安源煤業2016年年度股東大會會議資料
安源煤業集團股份有限公司
ANYUANCOALINDUSTRYGROUPCO.,LTD.
2016年年度股東大會會議資料
二零一七年五月
安源煤業集團股份有限公司
2016年年度股東大會議程
現場會議時間：2017年5月31日（星期三）14:00；
網絡投票時間：2017年5月31日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東
大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯
網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00；
現場會議地點：江西省南昌市丁公路117號17樓會議室；
會議主持人：董事長 林紹華 先生。
會議議程：
一、大會開始，主持人介紹本次股東大會現場會議的出席情況； 會議主持人
二、宣讀安源煤業2016年年度股東大會會議須知； 會議主持人
三、宣讀、審議各項議案： 會議主持人
1.審議《關于董事會工作報告的議案》； 會議主持人
2.審議《關于監事會工作報告的議案》； 會議主持人
3.審議《關于2016年度資產減值準備的議案》； 會議主持人
4.審議《關于2016年度財務決算的議案》； 會議主持人
5.審議《關于2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的議案》；會議主持人
6.審議《關于日常關聯交易2016年執行情況及2017年預計情況的 會議主持人
議案》；
7.審議《關于2016年年度報告全文及摘要》的議案； 會議主持人
8.審議《關于續聘會計師事務所的議案》； 會議主持人
9.審議《關于核定公司2017年度流動資金借款規模的議案》； 會議主持人
10.審議《關于2017年度江西煤業集團有限責任公司繼續為全資子 會議主持人
公司流動資金借款提供擔保的議案》；
11.審議《關于2017年度為子公司銀行借款提供擔保的議案》； 會議主持人
12.審議《關于公司未來三年股東回報規劃（2017-2019年）的議案》；會議主持人
13.審議《關于修訂安源煤業〈公司章程〉部分條款的議案》； 會議主持人
14.審議《關于修訂安源煤業〈股東大會議事規則〉的議案》。 會議主持人
聽取公司獨立董事2016年度述職報告。 會議主持人
四、股東/股東代表發言和高管人員回答股東提問和質詢； 股東、高管
股東、監事、律師、
五、推舉兩名股東代表、一名監事代表，確定監票、計票人；
工作人員
六、股東對上述議案進行投票表決； 記名投票表決
七、監票、計票（清點、統計現場表決票數并上傳上證所信息網絡
股東代表、監事代表、
有限公司，暫時休會；從該公司信息服務平臺下載現場與網絡投票
律師、工作人員
合并結果后復會。）；
八、宣布全部表決結果； 會議主持人
九、宣讀關于本次股東大會的法律意見書； 見證律師
十、宣讀公司本次股東大會決議； 會議主持人
十一、與會董事、監事、召集人、主持人、董秘在股東大會會議記 與會董事、監事、召
錄、決議上簽名； 集人、主持人、董秘
十二、宣布大會結束。 會議主持人
安源煤業集團股份有限公司
2016年年度股東大會會議須知
為了維護全體股東的合法權益，確保股東大會的正常秩序和議事效率，保證大
會的順利進行，根據《公司法》、《上市公司股東大會規則》等法律法規和公司《章
程》的規定，特制定本須知。
一、股東大會設立秘書處，具體負責大會有關程序方面事宜。
二、董事會以維護股東的合法權益、確保大會正常秩序和議事效率為原則，認
真履行《公司章程》中規定的職責。
三、股東和股東代理人（以下簡稱股東）參加股東大會依法享有發言權、質詢
權、表決權等權利。
四、股東要求在股東大會現場會議上發言，應在出席會議登記日向公司登記。
登記發言的人數一般以十人為限，超過十人時先安排持股數多的前十位股東，發言
順序亦按持股數多的在先。
五、在股東大會現場會議召開過程中，股東臨時要求發言的應向大會秘書處申
請，并填寫股東發言征詢表，經大會主持人許可，始得發言。
六、股東發言時，應當首先報告其所持的股份份額，并出具有效證明。
七、每一股東發言不得超過三次，每次發言不得超過五分鐘。
八、股東就有關問題提出質詢的，應在出席會議登記日向公司登記。公司董事
會成員和高級管理人員應當認真負責地、有針對性地集中回答股東的問題。全部回
答問題的時間控制在20分鐘。
九、為提高大會議事效率，現場會議在股東就本次大會議案相關的發言結束后，
即可進行大會表決。
十、表決方式
本次大會采取現場投票與網絡投票相結合的表決方式。
股東出席大會現場會議或參加網絡投票，以其所持有的有表決權的股份數額行
使表決權，每一股份享有一票表決權，即一股一票。提交本次大會審議的議案共
14個，其中第1-9項議案進行普通決議，即由參加表決的股東（或代理人）所持
表決權股份總數的二分之一以上同意獲得通過；第10-14項議案進行特別決議，即
由參加表決的股東（或代理人）所持表決權股份總數的三分之二以上同意獲得通過。
第6項議案關聯股東江西省能源集團公司應回避表決。
（一）本次大會的現場會議采取書面記名投票方式表決。股東在現場投票表決
時，應在表決票每項議案下設的“同意”、“反對”、“棄權”三項中任選一項，并以
打“○”表示，多選或不選均視為廢票。
（二）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，可
登陸交易系統投票平臺進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺進行投票。公司股東
只能選擇現場投票或網絡投票一種表決方式，如同一股份通過現場和網絡投票系統
重復進行表決或同一股份在網絡投票系統重復進行表決，均以第一次表決為準。網
絡投票操作見互聯網投票平臺網站說明。
根據上市公司股東大會網絡投票的有關規定，股東大會議案的表決結果需合并
統計現場投票和網絡投票的表決結果?，F場投票表決完畢后，大會秘書處將現場投
票結果上傳至上證所信息網絡有限公司，暫時休會。待從該公司信息服務平臺下載
現場與網絡投票合并結果后復會。
十一、股東參加股東大會，應當認真履行其法定義務，不得侵犯其它股東的權
益，不得擾亂大會正常秩序。
十二、為維護其他廣大股東的利益，不向參加股東大會的股東發放禮品。
十三、公司董事會聘請江西宏正律師事務所執業律師出席本次股東大會，并出
具法律意見。
議案一：
關于審議《董事會工作報告》的議案
各位股東及股東代理人：
按照《中華人民共和國公司法》、中國證監會《上市公司治理準則》等相關法
律法規，以及《公司章程》和《安源煤業董事會議事規則》的要求，公司董事會對
2016年的工作進行了總結并提出了2017年工作任務，形成了《董事會工作報告》。
本議案已經公司第六屆董事會第十四次會議審議通過。
請審議。
附件：《2016年度董事會工作報告》
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司
2016年度董事會工作報告
第一部分 2016年工作回顧
2016 年，受上半年煤價持續低迷和下半年關閉退出煤礦影響，公司煤炭產銷
量下降，營業收入減少，企業虧損嚴重、資產總額縮水，經營形勢更加嚴峻。面對
行業大環境和國家化解過剩產能政策要求，董事會忠實勤勉履職，公司上下搶抓政
策機遇，主動作為擔當，克服困難、不畏艱辛，廣泛深入開展“提質增效”活動，
保證了公司生產經營的低位平穩。
報告期，2016年公司實現營業收入32.6億元，同比減少18.5億元；利潤總額
-209,516萬元，同比減盈增虧214,268萬元；凈利潤-214,335萬元，同比減盈增虧
214,554萬元；歸屬母公司凈利潤-205,618萬元，同比減盈增虧208,434萬元，業績
同比大幅下滑，主要原因是去產能煤礦計提減值準備影響（備注：上年同期因資產
置換進行了追溯調整）。
公司生產原煤298.32萬噸，同比減少259.33萬噸。原煤產量減少主要原因：一
是關閉退出落后產能的煤礦8對，影響產量減少155.75萬噸；二是江西煤業景德鎮
分公司所屬煤礦置出，影響產量65.02萬噸。受原煤產量大幅減少影響，原煤單位
制造成本306.74元/噸，比同期271.14元/噸上升35.60元/噸。
全年生產商品煤319.40萬噸，同比減少181.89萬噸，其中：自產商品煤268.73
萬噸，同比減少161.06萬噸；外購商品煤50.67萬噸，同比減少20.83萬噸。
全年銷售商品煤336.07萬噸，同比減少164.58萬噸，其中洗精煤103.21萬噸，
同比減少126.12萬噸；動力煤75.71萬噸，同比減少38.11萬噸。
自產商品煤平均售價405.17元/噸，同比上升12.92元/噸，其中洗精煤售價
701.11元/噸，同比上升103.73元/噸；電煤價格298.05元/噸，同比上升38.69元/
噸。
全年煤炭貿易物流購銷量為409.66萬噸，同比減少183.04萬噸；煤炭貿易銷售
價格405.5元/噸，同比下降10.66元/噸；煤炭貿易采購成本392.89元/噸，比同期
下降13.14元/噸。
一、董事會主要工作
1、積極穩妥去產能。2016年，緊緊抓住中央去產能政策機遇，董事會提前部
署，周密安排，公司各去產能煤礦顧全大局、穩妥實施，嚴格按照規定標準關閉8
對礦井，退出產能265萬噸，為原定計劃的133%，占兩年總任務的81%，關閉煤礦全
部通過驗收，做到了安全關閉、徹底退出；同時妥善分流安置職工，維護了礦區穩
定。
2、毫不松懈抓安全。董事會始終堅持“安全第一、安全為天”的生產理念，
堅守生產安全底線。2016年，公司積極部署開展安全生產專項治理活動，落實責任、
加強安全檢查督查，嚴查嚴管，嚴肅安全生產監督執紀問責，全年消滅了各類瓦斯
事故，消滅了水害事故，消滅了較大以上事故，原煤百萬噸死亡率0.3。
3、多措并舉控虧損。一是年初果斷對8個資源枯竭、扭虧無望的煤礦實施停產
維護，減虧效果十分明顯；二是通過資產置換剝離虧損資產控制虧損源，同口徑減
虧近3000萬元；三是強化費用管理，在連續幾年大幅度下降的情況下，管理費用同
比再降14.8%，業務招待費同比再降32.4%。
4、規范內控防風險。報告期，公司內部控制體系有效運行。一是進一步規范
煤炭加工物流貿易業務，充分利用現有銷售網絡和渠道，原則上只與國有大型煤炭、
鋼鐵和電力等企業開展上下游業務，嚴格把控風險；二是成立風控小組和挽損小組，
對購銷業務逐筆開展風險排查，嚴防和杜絕新的資金風險產生，綜合運用行政、經
濟、法律等各種手段清收陳欠賬款和風險賬款，全年收回陳欠款2.67億元，其中清
收風險賬款4077萬元；三是強化資金管理，嚴控資金支出，同時積極拓寬融資渠道，
加強與金融機構協調，正常接續貸款，防范資金風險，基本保障生產經營所需資金。
5、推進項目促轉型。堅持從市場和實際出發，公司重點發展煤炭開采和煤炭
加工貿易業務。一是加快現代物流貿易體系建設，組建全資子公司江西江能物貿有
限公司，靠大聯強，加強與國有大型煤炭企業戰略合作、業務合作，2016年實現利
潤1112萬元，且除滾動結算外，沒有形成逾期賬款；二是江西煤炭儲運中心九江煤
碼頭投入聯合試運轉，將為公司提供新的業務支撐，且為保障江西煤炭能源供應安
全發揮重要作用；三是利用國家去產能減量置換政策，積極尋找域外安全優質煤礦
標的資產，充分論證比較，為下一步低成本并購做好準備。
6、忠實勤勉履好職。一是在“三會”等日常工作方面，把握時間節點，按相
關規定要求及時進行信息披露，報告期內上市公司未接到投資者投訴，未受到監管
部門的譴責和處罰，未出現董事、監事和高管違反監管政策規定的情形，未出現公
司控股股東及董監高等相關人員利用內幕信息買賣公司股票情形；二是在披露特殊
事項方面，主要是審慎籌劃及時披露安源煤業重大資產重組事項和審慎披露化解過
剩產能關閉退出煤礦相關進程，努力查找類似案例，積極對接監管部門，均按要求、
分階段及時公告信息；三是維護投資者關系管理，認真做好投資者來訪接待，精心
準備和積極回答投資者的問詢，及時監測二級市場媒體輿情輿論，維護資本市場的
穩定。
二、董事會會議、股東大會會議及決議執行情況
報告期，公司共召開了12次董事會、4次股東大會，充分發揮了公司治理機構
在重大事項上的決策職能；董事會各專業委員在報告期內積極履行各自職責，為董
事會科學決策提供保障。董事會、股東大會決議得到有效落實執行。
三、及時履行信息披露義務
報告期，公司信息披露質量和效率進一步提高。全年共編制、披露定期報告4
次，發布臨時公告64個，信息披露及時、準確、完整，公告內容及格式基本符合監
管部門要求，使廣大投資者能夠公平地獲得公司信息。
第二部分 2017年工作重點
一、行業競爭格局和發展趨勢
2017 年，煤炭市場面臨的外部環境仍然較為嚴峻，經濟增長低迷態勢仍在延
續，能源消費低速增長，房地產、金融等領域風險因素進一步積累，煤炭耗用將下
降，加上先進產能釋放影響，我國煤炭供大于求的基本狀況并沒有改變，未來三至
五年去產能仍將是煤炭行業的艱巨任務。國有大型、特大型煤炭企業兼并整合主導
中國煤炭及能源市場將是大勢所趨。傳統用人多、資源少、質量差、包袱重的中小
煤炭企業將逐步退出煤炭市場。2017 年是“供給側結構性改革的深化之年”，在
推進“三去一降一補”方面，國家繼續推動鋼鐵、煤炭以及其他產能嚴重過剩行業
去產能工作，嚴格執行環保、能耗、質量、安全等相關法律法規和標準，積極消化
房地產、汽車、家用電器等行業庫存，支持企業通過市場化、法制化債轉股行為降
低企業杠桿率，通過簡政放權、進一步清理規范中介服務等“組合拳”降低企業負
擔。
二、核心競爭力分析
1、區域位置優勢。公司煤炭業務主要銷售客戶為江西省范圍內的冶金、電力、
焦化企業及部分煤炭貿易型企業，相比較江西省外的競爭對手具有運距短、成本低
的區域優勢。近年來，江西省內煤炭需求快速增長，仍有較大的市場空間，2016
年，全省自產煤炭723萬噸，通過水路、鐵路外調煤炭5302萬噸，加上外省煤炭
進贛運力緊張，鐵路運輸價格的提高，省外調入煤炭運輸成本進一步上升，穩供保
障壓力大。因此，公司的煤炭產品銷售市場相對穩定并有較大的拓展空間；作為江
西省省屬煤炭上市企業，在江西省煤炭供需格局中擁有突出的地位。
2、港口碼頭資源優勢。2017年江西煤炭儲備中心九江煤碼頭將正式投入運營，
港口碼頭屬稀缺資源，公司將以其為平臺，做活水路、鐵路、公路三合一物流體系，
緩解鐵路運力緊張矛盾，維護省內煤炭市場份額，保障省內煤炭供應安全，從而為
公司提供新的增長點。
3、大股東支持優勢。公司控股股東為江能集團，實際控制人為江西省國資委。
公司作為江西省唯一的大型能源集團下屬的A股上市企業，在資產配置等方面將繼
續得到股東的大力支持，通過整合省外優質高效安全煤炭等能源類資源，公司的資
源優勢將逐步顯現，未來競爭力將顯著提升。
4、煤電一體化優勢。一是積極發展電力產業，形成煤電一體化綜合效應；二
是煤層氣開發利用程度提高；三是煤炭加工貿易逐步與上下游即國有大型煤炭生產
企業和國有發電廠等產煤、用煤企業建立了穩定的戰略合作關系和代理關系，增強
市場主導權。
三、公司面臨的主要困難及風險
（一）面臨的主要困難
一是煤炭經濟總量和市場份額下降?；膺^剩產能關閉退出部分煤礦后，按276
個工作日計算，公司煤礦現有產能僅258萬噸，2016年自產煤銷售收入136,400萬元，
同比減少59,981萬元；作為江西省最大的煤炭生產企業和供應商地位受到極大沖
擊。
二是業績嚴重下滑，財務狀況惡化，信用評級下降對融資影響較大。
三是轉型升級項目需要一定的周期，公司面臨較大的經營和業績壓力。
（二）可能面對的風險和對策
1、行業風險
當前，我國正處于深化供給側結構性改革、深化創新驅動、轉變經濟發展方式
的階段，中央強調“穩中求進”的工作總基調，要求全面做好穩增長、促改革、調
結構、惠民生、防風險各項工作，因此，能源結構調整、環境保護、控制污染等可
能導致煤炭在一次能源結構中比重下降，給公司經營目標和發展戰略帶來一定的影
響。因此必須認清形勢，精準定位，搶抓機遇做強做大、做精做優。
2、產業轉型風險
公司近兩年將關閉退出11對煤礦，可利用減量置換政策到域外并購相當產能
的煤礦資源，但可能存在因域外地質條件、準入門檻、市場環境、財稅政策和工農
關系等變化而達不到預期效果，甚至帶來增加虧損的風險。因此，必須密切關注產
業政策和行業信息，充分開展盡職調查，反復論證并購煤礦項目的可行性和抗風險
能力，努力實現低成本并購優質高效安全的現代化礦井。
3、煤礦安全生產風險
公司礦井煤層薄、賦存深，且地質條件復雜，同時面臨頂板、瓦斯、水患、火
災和煤塵五大自然災害，在煤炭開采過程中容易產生安全隱患。隨著礦井開采深度
增加，運輸環節增多，且可能發生斷層、涌水及其它地質條件變化。
為有效防范煤礦可能出現的安全生產風險，公司將始終堅持“安全第一、預防
為主、綜合治理”的安全生產方針，以推進本質安全型礦井建設為目標，夯實煤礦
企業安全生產基礎，深化煤礦瓦斯、防治水安全專項治理，加強煤礦安全生產應急
救援體系建設，建立健全安全生產保障體系，杜絕重特大安全事故，有效防范較大
事故，減少一般事故，提高煤礦安全生產管理水平。
4、環保監管風險
煤炭開采、洗選加工生產過程中產生的礦井水、煤矸石、煤層氣、噪聲、煤塵
等都對區域環境產生一定的影響，同時煤礦因井下采掘的影響會造成地表沉陷。隨
著國家對環境保護重視程度以及節能減排要求的不斷增強，環境保護政策及環境保
護標準日趨嚴格，環境保護和治理壓力越來越大，公司執行環境保護的新政策和新
標準將承擔更多的成本和資本性支出，可能會給公司的生產經營和財務狀況帶來短
期負面影響。
公司將繼續加強節能減排工作，合理組織生產、提高系統運行效率；提高煤炭
洗選能力；加強礦井污染物排放監督管理，確保工業"三廢"達標排放；遵循礦產資
源開發利用與生態環境保護并重，預防為主、防治結合的方針，履行環境保護、占
用土地復墾、（次生）地質災害防治等法定義務；走"綠色礦業"之路，促進礦區開
發與礦區生態環境保護的協調發展。
四、公司發展戰略
堅持“市場導向、效益優先”原則，兼并重組優質資源，做精做優煤炭主業；
構造全新煤炭供應鏈模式，發展煤炭物流貿易；加快發展電力產業，提高煤炭清潔
利用；借力資本市場，構建“煤電氣一體化為主導、能源全產業鏈經營”發展框架，
逐步由單一煤炭能源企業向綜合能源企業轉變。
五、2017年經營計劃、資金需求及主要工作
（一）經營計劃
2017 年，公司計劃生產原煤257萬噸，生產銷售商品煤207萬噸，煤炭貿易
業務量500萬噸；實現營業收入56億元。
實現安全生產，消滅較大以上事故，嚴控零打碎敲事故。
（二）資金需求
加強資金管控，拓寬融資渠道，穩定存量貸款，保障生產經營和發展資金。
(三）主要工作
1、做好煤礦關閉退出“減法”的同時做好轉型升級“加法”
一是繼續做好部分煤礦關閉退出工作。繼續充分利用國家化解過剩產能相關
政策，積極關閉退出東村煤礦、橋二煤礦和白源煤礦等煤礦，堅決消滅虧損源。
二是推進項目落地，促進轉型升級發展。堅持“市場導向、效益優先”原則，
充分利用國家去產能減量置換政策，適時兼并重組優質高效安全的煤炭資源，做精
做優煤炭主業；靠大聯強，構造全新煤炭供應鏈模式，發展煤炭物流貿易，進一步
加強與國內特大型煤企的戰略合作和業務合作，加大外購商品煤，維持市場占用率；
加快發展電力產業和清潔能源，提高煤炭清潔利用；借力資本市場，構建“煤電一
體化為主導、能源全產業鏈經營”發展框架，逐步由單一煤炭能源企業向綜合能源
企業轉型。
2、重點抓好港口碼頭竣工投產和曲江礦井技術改造兩大項目
一是及早促進港口碼頭竣工投產。2017年，將以“引資引智”方式，加強與
國內大型先進港口企業合作，完善江西煤炭儲備中心九江煤碼頭功能，以其為平臺，
做活水路、鐵路、公路三合一物流體系，實現煤炭貿易量達到500萬噸以上，為公
司提供新的業務支撐。
二是切實做好主力礦井曲江礦井技術改造工作。該項技術改造工程當年投入
約3.2億元，力爭年底完工試產，可徹底扭轉其采掘失調、生產效率低下的局面。
2018年起正常接替生產，礦井產量大幅提升。按當前煤價和核定產能68萬噸原煤
（精煤50～55萬噸）測算，今后一定年限內每年可盈利1.5億元以上。2年即可
收回投資。
3、推進“三項制度”改革與增強公司核心競爭力并舉
一是推進“三項制度”改革。充分利用去產能職工安置政策，妥善安置職工，
減少冗員，節約人工成本，提高用工效率；大力撤并和精簡機構，減少管理層級，
節約管理費用，提高管理效率；依法規范勞動關系，建立以全員勞動合同制為核心
的勞動用工體系和管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場用工機
制，使人力資源配置與市場接軌。實行以崗定薪，崗動薪變，目標考核，獎優罰劣。
建立健全各類人員公開招聘、競爭上崗等制度。探索試行業務激勵、股權期權激勵、
績效掛鉤等激勵方式。
二是持續增加公司競爭能力。公司主要競爭力體現在：（1）股東支持優勢。
公司控股股東為江能集團，實際控制人為江西省國資委。公司作為江西省唯一的大
型能源集團下屬的A股上市企業，在資產配置等方面將繼續得到股東的大力支持，
通過整合省外優質煤炭等能源類資源，實現煤電一體化的產業格局，公司的資源優
勢將在未來逐步顯現，未來競爭力將顯著提升。（2）區域位置和煤碼頭資源優勢。
江西省內煤炭需求旺盛，供需缺口持續擴大。由于外省煤炭進贛運力緊張，加之鐵
路運輸價格的提高，省外調入煤炭運輸成本進一步上升，穩供保障壓力大。因此，
公司的煤炭產品銷售市場相對穩定并有較大的拓展空間；作為江西省省屬煤炭上市
企業，在江西省煤炭供需格局中擁有突出的地位。（3）煤電一體化優勢，積極發
展電力產業，形成煤電一體化綜合效應。
4、規范治理結構與加強企業管理并重
一是進一步完善公司治理結構，規范“三會”運作。強化權力機構、決策機
構、監督機構和管理層之間權責明確、運作規范的相互協調、相互制衡的法人治理
體系；健全股東大會、董事會及其專門委員會、監事會及其專門委員會、獨立董事、
董事會秘書和管理層運作機制和涉及信息披露、關聯交易等重大事項行之有效的決
策機制；嚴格履行信息披露義務，確保信息披露及時、真實、準確和完整，保障全
體股東、尤其是中小股東的知情權。
二是切實加強生產經營管理。牢固樹立安全發展理念，堅持“黨政同責、一
崗雙責、失職追責”，落實安全生產主體責任和獎罰制度，正確處理好安全與生產、
安全與效益的關系，堅決做到不安全不生產；加強生產現場管理，穩定現有在產煤
礦的產量，積極采取各項降本增效措施；不斷優化產品結構及營銷模式，實現保質
保量保價，努力改善經營業績，增強公司的盈利能力。
二�一七年四月二十四日
議案二：
關于審議《監事會工作報告》的議案
各位股東及股東代理人：
按照《中華人民共和國公司法》、中國證監會《上市公司治理準則》等相關法
律法規，以及《公司章程》和《監事會議事規則》的要求，公司監事會已對 2016
年的工作進行了總結，形成了《2016年度監事會工作報告》。
本議案已經公司第六屆監事會第七次會議審議通過。
請審議。
附件：《2016年度監事會工作報告》
安源煤業集團股份有限公司監事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司
2016年度監事會工作報告
公司第五屆監事會由袁小橋、曾昭和、龍麗飛、林紹華和胡圣輝等五位監事組
成。2016年3月25日，公司監事會完成換屆，新一屆即第六屆監事會成員為股東
監事曾昭和、譚季輝、彭金柱，職工監事胡圣輝、王金水。2016 年度公司監事會
嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規的規定，
本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司
財務情況等事項進行了認真監督檢查，督促公司規范運作?，F就 2016年度監事會
工作情況匯報如下，請審議。
一、監事會召開會議情況
報告期內，監事會召開了 6次監事會會議，審核議案共17項，每次會議的召
開程序都符合《公司法》和《公司章程》規定。具體情況如下：
時間 屆次 議案
3月9日 第五屆監事會 《關于監事會換屆選舉第六屆股東代表監事的議
第三十次會議 案》
3月25日第六屆監事會 《關于推選公司第六屆監事會主席的議案》
第一次會議
《關于監事會工作報告的議案》、《關于2015年度資
產減值準備的議案》、《關于2015年度財務決算的議
案》、《關于公司2015年度利潤分配及資本公積轉增
股本的議案》、《關于2016年日常關聯交易預計的議
第六屆監事會 案》、《關于 2015 年年度報告全文及摘要的議案》、
4月14日 第二次會議 《關于續聘會計師事務所的議案》、《關于核定公司
2016年度流動資金借款規模的議案》、《關于2016年
度江西煤業集團有限責任公司繼續為全資子公司流
動資金借款提供擔保的議案》、《關于2016年度為子
公司銀行借款提供擔保的議案》、《關于2015年度內
部控制評價報告的議案》。
4月27日第六屆監事會 《關于公司2016年第一季度報告的議案》
第三次會議
8月26日第六屆監事會 《關于公司2016年半年度報告全文及摘要的議案》
第四次會議
10月25日第六屆監事會 《關于公司2016年第三季度報告的議案》、《關于計
第五次會議 提大額資產減值準備的議案》
二、監事會對有關事項的監督
2016 年度，監事會根據《公司法》、《公司章程》的有關規定，從切實維護
公司利益和中小股東權益出發，認真履行監事會的職能，對公司的生產經營、財務
狀況以及董事、高級管理人員的職責履行等方面進行全面監督。
1、運作情況：公司嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》及《公司章
程》等有關法律、法規的規定，依法開展經營管理活動；公司股東大會和董事會的
召開程序和決議程序合法有效；董事會成員在履行公司職務時，符合公司章程的規
定，無違反法律、法規、公司章程或損害公司和股東利益的行為發生；公司經理層
做到了勤勉盡職、忠于職守，在履職時無違反法律、法規、公司章程或損害公司和
股東利益的行為發生。
2、財務情況：本年度會計報表由眾華會計師事務所（特殊普通合伙）審計，
并出具了標準無保留意見的審計報告。公司監事會認為：公司財務報告真實、客觀
和準確地反映了公司的財務狀況和經營成果；會計師事務所對公司出具的標準無保
留意見的審計報告是客觀公正的。
3、關聯交易情況：經過對報告期內公司與控股股東江西省能源集團公司及
其關聯方之間的日常關聯交易監督檢查，關聯交易符合《公司章程》、《上海證券交
易所股票上市規則》等法律、法規和規范性文件的規定，遵循了公平公正的市場原
則，交易條件堅持公平、合理原則，執行的價格是公允的，沒有損害上市公司和中
小股東利益。
4、對外擔保情況：報告期，公司遵守相關法律法規及《公司章程》中關于對
外擔保的相關規定，對發生的對外擔保事項履行了相應的審議程序，并做出真實、
準確、完整的信息披露；公司發生的對外擔保，均系為保證全資或控股子公司的正
常生產經營而提供的擔保；公司能夠嚴格控制對外擔保風險，未向控股股東、實際
控制人及其關聯方提供任何擔保，充分保護了公司和全體股東的合法權益。
5、實施內幕信息知情人管理制度情況：報告期內公司嚴格執行內幕信息保密
制度，嚴格規范信息傳遞流程，公司董事、監事及高級管理人員和其他相關知情人
嚴格遵守了內幕信息知情人管理制度，未發現有內幕信息知情人利用內幕信息買賣
本公司股票的情況。報告期內公司未發生受到監管部門查處和整改的情形。
6、內部控制自我評價情況：經認真審閱《2016年公司內部控制自我評價報告》，
查閱公司內部控制等相關文件，《2016年公司內部控制的自我評價報告》全面、真
實、客觀地反映了公司內部控制體系的建設、運行及監督情況，制定的整改計劃具
有較強的針對性、可操作性，有利于改善內部控制治理環境、增強內部控制治理能
力，提升內部控制治理效率。監事會將根據監管部門的要求，督促公司進一步完善
體系建設和制度規范，監督內控制度的有效執行。
2017年，監事會將積極適應公司發展需要，嚴格按照國家政策和公司章程，
建立有效的工作機制，充分發揮好現有治理結構優勢，牢固樹立維護大局、維護股
東利益的一致目標，誠信正直、勤勉工作。
議案三：
關于2016年度計提資產減值準備的議案
各位股東及股東代理人：
據財政部《企業會計準則》、《企業會計準則解釋》（1-6 號）和《財政部關于
印發〈規范“三去一降一補”有關業務的會計處理規定〉的通知》（財會〔2016〕
17號）等文件精神，結合公司實際情況，經測試，公司2016年度擬計提資產減值
準備1,825,742,648.74元，其中， 2016年第3季末已計提420,935,163.95元，
年末應計提1,404,807,484.79元。具體情況如下：
一、資產減值準備計提和轉銷情況 單位：元
本年擬計提資產減值(壞賬準備)數
項目 年初數 本年第3季 年末應計提數 合計 本年轉銷額 期末數
末已計提數
壞賬準備 96,300,593.06 51,272,990.79 445,928,776.35 497,201,767.14 593,502,360.20
固定資產 314,213,849.67 849,677,254.63 1,163,891,104.30 1,163,891,104.30
在建工程 22,317,972.74 40,395,722.67 62,713,695.41 62,713,695.41
無形資產 33,130,350.75 23,224,083.63 56,354,434.38 56,354,434.38
存貨 3,088,479.55 45,581,647.51 45,581,647.51 3,282,486.01 45,387,641.05
合計 99,389,072.61 420,935,163.95 1,404,807,484.79 1,825,742,648.74 3,282,486.01 1,921,849,235.34
二、本年資產減值準備計提和轉銷合理性說明
（一）本年擬計提的資產減值準備
根據《企業會計準則第8號――減值準備》規定，公司對2016年12月31日
的各項資產進行了減值測試，分析、判斷資產是否存在可能發生減值的跡象。根據
測試結論和資產減值特征，公司2016年對各項資產擬計提的資產減值準備總額為
1,825,742,648.74元，其中：對應收款項計提的壞賬準備497,201,767.14元，固
定資產減值準備1,163,891,104.30元，在建工程減值準備62,713,695.41元，無
形資產減值準備56,354,434.38元，存貨跌價準備45,581,647.51元。除2016年
第3季末已計提420,935,163.95元外，年末應計提1,404,807,484.79元。
1、壞賬準備
本年計提壞賬準備497,201,767.14元，其中按個別認定法計提壞賬準備的主
要情況如下表：
2016年初已計 2016年末按個 其中：2016年
計提單 會計科目 債務單位 2016年末賬面余 提壞賬準備金 別認定計法提 當年按個別認 2016年末按個別認定法計提壞賬準
位 額 額 壞賬準備總額 定法計提進損 備的理由或情況說明
益的壞賬準備
萍鄉焦化有限責任公司 117,156,850.45 39,048,378.27 39,048,378.27 預計可收回金額與賬面價值的差額
銷運分 萍鄉太紅洲礦業有限責任公司 31,286,265.84 1,391,688.29 31,286,265.84 29,894,577.55 預計無法收回
公司 應收賬款
江西創豐實業有限公司 9,642,436.62 4,104,504.31 9,642,436.62 5,537,932.31 預計無法收回
成渝釩鈦科技有限公司 3,676,306.40 828,329.11 3,676,306.40 2,847,977.29 預計無法收回
江西煤業銷運分公司小計 161,761,859.31 6,324,521.71 83,653,387.13 77,328,865.42
江西創豐實業有限公司 44,015,823.32 8,803,164.66 44,015,823.32 35,212,658.66 預計無法收回
萍鄉萍鋼安源鋼鐵有限公司 24,039.87 4,807.97 24,039.87 19,231.90 預計無法收回
新余市鐵鑫貿易有限公司 12,728,487.38 996,950.22 12,728,487.38 11,731,537.16 預計無法收回
萍鄉市億鑫工貿有限公司 30,428,947.82 30,428,947.82 30,428,947.82 預計無法收回
江蘇華宇能源集團有限公司 1,038,883.14 51,944.16 1,038,883.14 986,938.98 預計無法收回
冀中能源張礦集團懷來煤炭銷售有限公司 20,300,000.00 4,060,000.00 20,300,000.00 16,240,000.00 預計無法收回
應收賬款
銷運子 河北奧凱貿易有限公司 1,950,091.00 390,018.20 1,950,091.00 1,560,072.80 預計無法收回
公司 萍鄉萍鋼鋼鐵有限責任公司 預計無法收回
17,706.34 885.32 17,706.34 16,821.02
浙江中源供應鏈管理有限公司 19,853,062.12 198,530.62 17,853,062.12 17,654,531.50 預計可收回金額與賬面價值的差額
貴州新浦瑞安水泥有限公司 38,070.36 380.70 38,070.36 37,689.66 預計無法收回
遵義三岔拉法基瑞安水泥有限公司 23,535.17 235.35 23,535.17 23,299.82 預計無法收回
應收賬款小計 130,418,646.52 14,506,917.21 128,418,646.52 113,911,729.31
其他應收 萍鄉太紅洲礦業有限責任公司 156,461.32 156,461.32 156,461.32 預計無法收回
款 萍鄉市永朝貿易有限公司 18,058,645.26 18,058,645.26 18,058,645.26 預計無法收回
寧波港股份有限公司北侖第二港埠分公司 446.00 446.00 446.00 預計無法收回
北京華夏力鴻商品檢驗有限公司 74,731.89 74,731.89 74,731.89 預計無法收回
豐城市納海煤炭貿易有限公司 49,673,292.68 49,673,292.68 49,673,292.68 預計無法收回
新余市盛杰工貿有限公司 2,645,058.08 2,645,058.08 2,645,058.08 預計無法收回
哈爾濱金山合眾礦產品經銷有限公司 10,245,940.56 10,245,940.56 10,245,940.56 預計無法收回
其他應收款小計 80,854,575.79 80,854,575.79 80,854,575.79
江西煤業銷售有限公司小計 211,273,222.31 14,506,917.21 209,273,222.31 194,766,305.10
供應子 應收賬款 中國有色金屬進出口江西有限公司 7,760,775.89 1,552,155.18 7,760,775.89 6,208,620.71 預計無法收回
公司 應收賬款 江西江鋰科技有限公司 22,000,000.00 22,000,000.00 22,000,000.00 法人代表實際控制人張�M失聯，公
司已向公安機關報案，正在偵辦中
江西煤業物資供應有限公司小計 29,760,775.89 1,552,155.18 29,760,775.89 28,208,620.71
應收賬款 大連恒達動力石油化工有限公司 130,793,094.20 6,539,654.71 90,793,094.20 84,253,439.49 預計可收回金額與賬面價值的差額
儲備中
心 其他應收 包頭市恒祥煤炭經銷有限責任公司 60,036,326.64 30,243,163.32 60,036,326.64 29,793,163.32 公司已向公安機關報案，正在偵辦
款 中
江西煤炭儲備中心有限公司小計 190,829,420.84 36,782,818.03 150,829,420.84 114,046,602.81
贛中儲 其他應收 江西豐龍礦業有限責任公司 11,965,647.65 7,179,388.59 7,179,388.59 預計可收回金額與賬面價值的差額
運 款
贛中煤炭儲運公司小計 11,965,647.65 7,179,388.59 7,179,388.59
曲江公 其他應收 江西豐龍礦業有限責任公司 3,928,827.83 2,357,296.70 2,357,296.70 預計可收回金額與賬面價值的差額
司 款
豐城曲江煤炭開發有限公司小計 3,928,827.83 2,357,296.70 2,357,296.70
煤業豐 應收賬款 江西云莊礦業有限責任公司 4,012,157.88 1,965,957.35 1,965,957.35 預計可收回金額與賬面價值的差額
城分公
司 其他應收
款 江西豐龍礦業有限責任公司 1,237,106.52 742,263.91 742,263.91 預計可收回金額與賬面價值的差額
江西煤業豐城分公司小計 5,249,264.40 2,708,221.26 2,708,221.26
江西煤 其他應收 興仁縣下山鎮前進煤礦 52,800.00 52,800.00 52,800.00 預計無法收回
業英礦 款
江西煤業英崗嶺煤礦小計 52,800.00 52,800.00 52,800.00
合計 614,821,818.23 59,166,412.12 485,814,512.72 426,648,100.60
上述2016年當年按個別認定法計提壞賬準備進損益的總額426,648,100.60元，剔除按2016年末賬齡應計提額89,990,013.98元，
實際按個別認定法補提額為336,658,086.62元。
2、固定資產減值準備
為落實煤炭行業化解過剩產能政策，公司2016年已完成8對礦關閉退出計劃，2017年的
關閉退出計劃已經啟動。根據《國務院關于煤炭行業化解過剩產能實現脫困發展的意見》（國發�z2016�{7 號）和《財政部關于印發〈規范“三去一降一補”有關業務的會計處理規定〉的通知》（財會〔2016〕17號）等文件精神，以及《企業會計準則》相關規定，公司對2016年已關閉及2017年已經啟動關閉退出煤礦的井巷建筑物、與煤礦生產相關的地面建筑物和井下部分不能回撤的設備等固定資產、與井巷工程有關的在建工程、關閉退出煤礦的采礦權和相關的材料物資，分別計提了固定資產減值準備、在建工程減值準備、無形資產減值準備和存貨跌價準備。
去產能關閉退出煤礦及相關單位2016年計提資產減值準備情況表
序 名稱 固定資產減值準 在建工程減值 無形資產減 存貨跌價準 合計
號 備 準備 值準備 備
合計 1,163,891,104.30 62,713,695.41 56,354,434.38 28,890,586.23 1,311,849,820.32
一 去產能關閉礦 1,159,407,015.56 62,713,695.41 56,354,434.38 28,890,586.23 1,307,365,731.58
井小計
1 高坑煤礦 301,432,690.89 5,125,020.22 5,002,666.35 4,946,168.97 316,506,546.43
2 楊橋煤礦 104,793,796.23 8,481,307.10 2,931,483.00 3,262,252.43 119,468,838.76
3 黃沖煤礦 63,596,783.95 3,463,676.10 898,504.75 67,958,964.80
4 坪湖煤礦 144,015,962.34 26,735,191.65 4,070,273.49 174,821,427.48
5 建新煤礦 146,142,685.45 3,357,722.04 149,500,407.49
6 伍家煤礦 31,882,357.44 741,096.96 2,050,366.56 34,673,820.96
7 巨源煤業 208,900,849.36 1,846,036.00 17,480,320.32 936,243.73 229,163,449.41
8 天河煤礦 80,351,530.32 20,387,820.83 2,497,513.47 103,236,864.62
9 白源煤礦 20,661,725.07 8,060,312.21 847,782.81 29,569,820.09
10 橋二煤礦 31,033,279.36 3,344,529.80 34,377,809.16
11 東村煤礦 26,595,355.15 18,813,199.05 2,679,228.18 48,087,782.38
與去產能關閉
二 礦井相關單位 4,484,088.74 - - - 4,484,088.74
小計
12 景能發電 4,484,088.74 4,484,088.74
本年計提固定資產減值準備1,163,891,104.30元。
（1）已關閉和啟動關閉的11對礦井計提固定資產減值準備1,159,407,015.56 元，其中
包括2016年第3季度末對已關閉礦井所計提的固定資產減值準備314,213,849.67元。
（2）子公司江西景能煤層氣發電有限公司涌山站因江能集團所屬涌山煤礦關閉無煤層氣源而停產，相關固定資產計提減值準備4,484,088.74 元。
3、在建工程減值準備
本年計提在建工程減值準備62,713,695.41元。
因上述化解過剩產能關閉退出的煤礦與井巷工程有關的在建工程，由于礦井關閉而無價值，計提在建工程減值準備62,713,695.41元。其中對2016年第3季度末已計提的在建工程減值準備根據審計意見進行了調整。
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
4、無形資產減值準備
本年計提無形資產減值準備56,354,434.38元。
上述化解過剩產能關閉退出煤礦的采礦權，因礦井關閉而無價值，全額計提無形資產減值準備56,354,434.38元，其中包括2016年第3季度末對已關閉礦井所計提的無形資產減值準備33,130,350.75元。
5、存貨跌價準備
本年計提存貨準備跌價45,581,647.51元。
(1) 已關閉和啟動關閉的11對礦井庫存材料物資計提存貨跌價準備28,890,586.23元。
(2) 庫存商品以成本與市價孰低原則計提存貨跌價準備16,691,061.28 元，主要為庫存煤
炭按照預計可收回金額與賬面價值差額計提的跌價準備，其中揚長潔凈煤公司、贛中儲運公司和巨源煤業分別計提3,818,366.82元、 8,342,783.43元和4,529,911.03元。
（二）2016年擬核銷的資產減值準備
公司擬轉銷資產減值準備3,282,486.01元，為本年銷售已計提跌價準備的庫存煤炭而轉銷
的存貨跌價準備。
三、本年計提資產減值準對公司業績的影響
本年計提資產減值準備計入資產減值損失科目共計1,825,742,648.74元(其中包括2016年
第3季末已計提的420,935,163.95元和年末應計提1,404,807,484.79元)，對公司本年合并報
表利潤總額影響-1,825,742,648.74元，對本年歸屬于上市公司股東的凈利潤影響為
-1,825,742,648.74元。
本議案已經公司第六屆董事會第十四次會議審議通過。
請審議。
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
議案四：
關于2016年度財務決算的議案
各位股東及股東代理人：
公司按照財政部《企業會計準則》、《企業會計準則解釋》以及《公司章程》等規定和要求編制了 2016 年度財務決算報告，并經眾華會計師事務所(特殊普通合伙)審計，出具了眾會字(2017)第0016號標準無保留意見《審計報告》（2017年4月26日披露于上海證券交易所網站）。 報告期，公司實現營業收入326,124萬元，營業成本526,999萬元，利潤總額-209,516萬元，歸屬于母公司所有者的凈利潤-205,618萬元；經營活動產生的現金流量凈額25,283萬元。本議案已經公司第六屆董事會第十四次會議審議通過。
請予審議。
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
議案五：
關于2016年度利潤分配及
資本公積金轉增股本預案的議案
各位股東及股東代理人：
經眾華會計師事務所(特殊普通合伙)審計，母公司年初未分配利潤余額為-10,640,458.22元，報告期實現凈利潤4,786,280.53元，2016年度內未實施股利分配，期末未分配利潤余額為-5,854,177.69元。母公司資本公積年初余額1,956,702,995.03元，2016年7月31日完成與控股股東江能集團部分資產置換資產交割，增加資本公積 24,290,062.51 元，年末余額為1,980,993,057.54元。
根據《公司法》、《企業會計準則》，按照《公司章程》和股東回報規劃規定，提出公司2016
年度利潤分配及資本公積轉增股本預案如下:
鑒于母公司期末未分配利潤余額為-5,854,177.69 元，無可供股東分配利潤，為保障公司
生產經營和長遠發展，2016年度擬不進行利潤分配，資本公積不轉增股本。
本議案經公司第六屆董事會第十四次會議審議通過。
請審議。
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
議案六：
關于日常關聯交易
2016年執行情況及2017年預計情況的議案
各位股東及股東代理人：
由于歷史淵源關系及生產經營需要，公司在生產經營過程中與控股股東江西省能源集團公司（以下簡稱“江能集團”）及其附屬企業存在必不可少的日常購銷或勞務關聯交易。
公司2015年度股東大會審議通過了《關于公司2016年日常關聯交易預計的預案》，預計2016
年度關聯交易總額不超過80,800萬元，2016年實際關聯交易發生額為45,396.6萬元，控制在預計總額范圍內。
2017年，公司在生產經營過程中仍將與控股股東江能集團及其附屬企業存在必不可少的日常購銷業務或勞務，預計發生額不超過71,000萬元。公司日常關聯交易2016年執行情況及2017年預計情況，詳見2017年4月26日上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的《安源煤業日常關聯交易公告》（2017-022號）。
本議案已經公司第六屆董事會第十四次審議通過。
請審議。
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
議案七：
關于審議2016年年度報告全文及摘要的議案
各位股東及股東代理人：
根據中國證監會、上海證券交易所有關規定和要求，公司編制了《2016年年度報告全文及
摘要》(詳見2017年4月26日披露于上海證券交易所網站http://www.sse.com.cn 的《安源
煤業2016年年度報告》及《安源煤業2016年年度報告摘要》)。
本議案已經公司第六屆董事會第十四次會議審議通過。
請審議。
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
議案八：
關于續聘會計師事務所的議案
各位股東及股東代理人：
眾華會計師事務所(特殊普通合伙)自2012年起已連續五年為公司提供年度財務審計服務，
自2013年起連續四年為公司提供內部控制審計服務。在審計工作過程中，能夠遵循獨立、客觀、
公正的執業準則，始終堅持“誠信為本，操守為重”的執業理念，兢兢業業，認真、扎實地開展審計工作，切實履行雙方簽訂的《業務約定書》所規定的責任與義務，較好地完成了各項審計任務。為保持公司審計工作的連續性，根據董事會審計委員會提議，公司擬續聘眾華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務審計機構和內部控制審計機構，其中，財務審計費用人民幣捌拾伍萬元，內部控制審計費用人民幣伍拾萬元。
本議案已經公司第六屆董事會第十四次會議審議通過。
請審議。
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
議案九：
關于核定公司2017年流動資金借款規模的議案
各位股東及股東代理人：
安源煤業集團股份有限公司（以下簡稱公司）2015年度股東大會核定，2016年公司流動資
金借款規模為人民幣 330,000萬元，為與銀行貸款（授信）規模進行妥善銜接，公司董事會具
體安排為公司本部115,800萬元，江西煤業集團有限責任公司(以下簡稱“江西煤業”)合并口徑
209,200萬元(包括江西煤業180,200萬元、豐城曲江煤炭開發有限公司22,000萬元、江西煤炭
儲備中心有限公司7,000萬元），江西煤業銷售有限責任公司5,000萬元。
截至2016年12月31日，公司流動資金借款余額為229,500萬元，其中公司本部75,500萬
元，江西煤業合并報表口徑151,000萬元(包括江西煤業128,500萬元、豐城曲江煤炭開發有限
公司17,500萬元、江西煤炭儲備中心有限公司5,000萬元)，江西煤業銷售有限責任公司3,000
萬元。年末實際借款余額較年度股東大會核定規模330,000萬元減少100,500萬元，主要是存在
部分銀行壓貸和續貸年末尚未到位情況。
為保障煤礦安全生產投入，維持簡單再生產，確保企業正常生產經營， 2017 年公司流動
資金借款規?？傤~擬定360,000萬元，在上年核定規模的基礎上增加30,000萬元，增加的原因
主要是滿足豐城曲江煤炭開發有限公司技改資金需求。借款規?？傤~具體構成為公司本部
115,800萬元，江西煤業合并報表口徑220,400萬元（其中：江西煤業161,400萬元、豐城曲江
煤炭開發有限公司52,000萬元、江西煤炭儲備中心有限公司7,000萬元），江西江能物貿有限責
任公司23,800萬元。該具體構成在規?？傤~內可根據實際需要在上述單位之間調劑使用。
擬提請公司股東大會授權公司董事會在上述流動資金借款規模內辦理銀行信貸業務。公司在上述流動資金借款規模內具體辦理每筆業務時，授權董事長簽署相關協議，不再逐項提請股東大會或董事會審批。
本議案已經公司第六屆董事會第十四次審議通過。
請審議。
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
議案十：
關于2017年度江西煤業集團有限責任公司繼續
為全資子公司流動資金借款提供擔保的議案
各位股東及股東代理人：
江西煤炭儲備中心有限公司（以下簡稱“儲備中心”）因生產經營需要，2017 年內流動資
金借款到期后將續貸，江西煤業集團有限責任公司（以下簡稱“江西煤業”）擬繼續為其借款提供7,000萬元的連帶保證責任擔保。
（一）擔保情況概述
儲備中心于2010年7月由公司全資子公司江西煤業獨家出資設立，注冊地九江市廬山區新
港鎮，注冊資金人民幣37,000萬元。2011年12月31日，江西省發改委《關于核準江西煤炭儲
備中心有限公司煤炭儲配項目的批復》（贛發改能源字〔2011〕2977號）批復，同意儲備中心在
九江市長江沿岸新建碼頭、配煤場、鐵路專用線等3項工程。項目總投資121,599萬元，2016
年末累計完成投資115,606.65萬元。該項目是公司實施做大做強煤炭加工物流產業的重要基礎，
為盡快占領市場，縮短項目建成投產后市場開拓期，儲備中心在項目建設同時已開展煤炭貿易業務。為不擠占項目建設資金，儲備中心向銀行借款7,000萬元（2016年末借款余額50,00萬元），2017年到期后需續借，江西煤業股東會審議同意為其借款7,000萬元繼續提供一年期連帶保證責任最高限額保證。
（二）被擔保人的基本情況
儲備中心基本情況如下：
1、成立日期：2010年 7月29日；
2、注冊資本：人民幣37,000萬元；
3、注冊地址：九江市廬山區新港鎮；
4、公司類型：有限責任公司；
5、經營范圍：煤炭選洗及加工，煤炭批發、零售，國內貿易，以自有資金對外投資,鐵精粉、潤滑油、瀝青、石油助劑、重油、渣油、燃料油銷售，竹木片、原木、林業產品收購與銷售，貨物裝卸、儲存（除危險品），貨物運輸代理，港口設施租賃、維修、管理經營，船舶貨運代理，商務信息咨詢服務（不含成品油、除危險品）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。
6、公司法定代表人：徐勇
截止至 2016年 12月 31日，儲備中心的資產總額為145,864萬元，負債總額為135,402
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
萬元，凈資產為10,462萬元，資產負債率為92.8％（經眾華會計師事務所（特殊普通合伙）審
計）。
（三）擔保協議的主要內容
本次擔保事項尚未簽署相關協議，實際擔保金額按照儲備中心實際取得的貸款計算。主要擔保內容擬為：
擔保金額：7,000 萬元；
擔保方式：連帶保證責任擔保；
擔保期限：一年；
是否有反擔保：儲備中心以其擁有的全部資產提供反擔保；
反擔保金額：此項擔保貸款合同項下的實際發生的貸款本金、應付利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用、其它費用和相關經濟損失之和。
反擔保期限：貸款到期后兩年。
（四）對外擔保情況
1、公司2015年度股東大會同意2016年江西煤業為儲備中心流動資金貸款提供7,000萬元
最高限額擔保，截止2016年末，江西煤業實際為其流動資金借款擔保余額5,000萬元。
公司2015年度股東大會同意公司為儲備中心2016年新增5-10年期項目貸款提供35,000萬
元擔保，儲備中心2016年未發生擬申請的項目借款，故未提供該項擔保。
2、2014年3月19日，公司2014年第二次臨時股東大會同意江西煤業為儲備中心向工商
銀行申請5年期長期借款20,000萬元提供擔保，截止2016年末，該擔保余額為14,820萬元。
上述已提供擔保余額為19,820萬元，占江西煤業2016年末凈資產總額的9.8%。除此之外，
江西煤業及控股子公司未提供其他任何形式的對外擔保。
（五）其他
1、授權及審批事宜。提請公司股東大會授權公司董事會在上述擔保額度內辦理擔保業務。
公司在擔保額度內具體辦理每筆擔保業務時，授權董事長簽署相關協議，將不再逐項提請股東大會或董事會審批。
2、該擔保自股東大會審議通過之日起一年以內簽發有效。
本議案已經公司第六屆董事會第十四次會議審議通過。
請予審議。
安源煤業集團股份有限公司董事會
二○一七年四月二十四日
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
議案十一：
關于2016年度為子公司銀行借款提供擔保的議案
各位股東及股東代理人：
根據生產經營和企業發展需要，2017 年安源煤業集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）
流動資金借款規模總額擬定360,000萬元，具體構成包括：1、公司本部115,800萬元；2、江西
煤業集團有限責任公司(以下簡稱“江西煤業”)合并報表口徑 220,400 萬元，其中：江西煤業
161,400萬元、豐城曲江煤炭開發有限公司（以下簡稱“曲江公司”）52,000萬元、江西煤炭儲
備中心有限公司（以下簡稱“儲備中心”7,000萬元；3、江西江能物貿有限責任公司(以下簡稱
“物貿公司”)23,800萬元。除公司本部借款115,800萬元和儲備中心借款7,000萬元擬分別繼
續由控股股東江西省能源集團公司和江西煤業提供擔保，以及江西煤業申請部分信用、票據質押借款外，擬由公司提供銀行借款(授信)擔保額共計247,000萬元，其中：為江西煤業提供擔保141,200萬元；為曲江公司提供擔保52,000萬元；為物貿公司提供擔保53,800萬元（含銀行承兌匯票敞口擔保 30,000萬元）。該擔保具體構成在總額內可根據實際需要在上述單位之間調劑使用。
具體情況如下：
一、擔保情況概述
1、為全資子公司江西煤業集團有限責任公司提供141,200萬元的擔保。
截止2016年12月31日，江西煤業合并報表口徑流動資金借款余額總計為151,000萬元，
其中：江西煤業128,500萬元，曲江公司17,500萬元，儲備中心5,000萬元。擬核定2017年江
西煤業合并報表口徑流動資金借款規模220,400萬元，其中：江西煤業161,400萬元、曲江公司
52,000萬元、儲備中心7,000萬元。除曲江公司52,000萬元借款擬繼續由安源煤業擔保、儲備
中心 7,000萬元借款擬繼續由江西煤業擔保，以及江西煤業申請部分信用、票據質押貸款外，
擬由公司繼續為江西煤業提供141,200萬元借款(授信額度)為期一年的擔保。
2、為江西煤業的全資子公司豐城曲江煤炭開發有限公司提供52,000萬元的擔保。
截止2016年12月31日，曲江公司流動資金借款余額17,500萬元。2017年，為滿足曲江
公司正常經營和停采專掘技改資金需求，擬核定曲江公司流動資金借款規模52,000萬元。擬由
公司為曲江公司借款(授信額度)提供52,000萬元為期一年的擔保，該擔保具體構成可以是為其
流動資金借款(授信額度)提供52,000 萬元一年期的擔保，或者是為其流動資金借款(授信額度)
提供22,000萬元一年期的擔保和為其技改項目借款提供30,000萬元的擔保。
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
3、為全資子公司江西江能物貿有限責任公司提供53,800萬元的擔保。
物貿公司系公司2016年新設的全資子公司，2016年內未發生銀行借款。為滿足物貿公司
整合公司物流業務的需要，擬核定物貿公司2017年流動資金借款規模為23,800萬元，擬由公
司為該借款(授信額度) 及銀行承兌匯票敞口共計提供53,800萬元為期一年的擔保。
詳情如表。 金額單位：萬元
一、擬定2017年流動資借款規模構成 二、擬定2017年度擔保安排
被擔保單位 金額 1、由安源煤業 2、由江西煤業 3、其他
提供擔保 提供擔保
1、安源煤業本部 115,800 115,800
2、江西煤業合并口徑 220,400 193,200 7,000 20,200
（1）江西煤業 161,400 141,200 20,200
（2）曲江公司 52,000 52,000
（3）儲備中心 7,000 7,000
3、物貿公司 23,800 23,800
4、物貿公司銀行承兌敞口 30,000
合 計 360,000 247,000 7,000 136,000
二、被擔保人的基本情況
（一）江西煤業集團有限責任公司
1、成立日期：2008年 12月29日；
2、注冊資本：人民幣2,787,966,181元；
3、股權比例：安源煤業持有江西煤業100%股權；
4、注冊地址：江西省南昌市丁公路117號；
5、公司性質：有限責任公司；
6、經營范圍：煤炭開采（在采礦許可證有效期內進行開采）；煤炭經營；對外貿易經營（實行國營貿易管理貨物的進出口業務除外）；礦產品銷售；對各類行業的投資；國內貿易及生產、加工；倉儲服務；貨運代理；裝卸搬運服務；設備維修及租賃；房屋租賃；礦山救援與培訓；科學研究、信息和技術咨詢服務。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）。
7、公司法定代表人：林紹華
2016年 12月 31日，江西煤業的資產總額為662,916.5萬元，總負債452,698.0為萬元，
凈資產為210,218.5萬元，資產負債率為68.3％（經眾華會計師事務所
<特殊普通合伙>
審計）。
（二）豐城曲江煤炭開發有限責任公司
1、成立日期：1997年4月3日；
安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料
2、注冊資本：人民幣25,578.73萬元；
3、股權比例：江西煤業持有曲江公司100%股權；
4、注冊地址：豐城市曲江鎮；
5、公司性質：有限責任公司；
6、經營范圍:煤炭采掘銷售、煤炭精選加工、煤田勘探、煤層氣開發利用。
7、公司法定代表人：胡圣輝。
2016年12月31日，曲江公司的資產總額為127,341萬元，總負債為90,632萬元，凈資產
為36,709萬元，資產負債率為71.2％（經眾華會計師事務所
<特殊普通合伙>
審計）。 （三）江西江能物貿有限公司 1、成立日期：2016年 7月6日； 2、注冊資本：人民幣60,000萬元； 3、股權比例：安源煤業持有物貿公司100%股權； 4、注冊地址：江西省南昌市南昌經濟技術開發區蛟橋鎮政府辦公樓517室； 5、公司性質：其他有限責任公司； 6、經營范圍：煤炭選洗及加工；煤炭及制品批發、零售；木、竹及其制品經營、加工；礦產品銷售；國內貿易；自營和代理各類商品技術的進出口業務；倉儲服務（危險品除外）；裝卸搬運；貨物運輸代理；商務咨詢服務；會議及展覽服務；供應鏈管理；軟件開發、銷售；技術開發、轉讓。（依法須經批準的項目,經相關部門批準后方可開展經營活動) 7、法定代表人：劉�� 2016年 12月 31日，物貿公司的資產總額為28,961萬元，負債總額為8,130萬元，凈資 產為20,831萬元，資產負債率為28.1％（經眾華會計師事務所
<特殊普通合伙>
審計）。 三、擔保協議的主要內容 本擔保事項因尚未經公司股東大會通過，故尚未簽訂相關擔保協議，實際擔保金額應按照被擔保人實際取得的借款金額計算。根據被擔保人的申請，擔保內容擬為： 1、擔保金額：擬為江西煤業、曲江公司和物貿公司流動資金借款(授信額度)提供擔保的金額分別為141,200萬元、52,000萬元和53,800萬元。其中為曲江公司提供擔保的具體構成還可以是為其流動資金借款(授信額度)提供22,000萬元的擔保和為其技改項目借款提供30,000萬元的擔保。 2、擔保方式：連帶保證責任擔保； 3、擔保期限：流動資金借款1年，項目借款按借款合同期限確定。 4、是否有反擔保：被擔保人以其擁有的全部資產提供反擔保； 安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料 5、反擔保金額：擔保借款合同項下的實際發生的借款本金、應付利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用、其它費用和相關經濟損失之和； 6、反擔保期限：借款到期后兩年。 四、對外擔保情況 1、截止2016年12月31日，公司及控股子公司實際已辦理的擔保余額為134,020萬元， 具體情況如下： （1）公司2015年度股東大會同意2016年度為全資子公司江西煤業借款(授信額度)提供最 高限額148,000萬元為期一年的擔保。公司實際為江西煤業提供擔保余額共計93,700萬元； （2）2015年度股東大會同意2016年度為曲江公司提供最高限額34,000萬元借款(授信額 度)為期一年的擔保。公司實際為曲江公司提供擔保余額共計17,500萬元； （3）公司2015年度股東大會同意2016年度為全資子公司銷售公司借款(授信額度)提供最 高限額12,000萬元為期一年的擔保。公司實際為銷售公司提供擔保余額共計3,000萬元； （4）公司2015年度股東大會同意2016年度江西煤業為其全資子公司儲備中心流動資金借 款提供7,000萬元為期一年的擔保。江西煤業實際為儲備中心提供擔保余額共計5,000萬元。 （5）公司2015年度股東大會同意2016年度為儲備中心新增項目資金借款35,000萬元提 供連帶保證責任擔保。儲備中心實際未申請該項目資金借款，擔保余額為0。 （6）公司2014年第二次臨時股東大會同意江西煤業為儲備中心向工商銀行申請5年期長 期借款20,000萬元提供連帶保證責任擔保。江西煤業實際提供長期借款擔保余額14,820萬元。 除上述擔保外，公司及控股子公司未提供其他任何形式的對外擔保。 2、截止本次會議召開日，公司及控股子公司對外擔保累計余額為134,020萬元，占公司2016 年12月31日經審計凈資產的95.9%。無逾期貸款。 五、其他 1、授權及審批事宜。提請公司股東大會授權公司董事會在上述擔保額度內辦理擔保業務。 公司在擔保額度內具體辦理每筆擔保業務時，授權董事長簽署相關協議，將不再逐項提請股東大會或董事會審批。 2、該擔保自股東大會審議通過之日起一年以內簽發有效。 本議案已經公司第六屆董事會第十四次會議審議通過。 請審議。 安源煤業集團股份有限公司董事會 二○一七年四月二十四日 安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料 議案十二： 安源煤業集團股份有限公司 關于公司未來三年股東回報規劃（2017-2019年）的議案 各位股東及股東代理人： 根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》（證監發〔2012〕37號）、《上市公司監管指引第3號―上市公司現金分紅》（證監會公告[2013]43號）以及《上海證券交易所上市公司現金分紅指引》的相關規定，按照《公司章程》的要求，公司董事會在總結上一個三年周期股東回報規劃實施情況的基礎上，根據公司實際情況制訂了新一周期的股東回報規劃，即《公司未來三年股東回報規劃（2017-2019年）》。 一、三年規劃期現金分紅預計 根據國家去產能政策要求，2016-2017年度我公司關閉礦井11對，因處置相關資產而形成 巨額虧損。公司未來三年實現的利潤應先補足未彌補虧損。預計公司在未來三年的規劃期內不具備現金分紅條件。因此，公司未來三年沒有現金分紅安排。 二、股東回報規劃的制定周期和調整機制 公司以三年為一個周期，如外部經營環境發生重大變化并對公司生產經營造成重大影響，或公司自身經營狀況發生較大變化有必要對股東回報規劃進行調整時，公司可以調整或重新制定未來三年的股東回報規劃。 三、本規劃自公司2016年度股東大會審議通過之日起生效。 本議案已經公司第六屆董事會第十四次審議通過。 請審議。 安源煤業集團股份有限公司董事會 二○一七年四月二十四日 安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料 議案十三： 關于修訂安源煤業《公司章程》部分條款的議案 各位股東及股東代理人： 根據《公司法》和中國證監會《上市公司章程指引（2016年修訂）》（證監會公告[2016]23） 號等相關規定，結合公司目前實際情況，擬對《公司章程》部分條款進行修訂。修改內容如下： 原條款 修改后條款 備注 第二條 安源煤業集團股份有限公司（以 第二條 安源煤業集團股份有限公司（以 公司已完成三 下簡稱“公司”）系依照《公司法》和其他 下簡稱“公司”）系依照《公司法》和其他 證合一登記。 有關規定成立的股份有限公司。 有關規定成立的股份有限公司。 公司經江西省人民政府贛股[1999]16號《股 公司經江西省人民政府贛股[1999]16號《股 份有限公司批準證書》批準，由萍鄉礦業集 份有限公司批準證書》批準，由萍鄉礦業集 團有限責任公司聯合西安交通大學、江西省 團有限責任公司聯合西安交通大學、江西省 煤礦機械廠、江西鷹潭東方銅材有限責任公 煤礦機械廠、江西鷹潭東方銅材有限責任公 司、分宜特種電機廠、萍鄉裕華大企業總公 司、分宜特種電機廠、萍鄉裕華大企業總公 司以發起方式設立；在江西省工商行政管理 司以發起方式設立；在萍鄉市市場和質量監 局注冊登記，取得營業執照，營業執照號為 督管理局注冊登記，取得營業執照，營業執 [360000110008833]。 照統一社會信用代碼為 913603007165007488。 第十九條 公司股份總數為989,959,882 第十九條 公司股份總數為989,959,882 控股股東更名， 股，均為人民幣普通股。公司控股股東為江 股，均為人民幣普通股。公司控股股東為江 并按其當前持 西省煤炭集團公司，所持公司股份數為 西省能源集團公司，所持公司股份數為 股數反應。 433,056,832股，占公司股本總額的43.74%。 389,486,090股，占公司股本總額的39.34%。 第九十條 出席股東大會的股東，應當對 第九十條 出席股東大會的股東，應當對 根據《上市公司 提交表決的提案發表以下意見之一：同意、 提交表決的提案發表以下意見之一：同意、 章程指引》 反對或棄權。 反對或棄權。證券登記結算機構作為內地與 （2016年修訂） 未填、錯填、字跡無法辨認的表決票、未投 香港股票市場交易互聯互通機制股票的名義 第八十九條規 的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所 持有人，按照實際持有人意思表示進行申報 定修改。 持股份數的表決結果應計為"棄權"。 的除外。 未填、錯填、字跡無法辨認的表決票、未投 的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所 持股份數的表決結果應計為"棄權"。 本議案已經公司第六屆董事會第十二次審議通過。 請審議。 安源煤業集團股份有限公司董事會 二○一七年四月二十四日 安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料 議案十四： 關于修訂安源煤業《股東大會議事規則》的議案 各位股東及股東代理人： 根據中國證監會《上市公司股東大會規則（2016年修訂）》（證監會公告[2016]22號）和 《公司章程》，公司擬對安源煤業《股東大會議事規則》進行相應修訂。具體如下： 原條款 修改后條款 備注 第七十五條 下列事項由股東大會以特別 第七十五條 下列事項由股東大會以特別 與《公司章程》第 決議通過： 決議通過： 七十七條統一。 （一）公司增加或者減少注冊資本； （一）公司增加或者減少注冊資本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）公司章程的修改； （三）公司章程的修改； （四）公司在一年內購買、出售重大資產或 （四）公司在一年內購買、出售重大資產或 者擔保金額超過公司最近一期經審計總資 者擔保金額超過公司最近一期經審計總資 產30%的； 產30%的； （五）股權激勵計劃； （五）股權激勵計劃； （六）法律、行政法規或公司章程規定的， （六）現金分紅政策的調整或變更； 以及股東大會以普通決議認定會對公司產 （七）法律、行政法規或公司章程規定的， 生重大影響的、需要以特別決議通過的其他 以及股東大會以普通決議認定會對公司產 事項。 生重大影響的、需要以特別決議通過的其他 事項。 第八十一條 出席股東大會的股東，應當對 第八十一條 出席股東大會的股東，應當對 根據《上市公司股 提交表決的提案發表以下意見之一：同意、 提交表決的提案發表以下意見之一：同意、 東大會規則》 反對或棄權。 反對或棄權。證券登記結算機構作為內地與 （2016修訂）第三 未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投 香港股票市場交易互聯互通機制股票的名 十六條。 的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所 義持有人，按照實際持有人意思表示進行申 持股份數的表決結果應計為“棄權”。 報的除外。 未填、錯填、字跡無法辨認的表決票或未投 的表決票均視為投票人放棄表決權利，其所 持股份數的表決結果應計為“棄權”。 本議案已經公司第六屆董事會第十二次審議通過。 請審議。 安源煤業集團股份有限公司董事會 二○一七年四月二十四日 安源煤業集團股份有限公司2016年年度股東大會會議資料 附件1：授權委托書 授權委托書 安源煤業集團股份有限公司： 茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2017年5月31日召開的貴公司 2016年年度股東大會，并代為行使表決權。 委托人持普通股數： 委托人持優先股數： 委托人股東賬戶號： 序號 非累積投票議案名稱 同意 反對 棄權 1 審議《關于董事會工作報告的議案》； 2 審議《關于監事會工作報告的議案》； 3 審議《關于2016年度資產減值準備的議案》； 4 審議《關于2016年度財務決算的議案》； 5 審議《關于2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的議案》； 審議《關于日常關聯交易2016年執行情況及2017年預計情況的議 6 案》； 7 審議《關于2016年年度報告全文及摘要》的議案； 8 審議《關于續聘會計師事務所的議案》； 9 審議《關于核定公司2017年度流動資金借款規模的議案》； 審議《關于2017年度江西煤業集團有限責任公司繼續為全資子公 10 司流動資金借款提供擔保的議案》； 11 審議《關于2017年度為子公司銀行借款提供擔保的議案》。 12 審議《關于公司未來三年股東回報規劃（2017-2019年）的議案》； 13 審議《關于修訂安源煤業〈公司章程〉部分條款的議案》； 14 審議《關于修訂安源煤業〈股東大會議事規則〉的議案》。 委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名： 委托人身份證號： 受托人身份證號： 委托日期： 年月日 備注：委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
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