先導智能:2020年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告
無錫先導智能裝備股份有限公司 2020 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告 根據深圳證券交易所印發的《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》及相關公告格式規定，將本公司 2020 年半年度募集資金存放與使用情況報告如下： 一、募集資金基本情況 （一）2019年公開發行可轉換公司債券募集資金情況 經中國證券監督管理委員會于 2019 年 11 月 29 日《關于核準無錫先導智能裝備股份有限 公司公開發行可轉換債券的批復》（證監許可[2019]2309 號）核準，本次公司向社會公開發行面值總額 100,000.00 萬元可轉換公司債券，期限 6 年。公司已收到本次公開發行可轉換公司債券所募集資金總額共計人民幣 1,000,000,000.00 元。該次募集資金保薦承銷費用人民幣9,000,000.00 元，其他發行費用總額 1,731,367.34 元，保薦承銷費和其他發行費用的進項稅額為 605,094.34 元，本次募集資金總額扣除不含稅的保薦承銷費用、不含稅其他發行費用后的實際募集資金凈額為人民幣 989,873,727.00 元。 該次募集資金于 2019 年 12 月 17 日全部到位，已經天職國際會計師事務所（特殊普通合 伙）驗證，并由其出具天職業字[2019]38412 號驗資報告。 （二）募集資金使用金額及期末余額 1、2019 年公開發行可轉換公司債券募集資金本報告期使用金額及期末余額 截至 2020 年 6 月30 日，本公司累計使用募集資金人民幣 51,764.96 萬元，其中用于支付 募投項目相關款項 51,764.96 萬元。 截至 2020 年 6 月 30 日，本公司募集資金專戶余額為人民幣 4,960.72 萬元，累計使用募 集資金人民幣 51,764.96 萬元，公司通過閑置募集資金進行現金管理，投資于理財產品共計13,000.00 萬元，使用閑置募集資金人民幣 30,000.00 萬元暫時補充流動資金。 二、募集資金存放和管理情況 （一）募集資金管理制度情況 本公司已按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監會《關于進一步加強股份有限公司公開募集資金管理的通知》精神、深圳證券交易所《深圳證券交易所創業板上市公司募集資金管理細則》等相關規定的要求制定并修訂了《無錫先導智能裝備股份有限公司募集資金管理制度》(以下簡稱“管理制度”)，對募集資金實行專戶存儲制度，對募集資金的存放、使用、項目實施管理、投資項目的變更及使用情況的監督等進行了規定。該 業板上市公司規范運作指引》中與募集資金管理相關規定與《管理制度》進行了核對，認為《管 理制度》亦符合《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》的要求。 根據《管理制度》要求，本公司董事會批準開設了銀行專項賬戶，僅用于本公司募集資金 的存儲和使用，不用作其他用途。 （二）募集資金三方監管協議情況 1、2019 年公開發行可轉換公司債券募集資金三方監管情況 2019 年 12 月 25日，根據《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》、《上市公司監管指 引第 2 號――上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所創業板股票上市 規則》和《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等相關法律、法規和規范性文件以 及公司制定的《募集資金管理制度》的相關規定，公司已與中信銀行股份有限公司無錫分行、 上海浦東發展銀行股份有限公司無錫分行及保薦機構中信證券分別簽署了《募集資金三方監管 協議》，明確了各方的權利和義務。 （三）募集資金專戶存儲情況 1、2019 年公開發行可轉換公司債券募集資金專戶存儲情況 截至 2020 年 6 月30 日，募集資金存放專項賬戶的存款余額如下(單位：人民幣萬元)： 募集資金 利息收入 購買理財 支付募投項 暫時補充 截至 2020 年 6 月 存放銀行 銀行賬戶賬號 賬戶狀態 初始存放金額 凈額 產品 目工程款 流動資金 30 日止余額 上海浦東發展銀行無 84050078801400000368 存續 55,479.29 512.18 13,000.00 51,764.96 20,000.00 3,219.15 錫新區支行 中信銀行股份有限公 8110501013001417916 存續 43,620.71 113.51 10,000.00 1,741.57 司無錫濱湖支行 合計 99,100.00 625.69 13,000.00 51,764.96 30,000.00 4,960.72 注:募集資金總額扣除保薦承銷費用（含稅）后的余額人民幣為人民幣 99,100 萬元。 三、本年度募集資金的實際使用情況 （一）募集資金投資項目資金使用情況 本公司募集資金使用情況對照表詳見本報告附件1：2019年公開發行可轉換公司債券募集 資金使用情況對照表。 （二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況 本公司募集資金投資項目的實施地點、實施方式未發生變更。 （三）募集資金投資項目先期投入及置換情況 本報告期，公司未使用募集資金置換自籌資金。 （四）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況 本報告期，公司使用閑置募集資金 30,000萬元暫時補充流動資金。 （五）節余募集資金使用情況 公司不存在將募集資金投資項目節余資金用于其他募集資金投資項目或非募集資金投資項目。 （六）超募資金使用情況 無。 （七）尚未使用的募集資金用途及去向 截至 2020 年 6 月30 日，公司尚未使用的募集資金及利息總額為 47,960.72 萬元，其中， 存放在募集資金專戶的活期存款 4,960.72 萬元，投資于理財產品 13,000.00 萬元，暫時用于補充流動資金 30,000.00萬元。 （八）募集資金使用的其他情況 2019 年 12 月 25日，公司第三屆董事會第二十一次會議和第三屆監事會第十七次會議于審 議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，公司擬在確保不影響募集資金投資項目建設和公司正常生產經營的前提下，使用不超過 50,000 萬元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，投資的產品包括但不限于安全性高、流動性好的保本型理財產品、結構性存款或辦理定期存款等。上述資金額度自董事會審議通過之日起 12 個月內可以滾動使用。公司獨立董事、監事會、保薦機構已經對公司本次現金管理事項發表了明確同意意見。 四、變更募集資金投資項目的資金使用情況 （一）變更募集資金投資項目情況 本公司募集資金實際投資項目未發生變更。 （二）募集資金投資項目對外轉讓或置換情況 本公司不存在募集資金投資項目對外轉讓或置換的情況。 五、募集資金使用及披露中存在的問題 本公司董事會認為本公司本期已按《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》及相關公告格式的相關規定及時、真實、準確、完整地披露了本公司募集資金的存放及實際使用情 況，不存在募集資金管理違規的情況。本公司對募集資金的投向和進展情況均如實履行了披露義務。 六、兩次以上融資且當年存在募集資金運用情況 無。 附件 1： 2019年公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況對照表 無錫先導智能裝備股份有限公司 2020 年 8 月 17 日 附件 1 無錫先導智能裝備股份有限公司 2019 年公開發行可轉換公司債券募集資金使用情況對照表 截止日期：2020 年 6 月30 日 編制單位：無錫先導智能裝備股份有限公司 金額單位：人民幣萬元 募集資金總額 100,000.00 本年度投入募 集資金總額 51,761.00 報告期內變更用途的募集資金總額 0.00 累計變更用途的募集資金總額 0.00 已累計投入募 集資金總額 51,764.96 累計變更用途的募集資金總額比例 0.00% 承諾投資項目和 是否已變更 募集資金承諾 調整后投資總 本年度投入 截至期末累 截至期末投資進 項目達到預定 本年度實現的 是否達到預計 項目可行性 超募資金投向 項目（含部分 投資總額 額（1） 金額 計投入金額 度（%）(3)＝ 可使用狀態日 效益 效益 是否發生重 變更） (2) (2
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