50.6076,054.10 0.00 0.00 0.00% 1,833.46 -- 0.00
募集資金總體使用情況說明
公司首次募集資金凈額為人民幣65,862.46萬元，其中超募資金金額為48,665.55萬元。截至2017年6月30日，
公司已累計投入募集資金66,231.02萬元，其中江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程累計投入19,559.02萬元。超
募資金累計投入46,672.00萬元。
公司非公開發行股份購買資產配套募集資金凈額為9,765.00萬元，累計收到募集資金利息收入扣除手續費后的凈
額為58.08萬元，上述募集資金主要用于支付發行股份購買資產現金支付對價。截至2017年6月30日，上述募集資金
已全部支付完畢，2016年4月26日賬戶已注銷。
（二）募集資金承諾項目情況
1. 首次公開發行募集資金承諾項目情況
單位：萬元
是否已變 本報告 截至期末 截至期末項目達到本報告期是否達項目可行
承諾投資項目和超 更項目 募集資金承調整后投 期投入 累計投入 投資進度預定可使實現的效到預計性是否發
募資金投向 (含部分諾投資總額資總額(1) 金額 金額(2) (3)＝ 用狀態日益 效益 生重大變
變更) (2)/(1)期 化
承諾投資項目
江蘇鋰電正極材料 2014年4
生產基地項目一期是 17,196.9121,365.00 50.6019,559.02 91.55%月15日 1,093.66是 否
工程
承諾投資項目小計 -- 17,196.9121,365.00 50.6019,559.02 -- -- 1,093.66 -- --
超募資金投向
使用部分其他與主
營業務相關的營運否 12,234.31 9,734.31 -- 8,850.36 90.92%2012年31,331.32是 否
資金擴建生產線及 月31日
技改項目
使用部分其他與主
營業務相關的營運是 15,617.9115,249.80 -- 14,247.15 93.43%2012年2 -- 是 否
資金建立北京基礎 月29日
研發中心項目
歸還銀行貸款（如 -- 9,600.00 9,600.00 -- 9,600.00 100.00% -- -- -- --
有）
補充流動資金（如 -- 13,974.4913,974.49 -- 13,974.49 100.00% -- -- -- --
有）
超募資金投向小計 -- 51,426.7148,558.60 -- 46,672.00 -- -- 1,331.32 -- --
合計 -- 68,623.6269,923.60 50.6066,231.02 -- -- 2,424.98 -- --
未達到計劃進度或 公司于2010年4月募集資金到位，“江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程”（原“年產3900
預計收益的情況和噸鋰電正極材料生產基地項目”）原定于2011年3月份竣工投產。公司為了滿足未來十年甚至更長時
原因（分具體項目）間的發展規劃，公司已重新進行整體規劃，按公司發展戰略中的生產產能一次規劃設計，分期實施。
作為整體規劃中江蘇當升一期工程的募投項目，因配合公司整體規劃需要進一步提高工程自動化裝備和工藝技術水平，在不改變募集資金項目投資總額的情況下需要重新進行論證、規劃、設計，導致募投項目延期建設。公司管理層通過工程規劃、設計情況結合戰略規劃進行分析，將本項目建設竣工推 遲至2012年3月。
2012年4月，公司決定改變募集資金投資項目的實施方式，成立全資子公司江蘇當升材料科技
有限公司作為“江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程”的實施主體。同時，公司未來將江蘇當升工程定位為南方生產基地，因此該募投項目的工程規劃需要進一步調整。此外，由于公司大客戶對公司產品質量和制備工藝提出了更高的要求，公司需要對產品方案和工藝流程進行進一步調整，因此， 公司決定將“江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程”的建成投產時間調整為2013年6月30日。 2013年8月20日，公司第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關于募集資金投資項目延期的議案》，公司決定調整“江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程”的建成時間，調整后的工程完成 時間為2013年12月31日，項目投資總額和建設規模不變。
報告期內，公司募集資金投資項目“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”處于正常生產狀態，
運行情況良好，產品性能達標，盈利狀況大幅改善，國內外大客戶對該生產基地的工藝和裝備水平給予了高度評價。
2011年年初，超募資金項目―北京基礎研發中心項目原計劃購買的樓房價格上漲了12.4%，為了
項目可行性發生重節約公司募集資金，公司決定修訂北京基礎研發中心項目建設方案，購買控股股東北京礦冶研究總院
大變化的情況說明所擁有的座落于同一區域的北京市豐臺區南四環西路188號18區的21、22號樓，兩棟樓共計建筑面
積7,115.04平方米，總金額11,953.27萬元。2011年7月9日，上述修訂案已通過公司2011年第
三次臨時股東大會審議。
2010年5月7日經公司第一屆董事會第十次會議審議通過，公司用其他與主營業務相關的營運
資金中9,600萬元用于償還銀行貸款。
2010年6月9日經公司第一屆董事會第十一次會議審議，并經公司2009年度股東大會決議通過，
公司使用部分其他與主營業務相關的營運資金12,234.31萬元擴建生產線暨技改項目，目前該項目已
投入使用。
2011年5月10日，公司第一屆董事會第二十二次會議審議通過了《公司使用部分其他與主營業
務相關的營運資金永久補充流動資金的議案》，決定使用超募資金9,600萬元永久補充流動資金。
2011年6月15日，公司第一屆董事會第二十三次會議審議通過公司“關于使用部分其他與主營
超募資金的金額、業務相關的營運資金建立北京基礎研發中心項目”，投資預算15,617.91萬元。該項議案已經公司2011
用途及使用進展情年第三次臨時股東大會批準通過。2012年1月17日，公司與北京礦冶研究總院簽署了正式的《北京
況 市存量房屋買賣合同》，正式啟動了北京基礎研發中心的建設工作。同時，公司向北京礦冶研究總院
支付全部購樓款項共11,953.27萬元，并已獲得兩棟樓房的房屋所有權證書和土地使用權證書。目前，
公司北京基礎研發中心已投入使用，運行情況良好。北京基礎研發中心的建成，有效改善了公司的研 發環境，增強了公司的技術競爭力，促進公司與國際一流鋰電池企業的合作。2015年，公司北京基礎研發中心被國家發改委、科技部等五部委評為“國家認定企業技術中心”。
2014年9月2日，公司第二屆董事會第二十八次會議審議通過了《關于募集資金投資項目結項
并將節余募集資金永久補充流動資金的議案》，決定將公司全部募集資金投資項目和超募資金投資項 目進行結項，并將首次公開發行股票節余募集資金及利息4,374.49萬元永久補充流動資金。上述議 案已于2014年9月18日經公司2014年第三次臨時股東大會審議通過。
募集資金投資項目 2012年6月30日，公司第二屆董事會第五次會議審議通過了《關于部分變更北京基礎研發中
實施地點變更情況心項目實施地點暨關聯交易的議案》，同意公司將北京基礎研發中心實驗室的建設地點變更至北京礦
冶研究總院研發中心。該議案已于2012年7月18日經公司2012年第三次臨時股東大會審議通過。
2011年6月15日，公司第一屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于使用部分其他與主營業
務相關的營運資金建立北京基礎研發中心項目的修訂案》和《關于公司收購資產暨關聯交易的議案》， 同意公司購買控股股東北京礦冶研究總院的資產用于建立北京基礎研發中心，總投資額15,617.91 萬元。2011年7月9日，上述修訂案已通過公司2011年第三次臨時股東大會審議。
2012年4月6日，公司第二屆董事會第二次會議審議通過了《關于變更募集資金投資項目―年
產3900噸鋰電正極材料生產基地項目的議案》，決定改變募集資金投資項目的實施方式，成立全資子
公司江蘇當升材料科技有限公司作為“江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程”的實施主體。同時，公司未來將江蘇當升工程定位為南方生產基地，因此該募投項目的工程規劃需要進一步調整。此外，由于公司大客戶對公司產品質量和制備工藝提出了更高的要求，公司需要對產品方案和工藝流程進行募集資金投資項目進一步調整，因此，公司決定將“江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程”的建成投產時間調整為實施方式調整情況2013年6月30日。
2013年8月20日，公司第二屆董事會第十七次會議審議通過了《關于募集資金投資項目延期的
議案》，公司決定調整“江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程”的建成時間，調整后的工程完成 時間為2013年12月31日，項目投資總額和建設規模不變。
2014年4月，公司募集資金投資項目“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”已全部建設完成
并投產。該工程的關鍵生產設備均由國外引進，整體生產工藝已達到國際領先水平?？⒐ず?，該工程順利完成了濕法和火法生產線調試，解決了設備差異性帶來的技術條件影響。
報告期內，公司募集資金投資項目“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”處于正常生產狀態，
運行情況良好，產品性能達標，盈利狀況大幅改善，國內外大客戶對該生產基地的工藝和裝備水平給予了高度評價。
募集資金投資項目 2010年5月7日經公司第一屆董事會第十次會議審議通過，決定以募集資金1,750.73萬元置換
先期投入及置換情預先已投入的募集資金投資項目的自籌資金，該事項已經京都天華會計師事務所有限公司進行了專項
況 審核。公司獨立董事、監事會和保薦機構均對本議案發表了明確意見，同意公司用募集資金1,750.73
萬元置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金。
2010年5月7日，經公司第一屆董事會第十次會議審議通過，公司從“江蘇鋰電正極材料生產
基地項目一期工程”募集資金17,196.91萬元中，用6,400萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使
用期限不超過董事會批準之日起6個月,到期將歸還至募集資金專戶。2010年11月8日，公司將6,400
萬元歸還至公司“年產3900噸鋰電正極材料生產基地項目”募集資金專戶。至此，公司使用閑置募
集資金6,400萬元人民幣暫時補充的流動資金已一次性歸還完畢。
2010年11月12日，經公司2010年第一次臨時股東大會審議通過，公司從“江蘇鋰電正極材料
生產基地項目一期工程”募集資金17,196.91萬元中，用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資
金，期限不超過6個月，到期將歸還至募集資金專戶。2011年5月11日，公司將10,000萬元按時
用閑置募集資金暫歸還至“江蘇鋰電正極材料生產基地項目一期工程”募集資金專用賬戶中，并將上述募集資金的歸還
時補充流動資金情情況通知了保薦機構和保薦代表人。
況 2011年5月16日，經公司2011年第二次臨時股東大會審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極
材料生產基地項目一期工程”募集資金17,196.91萬元中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流
動資金。公司已于2011年11月14日將該筆資金歸還至募集資金專戶。
2011年11月17日，經公司2011年第四次臨時股東大會審議通過，公司從“江蘇鋰電正極材料
生產基地項目一期工程”募集資金中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不
超過6個月。公司已于2012年5月11日將該筆募集資金按時歸還至募集資金專戶。
2012年5月16日，經公司2011年年度股東大會審議通過，公司決定變更江蘇當升募集資金投
資項目實施方式，將該項目投資總額由原來的17,196.91萬元調整為22,870萬元，其中使用募集資
金21,365萬元，其余部分由公司自籌解決。同時，公司決定從“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工
程”項目募集資金21,365萬元中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超過
6個月。2012年11月8日，公司已將10,000萬元歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”
募集資金專用賬戶。
2012年11月22日，經公司2012年第六次臨時股東大會審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極
材料生產基地一期工程”項目募集資金21,365萬元中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資
金，使用期限不超過股東大會審議通過之日起6個月。2013年5月8日，公司已將10,000萬元歸還
至公司“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”募集資金專用賬戶。
2013年5月15日，經公司2012年年度股東大會審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極材料生
產基地一期工程”項目募集資金中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超
過股東大會審議通過之日起6個月。2013年11月6日，公司已將10,000萬元歸還至“江蘇鋰電正
極材料生產基地一期工程”募集資金專用賬戶。
2013年11月14日，經公司2013年第四次臨時股東大會審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極
材料生產基地一期工程”項目募集資金中使用10,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期
限不超過股東大會審議通過之日起6個月。2014年5月6日，公司已將上述10,000萬元募集資金歸
還至“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”募集資金專戶。
2014年5月8日，經公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極
材料生產基地一期工程”項目募集資金中使用5,500萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限
不超過董事會審議通過之日起6個月。截至2014年10月28日，公司已陸續將上述5,500萬元募集
資金歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”項目募集資金專用賬戶。
2014年10月23日，經公司第二屆董事會第二十九次會議審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正
極材料生產基地一期工程”項目募集資金中使用4,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期
限不超過董事會審議通過之日起6個月。截至2015年4月20日，公司已陸續將上述4,000萬元募集
資金歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”項目募集資金專用賬戶。
2015年4月24日，經公司第三屆董事會第三次會議審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極材料
生產基地一期工程”項目募集資金中使用3,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不超
過董事會審議通過之日起12個月。截至2016年4月18日，公司已陸續將上述3,000萬元募集資金
歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”項目募集資金專用賬戶。
2016年4月22日，經公司第三屆董事會第十二次會議審議通過，公司決定從“江蘇鋰電正極材
料生產基地一期工程”項目募集資金中使用2,000萬元閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限不
超過董事會審議通過之日起12個月。截至2017年4月20日，公司已陸續將上述2,000萬元募集資
金歸還至公司“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”項目募集資金專用賬戶。
公司根據募集資金使用計劃規定的用途合理、審慎地使用募集資金，提高了募集資金使用效率，
共結余募集資金及利息4,374.49萬元。募集資金出現結余的主要原因如下：一方面，公司在募集資
金投資項目建設過程中厲行節約，在保證項目建設質量的前提下，積極控制建設成本，加強預算費用項目實施出現募集的控制及管理，減少了項目總支出共計1,886.60萬元；另一方面，公司其他與主營業務相關的營運資金結余的金額及資金（超募資金）共計48,665.55萬元，完成“使用部分其他與主營業務相關的營運資金建立北京基原因 礎研發中心項目”和“使用部分其他與主營業務相關的營運資金擴建生產線及技改項目”后,未指定 用途募集資金為313.35萬元。此外，在募集資金存放期間，公司加強募集資金管理，合理安排募集資金支付，通過使用部分銀行承兌匯票支付項目款項、對暫未使用的募集資金進行銀行定存等方式節 約了募集資金的使用，產生了利息凈收入共計2,174.54萬元。上述結余募集資金已全部補充公司流動資金。
尚未使用的募集資 尚未使用的募集資金中，1,833.46萬元存放于公司募集資金專戶中管理(其中27.68萬元存放于
金用途及去向 子公司募集資金專戶)，其中包含有本報告期產生的0.60萬元的存款利息凈收入。
募集資金使用及披無
露中存在的問題或
其他情況
2.非公開發行募集資金承諾項目情況
單位：萬元
是否 項目 截止 項目
已變 截至期達到本報報告是否可行
更項募集資金 調整后投 本報告期截至期末末投資預定告期期末達到性是
承諾投資項目目(含承諾投資資總額 投入金額累計投入 進度(3)可使實現累計預計否發
部分 總額 (1) 金額(2)＝ 用狀的效實現 效益生重
變更) (2)/(1)態日益 的效 大變
期 益 化
承諾投資項目
支付發行股份
購買標的資產否 9,765.00 9,765.00 7,735.83 9,823.08 100.59% -- -- -- -- 否
現金對價
合計 9,765.00 9,765.00 7,735.83 9,823.08 -- --
未達到計劃進
度或預計收益 不適用
的情況和原因
（分具體項目）
項目可行性發
生重大變化的無
情況說明
超募資金的金
額、用途及使用 不適用
進展情況
募集資金投資
項目實施地點無
變更情況
募集資金投資
項目實施方式無
調整情況
募集資金投資
項目先期投入 不適用
及置換情況
用閑置募集資
金暫時補充流 不適用
動資金情況
項目實施出現
募集資金結余 不適用
的金額及原因
尚未使用的募 不適用
集資金用途及
去向
募集資金使用
及披露中存在無
的問題或其他
情況
四、變更募集資金投資項目的資金使用情況
（一）首次公開發行募集資金投資項目變更情況
公司在《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》中披露，公司將建
設“年產3,900噸鋰電正極材料生產基地項目”，項目建設總投資額17,196.91
萬元，建設方案為年產3900噸鋰電正極材料，2011年3月完成建設。后續變更
情況如下：
為搶占市場先機，滿足鋰電市場快速增長的需要，公司在完成上市后，利用
超募資金對現有生產線進行了技改擴建，即實施了“使用部分其他與主營業務相
關的營運資金擴建生產線及技改項目”，該項目完成后可以滿足公司短期的市場
需求。為了保障公司及全體股東的利益，公司決定根據市場變化情況控制投資節
奏。同時，公司為了滿足未來十年甚至更長時間的發展規劃，公司重新進行了江
蘇海門項目的整體規劃，并按照公司發展戰略中的產能一次規劃設計，分期實施。
作為整體規劃中―“江蘇鋰電正極材料生產基地一期工程”項目，需要進一步提
高工程自動化裝備和工藝技術水平，在不改變募集資金項目投資總額的情況下， 需要重新進行論證、規劃、設計，為此，該募投項目需要延期建設至2012年3
月。相關事項公司已于2010年10月28日披露了《關于江蘇海門
<年產3,900噸 鋰電正極材料生產基地項目>
延期建設的公告》，公告編號：2010-019。
根據國內外鋰電正極材料市場發展的最新趨勢，結合公司未來整體產能布局
和主要國際客戶對公司產能以及工藝更高的需求，彌補公司前驅體產能的缺口，同時為進軍動力鋰電市場做好準備，公司決定將江蘇海門募集資金投資項目鋰電
正極材料的產能建設目標、產品方案以及制備工藝進行進一步優化。此外，應江
蘇省海門市當地投資環境的要求，同時為了滿足公司后期對該募投項目運營管理
的需要，公司決定成立全資子公司江蘇當升材料科技有限公司作為該項目新的實
施主體，負責該項目后續的工程建設和運營。因此，公司將“江蘇鋰電正極材料
生產基地項目一期工程”的建成投產時間調整為2013年6月30日。相關事項已
于2012年4月25日披露了《關于變更江蘇海門募集資金投資項目實施方式的公
告》，公告編號：2012-033。
2013 年由于受到南方地質條件以及惡劣天氣的影響，公司決定將“江蘇鋰
電正極材料生產基地項目一期工程”的建成時間由2013年6月30日調整至2013
年12月31日，項目投資總額和建設規模不變。相關事項公司已于2013年8月
23日披露了《關于募集資金投資項目延期的公告》，公告編號：2013-046。
（二）超募資金投資項目變更情況
2011年1月31日，公司第一屆董事會第十五次會議審議通過了《關于使用
部分其他與主營業務相關的營運資金建立北京基礎研發中心的議案》，決定使用
超募資金16,500.00萬元購買總部基地三期17號、18號兩棟大樓建立公司北京
基礎研發中心。相關事項公司已于2011年2月1日披露了《資產收購公告》，公
告編號：2011-007。
1、實施地點變更
由于原北京基礎研發中心建設規劃中的總部基地三期17號、18號兩棟樓的
地價出現上漲，且該房產當時尚未竣工。為了降低北京基礎研發中心的建設成本，加快“北京基礎研發中心”的建設進程，同時也為了節省募集資金，提高募集資
金的使用效率，經公司第一屆董事會第二十三次會議審議通過，公司決定將建立
北京基礎研發中心項目所需房產改為購買控股股東北京礦冶研究總院坐落于總
部基地十八區的21號、22號兩棟現房，項目總投資額變更為15,617.91萬元。
相關事項公司已于2011年6月17日披露了《關于使用部分其他與主營業務相關
的營運資金建立北京基礎研發中心項目修訂案的公告》，公告編號：2011-044。
2、實施方式變更
由于擬購置的總部基地十八區的21號、22號兩棟樓存在無法電力增容和環
保安全風險等方面的隱患，公司決定將北京基礎研發中心實驗室部分的建設地點
變更為位于北京市大興區的北京礦冶研究總院研發中心，總投資由 15,617.91
萬元調整為15,249.80萬元。相關事項公司已于2012年7月2日披露了《關于
部分變更北京基礎研發中心項目實施地點暨關聯交易的公告》，公告編號：
2012-049。
五、募集資金投資項目無法單獨核算效益之情況說明
“歸還銀行貸款”、“補充流動資金”無法單獨核算效益。
六、募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實際使用情況相符，不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況，也不存在募集資金違規使用的情形。
北京當升材料科技股份有限公司
董事會
2017年8月25日
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