600680:*ST上普2018年年度報告
公司代碼：600680 900930 公司簡稱：*ST上普 *ST滬普B 上海普天郵通科技股份有限公司 2018年年度報告 重要提示 一、 獨立董事何和平、謝仲華無法保證本報告內容的真實、準確和完整，理由是：均保留對以前 及本年度未被發現之重大錯漏可能對2018年度（年末）財務狀況、經營成果及現金流量公 允表達的影響。請投資者特別關注。除上述兩位獨立董事外，其他董事、監事、高級管理人 員保證本報告內容的真實、準確、完整。 二、未出席董事情況 未出席董事職務 未出席董事姓名 未出席董事的原因說明 被委托人姓名 董事長 徐千 工作 王治義 董事 韓志杰 工作 成�� 獨立董事 李建平 工作 何和平 三、中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）為本公司出具了帶強調事項段、其他事項段或與持 續經營相關的重大不確定性段的無保留意見的審計報告。 本公司董事會、監事會對相關事項已有詳細說明，請投資者注意閱讀。 四、 公司負責人王治義、主管會計工作負責人劉蓉暉及會計機構負責人（會計主管人員）楊奕蓓 聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。 五、經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案 不分配，不轉增。 六、前瞻性陳述的風險聲明 √適用□不適用 本報告中所涉及的未來計劃、發展戰略等前瞻性描述不構成公司對投資者的實質承諾，敬請投資者注意投資風險。 七、 是否存在被控股股東及其關聯方非經營性占用資金情況 否 八、 是否存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況？ 否 九、 重大風險提示 鑒于公司2015年、2016年和2017年連續三年虧損，公司股票已被上海證券交易所暫停上市，且公司2018年年度經營業績仍虧損。為保護投資者利益，避免退市整理期股價波動給中小股東造成影響，根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法律法規規定，公司召開第八屆董事會第三十九次會議、2019年第一次臨時股東大會，審議通過《關于以股東大會方式主動終止公司股票上市事項的議案》，公司以股東大會方式主動撤回A股和B股股票在上海證券交易所的交易，并在取得上海證券交易所終止上市批準后轉而申請在全國中小企業股份轉讓系統轉讓。 十、其他 □適用√不適用 目錄 第一節 釋義 ..................................................................................................................................... 4 第二節 公司簡介和主要財務指標 ................................................................................................. 4 第三節 公司業務概要 ..................................................................................................................... 8 第四節 經營情況討論與分析 ......................................................................................................... 9 第五節 重要事項 ........................................................................................................................... 16 第六節 普通股股份變動及股東情況 ........................................................................................... 24 第七節 優先股相關情況 ............................................................................................................... 27 第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 ....................................................................... 28 第九節 公司治理 ........................................................................................................................... 35 第十節 公司債券相關情況 ........................................................................................................... 39 第十一節 財務報告 ........................................................................................................................... 40 第十二節 備查文件目錄 ................................................................................................................. 160 第一節 釋義 一、釋義 在本報告書中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 常用詞語釋義 證監會 指 中國證券監督管理委員會 上交所 指 上海證券交易所 國資委 指 國務院國有資產監督管理委員會 本公司、公司、上海普天 指 上海普天郵通科技股份有限公司 普天集團 指 中國普天信息產業集團有限公司 普天股份 指 中國普天信息產業股份有限公司 中審眾環 指 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙） 報告期 指 2018年度 第二節 公司簡介和主要財務指標 一、公司信息 公司的中文名稱 上海普天郵通科技股份有限公司 公司的中文簡稱 上海普天 公司的外文名稱 SHANGHAIPOTEVIOCO.,LTD. 公司的外文名稱縮寫 無 公司的法定代表人 王治義 二、聯系人和聯系方式 董事會秘書 證券事務代表 姓名 李中耀 詹佳敏 聯系地址 上海市宜山路700號A3樓 上海市宜山路700號A3樓214室 電話 021-64832699 021-64832699 傳真 021-64832699 021-64832699 電子信箱 zhengquanb@shpte.com zhanjm@shpte.com 三、基本情況簡介 公司注冊地址 上海市宜山路700號 公司注冊地址的郵政編碼 200233 公司辦公地址 上海市宜山路700號 公司辦公地址的郵政編碼 200233 公司網址 http://www.shpte.com 電子信箱 shpte@shpte.com 四、信息披露及備置地點 公司選定的信息披露媒體名稱 《上海證券報》，《香港商報》 登載年度報告的中國證監會指定網站的網址http://www.sse.com.cn 公司年度報告備置地點 上海市宜山路700號A3樓214室 五、公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 股票上市交易所 股票簡稱 股票代碼 變更前股票簡稱 A股 上海證券交易所 *ST上普 600680 上海普天 B股 上海證券交易所 *ST滬普B 900930 滬普天B 六、其他相關資料 名稱 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙） 公司聘請的會計師事務所（境 辦公地址 北京市海淀區西四環中路16號院7號樓16 內） 層 簽字會計師姓名 孟紅兵、張力 名稱 平安證券股份有限公司 辦公地址 深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8 報告期內履行持續督導職責的 樓 保薦機構 簽字的保薦代表 鄒文琦、趙宏 人姓名 持續督導的期間 2008年8月19日至今 七、近三年主要會計數據和財務指標 (一)主要會計數據 單位：元幣種：人民幣 本期比 主要會計數據 2018年 2017年 上年同 2016年 期增減 (%) 營業收入 258,316,581.13 640,309,393.21 -59.66 688,267,856.49 歸屬于上市公司 -198,644,731.21 -350,127,651.18 不適用 -473,141,287.26 股東的凈利潤 歸屬于上市公司 -142,336,118.14 -423,718,392.32 不適用 -479,366,740.73 股東的扣除非經 常性損益的凈利 潤 經營活動產生的 56,910,846.93 -2,734,596.13 不適用 8,486,948.37 現金流量凈額 本期末 比上年 2018年末 2017年末 同期末 2016年末 增減（% ） 歸屬于上市公司 166,073,221.65 365,008,142.40 -54.50 715,244,524.23 股東的凈資產 總資產 1,895,057,964.78 2,077,550,753.04 -8.78 2,644,420,462.65 (二) 主要財務指標 主要財務指標 2018年 2017年 本期比上年同 2016年 期增減(%) 基本每股收益（元／股） -0.520 -0.916 不適用 -1.238 稀釋每股收益（元／股） -0.520 -0.916 不適用 -1.238 扣除非經常性損益后的基本每 -0.372 -1.109 不適用 -1.254 股收益（元／股） 加權平均凈資產收益率（%） -74.767 -64.817 不適用 -49.705 扣除非經常性損益后的加權平 -53.573 -78.440 不適用 -50.359 均凈資產收益率（%） 報告期末公司前三年主要會計數據和財務指標的說明 √適用□不適用 營業收入下降的原因主要系業務版塊較前期發生變化，歸屬于上市公司股東的凈資產下降的原因主要系近三年虧損造成。 八、境內外會計準則下會計數據差異 (一)同時按照國際會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東 的凈資產差異情況 □適用√不適用 (二)同時按照境外會計準則與按中國會計準則披露的財務報告中凈利潤和歸屬于上市公司股東 的凈資產差異情況 □適用√不適用 (三)境內外會計準則差異的說明： □適用√不適用 九、2018年分季度主要財務數據 單位：元幣種：人民幣 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3月份） （4-6月份） （7-9月份） （10-12月份） 營業收入 68,057,138.96 65,225,655.40 56,567,540.5 68,466,246.22 5 歸屬于上市公司股東的 -19,785,631.12 -62,450,013.79 -28,792,952. -87,616,134.27 凈利潤 03 歸屬于上市公司股東的 -18,924,512. 扣除非經常性損益后的 -19,519,876.34 -34,625,285.78 23 -69,266,443.79 凈利潤 經營活動產生的現金流 -1,985,159.85 -12,138,819.26 -1,967,346.8 73,002,172.87 量凈額 3 季度數據與已披露定期報告數據差異說明 □適用√不適用 十、非經常性損益項目和金額 √適用□不適用 單位:元幣種:人民幣 附注 非經常性損益項目 2018年金額 （如 2017年金額 2016年金額 適用） 非流動資產處置損益 -197,022.68 -228,550.93 -759,669.97 越權審批，或無正式批準文 件，或偶發性的稅收返還、減 免 計入當期損益的政府補助，但 723,888.89 1,842,812.13 5,928,911.96 與公司正常經營業務密切相 關，符合國家政策規定、按照 一定標準定額或定量持續享 受的政府補助除外 計入當期損益的對非金融企 業收取的資金占用費 企業取得子公司、聯營企業及 合營企業的投資成本小于取 得投資時應享有被投資單位 可辨認凈資產公允價值產生 的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的 損益 因不可抗力因素，如遭受自然 災害而計提的各項資產減值 準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的 支出、整合費用等 交易價格顯失公允的交易產 生的超過公允價值部分的損 益 同一控制下企業合并產生的 子公司期初至合并日的當期 凈損益 與公司正常經營業務無關的 -65,000,000.00 或有事項產生的損益 除同公司正常經營業務相關 32,509,033.69 -323,970.83 的有效套期保值業務外，持有 交易性金融資產、交易性金融 負債產生的公允價值變動損 益，以及處置交易性金融資 產、交易性金融負債和可供出 售金融資產取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款 12,307,249.00 31,807,823.64 項減值準備轉回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續 計量的投資性房地產公允價 值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規 的要求對當期損益進行一次 性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業 -4,160,851.12 8,055,678.39 1,127,478.56 外收入和支出 其他符合非經常性損益定義 的損益項目 少數股東權益影響額 11,878.04 -345,209.78 139,749.49 所得稅影響額 6,244.80 -50,846.00 112,954.26 合計 -56,308,613.07 73,590,741.14 6,225,453.47 十一、采用公允價值計量的項目 □適用√不適用 十二、其他 □適用√不適用 第三節 公司業務概要 一、 報告期內公司所從事的主要業務、經營模式及行業情況說明 公司業務包含商業自動化、能源集成和通信安防、印刷電路板制造及工業園區經營管理等。 商業自動化方面，是國內較早研發制造現代商用終端設備、第二代身份證識別器、通用讀卡器系列、彩票銷售終端及相關商業計算機信息管理系統的專業公司，被國家相關部門和上海市認定為商業自動化機具定點生產單位，還入圍公安部授權的二代證生產企業之一，現在開發研制出智能警用系列、指紋驗證系列、藍牙讀卡等數十款機型。 能源集成方面，在智能、綠能、節能、儲能的核心經營理念下，不斷開發利用各類節能減排的新產品和新技術，提供整體能源解決方案和規劃建設運營一體化服務?？商峁┲腔鄣吞汲鞘许攲右巹澰O計、分布式能源中心建設（將太陽能、風能、LED智能照明、地源熱泵耦合冰蓄冷、冷熱電聯供、余熱回收等多種新能源技術整合應用)、冷熱能回收再利用、智能照明及城市亮化、智慧化城市能源管理平臺、節能減排改造等整體能源解決方案。 通信安防方面，主要經銷交換機等業務，客戶面向電信運營商等，其中IPPBX市場在上海移動交換機業務市場有較大市場份額。 印制電路板制造方面，公司下屬子公司上海山崎電路板有限公司從國外引進的印制電路板生產、測試設備和技術，為國內外用戶提供高質量的印制電路板。其在高密度電路板方面具有獨特的優勢，具有精細化生產的特點，重品質的認證管理系統，有完善地生產技術管理體系和一支懂技術的熟練的生產隊伍，其生產的多層電路板、高密度電路板品質技術檔次高，具有很高的市場競爭力。 公司工業園位于上海市工業綜合開發區內，已建成投入使用的廠房和科研、辦公建筑共約10萬平方米。工業園享有開發區產業綜合配套政策。是以新能源、新材料、電子機電一體化、美麗健康產業為主的新型產業園區。 二、 報告期內公司主要資產發生重大變化情況的說明 √適用□不適用 無。 其中：境外資產0（單位：元幣種：人民幣），占總資產的比例為0%。 三、 報告期內核心競爭力分析 √適用□不適用 1、二代證閱讀器產品進入市場較早，有良好的品牌形象和市場資源，公司根據新的需求對產品進行技術升級，豐富產品線。 2、公司近年因整體經營業績不佳，現金流緊張，在原有核心技術產品以及培育新的有競爭力的產品方面投入不足。 第四節 經營情況討論與分析 一、經營情況討論與分析 2018年，公司實現銷售收入25,832萬元，凈利潤-19,772萬元。 二、報告期內主要經營情況 商業自動化板塊：2018年共計完成銷售收入1,866.83萬元，其中二代證產品銷售收入為1,600萬元，累計銷量17,173臺。全年現金流660萬元，解決歷史逾期應收款440萬元，歷史庫發商品回款730萬元。 能源集成板塊：完成北京京東3個項目審計工作；完成仁濟醫院三期節能量的確定，并簽訂閉口合同，收取三期項目逾期應收賬款；完成復旦光華樓項目2018年節能量認定；深圳路燈項目有序推進，完成六期節能量認定；完成武漢普天光伏發電項目2016-2018發電量確認工作，完成二鋼項目五年節能量的認定工作。參與東航上?；?個機庫照明改造項目，東航北京新機場新型能源節能項目；跟進中電桑飛河南新鄉路燈項目；配合普天信息技術跟蹤重慶智慧谷弱電智能化項目、西安大運會場館智能化項目；與中國航天八院針對分布式能源領域的項目展開緊密合作。 安防監控板塊：中標上海移動2018-2019年IMS客戶端維保服務，確保了上海普天在上海移動IPPBX的服務主導地位。完成上海普天園區應急呼叫系統和安防監控改建項目方案，中標上海普天園區視頻監控重置和地下車庫停車服務系統項目。 工業園建設：全年實現業務收入3,876萬元，利潤1,510萬元，現金流1,800萬元，園區年平均出租率進一步攀升至92.9%，園區企業總營業收入，達到45.6億元，稅收貢獻預計將達到3.59億元，較去年同期分別上升了10%和44%；園區基礎管理進一步得到提升，逐步形成產業集聚效應。 營銷中心：與黑龍江振寧公司作為聯合體中標寧波市奉化區未來城科普中心布展設計施工工程項目，項目主要對展館的各個展覽區域進行布展設計及工程EPC總承包。 印制電路板生產加工：2018年營業收入1.68億元、利潤總額621萬元。 (一) 主營業務分析 1.利潤表及現金流量表相關科目變動分析表 單位:元幣種:人民幣 科目 本期數 上年同期數 變動比例（%） 營業收入 258,316,581.13 640,309,393.21 -59.66 營業成本 189,828,534.05 368,163,056.65 -48.44 銷售費用 16,904,666.64 22,233,771.94 -23.97 管理費用 71,425,188.56 111,825,274.56 -36.13 研發費用 12,173,596.08 10,489,415.51 16.06 財務費用 65,334,384.30 77,575,384.63 -15.78 經營活動產生的現金流量凈額 56,910,846.93 -2,734,596.13 不適用 投資活動產生的現金流量凈額 7,817,574.99 51,090,163.47 -84.70 籌資活動產生的現金流量凈額 -67,202,694.06 697,127.42 不適用 2.收入和成本分析 √適用□不適用 公司的營業收入較2017年度下降59.66%，主要是本期業務板塊較上年同期發生變化，通信電子設備收入減少；本年度營業成本較2017年度下降48.44%，主要是本期業務板塊較上年同期發生變化；銷售費用較2017年度下降23.97%，管理費用較2017年度下降36.13%，主要是本期業務板塊較上年同期發生變化及費用控制，研發費用較2017年度增加16.06%，財務費用較2017年度下降15.78%，主要是本期融資成本減少。 (1).主營業務分行業、分產品、分地區情況 單位:元幣種:人民幣 主營業務分行業情況 營業收入比 營業成本 毛利率比 分行業 營業收入 營業成本 毛利率（%） 上年增減（%）比上年增 上年增減 減（%） （%） 網絡系 11,644,681. 9,359,187.61 19.63 -85.38 -87.83 增加 統 74 16.19個 百分點 金融機 18,589,082. 13,950,855.4 24.95 -21.19 -23.31 增加2.07 具與運 31 2 個百分點 維服務 能源集 13,539,148. 11,616,511.5 14.20 -40.07 -27.40 減少 成 29 5 14.98個 百分點 加工制 161,528,548 130,200,694. 19.39 -1.66 2.89 減少3.56 造 .75 16 個百分點 合計 205,301,461 165,127,248. 19.57 -49.81 -46.87 減少4.45 .09 74 個百分點 主營業務分地區情況 營業收入 營業成本 毛利率比 分地區 營業收入 營業成本 毛利率（%）比上年增 比上年增 上年增減 減（%） 減（%） （%） 東北地 1,273,630.75 1,008,095.24 20.85 -96.94 -97.59 增加 區 21.15個 百分點 華北地 6,613,719.23 6,168,120.41 6.74 -38.99 -28.14 減少 區 14.07個 百分點 華東地 97,440,828.84 76,985,974.05 20.99 -63.27 -59.70 減少7.01 區 個百分點 華南地 13,476,457.01 12,218,952.08 9.33 39.04 64.28 減少 區 13.93個 百分點 華中地 1,347,346.40 728,314.53 45.94 -35.44 -50.02 增加 區 15.76個 百分點 西北地 613,679.58 202,622.44 66.98 -1.84 1,327.94 減少 區 30.75個 百分點 西南地 540,111.53 292,725.90 45.80 -33.81 25.27 減少 區 25.56個 百分點 國外地 83,995,687.75 67,522,444.09 19.61 7.71 12.10 減少3.14 區 個百分點 合計 205,301,461.0 165,127,248.74 19.57 -49.81 -46.87 減少4.44 9 個百分點 主營業務分行業、分產品、分地區情況的說明 □適用√不適用 (2).產銷量情況分析表 □適用√不適用 (3).成本分析表 單位：元 分行業情況 本期占總 上年同期 本期金額 情 分行業 本期金額 成本比例 上年同期金額 占總成本 較上年同 況 (%) 比例(%) 期變動比 說 例(%) 明 網絡系統 9,359,187.61 5.67 76,885,357.06 24.74 -87.83 AFC 81,213,377.71 26.13 不適用 金融機具 13,950,855.42 8.45 18,191,404.64 5.85 -23.31 與運維服 務 能源集成 11,616,511.55 7.03 16,000,223.37 5.15 -27.40 加工制造 130,200,694.16 78.85 126,541,994.83 40.71 2.89 其他 -8,032,729.87 -2.58 不適用 合計 165,127,248.74 100.00 310,799,627.74 100.00 -46.87 成本分析其他情況說明 □適用√不適用 (4).主要銷售客戶及主要供應商情況 √適用□不適用 前五名客戶銷售額11,703.53萬元，占年度銷售總額45.31%；其中前五名客戶銷售額中關聯方銷售額0萬元，占年度銷售總額0%。 前五名供應商采購額20,624.28萬元，占年度采購總額62.52%；其中前五名供應商采購額中關聯方采購額14,007.20萬元，占年度采購總額42.46%。 其他說明 無。 3.費用 √適用□不適用 本報告期內公司銷售費用、研發費用、財務費用財務數據與上年同期相比變動幅度均未超過30%；管理費用本期比上年同期減少36.13%，主要系本期業務板塊較上年同期發生變化及強化費用預算控制所致；所得稅費用本期比上年同期減少2,006.01萬，主要系本期子公司利潤減少所致。4.研發投入 研發投入情況表 √適用□不適用 單位：元 本期費用化研發投入 12,173,596.08 本期資本化研發投入 研發投入合計 12,173,596.08 研發投入總額占營業收入比例（%） 4.71 公司研發人員的數量 51 研發人員數量占公司總人數的比例（%） 8.27 研發投入資本化的比重（%） 0 情況說明 □適用√不適用 5.現金流 √適用□不適用 2018年經營活動現金凈流量為5,691.08萬元， 投資活動的凈流量為781.76萬元， 籌資活動凈流量為-6,720.27萬元， 匯率變動影響為183.48萬元， 總的現金流為-63.94萬元。 經營活動的現金凈流量較上期有較大變化，主要是收回仙居項目應收款項5,000萬元。 (二) 非主營業務導致利潤重大變化的說明 □適用√不適用 (三) 資產、負債情況分析 √適用□不適用 1.資產及負債狀況 單位：元 本期期 本期期末數 上期期末數 末金額 情 項目名稱 本期期末數 占總資產的 上期期末數 占總資產的 較上期 況 比例（%） 比例（%） 期末變 說 動比例 明 （%） 應收票據及 130,130,335.09 6.87 186,461,530.72 8.98 -30.21 應收賬款 存貨 31,286,248.61 1.65 50,033,097.00 2.41 -37.47 其他流動資 5,681,394.78 0.30 3,351,135.71 0.16 69.54 產 預收款項 13,651,634.09 0.72 9,453,085.10 0.46 44.41 預計負債 65,000,000.00 3.43 - 0.00 不適用 少數股東權 26,192,656.41 1.38 14,883,960.68 0.72 75.98 益 其他說明 應收票據及應收賬款：減少是由于收回前期貨款、計提應收賬款減值； 存貨：減少是加大存貨壓降力度，處置存貨及計提存貨跌價； 其他流動資產：增加是由于增值稅留抵稅增加； 預收款項：報告期內合同執行導致的預收款項增加 預計負債：本年預計未決訴訟損失 少數股東權益：合并范圍變化影響 2.截至報告期末主要資產受限情況 √適用□不適用 詳見財務報告七、70 3.其他說明 □適用√不適用 (四) 行業經營性信息分析 √適用□不適用 相關內容參見經營情況討論與分析部分。 (五) 投資狀況分析 1、對外股權投資總體分析 √適用□不適用 被投資的公司名稱 主要經營活動 占被投資公司 權益的比例(%) 上海普天能源科技有限公司 能源、節能減排、合同能源管理等 100 上海郵通物業管理有限公司 物業管理 100 上海普天網絡技術有限公司 電子及通信產品制造、銷售，通信工程及安防監100 控工程的施工、維護 上海普天郵通進出口有限公司 貨陸物 路進 國出 際口 貨及 物技 運術 輸進 代出 理口 業服 務務，商務咨詢，海上、90 上海普天郵通商用機器有限公司 第銷二 售代 和身 技份 術證 服識 務別 等器、商用終端設備等的生產、90 上海郵通移動通信科技有限公司 通信設備的產銷和技術服務等 85 上海山崎電路板有限公司 生產印制電路板及相關產品，銷售公司自產產品78.2 等 上海天通通信設備有限公司 光纖多路視頻傳輸系統的生產和銷售及安裝，工75 程及售后服務等 上海普天中科能源技術有限公司 能源、節能減排、計算機領域技術開發、技術服70 務；信息咨詢等 上海天山通信電子有限公司 制造和經銷各種規格的小型陶瓷氣體放電管、半60 導體放電管、各種型號的保安單元等 上?；糜帮@示技術有限公司 開發生產大屏幕顯示設備及外圍配套設施等 30 上海普天東健電子科技有限公司 主營新能源汽車充電樁配套設備生產等業務。49 上海普天宏美工程管理有限公司 工程管理、通信工程施工、建筑智能化工程施工30 等 上海普天科創電子有限公司 房打地 印產 機開 等發、通信產品、通信工程，稅控收款機、29.13 上海普盛物流有限公司 道路貨物運輸、倉儲等 20 新疆廣通網絡設備有限公司 通信、信息網絡的集成、運營等 19 天津中天通信有限公司 技術開發、咨詢、服務、轉讓等 9.51 普天創新創業管理有限公司 物業管理；技術咨詢、技術服務、技術推廣 1.09 大唐移動通信設備有限公司 研究、生產無線通信系統及終端等 0.43 備注：普天創新創業管理有限公司是由公司的全資子公司上海普天能源科技有限公司（以下簡稱“普天能源”）投資并持有1.09%股權。 (1)重大的股權投資 □適用√不適用 (2)重大的非股權投資 □適用√不適用 (3)以公允價值計量的金融資產 □適用√不適用 (六) 重大資產和股權出售 □適用√不適用 (七) 主要控股參股公司分析 √適用□不適用 單位：萬元 控股公司 所屬行 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 凈利潤 業 上海普天能源 通信制 30719.72 78,345.36 4,115.83 4,834.01 -5,485.43 科技有限公司 造業 萬元 上海普天網絡 通信制 4664.19萬 4,148.28 1,913.68 1,260.52 -524.35 技術有限公司 造業 元 上海普天郵通 商用機器有限 制造業 600萬元 103.83 -5,648.34 766.14 -444.79 公司 上海普天中科 節能技 能源技術有限 術推廣 500萬元 173.77 -108.62 0 -13.92 公司 服務 上海普天郵通 進出口有限公 服務業 1000萬元 412.09 -3,520.99 0 2.72 司 上海郵通物業 物業管 100萬元 8,692.69 297.01 393.79 35.96 管理有限公司 理 上海郵通移動 通信制 通信科技有限 造業 2100萬元 2,431.80 1,123.81 0 0.40 公司 上海山崎電路 電子制 1600萬美 17,835.82 14,842.24 16,883.19 620.60 板有限公司 造業 元 參股公司 所屬行 注冊資本 總資產 凈資產 營業收入 凈利潤 業 上海普天科創 服務業 29581.01 213,890.10 164,578.02 27,000.54 4,400.83 電子有限公司 萬元 上海普天東健 加工制 450萬美 電子科技有限 造業 元 1,236.90 138.82 280.54 -50.87 公司 上海普盛物流 運輸服 500萬元 602.14 502.81 742.42 2.49 有限公司 務業 上?；糜帮@示 通信制 677.2746 2,251.80 -17.36 1,348.25 -23.40 技術有限公司 造業 萬元 上海普天宏美 通信制 554.9198 工程管理有限 造業 萬元 387.61 82.38 276.99 -12.97 公司 (八)公司控制的結構化主體情況 √適用□不適用 詳見本報告“第十一節財務報告”之九“在其他主體中的權益”。 三、公司關于公司未來發展的討論與分析 (一)行業格局和趨勢 √適用□不適用 二代證業務：隨著生物認證技術的加入，現有單一讀卡的二代證閱讀器會逐漸被替換，目前我司已經獲得了新的指紋型二代證生產許可證，預計在2020年左右二代證機具會面臨大批量的更新換代，形成新的市場契機。 通信業務：運營商業務近幾年不斷培育和發展，在上海移動維保項目量逐年攀升，成為穩定的收入。經過近幾年的逐步耕耘，在移動運營商方有良好的口碑，有著良好的合作關系。 能源業務：自中國加入哥本哈根氣候大會后，歷屆政府對于節能減排工作高度重視，重拳整治大氣污染，重點地區細顆粒物（PM2.5）平均濃度下降30%以上。推進重點行業節能減排，已經成為政府領導干部的明確責任和考核內容。節能環保行業作為國家重點發展和扶持的對象在未來很長一段具有較好的市場機遇和發展前景。根據中國目前科技實力的進步和各地政府及各行業提升綜合管理水平的需求，發展智能產業，拓展智能生活，建設智慧社會成為今后發展的主流趨勢。智慧城市和智能信息化的方案設計實施建設擁有較大的項目機會。 園區管理：隨著虹梅路越江隧道和地鐵5號線延伸段的通車，奉賢區交通狀況得到極大改善，為園區的價值提升創造了外部條件；奉賢區政府著力于將本地區打造成“東方美谷”的布局，給園區也帶來了產業發展的新機遇；園區良好的管理和新型產業的不斷集聚也為園區處于招商競爭優勢提供了基礎；尚未開發的土地更給園區提供了巨大的發展潛力。 (二)公司發展戰略 √適用□不適用 公司將強化戰略引領，明確產業發展方向，落實以下戰略措施：制定完善公司總部及子公司改革方案，優化公司資源配置，調整產業結構，實行經營管理的統一，著力提升經營質量，安置富余人員，降本增效，對低效無效資產加大處置工作力度，加強兩金管理，改善資產質量，為企業發展提供全方位支撐。同時，積極謀求普天集團的支持，根據普天集團的戰略決策和產業規劃，探索新的發展方向和業務協同，不斷優化產業結構。 (三)經營計劃 √適用□不適用 為確保企業持續經營及實現發展戰略目標，公司就經營發展工作進行了系統籌劃，著力抓好以下重點工作： （1）深化公司經營管理體制改革。穩定現有業務，夯實產業基礎，培育新的經濟增長點；穩中求進，進行產業整合，優化產業結構，提升主營業務的綜合競爭力；推動管理模式創新，落實子公司改革方案，提升產業實力，增強產業盈利水平。 （2）強化對外投資管理。梳理公司對外投資，逐步轉讓和退出上海普天非主營、非重點發展的投資企業，增加公司現金流入，減少公司資金成本。清理關閉無實質經營業務的僵尸企業，減少管理層級。 （3）建立科學的選人用人機制。以精干高效的原則，推進機構精簡和職能優化，建立崗位競爭機制，通過多途徑分流人員，降低用工總量和人工成本。制定安置方案，加大富余人員的安置力度。 （4）加強兩金管理。公司將積極盤活有效存量資產，加快低效無效資產清理處置力度，提高產業盈利能力及投資效益；從加快“止血”和催討應收賬款入手，提升公司資產質量，減輕公司負擔。 通過采取上述措施，力爭在盡可能短的時間內使公司真正實現經營業務、內部管理、成本狀況、產品結構得到全面、徹底的改觀，經營業績不斷改善。 (四)可能面對的風險 √適用□不適用 二代證閱讀器市場有所萎縮，由于目前新的競爭勢力的涌入，造成市場競價激劇，使得原有的產品毛利有所損失，所以總體上收入、效益將會有下降。由于受公司資金情況影響，新產品投產備貨周期延長，損失一定的渠道市場。 通信業務方面，原有與運營商框架協議即將到期，將面臨新的投標，造成市場競價激劇，使得原有的產品毛利有可能有所損失。目前公司資金較為緊張，合同周轉流程較慢，導致不得不放棄有些項目，造成渠道和行業客戶的流失。 能源業務方面，主要工作以處理歷史遺留問題為主，耗費大量人力物力。在業務發展方向上，根據公司現狀進行產業結構調整，停止了墊資類業務，目前處于業務轉型期，需要一段時間探索并確定未來主營業務方向。 (五)其他 □適用√不適用 四、公司因不適用準則規定或國家秘密、商業秘密等特殊原因，未按準則披露的情況和原因說明□適用√不適用 第五節 重要事項 一、普通股利潤分配或資本公積金轉增預案 (一)現金分紅政策的制定、執行或調整情況 √適用□不適用 （1）2009年6月4日，經公司2008年年度股東大會審議通過，公司利潤分配政策為： 公司的利潤分配應重視對投資者的合理投資回報，利潤分配政策應保持連續性和穩定性；公司可以采取現金或者股票方式分配股利，可以進行中期現金分紅；公司最近三年以現金方式累計分配的利潤應不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之三十。公司最近三年未進行現金利潤分配的，不得向社會公眾增發新股、發行可轉換公司債券或向原有股東配售股份。具體的年度利潤分配方案由董事會根據公司經營狀況擬定，報公司股東大會審議；公司董事會未做出現金利潤分配預案的，應當在定期報告中披露未分紅的原因、未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事應當對此發表獨立意見；存在股東違規占用公司資金情況的，公司應當扣減該股東所分配的現金紅利，以償還其占用的資金。公司向境內上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。 （2）本報告期公司現金分紅政策未做調整。 (二)公司近三年（含報告期）的普通股股利分配方案或預案、資本公積金轉增股本方案或預案 單位：元幣種：人民幣 占合并報表 每10股送 每10股派 現金分紅 分紅年度合并報表 中歸屬于上 分紅 紅股數 息數(元) 每10股轉 的數額 中歸屬于上市公司 市公司普通 年度 （股） （含稅） 增數（股）（含稅） 普通股股東的凈利 股股東的凈 潤 利潤的比率 (%) 2018年 0 0 0 0 -198,644,731.21 0 2017年 0 0 0 0 -350,127,651.18 0 2016年 0 0 0 0 -473,141,287.26 0 (三)以現金方式要約回購股份計入現金分紅的情況 □適用√不適用 (四)報告期內盈利且母公司可供普通股股東分配利潤為正，但未提出普通股現金利潤分配方案預 案的，公司應當詳細披露原因以及未分配利潤的用途和使用計劃 □適用√不適用 二、承諾事項履行情況 (一)公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內或持續到報告期 內的承諾事項 □適用√不適用 (二)公司資產或項目存在盈利預測，且報告期仍處在盈利預測期間，公司就資產或項目 是否達到原盈利預測及其原因作出說明 □已達到□未達到√不適用 (三)業績承諾的完成情況及其對商譽減值測試的影響 □適用√不適用 三、報告期內資金被占用情況及清欠進展情況 □適用√不適用 四、公司對會計師事務所“非標準意見審計報告”的說明 √適用□不適用 上海普天2018年發生凈虧損19,772.12萬元，且于2018年12月31日，上海普天流動負債高于流動資產總額122,997.12萬元，另因訴訟事項被法院查封銀行賬戶（詳見財務報告、十六7（5）），相關資金被凍結。上海普天將在未來12個月內采取公司內部業務整合、架構調整等方式，保持公司的持續經營，但這些措施仍存在可能導致對上海普天持續經營能力產生重大疑慮的重大不確定性。該事項不影響已發表的審計意見。 五、公司對會計政策、會計估計變更或重大會計差錯更正原因和影響的分析說明 （一）公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明 √適用□不適用 （1）財政部于2018年9月發布了《關于2018年度一般企業財務報表格式有關問題的解讀》，根據《中華人民共和國個人所得稅法》收到的扣繳稅款手續費，應作為其他與日常活動相關的項目在利潤表的“其他收益”項目中填列。 合并財務報表 母公司財務報表 會計政策變更 審批程序 的內容和原因 受影響的報表項 影響金額 受影響的報 影響金額 目名稱 表項目名稱 財政部于2018 2017年度其他收 217,012.42 2017年度其 217,012.42 年9月發布了 益項目 他收益項目 《關于2018年 不適用 度一般企業財 2017年度營業外 2017年度營 -217,012.4 務報表格式有 收入項目 -217,012.42 業外收入項 2 關問題的解讀》 目 （2）財政部于2018年6月發布了《關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》(財會[2018]15號)，本集團根據相關要求按照一般企業財務報表格式（適用于尚未執行新金融準則和新收入準則的企業）編制財務報表：（1）原“應收票據”和“應收賬款”項目，合并為“應收票據及應收賬款”項目；（2）原“應收利息”、“應收股利”項目并入“其他應收款”項目列報；（3）原“固定資產清理”項目并入“固定資產”項目中列報；（4）原“工程物資”項目并入“在建工程”項目中列報；（5）原“應付票據”和“應付賬款”項目，合并為“應付票據及應付賬款”項目；（6）原“應付利息”、“應付股利”項目并入“其他應付款”項目列報；（7）原“專項應付款”項目并入“長期應付款”項目中列報；（8）進行研究與開發過程中發生的費用化支出，列示于“研發費用”項目，不再列示于“管理費用”項目。 本集團根據上述列報要求相應追溯重述了比較期間數據，導致本期財務報表和比較期間原財務報表的部分項目列報內容不同，但追溯重述數據對本集團合并財務報表和母公司財務報表相關期末或期間的合并及母公司股東權益總額和合并及母公司凈利潤金額無影響。 （二）公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明 □適用√不適用 （三）與前任會計師事務所進行的溝通情況 □適用√不適用 （四）其他說明 □適用√不適用 六、聘任、解聘會計師事務所情況 單位：元幣種：人民幣 現聘任 境內會計師事務所名稱 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙） 境內會計師事務所報酬 840,000 境內會計師事務所審計年限 5年 名稱 報酬 內部控制審計會計師事務所 中審眾環會計師事務所（特殊普 430,000 通合伙） 保薦人 平安證券股份有限公司 0 聘任、解聘會計師事務所的情況說明 √適用□不適用 經公司2017年度股東大會審議通過，公司聘任中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）擔任公司2018年度的財務審計機構和內部控制審計機構。 審計期間改聘會計師事務所的情況說明 □適用√不適用 七、面臨暫停上市風險的情況 (一) 導致暫停上市的原因 □適用√不適用 (二) 公司擬采取的應對措施 □適用√不適用 八、面臨終止上市的情況和原因 √適用□不適用 鑒于公司2015年、2016年和2017年連續三年虧損，公司股票已被上海證券交易所暫停上市，且公司2018年年度經營業績仍虧損。為保護投資者利益，避免退市整理期股價波動給中小股東造成影響，根據《上海證券交易所股票上市規則》及相關法律法規規定，公司召開第八屆董事會第三十九次會議、2019年第一次臨時股東大會，審議通過《關于以股東大會方式主動終止公司股票上市事項的議案》，公司以股東大會方式主動撤回A股和B股股票在上海證券交易所的交易，并在取得上海證券交易所終止上市批準后轉而申請在全國中小企業股份轉讓系統轉讓。 九、破產重整相關事項 □適用√不適用 十、重大訴訟、仲裁事項 √本年度公司有重大訴訟、仲裁事項□本年度公司無重大訴訟、仲裁事項 (一)訴訟、仲裁事項已在臨時公告披露且無后續進展的 √適用□不適用 事項概述及類型 查詢索引 公司控股子公司上海普天能源科技有限公司（以 《上海普天郵通科技股份有限公司關于控股子下簡稱“普天能源”）訴浙江省仙居新區發展有 公司訴訟進展的公告》（臨2018-003） 限公司糾紛案，浙江省高級人民法院已做出一審《上海普天郵通科技股份有限公司關于控股子 判決。 公司訴訟進展的公告》（臨2018-012） 《上海普天郵通科技股份有限公司關于控股子 公司訴訟保全相關事項進展的公告》（臨 2018-063） 《上海普天郵通科技股份有限公司關于控股子 公司訴訟進展的公告》（臨2018-067） 《上海普天郵通科技股份有限公司關于控股子 公司訴訟進展的公告》（臨2019-017） 公司控股子公司普天能源訴浙江大衛房地產開《上海普天郵通科技股份有限公司關于控股子發有限公司（以下簡稱“大衛公司”）糾紛案，公司訴訟進展的公告》（臨2018-056） 普天能源已撤訴。 《上海普天郵通科技股份有限公司關于浙江大 大衛公司重整計劃尚未執行完畢。 衛房地產開發有限公司重整情況的公告》（臨 2018-066） 《上海普天郵通科技股份有限公司關于浙江大 衛房地產開發有限公司重整計劃執行情況的進 展公告》（臨2019-001） 關月廷等319名投資者訴上海普天證券虛假陳 《上海普天郵通科技股份有限公司累計涉及訴 述責任糾紛案，尚在審理階段。 訟公告》（臨2018-013） 《上海普天郵通科技股份有限公司累計涉及訴 訟及進展公告》（臨2018-042） 《上海普天郵通科技股份有限公司累計涉及訴 訟及進展公告》（臨2018-059） 《上海普天郵通科技股份有限公司累計涉及訴 訟及進展公告》（臨2018-070） (二)臨時公告未披露或有后續進展的訴訟、仲裁情況 □適用√不適用 (三)其他說明 □適用√不適用 十一、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東、實際控制人、收購人處罰及整改情 況 √適用□不適用 2018年3月22日，上海普天收到上海證監局下達的關于相關當事人的《行政處罰決定書》，對上海普天責令改正，給予警告并處以40萬元罰款；對李林臻給予警告并處以4萬元罰款；對江建平、謝仲華、張冬莉、李中耀給予警告并分別處以3萬元罰款。公司及相關當事人已繳納罰款。十二、報告期內公司及其控股股東、實際控制人誠信狀況的說明 √適用□不適用 2018年3月22日，上海普天收到上海證監局下達的關于相關當事人的《行政處罰決定書》，對上海普天責令改正，給予警告并處以40萬元罰款；對李林臻給予警告并處以4萬元罰款；對江建平、謝仲華、張冬莉、李中耀給予警告并分別處以3萬元罰款。公司及相關當事人已繳納罰款。 十三、公司股權激勵計劃、員工持股計劃或其他員工激勵措施的情況及其影響 (一)相關激勵事項已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的 □適用√不適用 (二)臨時公告未披露或有后續進展的激勵情況 股權激勵情況 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 員工持股計劃情況 □適用√不適用 其他激勵措施 □適用√不適用 十四、重大關聯交易 (一)與日常經營相關的關聯交易 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 □適用√不適用 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 √適用□不適用 (1)公司第八屆董事會第二十九次會議審議通過《公司預計2018年度日常關聯交易事項的議案》，公司第八屆董事會第三十四次會議和2018年第二次臨時股東大會審議通過《公司預計日常關聯交易事項的議案》、《關于擬對委托貸款提供抵押、質押的關聯交易議案》，后續實施進展與變化詳見財務報告十二、5及財務報告十六、7； (2)公司第八屆董事會第三十次會議和2018年第一次臨時股東大會審議通過《公司關于擬向控股股東申請委托貸款的關聯交易議案》,截至資產負債表日，已取得上述委托貸款。 3、臨時公告未披露的事項 □適用√不適用 (二) 資產或股權收購、出售發生的關聯交易 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 □適用√不適用 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 □適用√不適用 3、臨時公告未披露的事項 □適用√不適用 4、涉及業績約定的，應當披露報告期內的業績實現情況 □適用√不適用 (三)共同對外投資的重大關聯交易 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 □適用√不適用 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項 □適用√不適用 3、臨時公告未披露的事項 □適用√不適用 (四)關聯債權債務往來 1、已在臨時公告披露且后續實施無進展或變化的事項 □適用√不適用 2、已在臨時公告披露，但有后續實施的進展或變化的事項□適用√不適用 3、臨時公告未披露的事項 □適用√不適用 (五)其他 □適用√不適用 十五、重大合同及其履行情況 (一) 托管、承包、租賃事項 1、托管情況 □適用√不適用 2、承包情況 □適用√不適用 3、租賃情況 □適用√不適用 (二) 擔保情況 □適用√不適用 (三) 委托他人進行現金資產管理的情況 1.委托理財情況 (1)委托理財總體情況 □適用√不適用 其他情況 □適用√不適用 (2)單項委托理財情況 □適用√不適用 其他情況 □適用√不適用 (3)委托理財減值準備 □適用√不適用 2.委托貸款情況 (1)委托貸款總體情況 □適用√不適用 其他情況 □適用√不適用 (2)單項委托貸款情況 □適用√不適用 其他情況 □適用√不適用 (3)委托貸款減值準備 □適用√不適用 3.其他情況 □適用√不適用 (四) 其他重大合同 □適用√不適用 十六、其他重大事項的說明 □適用√不適用 十七、積極履行社會責任的工作情況 (一) 上市公司扶貧工作情況 □適用√不適用 (二) 社會責任工作情況 √適用□不適用 詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《上海普天郵通科技股份有限公司2018年度社會責任報告》。 (三) 環境信息情況 1.屬于環境保護部門公布的重點排污單位的公司及其重要子公司的環保情況說明 √適用□不適用 (1)排污信息 √適用□不適用 上海山崎電路板有限公司（以下簡稱“山崎公司”）列入上海市水環境重點排污單位。2018年度公司嚴格執行國家環保法律法規、標準和其它要求，嚴格落實企業主體責任，認真貫徹落實各項污染治理減排措施，強化日常管理和環保設備設施的維護保養，確保公司環保設施運行正常，廢水、廢氣、固廢等經政府環保部門監督性監測，主要污染物實現穩定達標排放。 污染物 污染 排放量 有無超 種類 排放方式 物 排放標準 （t/a） 標排放 情況 進入污 氨氮 污水排入城鎮下 0.216 無 污水 水處理 COD 水道水質標準 14.737 無 廠 總銅 GB/T31962-2015 0.060 無 表1B級排放限值 硫酸霧吸收 氮氧化物 0.0592 無 塔排放口 硫酸霧 涂料、油墨及其類 0.1099 無 鹽酸霧吸收 氯化氫 似產品制造工業 0.1089 無 塔排放口 硫酸霧 大氣污染物排放 0.0105 無 廢氣 中央集塵廢 顆粒物（其 標準 0.7271 無 氣排口 他） DB31/881-2015表 阻焊涂布廢 苯 1排放限值 0.0078 無 氣排口 甲苯 0.0032 無 二甲苯 0.0052 無 《工業企業廠界 環境噪聲排放標 噪聲 / / 準》 / 無 （GB12348-2008 ）三類標準 一般固廢 委托具備回 / / 2018年度回 符合環保要 收資質的單 收處理量為 求處理 位回收處理 245.12噸 委托給具備 2018年度處 危險廢物 危險廢物處 / / 理量為 符合環保要 理資質的單 1389.34噸 求處置 位進行處置 (2)防治污染設施的建設和運行情況 √適用□不適用 山崎公司現有一座日處理600立方米的污水站，24小時穩定運行，處理后的廢水滿足《污水排入城鎮下水道水質標準》GB/T31962-2015表1B級排放限值后排入市政管網至污水廠。廢氣共有六個排放口，分別有兩個硫酸霧吸收塔排口、兩套吸、脫附有機廢氣處理裝置排口、中央集塵廢氣排口、鹽酸霧廢氣排口，各類廢氣經處理達標后排放。 (3)建設項目環境影響評價及其他環境保護行政許可情況 □適用√不適用 (4)突發環境事件應急預案 √適用□不適用 山崎公司編制有環境突發事件應急預案，該預案已于2014年7月青浦區環境保護局進行了備案，備案號3101182014002。日常運營中，公司按預案要求開展了應急演練，提升了公司應對突發環境事件的能力。 (5)環境自行監測方案 √適用□不適用 山崎公司根據《企業信息公示暫行條例》，制定了《上海山崎電路板有限公司自行監測方案》，于2017年1月開始上傳到上海環境信息公開平臺，每季度將環境監測的結果及時上傳自行監測發布平臺，進行環境信息公開。 (6)其他應當公開的環境信息 √適用□不適用 山崎公司2018年通過了通過了ISO14001:2015環境管理體系認證的復審。為推動公司下一步建設節能減排、環境友好、綠色發展型企業奠定了基礎。 2.重點排污單位之外的公司的環保情況說明 □適用√不適用 3.重點排污單位之外的公司未披露環境信息的原因說明 □適用√不適用 4.報告期內披露環境信息內容的后續進展或變化情況的說明 □適用√不適用 (四) 其他說明 □適用√不適用 十八、可轉換公司債券情況 (一)轉債發行情況 □適用√不適用 (二)報告期轉債持有人及擔保人情況 □適用√不適用 (三)報告期轉債變動情況 □適用√不適用 報告期轉債累計轉股情況 □適用√不適用 (四)轉股價格歷次調整情況 □適用√不適用 (五)公司的負債情況、資信變化情況及在未來年度還債的現金安排 □適用√不適用 (六)轉債其他情況說明 □適用√不適用 第六節 普通股股份變動及股東情況 一、普通股股本變動情況 (一)普通股股份變動情況表 1、普通股股份變動情況表 報告期內，公司普通股股份總數及股本結構未發生變化。 2、普通股股份變動情況說明 □適用√不適用 3、普通股股份變動對最近一年和最近一期每股收益、每股凈資產等財務指標的影響（如有）□適用√不適用 4、公司認為必要或證券監管機構要求披露的其他內容 □適用√不適用 (二)限售股份變動情況 □適用√不適用 二、證券發行與上市情況 (一) 截至報告期內證券發行情況 □適用√不適用 截至報告期內證券發行情況的說明（存續期內利率不同的債券，請分別說明）： □適用√不適用 (二) 公司普通股股份總數及股東結構變動及公司資產和負債結構的變動情況 □適用√不適用 (三) 現存的內部職工股情況 □適用√不適用 三、股東和實際控制人情況 (一) 股東總數 截止報告期末普通股股東總數(戶) 36,783 年度報告披露日前上一月末的普通股股東總數 36,786 (戶) 截止報告期末表決權恢復的優先股股東總數 不適用 （戶） 年度報告披露日前上一月末表決權恢復的優先 不適用 股股東總數（戶） (二)截止報告期末前十名股東、前十名流通股東（或無限售條件股東）持股情況表 單位:股 前十名股東持股情況 持有有限 質押或凍結情 股東名稱 報告期內增 期末持股數 比例(%) 售條件股 況 股東 （全稱） 減 量 份數量 股份 數 性質 狀態 量 中國普天信息產 0 192,073,258 50.25 0 無 0 國有法 業股份有限公司 人 何煒 1,663,702 5,552,505 1.45 0 未知 境內自 然人 傅頻青 -121,900 2,428,100 0.64 0 未知 境內自 然人 毛甌越 1,499,931 1,499,931 0.39 0 無 0 境內自 然人 高巧珍 551,400 1,041,000 0.27 0 未知 境內自 然人 陳慶桃 1,001,600 1,001,600 0.26 0 無 0 境內自 然人 葛建平 450,200 926,100 0.24 0 未知 境內自 然人 國元證券經紀（香 -15,000 914,828 0.24 0 未知 境外法 港）有限公司 人 繆明華 20,000 870,000 0.20 0 未知 境內自 然人 裘興祥 52,200 757,353 0.20 0 未知 境內自 然人 前十名無限售條件股東持股情況 股東名稱 持有無限售條件流 股份種類及數量 通股的數量 種類 數量 中國普天信息產業股份有限公司 192,073,258 人民幣普通股 192,073,258 何煒 5,552,505 境內上市外資股 5,552,505 傅頻青 2,428,100 境內上市外資股 2,428,100 毛甌越 1,499,931 人民幣普通股 1,499,931 高巧珍 1,041,000 境內上市外資股 1,041,000 陳慶桃 1,001,600 人民幣普通股 1,001,600 葛建平 926,100 境內上市外資股 926,100 國元證券經紀（香港）有限公司 914,828 境外上市外資股 914,828 繆明華 870,000 境內上市外資股 870,000 裘興祥 757,353 境內上市外資股 757,353 上述股東關聯關系或一致行動的說 上述股東之間未知是否存在關聯關系或屬于《上市公司股 明 東持股變動信息披露管理辦法》規定的一致行動人。 表決權恢復的優先股股東及持股數 不適用。 量的說明 前十名有限售條件股東持股數量及限售條件 □適用√不適用 (三)戰略投資者或一般法人因配售新股成為前10名股東 □適用√不適用 四、控股股東及實際控制人情況 (一)控股股東情況 1 法人 √適用□不適用 名稱 中國普天信息產業股份有限公司 單位負責人或法定代表人 呂衛平 成立日期 2003年7月23日 主要經營業務 中國普天是直屬國務院國有資產監督管理委員會管理的中央 大型企業，以信息通信產品制造、貿易、相關技術研究和服 務為主業，經營范圍涵蓋信息通信、廣電、行業信息化、金 融電子和新能源等產業領域。 報告期內控股和參股的其他境內外 直接控股的境內外上市公司有上海普天郵通科技股份有限公 上市公司的股權情況 司、南京普天通信股份有限公司、成都普天電纜股份有限公 司；間接控股的境內外上市公司有東方通信股份有限公司、 東信和平智能卡股份有限公司。無參股的境內外上市企業。 其他情況說明 無 2 自然人 □適用√不適用 3 公司不存在控股股東情況的特別說明 □適用√不適用 4 報告期內控股股東變更情況索引及日期 □適用√不適用 5 公司與控股股東之間的產權及控制關系的方框圖 √適用□不適用 (二)實際控制人情況 1 法人 √適用□不適用 名稱 中國普天信息產業集團有限公司 單位負責人或法定代表人 呂衛平 成立日期 1980年3月29日 主要經營業務 中國普天是直屬國務院國有資產監督管理委員會管理的中 央大型企業，以信息通信產品制造、貿易、相關技術研究和 服務為主業，經營范圍涵蓋信息通信、廣電、行業信息化、 金融電子和新能源等產業領域。 報告期內控股和參股的其他境內外 無直接控股、參股的境內外上市企業。通過普天股份間接控 上市公司的股權情況 股的境內外上市公司有上海普天郵通科技股份有限公司、南 京普天通信股份有限公司、成都普天電纜股份有限公司、東 方通信股份有限公司、東信和平智能卡股份有限公司。 其他情況說明 無 2 自然人 □適用√不適用 3 公司不存在實際控制人情況的特別說明 □適用√不適用 4 報告期內實際控制人變更情況索引及日期 □適用√不適用 5 公司與實際控制人之間的產權及控制關系的方框圖 √適用□不適用 6 實際控制人通過信托或其他資產管理方式控制公司 □適用√不適用 (三)控股股東及實際控制人其他情況介紹 □適用√不適用 五、其他持股在百分之十以上的法人股東 □適用√不適用 六、股份限制減持情況說明 □適用√不適用 第七節 優先股相關情況 □適用√不適用 第八節 董事、監事、高級管理人員和員工情況 一、持股變動情況及報酬情況 (一)現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬情況 √適用□不適用 單位：股 報告期內從 是否在公司 姓名 職務(注) 性別 年齡 任期起始 任期終止 年初持股 年末持股 年度內股份 增減變動 公司獲得的 關聯方獲取 日期 日期 數 數 增減變動量 原因 稅前報酬總 報酬 額（萬元） 徐千 董事長 男 56 2015年11 2019年6 0 0 0 是 月20日 月30日 王治義 董事、總經 男 53 2017年6 2019年6 0 0 0 42.576 否 理 月16日月30日 2017年1 月25日 張曉成 董事 男 61 2015年11 2018年6 0 0 0 是 （離任） 月20日 月28日 江建平 董事 男 48 2015年11 2019年6 0 0 0 是 月20日 月30日 成�� 董事 女 48 2015年11 2019年6 0 0 0 是 月20日 月30日 韓志杰 董事 男 53 2015年11 2019年6 0 0 0 是 月20日 月30日 李建平 獨立董事 男 44 2015年11 2019年6 0 0 0 5.04否 月20日 月30日 何和平 獨立董事 女 66 2015年11 2019年6 0 0 0 5.04否 月20日 月30日 謝仲華 獨立董事 男 78 2015年11 2019年6 0 0 0 5.04否 月20日 月30日 李林臻 監事會主 男 47 2015年11 2019年6 0 0 0 是 席 月20日 月30日 熊嗣云 監事 男 54 2015年11 2019年6 0 0 0 是 月20日 月30日 張冬莉 監事 女 54 2015年11 2019年6 0 0 0 19.0182否 月20日 月30日 李中耀 董事會秘 男 59 2017年6 2019年6 0 0 0 18.862 否 書、副總經 月26日月30日 理 2015年12 月9日 劉蓉暉 總會計師 女 48 2017年3 2019年6 0 0 0 36.6154否 月28日 月30日 合計 / / / / / / 132.1916 / 姓名 主要工作經歷 徐千 1984年8月至1994年7月，在中國郵電器材總公司先后擔任通信設備部工程師、通信設備部副總經理。1994年7月至1998年3月，在 中國郵電器材北京公司先后擔任副總經理、總經理。1998年3月至1999年3月，在河南省蘭考縣兼任縣委副書記（掛職鍛煉）。1999 年3月至2002年2月，在中國郵電器材總公司先后擔任總經理助理、副總經理。2002年2月至2009年4月，在中國郵電器材集團公司 先后擔任副總經理、黨組成員、副總經理。2009年4月至2017年12月，在中國普天信息產業集團有限公司擔任黨組成員、副總經理。 2017年12月至今，在中國普天信息產業集團有限公司擔任黨委常委、副總經理。2009年6月至今，在中國普天信息產業股份有限公司 先后擔任高級副總裁、通信產業事業本部總經理、總裁等職務。徐千還兼任中國普天信息產業股份有限公司董事、執行董事、執行委員 會成員，普天國脈網絡科技有限公司董事、董事長（法定代表人），南京普天通信股份有限公司董事、董事長，北京普天太力通信科技 有限公司董事、董事長，普天東方通信集團有限公司董事、董事長，杭州鴻雁電器有限公司董事、董事長2015年11月起擔任公司第八 屆董事會董事長職務。 王治義 1989年7月至1998年10月先后任中國郵電工業總公司企管部干部、政研企改部經理；1998年10月至2001年11月任信息產業部辦公 廳秘書（助理調研員）；2001年11月至2006年3月任普天集團黨群工作部黨工團工作處處長；2006年4月至2015年3月先后任普天 股份黨群工作部黨工團高級業務主管、綜合管理部總裁辦公室副主任、綜合管理部總經理助理兼總裁辦公室主任、綜合管理部副總經理 兼總裁辦公室主任、綜合事務部總經理兼總裁辦公室主任；2009年6月至2015年4月先后任中國普天信息產業集團公司黨組秘書；2007 年5月至2010年3月兼任中國普天信息產業集團公司兼職監事（職工代表）；2015年4月至2017年2月任上海普天郵通科技股份有限 公司副總經理；2015年4月至2016年10月任上海普天郵通科技股份有限公司黨委副書記、紀委書記；2016年10月至今任上海普天郵 通科技股份有限公司黨委書記；2017年1月至今任上海普天郵通科技股份有限公司總經理。 張曉成 1975年8月至1978年9月，在四川省中江縣壁山鄉插隊。1982年8月至1986年2月，在郵電部成都電纜廠任技術員、助理工程師。1986 （離任） 年2月1995年7月至2000年10月，在中國郵電工業總公司先后擔任辦公室副主任、研發中心主任。2000年10月至2004年3月，在 中國普天信息產業集團有限公司先后擔任企業管理部總經理、資本運營部總經理。2003年6月起，在中國普天信息產業股份有限公司先 后擔任公司總裁助理、綜合管理部總經理（兼）、董事會秘書、副總裁。2003年6月至2010年12月，在中國普天信息產業股份有限公 司兼任人力資源部總經理。2012年8月至2018年4月兼任成都普天電纜股份有限公司黨委書記。2015年9月至2017年12月兼任中國 普天信息產業集團有限公司人力資源部總經理、中國普天信息產業股份有限公司人力資源部總經理。張曉成還兼任成都普天電纜股份有 限公司董事、董事長（法定代表人），侯馬普天通信電纜有限公司董事、董事長（法定代表人），2015年11月至2018年6月28日任公 司第八屆董事會董事職務。 江建平 1992年7月至1997年11月，在外交部財務司任隨員。1997年11月至2002年4月，在中國光大（集團）總公司辦公廳任綜合處副處長。 2002年5月至2005年4月，在中國普天信息產業集團有限公司任資本運營部三會管理專員。2005年4月至2012年3月，在中國普天信 息產業股份有限公司先后任資本運營部投資業務經理、高級投資業務經理、資本運營部副總經理、企業發展部副總經理。2011年3月至 12月兼任普天海油新能源動力有限公司常務副總經理。2011年5月至2012年4月兼任普天新能源有限責任公司總經理助理。2012年4 月起，在普天新能源有限責任公司先后擔任副總經理、紀委書記、工會主席、黨委副書記。2012年6月至2015年11月擔任公司第七屆 董事會董事職務。2015年11月起擔任公司第八屆董事會董事職務。 成�� 1992年8月至1994年4月，在湖北省宜昌機床工業公司所屬研究所從事研發工作。1994年5月至1995年8月，在中國人民解放軍57619 部機安處從事技術開發工作。1998年6月至2005年12月，在北京郵電電話設備廠先后擔任新技術研究所所長、廠副總工、副廠長。2006 年1月起，在中國普天信息產業股份有限公司先后擔任系統事業本部和通信產業事業本部營銷三部總經理、通信產業事業本部副總經理、 營銷三部總經理（兼）、事業三部總經理、事業二部總經理。2015年11月起任公司第八屆董事會董事職務。 韓志杰 1989年2月至1999年7月，在中國郵電工業總公司先后在管理部、經濟管理部、財務部、審計監察室工作，歷任財務部綜合部經理、 審計監察室審計處處長。1999年7月至2004年8月，在中國普天信息產業集團有限公司先后擔任審計監察室副主任、審計部副總經理。 2000年10月至2001年11月，在國有企業監事會辦公室第28辦事處工作。2004年8月至2006年7月，在重慶普天茂德科技（重慶） 有限公司擔任財務總監。2006年7月至2018年10月，在中國普天信息產業股份有限公司先后擔任審計部審計業務經理、審計監察部審 計業務經理等職務。2018年10月至今，在中國普天信息產業集團有限公司擔任黨委巡視辦副主任。韓志杰還兼任普天物流技術有限公司 監事，貴陽普天科技創業園有限公司監事職務,普天東方通信集團有限公司監事。2015年11月起擔任公司第八屆董事會董事職務。 李建平 1999年7月至2001年3月，在河北理工大學經濟管理學院（現河北聯合大學)擔任教師。2001年4月至2011年1月，在北京金遠見電 腦技術有限公司（文曲星）擔任副總經理。2011年1月至2013年11月，在同方人工環境有限公司擔任合作部總經理。2013年12月至 今，在中城智慧城市建設研究會擔任秘書長，同時兼任國家智慧城市產業技術創新戰略聯盟秘書長職務。2016年起擔任中國電子商會中 國智慧城市產業聯盟常務副秘書長。2015年11月起任公司第八屆董事會獨立董事職務。 何和平 1983年1月至1997年12月，在立信會計高等?？茖W校（現上海立信會計學院）先后擔任教師、會計系副主任、財政金融系副主任。1997 年12月至1999年12月，在上海長信會計師事務所先后擔任副主任會計師、總評估師。2000年1月至2018年3月，在眾華會計師事務 所（特殊普通合伙）先后擔任高級經理、主任助理；董事、副主任會計師、合伙人。2015年11月起任公司第八屆董事會獨立董事職務。 謝仲華 1963年8月至1977年7月，在石油部石油一廠擔任技術員。1977年8月至1984年7月，在石油部浙江煉油廠擔任工程師。1984年8 月年2002年9月，在上海市人民政府經濟委員會先后擔任主任科員、副處級調研員。2002年10月至2011年8月，擔任上海市合同能源 管理指導委員會辦公室常務副主任。1996年至2017年，擔任上海市能源標準化技術委員會主任。2008年至2013年，擔任上海市節能協 會節能服務產業委員會主任。2008年至2013年，任上海市節能產品評審委員會高級顧問。2012年6月至2015年11月任公司第七屆董 事會獨立董事職務。2015年11月起任公司第八屆董事會獨立董事職務。 李林臻 1995年7月至2002年2月，在北京有色金屬研究總院所屬自動化研究所、北京市有自電子電氣開發公司先后擔任車間主任、動力電池 項目經理、工程師。2002年3月至2006年3月，在普天集團先后擔任技術質量部技術管理專員、黨群工作部黨工團工作處專員。2004 年4月至今擔任普天集團直屬團委書記。2006年3月至2014年9月，在普天股份先后擔任黨群工作部黨工團業務主管、黨工團高級業務 主管、黨群工作部副主任職務。2012年6月至2015年11月擔任公司第七屆董事會董事職務。2014年9月至2016年6月，在南京普天 通信股份有限公司工作，擔任黨委副書記、紀委書記、副總經理、工會負責人。2016年6月至2019年1月，在南京普天通信股份有限公 司工作，擔任總經理（法定代表人）。2016年6月至2019年4月，在南京普天通信股份有限公司工作，擔任黨委書記。李林臻還兼任普 天高新科技產業有限公司監事。2015年11月起擔任公司第八屆監事會主席職務。 熊嗣云 1985年7月至1990年9月，在北京稅務局計會處工作。1990年9月至2001年3月，在中國電子進出口總公司先后擔任財務處副科長、 第一事業部財務主管、國際經濟合作公司財務主管、監審部主任科員。1999年11月至2001年1月，在上海寶達貿易有限公司擔任財務 處處長。2001年3月至11月，在中國普天信息產業集團有限公司審計部工作。2001年11月至2007年4月，在普天信息技術研究院擔 任財務總監，并先后兼任黨委副書記、紀委書記、工會主席。2006年4月至2009年2月，在中國普天信息產業股份有限公司擔任財務部 副總經理。2009年2月至2015年6月，在北京首信股份有限公司擔任財務總監。2015年5月至2017年7月，在中國普天信息產業股份 有限公司擔任財務部副總經理。2017年7月至今在普天創新創業管理有限公司擔任財務總監。熊嗣云還兼任中國普天信息產業股份有限 公司職工監事,景德鎮普天科技有限公司董事,巨龍信息技術有限責任公司董事,2015年11月起任公司第八屆監事會監事職務。 張冬莉 1985年9月至1992年12月任郵電部上海通信設備廠磁料車間員工、班組長；1992年12月至1995年12月先后任上海郵通元器件分廠 人事科長、綜合辦主任；1995年12月至2001年12月先后任上海郵通實業公司辦公室主任、人力資源部經理；2002年1月至2004年3 月先后任上海郵通網絡終端事業部辦公室主任、總經理助理；2004年4月至2018年3月任上海普天郵通科技股份有限公司黨群工作部主 任（兼）；2011年4月至今任上海普天郵通科技股份有限公司黨委委員；2016年2月至2017年7月任上海普天郵通科技股份有限公司 紀檢監察室主任（兼）；2017年3月至今任上海普天郵通科技股份有限公司工會負責人；2017年4月至今任上海普天郵通科技股份有限 公司總經理助理（兼）；2018年3月至今任上海普天郵通科技股份有限公司黨建人力部總經理（兼）；2012年6月至2015年11月任公 司第七屆監事會監事職務；2015年11月起任公司第八屆監事會監事職務。 李中耀 1979年9月至1991年2月先后任郵電部上海通信設備廠團委副書記、書記，廠長辦公室工作；1991年2月至2001年11月先后任上海 郵通器件分廠銷售科副科長、三產籌備辦公室副主任、物業公司經理、實業綜合經營部部長、房產經營事業部總經理；2001年11月至 2006年8月任上海郵電通信設備股份有限公司總經理助理、房產經營事業部總經理（兼）；2006年8月至2008年4月任上海普天郵通 科技股份有限公司副總經理；2007年12月至2010年12月任上海普天科創電子有限公司副總經理；2010年12月至今任上海普天郵通科 技股份有限公司副總經理；2011年4月至今任上海普天郵通科技股份有限公司黨委委員；2011年7月至今任上海普天能源科技有限公司 （工業園）總經理（兼）；2012年6月至今任上海郵通物業管理有限公司總經理（兼）；2017年6月至今任上海普天郵通科技股份有限 公司董事會秘書（兼）；2017年6月至今任上海普天郵通科技股份有限公司奉賢分公司總經理（兼）。 劉蓉暉 1990年7月至1993年7月任北京東方食品公司財務科統計、出納；1993年8月至1998年10月任北京埃斯特服裝服飾公司財務部會計、 主管會計；1998年11月至2000年9月任北京萬侯科技發展公司財務部財務經理；2000年10月至2005年4月先后任北京普天太力通信 科技公司投資部主管、區域運營部主管、財務部總經理；2005年5月至2006年7月任中國普天信息產業股份有限公司財務部預算經理； 2006年6月至2007年8月任北京普天太力通信科技公司財務總監；2007年9月至2013年11月任中國普天信息產業股份有限公司財務 部公共平臺財務經理兼集團總部核算經理；2013年11月至2017年3月任中國普天信息產業股份有限公司財務部總經理助理；2017年3 月至今任上海普天郵通科技股份有限公司總會計師。 其它情況說明 □適用√不適用 (二)董事、高級管理人員報告期內被授予的股權激勵情況 □適用√不適用 二、現任及報告期內離任董事、監事和高級管理人員的任職情況 (一)在股東單位任職情況 √適用□不適用 任職人員姓名 股東單位名稱 在股東單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 徐千 中國普天信息產業集團有限公司 黨委常委、副總經理 2009年4月 徐千 中國普天信息產業股份有限公司 總裁、董事執行委員會成員 2016年5月2011年5 月 張曉成 中國普天信息產業集團有限公司 人力資源部總經理（兼） 2015年9月 2017年12月 張曉成 中國普天信息產業股份有限公司 副總裁 2006年4月 2017年12月 董事會秘書（兼） 2014年8月 2017年12月 人力資源部總經理（兼） 2015年9月 2017年12月 成�� 中國普天信息產業股份有限公司 事業三部總經理 2014年9月 韓志杰 中國普天信息產業集團有限公司 黨委巡視辦副主任 2018年10月 韓志杰 中國普天信息產業股份有限公司 審計監察法務部審計業務經 2006年7月 2018年10月 理 在股東單位任職情況的說明 無。 (二)在其他單位任職情況 √適用□不適用 任職人員姓名 其他單位名稱 在其他單位擔任的職務 任期起始日期 任期終止日期 李建平 中城智慧城市建設研究會、國家智慧 秘書長常務副秘書長 2013年12月 城市產業技術創新戰略聯盟中國電子 商會中國智慧城市產業聯盟 何和平 眾華會計師事務所（特殊普通合伙） 合伙人 2000年1月 2018年3月 江建平 普天新能源有限責任公司 副總經理 2012年4月 李林臻 南京普天通信股份有限公司 總經理 2016年6月 2019年1月 熊嗣云 普天創新創業管理有限公司 財務總監 2017年7月 在其他單位任職情況的說明 無。 三、董事、監事、高級管理人員報酬情況 √適用□不適用 董事、監事、高級管理人員報酬的決策程序 根據普天股份有關管理規定，由普天股份推薦的公司第八屆董事會中的五名董事及公司第八屆監事會中 的兩名監事均不在上市公司領取報酬；根據公司2001年度股東大會決議，公司獨立董事的年度津貼標準 為人民幣5萬元/年（含稅）。公司董事王治義同時兼任公司高管，從公司領取報酬。公司職工監事在公 司領取職工報酬外，不再額外領取監事報酬。公司控股單位中國普天信息產業股份有限公司在崗位價值 評估的基礎上，結合崗位勝任能力及企業經營業績，對公司董事、監事、高級管理人員的報酬提出建議， 公司董事會薪酬與考核委員會結合年審會計師事務所審計的有關財務數據對公司高級管理人員進行評估 考核，提交董事會確定其報酬。 董事、監事、高級管理人員報酬確定依據 公司董事、監事以及高級管理人員報酬按照以上方案執行。 董事、監事和高級管理人員報酬的實際支付情本年度公司董事、監事以及高級管理人員實際公司獲得稅前報酬合計132.1916萬元。 況 報告期末全體董事、監事和高級管理人員實際 年度公司董事、監事以及高級管理人員實際公司獲得稅前報酬合計132.1916萬元。 獲得的報酬合計 四、公司董事、監事、高級管理人員變動情況 √適用□不適用 姓名 擔任的職務 變動情形 變動原因 張曉成 董事 離任 退休 五、近三年受證券監管機構處罰的情況說明 √適用□不適用 2018年3月22日，上海普天收到上海證監局下達的關于相關當事人的《行政處罰決定書》，對李林臻給予警告并處以4萬元罰款；對江建平、謝仲華、張冬莉、李中耀給予警告并分別處以3萬元罰款。 六、母公司和主要子公司的員工情況 (一)員工情況 母公司在職員工的數量 160 主要子公司在職員工的數量 387 在職員工的數量合計 547 母公司及主要子公司需承擔費用的離退休職工 763 人數 專業構成 專業構成類別 專業構成人數 生產人員 280 銷售人員 60 技術人員 118 財務人員 19 行政人員 70 合計 547 教育程度 教育程度類別 數量（人） 研究生及以上 10 大學本科 118 大學專科 115 中專（職高）、高中 118 初中及以下 186 合計 547 (二)薪酬政策 √適用□不適用 公司實行崗位績效工資制，并嚴格遵循按勞分配與績效考核并重的原則，執行統一、規范的薪酬制度，緊密與績效考核結果掛鉤，按崗位、貢獻取酬，穩步推進員工薪酬調整。按照國家和地方政策要求，公司積極為員工建立各項社會保險和住房公積金，同時全體員工享有帶薪年休假的權益，建立完善員工福利保障制度。 (三)培訓計劃 √適用□不適用 公司培訓的工作重點圍繞經營管理、技術質量、生產制造、市場營銷、特殊崗位、干部能力、黨群工作等七大方面展開，廣泛開展各類專業化培訓工作。 (四)勞務外包情況 □適用√不適用 七、其他 □適用√不適用 第九節 公司治理 一、 公司治理相關情況說明 √適用□不適用 報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》和《上海證券交易所股票上市規則》及其它中國證監會、上海證券交易所的相關要求，不斷完善公司治理結構，規范公司運作，加強信息披露工作。目前，公司已經形成了權責分明、各司其職、有效制衡、協調運作的法人治理結構。公司股東大會、董事會、監事會各盡其責、恪盡職守、規范運作，切實維護投資者和公司利益。 報告期內，公司按照《內幕信息知情人登記管理規定》的要求，對公司定期報告和臨時公告披露等重要事項進行了內幕信息知情人的登記和備案。 報告期內，公司發布《信息披露暫緩與豁免事務管理制度》、修訂《公司信息披露事務管理制度》。 報告期內，公司法人治理的實際狀況符合《公司法》、《上市公司治理準則》和中國證監會相關規定的要求，不存在差異。 公司治理與中國證監會相關規定的要求是否存在重大差異；如有重大差異，應當說明原因 □適用√不適用 二、 股東大會情況簡介 會議屆次 召開日期 決議刊登的指定網站的查詢 決議刊登的披露日 索引 期 2018年第一次臨時股 2018年6月11日 http://www.sse.com.cn 2018年6月12日 東大會 2017年年度股東大會 2018年6月28日 http://www.sse.com.cn 2018年6月29日 2018年第二次臨時股 2018年7月30日 http://www.sse.com.cn 2018年7月31日 東大會 股東大會情況說明 □適用√不適用 三、 董事履行職責情況 (一)董事參加董事會和股東大會的情況 參加董事會情況 參加股東 董事 是否獨 大會情況 姓名 立董事 本年應參 親自出 以通訊 委托出 缺席 是否連續兩 出席股東 加董事會 席次數 方式參 席次數 次數 次未親自參 大會的次 次數 加次數 加會議 數 徐千 否 9 9 8 0 0 否 0 王治義 否 9 9 8 0 0 否 3 張曉成 否 5 4 4 1 0 否 0 江建平 否 9 8 8 1 0 否 0 成�� 否 9 9 8 0 0 否 0 韓志杰 否 9 9 8 0 0 否 0 李建平 是 9 9 8 0 0 否 0 何和平 是 9 8 8 0 1 否 0 謝仲華 是 9 8 8 1 0 否 0 連續兩次未親自出席董事會會議的說明 □適用√不適用 年內召開董事會會議次數 9 其中：現場會議次數 1 通訊方式召開會議次數 8 現場結合通訊方式召開會議次數 0 (二)獨立董事對公司有關事項提出異議的情況 √適用□不適用 獨立董事姓名 獨立董事提出異議的 異議的內容 是否被采納 備注 有關事項內容 何和平 《公司2018年度財務 對收入大幅增加 否 預算報告》 的合理性存疑。 何和平、謝仲華 《公司2018年半年度 均保留對以前及 否 報告及摘要》 本中期未被發現 之重大錯漏可能 對2018半年度 （6.30）財務狀 況、經營成果及現 金流量公允表達 的影響。 何和平、謝仲華 《公司2018年第三季 均保留對以前及 否 度報告》 本中期未被發現 之重大錯漏可能 對2018年三季度 （9.30）財務狀 況、經營成果及現 金流量公允表達 的影響。 何和平、謝仲華 《關于確定審計機構 鑒于現任公司年 否 及內控審計會計師事 度財報暨內控審 務所報酬的議案》 計之中審眾環會 計師事務所（特殊 普通合伙）于 2015、2016年審 及2016業績預告 前預審、2017預 審中俱未發現重 大財報錯漏及管 理層與財報編制 可信賴相關內控 重要或多項執行 有效性缺陷且未 及時溝通于審委 會，對執行公司上 述審計業務之中 審眾環會計師事 務所（特殊普通合 伙）相關團隊的執 業勝任能力及獨 立性存疑，建議改 聘其他具有從事 證券相關業務資 格的會計師事務 所為公司2018年 度財報暨內控審 計會計師事務所； 并對續聘該會計 師事務所為2018 年度公司財報及 內控機構及其報 酬的議案予以保 留。 何和平 《關于公司第八屆董 本人難以勝任并 否 事會延期換屆的議案》堅辭獨立董事及 相應專業委員會 之職。 謝仲華 《關于公司第八屆董 因家庭、個人身體 否 事會延期換屆的議案》等多種原因，不愿 繼續任職。 獨立董事對公司有關事項提出異議的說明 無。 (三)其他 □適用√不適用 四、 董事會下設專門委員會在報告期內履行職責時所提出的重要意見和建議，存在異議事項的， 應當披露具體情況 √適用□不適用 報告期內，審計委員會主要開展的工作包括：公司2017年度財務報告審議，年報編制監督，年審會計師工作評價，以及提出2018年度審計機構聘任建議，指導公司內部審計工作，協調經理層、內部審計部門與外部審計機構的溝通，對公司關聯交易審核，督查公司內部控制建設等工作。五、 監事會發現公司存在風險的說明 □適用√不適用 六、 公司就其與控股股東在業務、人員、資產、機構、財務等方面存在的不能保證獨立性、不能 保持自主經營能力的情況說明 □適用√不適用 存在同業競爭的，公司相應的解決措施、工作進度及后續工作計劃 □適用√不適用 七、 報告期內對高級管理人員的考評機制，以及激勵機制的建立、實施情況 √適用□不適用 報告期內，參照中國普天信息產業股份有限公司對下屬子公司高級管理人員的管理辦法，對高級管理人員年度報酬提出方案建議，公司董事會薪酬與考核委員會結合年審會計師事務所審計的有關財務數據對公司高級管理人員進行評估考核，提交董事會確定其報酬。 八、 是否披露內部控制自我評價報告 √適用□不適用 《上海普天郵通科技股份有限公司2018年度內部控制評價報告》詳見上海證券交易所網站 （http://www.sse.com.cn） 報告期內部控制存在重大缺陷情況的說明 √適用□不適用 截至 報告 截至報 非財務報告 業務 缺陷整改情況/整改計 基準 告發出 內部控制重 缺陷描述 領域 劃 日是 日是否 大缺陷 否完 完成整 成整 改 改 上海普天 2018年5月9日上海普天收 其他 1、上海普天管理層已 是 是 2018年4月 到中國證券監督管理委員會 識別出該重大缺陷，并 27日對外公 （以下簡稱“中國證監會”） 在2018年5月完成整 告公司2017 《調查通知書》（編號：滬調 改，規避了相關風險。 年度報告無 查通字2018-2-001號），因 2、上海普天對已識別 法在法定期 公司涉嫌信息披露違法違規 出的內控環境缺陷實 限內披露定 進行立案調查。2019年2月 施了制度修改；其中， 期報告。 27日，上海普天及相關當事 按上交所相應的指引， 人收到中國證監會《行政處罰 對《信息披露事務管理 事先告知書》（處罰字【2019】 制度》進行了修訂，已 31號）。因上海普天涉嫌違 通過董事會審議。 反了《上市公司信息披露管理 3、上海普天設立了內 辦法》，中國證監會擬決定對 部規范，細化流程，明 公司及相關當事人違法行為 確責任；建立健全了集 的事實給予相應的行政處罰。 體決議、辦公會會議、 董事會會議制度規范 與要求，強化了集體決 策效力，2018年度的 內控整改工作取得了 一定的成效。 九、 內部控制審計報告的相關情況說明 √適用□不適用 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《內部控制審計報告》，具體詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）。 是否披露內部控制審計報告：是 十、 其他 □適用√不適用 第十節 公司債券相關情況 □適用√不適用 2018年年度報告 第十一節財務報告 一、 審計報告 √適用□不適用 審計報告 眾環審字（2019）020785號 上海普天郵通科技股份有限公司全體股東： 一、審計意見 我們審計了上海普天郵通科技股份有限公司（以下簡稱“上海普天”）的財務報表，包括2018年12月31日合并及公司的資產負債表，2018年度合并及公司的利潤表、合并及公司的現金流量表和合并及公司的股東權益變動表以及財務報表附注。 我們認為，后附的財務報表在所有重大方面按照企業會計準則的規定編制，公允反映了上海普天2018年12月31日合并及公司的財務狀況以及2018年度合并及公司的經營成果和現金流量。 二、形成審計意見的基礎 我們按照中國注冊會計師審計準則的規定執行了審計工作。審計報告的“注冊會計師對財務報表審計的責任”部分進一步闡述了我們在這些準則下的責任。按照中國注冊會計師職業道德守則，我們獨立于上海普天，并履行了職業道德方面的其他責任。我們相信，我們獲取的審計證據是充分、適當的，為發表審計意見提供了基礎。 三、與持續經營相關的重大不確定性 我們提醒財務報表使用者關注，如財務報表附注三所述，上海普天2018年發生凈虧損 19,772.12萬元，且于2018年12月31日，上海普天流動負債高于流動資產總額122,997.12萬元，另因訴訟事項被法院查封銀行賬戶（詳見財務報表附注十五6（5）），相關資金被凍結。上海普天將在未來12個月內采取公司內部業務整合、架構調整等方式，保持公司的持續經營，但這些措施仍存在可能導致對上海普天持續經營能力產生重大疑慮的重大不確定性。該事項不影響已發表的審計意見。 四、關鍵審計事項 關鍵審計事項是根據我們的職業判斷，認為對本期財務報表審計最為重要的事項。這些事項的應對以對財務報表整體進行審計并形成審計意見為背景，我們不對這些事項單獨發表意見。除“與持續經營相關的重大不確定性”部分所描述的事項外，我們確定下列事項是需要在審計報告中溝通的關鍵審計事項。 我們在審計中識別出的關鍵審計事項匯總如下： （一）仙居項目應收款項計提減值準備事項 關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的 請參見財務報表附注十五6、（7）所述，截 1. 查閱重整計劃草案，對償還比率進行 止2018年12月31日，上海普天賬面仙居項目應 核實； 收款項金額為698,956,944.07元，由于債務方浙江 2. 了解公司關于減值準備計提的會計 大衛房地產開發有限公司（以下簡稱“浙江大衛”） 政策，并測試和評價相關的內部控 已于2017年7月進入破產程序。2018年10月9 制； 日，仙居縣人民法院出具《民事裁定書》（（2017） 浙1024民破1號之八），裁定批準浙江大衛《重 3. 詢問管理層對于確定、評價與控制仙 整計劃草案》，2018年10月17日上海普天收到 居項目應收款項計提減值準備方面 仙居縣人民法院出具的《民事裁定書》裁定確認 的有關證據和內部決策程序，并索取 2018年年度報告 上海普天債權金額為748,956,944.07元，債權類 相關的外部資料，作為必要的審核和 型為普通債權。按照確認債權金額及重整計劃草 評價； 案的償還比率，2018年末上海普天對該筆款項進 4. 審閱歷次董事會紀要和股東大會會 行減值測試，并計提減值準備金額為 議記錄，確認本年度仙居項目應收款 22,468,718.79元，截止2018年12月31日該項債 項計提減值準備的合理性、金額的準 權累計計提減值準備金額為322,051,496.42元。 確性及會計處理的正確性； 鑒于該案件重整尚未結束，償還時間較長， 其減值測試過程中涉及管理層重大判斷和重大 5. 向上海普天管理層獲取書面聲明，聲 不確定性，我們將其確認為關鍵審計事項。 明其已按照企業會計準則的規定，對 全部或有事項作了恰當反映； 6. 檢查報告中對仙居項目應收款項計 提減值準備事項列報和披露是否恰 當。 （二）重大未決訴訟 關鍵審計事項 該事項在審計中是如何應對的 請參見財務報表附注十三2所述，公司及下 1. 查閱上海普天關于重大訴訟的臨時 屬子公司涉及訴訟事項，這些訴訟事項主要包括 信息披露情況； 公司被起訴要求償還貨款，以及公司起訴客戶要 2. 與管理層和相關主管部門進行溝通， 求償還貨款。其中，如財務報表附注十五6、（9） 了解訴訟應對措施以及訴訟案件的 所述，上海普天因證券虛假陳述責任被小股民提 推進情況； 起訴訟，截止本報告出具日訴訟案件共計達319 件，涉訴金額高達8,186.29萬元，上海普天目前 3. 詢問管理層對于確定與評價本年度 無法獲知預計是否還有股民提起訴訟，且目前也 預計負債金額的準確性及會計處理 無法獲知已訴案件的償還比率。 的正確性方面的有關證據和內部決 鑒于在該等案件涉訴金額重大，未來的不確 策程序，并索取相關的外部法律部門 定性較大，且在尚未判決之前對于案件可能的結 關于該等訴訟案件的專業意見，作為 果進而對財務報表可能的影響涉及管理層所做 必要的審核和評價； 出的重大判斷和估計，我們將其確認為關鍵審計 4. 檢查報告中對重大訴訟相關信息在 事項。 財務報表中的列報和披露是否恰當。 五、其他信息 上海普天管理層對其他信息負責。其他信息包括年度報告中除財務報表和本審計報告以外的信息。 我們對財務報表發表的審計意見不涵蓋其他信息，我們也不對其他信息發表任何形式的鑒證結論。 結合我們對財務報表的審計，我們的責任是閱讀其他信息，在此過程中，考慮其他信息是否與財務報表或我們在審計過程中了解到的情況存在重大不一致或者似乎存在重大錯報。 基于我們已經針對審計報告日前獲取的其他信息執行的工作，如果我們確定該其他信息存在重大錯報，我們應當報告該事實。在這方面，我們無任何事項需要報告。 六、管理層和治理層對財務報表的責任 上海普天管理層負責按照企業會計準則的規定編制財務報表，使其實現公允反映，并設計、執行和維護必要的內部控制，以使財務報表不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報。 在編制財務報表時，管理層負責評估公司的持續經營能力，披露與持續經營相關的事項，并運用持續經營假設，除非管理層計劃清算上海普天、停止營運或別無其他現實的選擇。 治理層負責監督上海普天的財務報告過程。 七、注冊會計師對財務報表審計的責任 2018年年度報告 我們的目標是對財務報表整體是否不存在由于舞弊或錯誤導致的重大錯報獲取合理保證，并出具包含審計意見的審計報告。合理保證是高水平的保證，但并不能保證按照審計準則執行的審計在某一重大錯報存在時總能發現。錯報可能由舞弊或錯誤所導致，如果合理預期錯報單獨或匯總起來可能影響財務報表使用者依據財務報表作出的經濟決策，則通常認為錯報是重大的。 在按照審計準則執行審計的過程中，我們運用了職業判斷，保持了職業懷疑。同時，我們也執行以下工作： （1）識別和評估由于舞弊或錯誤導致的財務報表重大錯報風險；設計和實施審計程序以應對這些風險，并獲取充分、適當的審計證據，作為發表審計意見的基礎。由于舞弊可能涉及串通、偽造、故意遺漏、虛假陳述或凌駕于內部控制之上，未能發現由于舞弊導致的重大錯報的風險高于未能發現由于錯誤導致的重大錯報的風險。 （2）了解與審計相關的內部控制，以設計恰當的審計程序。 （3）評價管理層選用會計政策的恰當性和作出會計估計及相關披露的合理性。 （4）對管理層使用持續經營假設的恰當性得出結論。同時，根據獲取的審計證據，就可能導致對上海普天公司持續經營能力產生重大疑慮的事項或情況是否存在重大不確定性得出結論。如果我們得出結論認為存在重大不確定性，審計準則要求我們在審計報告中提請報表使用者注意財務報表中的相關披露；如果披露不充分，我們應當發表非無保留意見。我們的結論基于截至審計報告日可獲得的信息。然而，未來的事項或情況可能導致上海普天公司不能持續經營。 （5）評價財務報表的總體列報、結構和內容（包括披露），并評價財務報表是否公允反映相關交易和事項。 （6）就上海普天中實體或業務活動的財務信息獲取充分、適當的審計證據，以對財務報表發表意見。我們負責指導、監督和執行集團審計。我們對審計意見承擔全部責任。 我們與治理層就計劃的審計范圍、時間安排和重大審計發現等事項進行溝通，包括溝通我們在審計中識別出的值得關注的內部控制缺陷。 我們還就已遵守與獨立性相關的職業道德要求向治理層提供聲明，并與治理層溝通可能被合理認為影響我們獨立性的所有關系和其他事項，以及相關的防范措施。 從與治理層溝通過的事項中，我們確定哪些事項對本期財務報表審計最為重要，因而構成關鍵審計事項。我們在審計報告中描述這些事項，除非法律法規禁止公開披露這些事項，或在極少數情形下，如果合理預期在審計報告中溝通某事項造成的負面后果超過在公眾利益方面產生的益處，我們確定不應在審計報告中溝通該事項。 中審眾環會計師事務所（特殊普通合伙） 中國注冊會計師： （項目合伙人） 中國？武漢 中國注冊會計師： 二�一九年四月二十六日 2018年年度報告 二、 財務報表 合并資產負債表 2018年12月31日 編制單位:上海普天郵通科技股份有限公司 單位:元幣種:人民幣 項目 附注 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 167,454,635.31 175,922,754.50 結算備付金 拆出資金 以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據及應收賬款 130,130,335.09 186,461,530.72 其中：應收票據 167,400.00 5,600,000.00 應收賬款 129,962,935.09 180,861,530.72 預付款項 13,337,650.58 17,805,922.49 應收保費 應收分保賬款 應收分保合同準備金 其他應收款 56,343,234.88 65,534,748.47 其中：應收利息 應收股利 1,044,493.21 57,396.96 買入返售金融資產 存貨 31,286,248.61 50,033,097.00 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 5,681,394.78 3,351,135.71 流動資產合計 404,233,499.25 499,109,188.89 非流動資產： 發放貸款和墊款 可供出售金融資產 178,111,860.02 178,111,860.02 持有至到期投資 長期應收款 362,447,251.65 437,252,061.44 長期股權投資 678,569,662.71 677,237,686.48 投資性房地產 153,570,631.03 158,480,091.81 固定資產 75,645,249.45 82,535,335.01 在建工程 754,171.10 934,277.76 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 34,065,053.43 36,103,357.12 開發支出 商譽 長期待攤費用 3,056,552.54 3,235,515.41 遞延所得稅資產 4,604,033.60 4,551,379.10 其他非流動資產 非流動資產合計 1,490,824,465.53 1,578,441,564.15 資產總計 1,895,057,964.78 2,077,550,753.04 流動負債： 2018年年度報告 短期借款 1,294,800,000.00 1,294,800,000.00 向中央銀行借款 吸收存款及同業存放 拆入資金 以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據及應付賬款 192,220,773.25 238,685,333.56 預收款項 13,651,634.09 9,453,085.10 賣出回購金融資產款 應付手續費及傭金 應付職工薪酬 8,201,037.66 6,630,802.76 應交稅費 35,618,899.69 44,441,918.26 其他應付款 66,367,330.91 75,991,210.27 其中：應付利息 應付股利 37,393.28 3,287,235.07 應付分保賬款 保險合同準備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 23,345,033.34 23,345,033.34 其他流動負債 流動負債合計 1,634,204,708.94 1,693,347,383.29 非流動負債： 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 65,000,000.00 遞延收益 3,587,377.78 4,311,266.67 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 68,587,377.78 4,311,266.67 負債合計 1,702,792,086.72 1,697,658,649.96 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 382,225,337.00 382,225,337.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 868,547,259.47 868,614,652.55 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 118,685,407.27 118,685,407.27 一般風險準備 未分配利潤 -1,203,384,782.09 -1,004,517,254.42 2018年年度報告 歸屬于母公司所有者權益合計 166,073,221.65 365,008,142.40 少數股東權益 26,192,656.41 14,883,960.68 所有者權益（或股東權益） 192,265,878.06 379,892,103.08 合計 負債和所有者權益（或股 1,895,057,964.78 2,077,550,753.04 東權益）總計 法定代表人：王治義主管會計工作負責人：劉蓉暉會計機構負責人：楊奕蓓 母公司資產負債表 2018年12月31日 編制單位:上海普天郵通科技股份有限公司 單位:元幣種:人民幣 項目 附注 期末余額 期初余額 流動資產： 貨幣資金 17,498,644.94 114,523,154.77 以公允價值計量且其變動計 入當期損益的金融資產 衍生金融資產 應收票據及應收賬款 67,516,267.17 128,921,969.27 其中：應收票據 167,400.00 5,600,000.00 應收賬款 67,348,867.17 123,321,969.27 預付款項 11,478,133.20 11,144,261.20 其他應收款 721,678,208.13 709,958,116.94 其中：應收利息 應收股利 41,077,625.28 46,101,804.10 存貨 3,018,612.00 9,152,577.20 持有待售資產 一年內到期的非流動資產 其他流動資產 5,054,510.86 1,910,561.32 流動資產合計 826,244,376.30 975,610,640.70 非流動資產： 可供出售金融資產 24,843,360.02 24,843,360.02 持有至到期投資 長期應收款 41,697,895.00 長期股權投資 1,111,829,935.87 1,131,847,959.64 投資性房地產 30,345,652.80 31,634,671.68 固定資產 35,311,661.41 38,849,589.67 在建工程 50,396.94 38,461.54 生產性生物資產 油氣資產 無形資產 30,279,804.20 32,225,084.36 開發支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產 其他非流動資產 非流動資產合計 1,232,660,811.24 1,301,137,021.91 2018年年度報告 資產總計 2,058,905,187.54 2,276,747,662.61 流動負債： 短期借款 1,294,800,000.00 1,294,800,000.00 以公允價值計量且其變動計 入當期損益的金融負債 衍生金融負債 應付票據及應付賬款 75,312,100.83 94,329,804.60 預收款項 6,328,383.90 7,330,819.74 應付職工薪酬 763,283.14 109,122.85 應交稅費 2,802,055.71 3,122,450.78 其他應付款 114,026,042.09 220,049,112.97 其中：應付利息 應付股利 34,678.57 34,678.57 持有待售負債 一年內到期的非流動負債 其他流動負債 流動負債合計 1,494,031,865.67 1,619,741,310.94 非流動負債： 長期借款 應付債券 其中：優先股 永續債 長期應付款 長期應付職工薪酬 預計負債 65,000,000.00 遞延收益 1,447,777.78 2,171,666.67 遞延所得稅負債 其他非流動負債 非流動負債合計 66,447,777.78 2,171,666.67 負債合計 1,560,479,643.45 1,621,912,977.61 所有者權益（或股東權益）： 實收資本（或股本） 382,225,337.00 382,225,337.00 其他權益工具 其中：優先股 永續債 資本公積 842,911,480.23 842,911,480.23 減：庫存股 其他綜合收益 專項儲備 盈余公積 109,568,254.47 109,568,254.47 未分配利潤 -836,279,527.61 -679,870,386.70 所有者權益（或股東權益） 498,425,544.09 654,834,685.00 合計 負債和所有者權益（或股 2,058,905,187.54 2,276,747,662.61 東權益）總計 法定代表人：王治義主管會計工作負責人：劉蓉暉會計機構負責人：楊奕蓓 2018年年度報告 合并利潤表 2018年1―12月 單位:元幣種:人民幣 項目 附注 本期發生額 上期發生額 一、營業總收入 258,316,581.13 640,309,393.21 其中：營業收入 258,316,581.13 640,309,393.21 利息收入 已賺保費 手續費及傭金收入 二、營業總成本 399,480,531.94 1,014,960,984.28 其中：營業成本 189,828,534.05 368,163,056.65 利息支出 手續費及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險合同準備金凈額 保單紅利支出 分保費用 稅金及附加 1,800,773.46 2,648,151.02 銷售費用 16,904,666.64 22,233,771.94 管理費用 71,425,188.56 111,825,274.56 研發費用 12,173,596.08 10,489,415.51 財務費用 65,334,384.30 77,575,384.63 其中：利息費用 64,272,252.92 73,888,003.37 利息收入 1,271,039.90 839,337.76 資產減值損失 42,013,388.85 422,025,929.97 加：其他收益 1,092,672.95 1,819,240.05 投資收益（損失以“－”號 12,525,826.31 34,823,890.07 填列） 其中：對聯營企業和合營企 12,525,826.31 2,314,856.38 業的投資收益 公允價值變動收益（損失以 “－”號填列） 資產處置收益（損失以“－” -1,533.07 261,370.76 號填列） 匯兌收益（損失以“－”號 填列） 三、營業利潤（虧損以“－”號填 -127,546,984.62 -337,747,090.19 列） 加：營業外收入 385,964.59 9,142,582.75 減：營業外支出 70,111,089.38 1,553,253.97 四、利潤總額（虧損總額以“－” -197,272,109.41 -330,157,761.41 號填列） 減：所得稅費用 449,107.40 20,509,198.41 五、凈利潤（凈虧損以“－”號填 -197,721,216.81 -350,666,959.82 列） （一）按經營持續性分類 1.持續經營凈利潤（凈虧損以 -197,721,216.81 -345,093,397.29 “－”號填列） 2018年年度報告 2.終止經營凈利潤（凈虧損以 -5,573,562.53 “－”號填列） （二）按所有權歸屬分類 1.歸屬于母公司股東的凈利潤 -198,644,731.21 -350,127,651.18 2.少數股東損益 923,514.40 -539,308.64 六、其他綜合收益的稅后凈額 歸屬母公司所有者的其他綜合收 益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其 他綜合收益 1.重新計量設定受益計劃變 動額 2.權益法下不能轉損益的其 他綜合收益 （二）將重分類進損益的其他 綜合收益 1.權益法下可轉損益的其他 綜合收益 2.可供出售金融資產公允價 值變動損益 3.持有至到期投資重分類為 可供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效 部分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 歸屬于少數股東的其他綜合收益 的稅后凈額 七、綜合收益總額 -197,721,216.81 -350,666,959.82 歸屬于母公司所有者的綜合收益 -198,644,731.21 -350,127,651.18 總額 歸屬于少數股東的綜合收益總額 923,514.40 -539,308.64 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) -0.520 -0.916 （二）稀釋每股收益(元/股) -0.520 -0.916 本期發生同一控制下企業合并的，被合并方在合并前實現的凈利潤為：0元,上期被合并方實現的凈利潤為：0元。 法定代表人：王治義主管會計工作負責人：劉蓉暉會計機構負責人：楊奕蓓 母公司利潤表 2018年1―12月 單位:元幣種:人民幣 項目 附注 本期發生額 上期發生額 一、營業收入 39,808,817.83 302,089,203.47 減：營業成本 29,512,288.83 220,982,655.32 稅金及附加 1,468,303.42 1,807,684.20 銷售費用 1,796,108.68 5,287,388.05 2018年年度報告 管理費用 42,067,933.68 69,619,831.43 研發費用 2,726,973.53 財務費用 40,810,839.71 72,102,661.57 其中：利息費用 64,272,252.92 71,254,205.53 利息收入 23,843,367.37 357,152.82 資產減值損失 32,956,891.40 134,126,137.62 加：其他收益 1,071,556.03 1,189,785.51 投資收益（損失以“－”號填 16,905,857.33 37,290,465.70 列） 其中：對聯營企業和合營企業 16,905,857.33 2,314,856.38 的投資收益 公允價值變動收益（損失以 “－”號填列） 資產處置收益（損失以“－” -1,533.07 118,568.62 號填列） 二、營業利潤（虧損以“－”號填列） -90,827,667.60 -165,965,308.42 加：營業外收入 8,031,142.74 減：營業外支出 65,581,473.31 1,041,332.28 三、利潤總額（虧損總額以“－”號 -156,409,140.91 -158,975,497.96 填列） 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損以“－”號填列） -156,409,140.91 -158,975,497.96 （一）持續經營凈利潤（凈虧損 -156,409,140.91 -158,975,497.96 以“－”號填列） （二）終止經營凈利潤（凈虧損 以“－”號填列） 五、其他綜合收益的稅后凈額 （一）不能重分類進損益的其他綜 合收益 1.重新計量設定受益計劃變動 額 2.權益法下不能轉損益的其他 綜合收益 （二）將重分類進損益的其他綜合 收益 1.權益法下可轉損益的其他綜 合收益 2.可供出售金融資產公允價值 變動損益 3.持有至到期投資重分類為可 供出售金融資產損益 4.現金流量套期損益的有效部 分 5.外幣財務報表折算差額 6.其他 六、綜合收益總額 -156,409,140.91 -158,975,497.96 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) （二）稀釋每股收益(元/股) 2018年年度報告 法定代表人：王治義主管會計工作負責人：劉蓉暉會計機構負責人：楊奕蓓 合并現金流量表 2018年1―12月 單位：元幣種：人民幣 項目 附注 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現 379,385,286.65 605,154,897.90 金 客戶存款和同業存放款項凈 增加額 向中央銀行借款凈增加額 向其他金融機構拆入資金凈 增加額 收到原保險合同保費取得的 現金 收到再保險業務現金凈額 保戶儲金及投資款凈增加額 處置以公允價值計量且其變 動計入當期損益的金融資產凈 增加額 收取利息、手續費及傭金的現 金 拆入資金凈增加額 回購業務資金凈增加額 收到的稅費返還 7,924,579.43 7,485,551.89 收到其他與經營活動有關的 106,256,887.00 266,612,261.52 現金 經營活動現金流入小計 493,566,753.08 879,252,711.31 購買商品、接受勞務支付的現 215,050,527.60 351,136,261.46 金 客戶貸款及墊款凈增加額 存放中央銀行和同業款項凈 增加額 支付原保險合同賠付款項的 現金 支付利息、手續費及傭金的現 金 支付保單紅利的現金 支付給職工以及為職工支付 70,854,370.76 96,239,901.68 的現金 支付的各項稅費 22,017,642.04 7,111,739.07 支付其他與經營活動有關的 128,733,365.75 427,499,405.23 現金 經營活動現金流出小計 436,655,906.15 881,987,307.44 經營活動產生的現金流 56,910,846.93 -2,734,596.13 量凈額 2018年年度報告 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 10,206,753.83 5,055,922.59 處置固定資產、無形資產和其 419,450.00 50,470.55 他長期資產收回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位 48,840,463.48 收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的 現金 投資活動現金流入小計 10,626,203.83 53,946,856.62 購建固定資產、無形資產和其 2,621,686.10 2,856,693.15 他長期資產支付的現金 投資支付的現金 質押貸款凈增加額 取得子公司及其他營業單位 支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的 186,942.74 現金 投資活動現金流出小計 2,808,628.84 2,856,693.15 投資活動產生的現金流 7,817,574.99 51,090,163.47 量凈額 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 其中：子公司吸收少數股東投 資收到的現金 取得借款收到的現金 1,409,800,000.00 2,071,600,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的 現金 籌資活動現金流入小計 1,409,800,000.00 2,071,600,000.00 償還債務支付的現金 1,409,800,000.00 2,000,300,000.00 分配股利、利潤或償付利息支 67,202,694.06 70,602,872.58 付的現金 其中：子公司支付給少數股東 的股利、利潤 支付其他與籌資活動有關的 現金 籌資活動現金流出小計 1,477,002,694.06 2,070,902,872.58 籌資活動產生的現金流 -67,202,694.06 697,127.42 量凈額 四、匯率變動對現金及現金等價 1,834,843.70 -3,269,176.00 物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 -639,428.44 45,783,518.76 加：期初現金及現金等價物余 130,134,665.47 84,351,146.71 額 六、期末現金及現金等價物余額 129,495,237.03 130,134,665.47 法定代表人：王治義主管會計工作負責人：劉蓉暉會計機構負責人：楊奕蓓 2018年年度報告 母公司現金流量表 2018年1―12月 單位:元幣種:人民幣 項目 附注 本期發生額 上期發生額 一、經營活動產生的現金流量： 銷售商品、提供勞務收到的現 69,536,633.95 391,154,910.14 金 收到的稅費返還 收到其他與經營活動有關的 220,638,537.36 226,014,339.17 現金 經營活動現金流入小計 290,175,171.31 617,169,249.31 購買商品、接受勞務支付的現 31,592,063.01 264,994,183.33 金 支付給職工以及為職工支付 23,375,074.30 42,569,586.83 的現金 支付的各項稅費 8,090,303.61 2,930,373.24 支付其他與經營活動有關的 253,695,723.33 350,857,932.30 現金 經營活動現金流出小計 316,753,164.25 661,352,075.70 經營活動產生的現金流量凈 -26,577,992.94 -44,182,826.39 額 二、投資活動產生的現金流量： 收回投資收到的現金 取得投資收益收到的現金 20,598,059.92 5,055,922.59 處置固定資產、無形資產和其 418,600.00 25,983.55 他長期資產收回的現金凈額 處置子公司及其他營業單位 68,904,075.40 收到的現金凈額 收到其他與投資活動有關的 現金 投資活動現金流入小計 21,016,659.92 73,985,981.54 購建固定資產、無形資產和其 5,625.85 1,107,058.74 他長期資產支付的現金 投資支付的現金 取得子公司及其他營業單位 支付的現金凈額 支付其他與投資活動有關的 現金 投資活動現金流出小計 5,625.85 1,107,058.74 投資活動產生的現金流 21,011,034.07 72,878,922.80 量凈額 三、籌資活動產生的現金流量： 吸收投資收到的現金 取得借款收到的現金 1,409,800,000.00 2,011,600,000.00 發行債券收到的現金 收到其他與籌資活動有關的 現金 籌資活動現金流入小計 1,409,800,000.00 2,011,600,000.00 2018年年度報告 償還債務支付的現金 1,409,800,000.00 1,935,300,000.00 分配股利、利潤或償付利息支 64,272,252.92 69,156,925.16 付的現金 支付其他與籌資活動有關的 現金 籌資活動現金流出小計 1,474,072,252.92 2,004,456,925.16 籌資活動產生的現金流 -64,272,252.92 7,143,074.84 量凈額 四、匯率變動對現金及現金等價 6,119.13 -7,489.88 物的影響 五、現金及現金等價物凈增加額 -69,833,092.66 35,831,681.37 加：期初現金及現金等價物余 70,069,361.12 34,237,679.75 額 六、期末現金及現金等價物余額 236,268.46 70,069,361.12 法定代表人：王治義主管會計工作負責人：劉蓉暉會計機構負責人：楊奕蓓 2018年年度報告 合并所有者權益變動表 2018年1―12月 單位:元幣種:人民幣 本期 歸屬于母公司所有者權益 項目 少數股東 所有者權 其他權益工具 資本公 減：庫存 其他綜 專項儲 盈余公 一般風 未分配 權益 益合計 股本 積 股 合收益 備 積 險準備 利潤 優先股 永續債 其他 一、上年期末余額 382,22 868,61 118,68 -1,004 14,883,9 379,892, 5,337. 4,652. 5,407. ,517,2 60.68 103.08 00 55 27 54.42 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 382,22 868,61 118,68 -1,004 14,883,9 379,892, 5,337. 4,652. 5,407. ,517,2 60.68 103.08 00 55 27 54.42 三、本期增減變動金額（減 -67,39 -198,8 11,308,6 -187,626 少以“－”號填列） 3.08 67,527 95.73 ,225.02 .67 （一）綜合收益總額 -198,6 923,514. -197,721 44,731 40 ,216.81 .21 （二）所有者投入和減少資 -67,39 68,389 12,062,1 12,063,1 本 3.08 .85 88.53 85.30 1．所有者投入的普通股 2．其他權益工具持有者投 2018年年度報告 入資本 3．股份支付計入所有者權 益的金額 4．其他 -67,39 68,389 12,062,1 12,063,1 3.08 .85 88.53 85.30 （三）利潤分配 -291,1 -1,677,0 -1,968,1 86.31 07.20 93.51 1．提取盈余公積 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的 -1,595,8 -1,595,8 分配 32.50 32.50 4．其他 -291,1 -81,174. -372,361 86.31 70 .01 （四）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或 股本） 2．盈余公積轉增資本（或 股本） 3．盈余公積彌補虧損 4．設定受益計劃變動額結 轉留存收益 5．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 382,22 868,54 118,68 -1,203 26,192,6 192,265, 5,337. 7,259. 5,407. ,384,7 56.41 878.06 00 47 27 82.09 2018年年度報告 上期 歸屬于母公司所有者權益 項目 少數股東 所有者權 股本 其他權益工具 資本公 減：庫存 其他綜 專項儲 盈余公 一般風 未分配 權益 益合計 優先股 永續債 其他 積 股 合收益 備 積 險準備 利潤 一、上年期末余額 382,22 868,35 118,68 -654,0 16,162,4 731,406, 5,337. 2,153. 5,407. 18,373 24.48 948.71 00 20 27 .24 加：會計政策變更 前期差錯更正 同一控制下企業合并 其他 二、本年期初余額 382,22 868,35 118,68 -654,0 16,162,4 731,406, 5,337. 2,153. 5,407. 18,373 24.48 948.71 00 20 27 .24 三、本期增減變動金額（減 262,49 -350,4 -1,278,4 -351,514 少以“－”號填列） 9.35 98,881 63.80 ,845.63 .18 （一）綜合收益總額 -350,1 -539,308 -350,666 27,651 .64 ,959.82 .18 （二）所有者投入和減少 262,49 -50,73 -53,971. 157,787. 資本 9.35 9.92 74 69 1．所有者投入的普通股 2．其他權益工具持有者投 入資本 3．股份支付計入所有者權 益的金額 4．其他 262,49 -50,73 -53,971. 157,787. 9.35 9.92 74 69 （三）利潤分配 -320,4 -685,183 -1,005,6 2018年年度報告 90.08 .42 73.50 1．提取盈余公積 2．提取一般風險準備 3．對所有者（或股東）的 -595,839 -595,839 分配 .64 .64 4．其他 -320,4 -89,343. -409,833 90.08 78 .86 （四）所有者權益內部結 轉 1．資本公積轉增資本（或 股本） 2．盈余公積轉增資本（或 股本） 3．盈余公積彌補虧損 4．設定受益計劃變動額結 轉留存收益 5．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 382,22 868,61 118,68 -1,004 14,883,9 379,892, 5,337. 4,652. 5,407. ,517,2 60.68 103.08 00 55 27 54.42 法定代表人：王治義主管會計工作負責人：劉蓉暉會計機構負責人：楊奕蓓 2018年年度報告 母公司所有者權益變動表 2018年1―12月 單位:元幣種:人民幣 本期 項目 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合 專項儲備 盈余公積 未分配利 所有者權 優先股 永續債 其他 收益 潤 益合計 一、上年期末余額 382,225, 842,911 109,568 -679,87 654,834 337.00 ,480.23 ,254.47 0,386.7 ,685.00 0 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 382,225, 842,911 109,568 -679,87 654,834 337.00 ,480.23 ,254.47 0,386.7 ,685.00 0 三、本期增減變動金額（減 -156,40 -156,40 少以“－”號填列） 9,140.9 9,140.9 1 1 （一）綜合收益總額 -156,40 -156,40 9,140.9 9,140.9 1 1 （二）所有者投入和減少資 本 1．所有者投入的普通股 2．其他權益工具持有者投入 資本 3．股份支付計入所有者權益 的金額 4．其他 （三）利潤分配 1．提取盈余公積 2．對所有者（或股東）的分 配 2018年年度報告 3．其他 （四）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股 本） 2．盈余公積轉增資本（或股 本） 3．盈余公積彌補虧損 4．設定受益計劃變動額結轉 留存收益 5．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 382,225, 842,911 109,568 -836,27 498,425 337.00 ,480.23 ,254.47 9,527.6 ,544.09 1 上期 項目 股本 其他權益工具 資本公積 減：庫存股 其他綜合 專項儲備 盈余公積 未分配利 所有者權 優先股 永續債 其他 收益 潤 益合計 一、上年期末余額 382,225, 842,656 109,568 -519,18 815,268 337.00 ,239.63 ,254.47 1,307.7 ,523.35 5 加：會計政策變更 前期差錯更正 其他 二、本年期初余額 382,225, 842,656 109,568 -519,18 815,268 337.00 ,239.63 ,254.47 1,307.7 ,523.35 5 三、本期增減變動金額（減 255,240 -160,68 -160,43 少以“－”號填列） 2018年年度報告 .60 9,078.9 3,838.3 5 5 （一）綜合收益總額 -158,97 -158,97 5,497.9 5,497.9 6 6 （二）所有者投入和減少資 255,240 -1,713, -1,458, 本 .60 580.99 340.39 1．所有者投入的普通股 2．其他權益工具持有者投入 資本 3．股份支付計入所有者權益 的金額 4．其他 255,240 -1,713, -1,458, .60 580.99 340.39 （三）利潤分配 1．提取盈余公積 2．對所有者（或股東）的分 配 3．其他 （四）所有者權益內部結轉 1．資本公積轉增資本（或股 本） 2．盈余公積轉增資本（或股 本） 3．盈余公積彌補虧損 4．設定受益計劃變動額結轉 留存收益 5．其他 （五）專項儲備 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余額 382,225, 842,911 109,568 -679,87 654,834 337.00 ,480.23 ,254.47 0,386.7 ,685.00 2018年年度報告 0 法定代表人：王治義主管會計工作負責人：劉蓉暉會計機構負責人：楊奕蓓 三、 公司基本情況 1.公司概況 √適用□不適用 上海普天郵通科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）原名上海郵電通信設備股份有限公司，于2006年11月14日更名，前身系郵電部上海通信設備廠，于1993年7月28日經上海市人民政府交通辦公室以滬府交企（93）第183號文批準設立。 本公司所發行A股經上海市證券管理辦公室滬證辦字（1993）070號文復審通過,公開發行股票總額人民幣6,661.44萬元,每股面值人民幣1元,計6,661.44萬股。其中：以國有資產折股 4,761.44萬股,向社會法人募股900萬股,向社會個人公開發行1,000萬股（含內部職工股200萬股），其股票上市申請經上海證券交易所上證上（93）字第2069號文審核批準，于1993年10月8日在上海證券交易所掛牌交易。 1993年10月8日由上海市工商行政管理局頒發法人營業執照，注冊號第019037號。 本公司于1994年4月20日的股東大會中批準了向全體股東配送紅股的利潤分配方案,按每10股送3股的基準進行,把本公司的股本總額擴大至人民幣86,598,720.00元。1994年9月19日本公司召開臨時股東大會通過決議批準發行B股。1994年9月29日,本公司獲上海證券管理辦公室批準發行60,000,000股B股。于1994年10月8日在上海證券交易所上市交易。 本公司分別于1997年、1999年以公司總股本146,598,720股、190,578,336股為基數按每10股送1股增2股、每10股送2股增4股比例向各股東進行分配后，公司總股本變為304,925,337股，同時公司注冊資本變更為人民幣304,925,337.00元，并經大華會計師事務所驗證并出具“華業字（99）第1028號”驗資報告。 2006年7月27日止，公司完成股權分置改革，改革實施后公司注冊資本仍為人民幣 304,925,337.00元，股本總數仍為304,925,337股，其中：國有法人股119,339,417股，占公司股份總額的39.14%；社會法人股24,281,920股，占公司股份總額的7.96%；社會公眾股36,504,000股，占公司股份總額的11.97%，境內上市的外資股124,800,000股，占公司股份總額的40.93%。截至2007年12月31日止，股份總數為304,925,337股，其中：有限售條件股份為104,093,150股，占股份總數的34.14%，無限售條件股份為200,832,187股，占股份總數的65.86%。 2008年3月3日，本公司獲得中國證券監督管理委員會證監許可[2008]310號核準文件，核準本公司非公開發行A股股票不超過8,000萬股之后，本公司向第一大股東中國普天信息產業股份有限公司（以下簡稱“中國普天”）非公開發行A股股票77,300,000股，2008年8月11日，經開元信德會計師事務所有限公司出具的開元信德深專審字（2008）第107號《上海普天郵通科技股份有限公司關于非公開發行股票認購資金實收情況的審核報告》和立信會計師事務所有限公司2008年8月12日出具的信會師報字（2008）第11912號《驗資報告》審驗，本次募集資金總額69,956.50萬元，扣除發行費用（包括保薦費、承銷費、律師費用、驗資費用等）1,671.79萬元，募集資金凈額 68,284.71萬元。2008年8月19日，公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢新增股份登記手續。故此，本公司總股本變為382,225,337股，其中：控股股東中國普天的持股比例從39.14%上升到51.45%，社會公眾持股比例從60.86%下降到48.55%。中國普天于2014年11月25日至11月26日通過上海證券交易所以二級市場交易的方式減持本公司A股股份105,000股，2015年4月1日至2015年12月31日通過上海證券交易所以二級市場交易的方式減持本公司A股股份 4,461,159股，減持后普天股份持有本公司股份192,073,258股，占本公司總股本的50.25%。 企業法人營業執照注冊號：91310000607285751J；法定代表人：王治義；注冊地址：上海市宜山路700號。 本公司及子公司(以下合稱“本集團”)主要經營軌道交通、商業自動化、能源集成、通信安防業務。經營范圍：設計、生產各類通信設備、元器件、計算機網絡及外圍配套設備、電子信息設備、終端打印設備（含打印機芯）、商用銷售終端、AFC自動售檢票系統及設備、稅控收款機產品、智能識別系統（含二代身份證閱讀器），銷售自產產品；以建設工程施工總承包的形式從事通信工程施工、機電安裝工程施工；計算機信息系統集成；精密機械加工，技術咨詢和技術服務（涉及許可證經營的憑許可證經營）；上述產品及同類商品的批發、進出口、傭金代理（拍賣除外）并提供相關的配套服務。（涉及配額、許可證管理商品的按照國家有關規定辦理）?！疽婪ㄐ杞浥鷾实捻椖?，經相關部門批準后方可開展經營活動】 本公司的營業期限為自1994年12月9日至不約定期限。 本公司的母公司為中國普天信息產業股份有限公司，最終控制方為中國普天信息產業集團有限公司。 本財務報表由本公司董事會于2019年4月26日批準報出。 2.合并財務報表范圍 √適用□不適用 截至報告期末，納入合并財務報表范圍的子公司共計8家，詳見財務報告九。 本報告期合并財務報表范圍變化情況詳見財務報告八。 四、 財務報表的編制基礎 1.編制基礎 本財務報表以持續經營為基礎編制，根據實際發生的交易和事項，按照《企業會計準則――基本準則》和其他各項會計準則的規定進行確認和計量，在此基礎上編制財務報表。 2.持續經營 √適用 □不適用 本集團2015年度虧損人民幣10,174.90萬元，2016年度虧損人民幣47,692.87萬元，2017年度虧損人民幣35,066.70萬元，2018年度虧損人民幣19,772.12萬元，四年累計虧損金額為112,656.59萬元。截止2018年12月31日未分配利潤金額為-120,338.48萬元，流動負債合計金額超過流動資產合計金額人民幣122,997.12萬元。本集團在編制財務報表過程中，已全面評估本集團自資產負債表日起未來12個月的持續經營能力。本集團未來12個月內將采取公司內部業務整合、架構調整等方式，并對上述方式作出評估后，合理預期本集團將有足夠的資源在自資產負債表日起未來12個月內保持持續經營�o本集團因而按持續經營基礎編制本財務報表。 五、 重要會計政策及會計估計 具體會計政策和會計估計提示： √適用□不適用 本集團根據生產經營特點確定具體會計政策和會計估計，主要體現在應收款項壞賬準備的計提方法（財務報告五、11）、存貨的計價方法（財務報告五、12）、可供出售權益工具發生減值的判斷標準（財務報告五、10）、固定資產折舊和無形資產攤銷（財務報告五、16、財務報告五、21）、開發支出資本化的判斷標準（財務報告五、21）、投資性房地產的計量模式（財務報告五、15）、收入的確認時點（財務報告五、28）等。 1.遵循企業會計準則的聲明 本公司所編制的財務報表符合企業會計準則的要求，真實、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果、股東權益變動和現金流量等有關信息。 2.會計期間 本公司會計年度自公歷1月1日起至12月31日止。 3.營業周期 √適用□不適用 正常營業周期，是指企業從購買用于加工的資產起至實現現金或現金等價物的期間。本集團以一年（12個月）作為正常營業周期。 4.記賬本位幣 本公司的記賬本位幣為人民幣。 5.同一控制下和非同一控制下企業合并的會計處理方法 √適用□不適用 （1）本集團報告期內發生同一控制下企業合并的，采用權益結合法進行會計處理。合并方在企業合并中取得的資產和負債，于合并日按照被合并方在最終控制方合并財務報表中的賬面價值計量。合并方取得的凈資產賬面價值與支付的合并對價賬面價值（或發行股份面值總額）的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。合并方為進行企業合并發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，于發生時計入當期損益。為企業合并發行的債券或承擔其他債務支付的手續費、傭金等，計入所發行債券及其他債務的初始計量金額。企業合并中發行權益性證券發生的手續費、傭金等費用，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足沖減的，沖減留存收益。企業合并形成母子公司關系的，編制合并財務報表，按照本集團制定的“合并財務報表”會計政策執行；合并財務報表比較數據調整的期間應不早于合并方、被合并方處于最終控制方的控制之下孰晚的時間。 （2）本集團報告期內發生非同一控制下的企業合并的，采用購買法進行會計處理。區別下列情況確定合并成本：①一次交換交易實現的企業合并，合并成本為在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值。②通過多次交換交易分步實現的企業合并，對于購買日之前持有的被購買方的股權，區分個別財務報表和合并財務報表進行相關會計處理： A、在個別財務報表中，按照原持有被購買方的股權投資的賬面價值加上新增投資成本之和，作為改按成本法核算的初始投資成本；購買日之前持有的股權投資因采用權益法核算而確認的其他綜合收益，在處置該項投資時采用與被購買方直接處置相關資產或負債相同的基礎進行會計處理。購買日之前持有的股權投資按照《企業會計準則第22號――金融工具確認和計量》的有關規定進行會計處理的，原計入其他綜合收益的累計公允價值變動在改按成本法核算時轉入當期損益。 B、在合并財務報表中，對于購買日之前持有的被購買方的股權，按照該股權在購買日的公允價值進行重新計量，公允價值與其賬面價值的差額計入當期投資收益；購買日之前持有的被購買方的股權涉及權益法核算下的其他綜合收益等的，與其相關的其他綜合收益等轉為購買日所屬當期投資收益。本集團在附注中披露其在購買日之前持有的被購買方的股權在購買日的公允價值、按照公允價值重新計量產生的相關利得或損失的金額。 ③為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益；作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額。④在合并合同或協議中對可能影響合并成本的未來事項作出約定的，購買日如果估計未來事項很可能發生并且對合并成本的影響金額能夠可靠計量的，將其計入合并成本。 本集團在購買日對作為企業合并對價付出的資產、發生或承擔的負債按照公允價值計量，公允價值與其賬面價值的差額，計入當期損益。 本集團在購買日對合并成本進行分配，按照規定確認所取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債。①對合并成本大于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，確認為商譽。②對合并成本小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的差額，則對取得的被購買方各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值以及合并成本的計量進行復核；經復核后合并成本仍小于合并中取得的被購買方可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益。 企業合并形成母子公司關系的，母公司設置備查簿，記錄企業合并中取得的子公司各項可辨認資產、負債及或有負債等在購買日的公允價值。編制合并財務報表時，以購買日確定的各項可辨認資產、負債及或有負債的公允價值為基礎對子公司的財務報表進行調整，按照本集團制定的“合并財務報表”會計政策執行。 6.合并財務報表的編制方法 √適用□不適用 （1）合并范圍 合并財務報表的合并范圍以控制為基礎予以確定，包括本公司及全部子公司截至2018年12月31日止的年度財務報表。子公司，是指被本公司控制的主體（含企業、被投資單位中可分割的部 分，以及本公司所控制的結構化主體等）?？刂?，是指投資方擁有對被投資方的權力，通過參與被投資方的相關活動而享有可變回報，并且有能力運用對被投資方的權力影響其回報金額。 （2）合并財務報表編制方法 本公司以自身和其子公司的財務報表為基礎，根據其他有關資料，編制合并財務報表。 本公司編制合并財務報表，將整個企業集團視為一個會計主體，依據相關企業會計準則的確認、計量和列報要求，按照統一的會計政策，反映企業集團整體財務狀況、經營成果和現金流量。 在編制合并財務報表時，子公司與本公司采用的會計政策或會計期間不一致的，按照本公司的會計政策和會計期間對子公司財務報表進行必要的調整。對于非同一控制下企業合并取得的子公司，以購買日可辨認凈資產公允價值為基礎對其財務報表進行調整。 （3）少數股東權益和損益的列報 子公司所有者權益中不屬于母公司的份額，作為少數股東權益，在合并資產負債表中股東權益項目下以“少數股東權益”項目列示。 子公司當期凈損益中屬于少數股東權益的份額，在合并利潤表中凈利潤項目下以“少數股東損益”項目列示。 （4）超額虧損的處理 在合并財務報表中，子公司少數股東分擔的當期虧損超過了少數股東在該子公司期初所有者權益中所享有的份額的，其余額仍沖減少數股東權益。 （5）當期增加減少子公司的合并報表處理 在報告期內，因同一控制下企業合并增加的子公司，編制合并資產負債表時，調整合并資產負債表的年初余額。因非同一控制下企業合并增加的子公司，編制合并資產負債表時，不調整合并資產負債表的年初余額。在報告期內處置子公司，編制合并資產負債表時，不調整合并資產負債表的年初余額。 在報告期內，因同一控制下企業合并增加的子公司，將該子公司在合并當期的期初至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將該子公司合并當期期初至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。因非同一控制下企業合并增加的子公司，將該子公司自購買日至報告期末的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將該子公司購買日至報告期末的現金流量納入合并現金流量表。在報告期內處置子公司，將該子公司期初至處置日的收入、費用、利潤納入合并利潤表，將該子公司期初至處置日的現金流量納入合并現金流量表。 因處置部分股權投資或其他原因喪失了對原有子公司控制權時，對于處置后的剩余股權投資，按照其在喪失控制權日的公允價值進行重新計量。處置股權取得的對價與剩余股權公允價值之和，減去按原持股比例計算應享有原有子公司自購買日開始持續計算的凈資產的份額之間的差額，計入喪失控制權當期的投資收益。與原有子公司股權投資相關的其他綜合收益，在喪失控制權時轉為當期投資收益。 因購買少數股權新取得的長期股權投資與按照新增持股比例計算應享有子公司的可辨認凈資產份額之間的差額，以及在不喪失控制權的情況下因部分處置對子公司的股權投資而取得的處置價款與處置長期股權投資相對應享有子公司凈資產份額的差額，均調整合并資產負債表中的資本公積中的股本溢價，資本公積中的股本溢價不足沖減的，調整留存收益。 （6）分步處置股權至喪失控制權的合并報表處理 處置對子公司股權投資直至喪失控制權的各項交易屬于一攬子交易的，將各項交易作為一項處置子公司并喪失控制權的交易進行會計處理；但是，在喪失控制權之前每一次處置價款與處置投資對應的享有該子公司凈資產份額的差額，在合并財務報表中確認為其他綜合收益，在喪失控制權時一并轉入喪失控制權當期的損益。不屬于一攬子交易的，在喪失控制權之前與喪失控制權時，按照前述不喪失控制權的情況下部分處置對子公司的股權投資與喪失對原有子公司控制權時的會計政策實施會計處理。 處置對子公司股權投資的各項交易的條款、條件以及經濟影響符合以下一種或多種情況，表明將多次交易事項作為一攬子交易進行會計處理：①這些交易是同時或者在考慮了彼此影響的情況下訂立的；②這些交易整體才能達成一項完整的商業結果；③一項交易的發生取決于其他至少一項交易的發生；④一項交易單獨看是不經濟的，但是和其他交易一并考慮時是經濟的。 個別財務報表分步處置股權至喪失控制權按照處置長期股權投資的會計政策實施會計處理。 7.合營安排分類及共同經營會計處理方法 √適用□不適用 （1）合營安排的分類 合營安排，是指一項由兩個或兩個以上的參與方共同控制的安排。本集團將合營安排分為共同經營和合營企業。共同經營，是指合營方享有該安排相關資產且承擔該安排相關負債的合營安排。合營企業，是指合營方僅對該安排的凈資產享有權利的合營安排。 未通過單獨主體達成的合營安排，劃分為共同經營。單獨主體，是指具有單獨可辨認的財務架構的主體，包括單獨的法人主體和不具備法人主體資格但法律認可的主體。通過單獨主體達成的合營安排，通常劃分為合營企業，但有確鑿證據表明滿足下列任一條件并且符合相關法律法規規定的合營安排應當劃分為共同經營：合營安排的法律形式表明，合營方對該安排中的相關資產和負債分別享有權利和承擔義務；合營安排的合同條款約定，合營方對該安排中的相關資產和負債分別享有權利和承擔義務；其他相關事實和情況表明，合營方對該安排中的相關資產和負債分別享有權利和承擔義務，如合營方享有與合營安排相關的幾乎所有產出，并且該安排中負債的清償持續依賴于合營方的支持。不能僅憑合營方對合營安排提供債務擔保即將其視為合營方承擔該安排相關負債。合營方承擔向合營安排支付認繳出資義務的，不視為合營方承擔該安排相關負債。相關事實和情況變化導致合營方在合營安排中享有的權利和承擔的義務發生變化的，本集團對合營安排的分類進行重新評估。對于為完成不同活動而設立多項合營安排的一個框架性協議，本集團分別確定各項合營安排的分類。 確定共同控制的依據及對合營企業的計量的會計政策詳見本附注（五）13。 （2）共同經營的會計處理方法 本集團確認其與共同經營中利益份額相關的下列項目，并按照相關企業會計準則的規定進行會計處理：確認單獨所持有的資產，以及按其份額確認共同持有的資產；確認單獨所承擔的負債，以及按其份額確認共同承擔的負債；確認出售其享有的共同經營產出份額所產生的收入；按其份額確認共同經營因出售產出所產生的收入；確認單獨所發生的費用，以及按其份額確認共同經營發生的費用。 本集團向共同經營投出或出售資產等（該資產構成業務的除外），在該資產等由共同經營出售給第三方之前，僅確認因該交易產生的損益中歸屬于共同經營其他參與方的部分。投出或出售的資產發生符合《企業會計準則第8號――資產減值》等規定的資產減值損失的，本集團全額確認該損失。本集團自共同經營購買資產等（該資產構成業務的除外），在將該資產等出售給第三方之前，僅確認因該交易產生的損益中歸屬于共同經營其他參與方的部分。購入的資產發生符合《企業會計準則第8號――資產減值》等規定的資產減值損失的，本集團按其承擔的份額確認該部分損失。 本集團屬于對共同經營不享有共同控制的參與方的，如果享有該共同經營相關資產且承擔該共同經營相關負債的，按照上述原則進行會計處理；否則，按照本集團制定的金融工具或長期股權投資計量的會計政策進行會計處理。 8.現金及現金等價物的確定標準 現金等價物是指企業持有的期限短（一般指從購買日起三個月內到期）、流動性強、易于轉換為已知金額現金、價值變動風險很小的投資。 9.外幣業務和外幣報表折算 √適用□不適用 本集團外幣交易均按交易發生日的即期匯率（通常指中國人民銀行公布的當日外匯牌價的中間價，下同）折算為記賬本位幣。 （1）匯兌差額的處理 在資產負債表日，按照下列規定對外幣貨幣性項目和外幣非貨幣性項目進行處理：外幣貨幣性項目，采用資產負債表日即期匯率折算。因資產負債表日即期匯率與初始確認時或前一資產負債表日即期匯率不同而產生的匯兌差額，計入當期損益；以歷史成本計量的外幣非貨幣性項目，仍采用交易發生日的即期匯率折算，不改變其記賬本位幣金額；以公允價值計量的外幣非貨幣性 項目，采用公允價值確定日的即期匯率折算，折算后的記賬本位幣金額與原記賬本位幣金額的差額，作為公允價值變動（含匯率變動）處理，計入當期損益；在資本化期間內，外幣專門借款本金及利息的匯兌差額，予以資本化，計入符合資本化條件的資產的成本。 （2）外幣財務報表的折算 本集團對境外經營的財務報表進行折算時，遵循下列規定：資產負債表中的資產和負債項目，采用資產負債表日的即期匯率折算，股東權益項目除“未分配利潤”項目外，其他項目采用發生時的即期匯率折算；利潤表中的收入和費用項目，采用交易發生日的即期匯率（通常指中國人民銀行公布的當日外匯牌價的中間價，下同）折算。按照上述折算產生的外幣財務報表折算差額，確認為其他綜合收益。比較財務報表的折算比照上述規定處理。 10.金融工具 √適用□不適用 （1）金融工具的確認 本集團成為金融工具合同的一方時，確認一項金融資產或金融負債。 （2）金融資產的分類和計量 ①本集團基于風險管理、投資策略及持有金融資產的目的等原因，將持有的金融資產劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產、持有至到期投資、貸款和應收款項、可供出售金融資產。 A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，包括交易性金融資產和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 交易性金融資產是指滿足下列條件之一的金融資產：取得該金融資產的目的是為了在短期內出售；屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明企業近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；屬于衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。 只有符合以下條件之一，金融資產才可在初始計量時指定為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融資產：該項指定可以消除或明顯減少由于金融工具計量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認或計量方面不一致的情況；風險管理或投資策略的正式書面文件已載明，該金融工具組合以公允價值為基礎進行管理、評價并向關鍵管理人員報告；包含一項或多項嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具對混合工具的現金流量沒有重大改變，或所嵌入的衍生工具明顯不應當從相關混合工具中分拆；包含需要分拆但無法在取得時或后續的資產負債表日對其進行單獨計量的嵌入衍生工具的混合工具。 在活躍市場中沒有報價、公允價值不能可靠計量的權益工具投資，不得指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 B、持有至到期投資 持有至到期投資，是指到期日固定、回收金額固定或可確定，且本集團有明確意圖和能力持有至到期的非衍生金融資產。 C、貸款和應收款項 貸款和應收款項，是指在活躍市場中沒有報價、回收金額固定或可確定的非衍生金融資產。 D、可供出售金融資產 可供出售金融資產，是指初始確認時即指定為可供出售的非衍生金融資產，以及除上述金融資產類別以外的金融資產。 本集團在初始確認時將某金融資產劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產后，不能重分類為其他類金融資產；其他類金融資產也不能重分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產。 ②金融資產在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他類別的金融資產，相關交易費用計入初始確認金額。 ③金融資產的后續計量 A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產，采用公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失，計入當期損益。 B、持有至到期投資，采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，終止確認、減值以及攤銷形成的利得或損失，計入當期損益。 C、貸款和應收款項，采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量，終止確認、減值以及攤銷形成的利得或損失，計入當期損益。 D、可供出售金融資產，采用公允價值進行后續計量，公允價值變動計入其他綜合收益，在該可供出售金融資產發生減值或終止確認時轉出，計入當期損益?？晒┏鍪劢鹑谫Y產持有期間實現的利息或現金股利，計入當期損益。在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資，以及與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產，按照成本計量。 ④金融資產的減值準備 A、本集團在期末對以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產以外的金融資產的賬面價值進行檢查，有客觀證據表明該金融資產發生減值的，確認減值損失，計提減值準備。 B、本集團確定金融資產發生減值的客觀證據包括下列各項： a）發行方或債務人發生嚴重財務困難； b）債務人違反了合同條款，如償付利息或本金發生違約或逾期等； c）債權人出于經濟或法律等方面因素的考慮，對發生財務困難的債務人作出讓步； d）債務人很可能倒閉或進行其他財務重組； e）因發行方發生重大財務困難，該金融資產無法在活躍市場繼續交易； f）無法辨認一組金融資產中的某項資產的現金流量是否已經減少，但根據公開的數據對其進行總體評價后發現，該組金融資產自初始確認以來的預計未來現金流量確已減少且可計量，如該組金融資產的債務人支付能力逐步惡化，或債務人所在國家或地區失業率提高、擔保物在其所在地區的價格明顯下降、所處行業不景氣等； g）債務人經營所處的技術、市場、經濟或法律環境等發生重大不利變化，使權益工具投資人可能無法收回投資成本； h）權益工具投資的公允價值發生嚴重或非暫時性下跌； i）其他表明金融資產發生減值的客觀證據。 C、金融資產減值損失的計量 a）持有至到期投資、貸款和應收款項減值損失的計量 持有至到期投資、貸款和應收款項（以攤余成本后續計量的金融資產）的減值準備，按該金融資產預計未來現金流量現值低于其賬面價值的差額計提，計入當期損益。 本集團對單項金額重大的金融資產單獨進行減值測試，對單項金額不重大的金融資產，單獨或包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。單獨測試未發生減值的金融資產，無論單項金額重大與否，仍將包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中再進行減值測試。已單獨確認減值損失的金融資產，不包括在具有類似信用風險特征的金融資產組合中進行減值測試。 本集團對以攤余成本計量的金融資產確認資產減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已經恢復，且客觀上與確認該損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 b）可供出售金融資產 本集團對可供出售金融資產按單項投資進行減值測試。資產負債表日，判斷可供出售金融資產的公允價值是否嚴重或非暫時性下跌：如果單項可供出售金融資產的公允價值跌幅超過成本的50%，或者持續下跌時間一年以上，則認定該可供出售金融資產已發生減值，按成本與公允價值的差額計提減值準備，確認減值損失?？晒┏鍪劢鹑谫Y產的期末成本為取得時按照投資成本進行初始計量、出售時按加權平均法所計算的攤余成本。 可供出售金融資產的公允價值發生非暫時性下跌時，即使該金融資產沒有終止確認，原直接計入其他綜合收益的因公允價值下降形成的累計損失，亦予以轉出，計入當期損益。 在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的可供出售權益工具投資，或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產發生減值時，本集團將該權益工具投資或衍 生金融資產的賬面價值，與按照類似金融資產當時市場收益率對未來現金流量折現確定的現值之間的差額，確認為減值損失，計入當期損益。 對可供出售債務工具確認資產減值損失后，如有客觀證據表明該金融資產價值已經恢復，且客觀上與確認損失后發生的事項有關，原確認的減值損失予以轉回，計入當期損益。 可供出售權益工具投資發生的減值損失，不得通過損益轉回。同時，在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資或與該權益工具掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生金融資產發生的減值損失，不予轉回。 （3）金融負債的分類和計量 ①本集團將持有的金融負債分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債和其他金融負債。 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，包括交易性金融負債和初始確認時指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。 交易性金融負債是指滿足下列條件之一的金融負債：承擔該金融負債的目的是為了在近期內回購；屬于進行集中管理的可辨認金融工具組合的一部分，且有客觀證據表明企業近期采用短期獲利方式對該組合進行管理；屬于衍生工具，但是，被指定且為有效套期工具的衍生工具、屬于財務擔保合同的衍生工具、與在活躍市場中沒有報價且其公允價值不能可靠計量的權益工具投資掛鉤并須通過交付該權益工具結算的衍生工具除外。 只有符合以下條件之一，金融負債才可在初始計量時指定為以公允價值計量且變動計入當期損益的金融負債：該項指定可以消除或明顯減少由于金融工具計量基礎不同所導致的相關利得或損失在確認或計量方面不一致的情況；風險管理或投資策略的正式書面文件已載明，該金融工具組合以公允價值為基礎進行管理、評價并向關鍵管理人員報告；包含一項或多項嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具對混合工具的現金流量沒有重大改變，或所嵌入的衍生工具明顯不應當從相關混合工具中分拆；包含需要分拆但無法在取得時或后續的資產負債表日對其進行單獨計量的嵌入衍生工具的混合工具。 本集團在初始確認時將某金融負債劃分為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債后，不能重分類為其他類金融負債；其他類金融負債也不能重分類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債。 ②金融負債在初始確認時以公允價值計量。對于以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，相關交易費用直接計入當期損益；對于其他金融負債，相關交易費用計入初始確認金額。 ③金融負債的后續計量 A、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債，采用公允價值進行后續計量，公允價值變動形成的利得或損失，計入當期損益。 B、其他金融負債，采用實際利率法，按攤余成本進行后續計量。 （4）金融資產轉移確認依據和計量 本集團在已將金融資產所有權上幾乎所有的風險和報酬轉移給轉入方時終止對該項金融資產的確認。在金融資產整體轉移滿足終止確認條件的，將下列兩項的差額計入當期損益： ①所轉移金融資產的賬面價值； ②因轉移而收到的對價，與原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 本集團的金融資產部分轉移滿足終止確認條件的，將所轉移金融資產整體的賬面價值，在終止確認部分和未終止確認部分之間，按照各自的相對公允價值進行分攤，并將下列兩項金額的差額計入當期損益： ①終止確認部分的賬面價值； ②終止確認部分的對價，與原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額（涉及轉移的金融資產為可供出售金融資產的情形）之和。 原計入其他綜合收益的公允價值變動累計額中對應終止確認部分的金額，按照金融資產終止確認部分和未終止確認部分的相對公允價值，對該累計額進行分攤后確定。 金融資產轉移不滿足終止確認條件的，繼續確認所轉移金融資產整體，并將所收到的對價確認為一項金融負債。 對于繼續涉入條件下的金融資產轉移，本集團根據繼續涉入所轉移金融資產的程度確認有關金融資產和金融負債，以充分反映本集團所保留的權利和承擔的義務。 （5）金融負債的終止確認 本集團金融負債的現時義務全部或部分已經解除的，終止確認該金融負債或其一部分。本集團與債權人之間簽訂協議，以承擔新金融負債方式替換現存金融負債，且新金融負債與現存金融負債的合同條款實質上不同的，終止確認現存金融負債，并同時確認新金融負債。 金融負債全部或部分終止確認的，將終止確認部分的賬面價值與支付的對價(包括轉出的非現金資產或承擔的新金融負債)之間的差額，計入當期損益。 （6）金融資產和金融負債的抵銷 金融資產和金融負債在資產負債表內分別列示，不相互抵銷。但同時滿足下列條件的，以相互抵銷后的凈額在資產負債表內列示：本集團具有抵銷已確認金額的法定權利，且該種法定權利是當前可執行的；本集團計劃以凈額結算，或同時變現該金融資產和清償該金融負債。不滿足終止確認條件的金融資產轉移，轉出方不得將已轉移的金融資產和相關負債進行抵銷。 11.應收款項 (1). 單項金額重大并單獨計提壞賬準備的應收款項 √適用□不適用 單項金額重大的判斷依據或金額標準 單項金額超過500萬元 單項金額重大并單項計提壞賬準備的計提方法 本集團對單項金額重大的應收款項單獨進行減 值測試，根據應收款項的預計未來現金流量現 值低于其賬面價值的差額計提壞賬準備。單獨 測試未發生減值的應收款項，包括在具有類似 信用風險特征的應收款項組合中進行減值測 試。單項測試已確認減值損失的應收款項，不 再包括在具有類似信用風險特征的應收款項組 合中進行減值測試。 (2). 按信用風險特征組合計提壞賬準備的應收款項 √適用□不適用 按信用風險特征組合計提壞賬準備的計提方法（賬齡分析法、余額百分比法、其他方法） 賬齡組合 賬齡分析法 低風險組合 不計提壞賬準備 組合中，采用賬齡分析法計提壞賬準備的 √適用□不適用 賬齡 應收賬款計提比例(%) 其他應收款計提比例(%) 1年以內（含1年） 5 5 其中：1年以內分項，可添 加行 1－2年 10 10 2－3年 30 30 3年以上 3－4年 80 80 4－5年 80 80 5年以上 100 100 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的 □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的 □適用√不適用 (3). 單項金額不重大但單獨計提壞賬準備的應收款項 √適用□不適用 單項計提壞賬準備的理由 本集團對于單項金額雖不重大但存在客觀證據表 明本集團將無法按應收款項的原有條款收回款項 的應收款項，單獨進行減值測試，有客觀證據表 明其發生了減值的，根據其未來現金流量現值低 于其賬面價值的差額，確認減值損失，計提壞賬 準備。 壞賬準備的計提方法 個別認定法 12.存貨 √適用□不適用 （1）存貨的分類 存貨主要包括原材料、在產品、庫存商品、低值易耗品、包裝物、建造合同形成的已完 工未結算資產。 （2）存貨的確認：本集團存貨同時滿足下列條件的，予以確認： ①與該存貨有關的經濟利益很可能流入企業； ②該存貨的成本能夠可靠地計量。 （3）存貨取得和發出的計價方法 存貨在取得時按實際成本計價，存貨成本包括采購成本、加工成本和其他成本。領用和發出時按加權平均法計價。 （4）低值易耗品和包裝物的攤銷方法 低值易耗品和包裝物在領用時根據實際情況采用一次攤銷法進行攤銷。 （5）期末存貨的計量 資產負債表日，存貨按成本與可變現凈值孰低計量，存貨成本高于其可變現凈值的，計提存貨跌價準備，計入當期損益。 ①可變現凈值的確定方法： 確定存貨的可變現凈值，以取得的確鑿證據為基礎，并且考慮持有存貨的目的、資產負債表日后事項的影響等因素。 為生產而持有的材料等，用其生產的產成品的可變現凈值高于成本的，該材料仍然按照成本計量；材料價格的下降表明產成品的可變現凈值低于成本的，該材料按照可變現凈值計量。 為執行銷售合同或者勞務合同而持有的存貨，其可變現凈值以合同價格為基礎計算。 持有存貨的數量多于銷售合同訂購數量的，超出部分的存貨的可變現凈值以一般銷售價格為基礎計算。 ②存貨跌價準備通常按照單個存貨項目計提。 對于數量繁多、單價較低的存貨，按照存貨類別計提存貨跌價準備。 與在同一地區生產和銷售的產品系列相關、具有相同或類似最終用途或目的，且難以與其他項目分開計量的存貨，合并計提存貨跌價準備。 （6）存貨的盤存制度：本集團采用永續盤存制。 13.持有待售資產 √適用□不適用 （1）持有待售類別的確認標準 本集團主要通過出售（包括具有商業實質的非貨幣性資產交換，下同）而非持續使用一項非流動資產或處置組收回其賬面價值的，將其劃分為持有待售類別。非流動資產或處置組劃分為持有待售類別，同時滿足下列條件： ①根據類似交易中出售此類資產或處置組的慣例，在當前狀況下即可立即出售； ②出售極可能發生，即本集團已經就一項出售計劃作出決議且獲得確定的購買承諾，預計出售將在一年內完成。有關規定要求本集團相關權力機構或者監管部門批準后方可出售的，應當已經獲得批準。確定的購買承諾，是指本集團與其他方簽訂的具有法律約束力的購買協議，該協議包含交易價格、時間和足夠嚴厲的違約懲罰等重要條款，使協議出現重大調整或者撤銷的可能性極小。 本集團專為轉售而取得的非流動資產或處置組，在取得日滿足“預計出售將在一年內完成”的規定條件，且短期（通常為3個月）內很可能滿足持有待售類別的其他劃分條件的，在取得日將其劃分為持有待售類別。 處置組，是指在一項交易中作為整體通過出售或其他方式一并處置的一組資產，以及在該交易中轉讓的與這些資產直接相關的負債。處置組所屬的資產組或資產組組合按照《企業會計準則第8號――資產減值》分攤了企業合并中取得的商譽的，該處置組應當包含分攤至處置組的商譽。 （2）持有待售類別的會計處理方法 本集團對于被分類為持有待售類別的非流動資產和處置組，以賬面價值與公允價值減去處置費用后的凈額孰低進行初始計量或重新計量。公允價值減去處置費用后的凈額低于原賬面價值的，其差額確認為資產減值損失計入當期損益，同時計提持有待售資產減值準備；對于持有待售的處置組確認的資產減值損失金額，先抵減處置組中商譽的賬面價值，再根據處置組中適用持有待售類別計量規定的各項非流動資產賬面價值所占比重，按比例抵減其賬面價值。后續資產負債表日持有待售的非流動資產公允價值減去出售費用后的凈額增加的，以前減記的金額予以恢復，并在劃分為持有待售類別后確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不予轉回。后續資產負債表日持有待售的處置組公允價值減去出售費用后的凈額增加的，以前減記的金額予以恢復，并在劃分為持有待售類別后適用持有待售類別計量規定的非流動資產確認的資產減值損失金額內轉回，轉回金額計入當期損益。已抵減的商譽賬面價值，以及適用持有待售類別計量規定的非流動資產在劃分為持有待售類別前確認的資產減值損失不予轉回。持有待售的處置組確認的資產減值損失后續轉回金額，根據處置組中除商譽外適用持有待售類別計量規定的各項非流動資產賬面價值所占比重，按比例增加其賬面價值。持有待售的非流動資產或處置組中的非流動資產不計提折舊或攤銷，持有待售的處置組中負債的利息和其他費用繼續予以確認。 遞延所得稅資產、《企業會計準則第22號――金融工具確認和計量》規范的金融資產、以公允價值計量的投資性房地產和生物資產、保險合同中產生的合同權利、從職工福利中所產生的資產不適用于持有待售類別的計量方法，而是根據相關準則或本集團制定的相應會計政策進行計量。處置組包含適用持有待售類別的計量方法的非流動資產的，持有待售類別的計量方法適用于整個處置組。處置組中負債的計量適用相關會計準則。 非流動資產或處置組因不再滿足持有待售類別的劃分條件而不再繼續劃分為持有待售類別或非流動資產從持有待售的處置組中移除時，按照以下兩者孰低計量：①劃分為持有待售類別前的賬面價值，按照假定不劃分為持有待售類別情況下本應確認的折舊、攤銷或減值等進行調整后的金額；②可收回金額。 14.長期股權投資 √適用□不適用 長期股權投資包括對子公司、合營企業和聯營企業的權益性投資。 （1）初始計量 本集團分別下列兩種情況對長期股權投資進行初始計量： ①企業合并形成的長期股權投資，按照下列規定確定其初始投資成本： A、同一控制下的企業合并中，合并方以支付現金、轉讓非現金資產或承擔債務方式作為合并對價的，在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。長期股權投資初始投資成本與支付的現金、轉讓的非現金資產以及所承擔債務賬面價值之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。為進行企業合并發生的各項直接相關費用，包括為進行企業合并而支付的審計費用、評估費用、法律服務費用等，于發生時計入當期損益。 合并方以發行權益性證券作為合并對價的，在合并日按照被合并方所有者權益在最終控制方合并財務報表中的賬面價值的份額作為長期股權投資的初始投資成本。按照發行股份的面值總額作為股本，長期股權投資初始投資成本與所發行股份面值總額之間的差額，調整資本公積；資本公積不足沖減的，調整留存收益。合并中發行權益性證券發生的手續費、傭金等費用，抵減權益性證券溢價收入，溢價收入不足沖減的，沖減留存收益。 B、非同一控制下的企業合并中，本集團區別下列情況確定合并成本： a）一次交換交易實現的企業合并，合并成本為在購買日為取得對被購買方的控制權而付出的資產、發生或承擔的負債以及發行的權益性證券的公允價值； b）通過多次交換交易分步實現的企業合并，以購買日之前所持被購買方的股權投資的賬面價值與購買日新增投資成本之和，作為該項投資的初始投資成本； c）為企業合并發生的審計、法律服務、評估咨詢等中介費用以及其他相關管理費用，于發生時計入當期損益；作為合并對價發行的權益性證券或債務性證券的交易費用，計入權益性證券或債務性證券的初始確認金額； d）在合并合同或協議中對可能影響合并成本的未來事項作出約定的，購買日如果估計未來事項很可能發生并且對合并成本的影響金額能夠可靠計量的，將其計入合并成本。 ②除企業合并形成的長期股權投資以外，其他方式取得的長期股權投資，按照下列規定確定其初始投資成本： A、以支付現金取得的長期股權投資，按照實際支付的購買價款作為初始投資成本。初始投資成本包括與取得長期股權投資直接相關的費用、稅金及其他必要支出。 B、以發行權益性證券取得的長期股權投資，按照發行權益性證券的公允價值作為初始投資成本，但不包括應自被投資單位收取的已宣告但尚未發放的現金股利或利潤。發行或取得自身權益工具時發生的交易費用，可直接歸屬于權益性交易的，從權益中扣減。 C、通過非貨幣性資產交換取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第7號-非貨幣性資產交換》確定。 D、通過債務重組取得的長期股權投資，其初始投資成本按照《企業會計準則第12號--債務重組》確定。 ③無論是以何種方式取得長期股權投資，取得投資時，對于支付的對價中包含的應享有被投資單位已經宣告但尚未發放的現金股利或利潤都作為應收項目單獨核算，不構成取得長期股權投資的初始投資成本。 （2）后續計量 能夠對被投資單位實施控制的長期股權投資，在個別財務報表中采用成本法核算。對被投資單位具有共同控制或重大影響的長期股權投資，采用權益法核算。 ①采用成本法核算的長期股權投資按照初始投資成本計價。追加或收回投資調整長期股權投資的成本。被投資單位宣告分派的現金股利或利潤，確認為當期投資收益。 ②采用權益法核算的長期股權投資，其初始投資成本大于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，不調整長期股權投資的初始投資成本；長期股權投資的初始投資成本小于投資時應享有被投資單位可辨認凈資產公允價值份額的，其差額計入當期損益，同時調整長期股權投資的成本。 取得長期股權投資后，按照應享有或應分擔的被投資單位實現的凈損益和其他綜合收益的份額，分別確認投資收益和其他綜合收益，同時調整長期股權投資的賬面價值；按照被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應享有的部分，相應減少長期股權投資的賬面價值；對于被投資單位除凈損益、其他綜合收益和利潤分配以外所有者權益的其他變動，調整長期股權投資的賬面價值并計入所有者權益。在確認應享有被投資單位凈損益的份額時，以取得投資時被投資單位可辨認凈資產的公允價值為基礎，對被投資單位的凈利潤進行調整后確認。被投資單位采用的會計政策及會計期間與本集團不一致的，按照本集團的會計政策及會計期間對被投資單位的財務報表進行調整，并據以確認投資收益和其他綜合收益等。確認被投資單位發生的凈虧損，以長期股權投資的賬面價值以及其他實質上構成對被投資單位凈投資的長期權益減記至零為限，本集團負有承擔額外損失義務的除外。被投資單位以后實現凈利潤的，本集團在其收益分享額彌補未確認的虧損分擔額后，恢復確認收益分享額。 計算確認應享有或應分擔被投資單位的凈損益時，與聯營企業、合營企業之間發生的未實現內部交易損益按照應享有的比例計算歸屬于本集團的部分，予以抵銷，在此基礎上確認投資收益。本集團與被投資單位發生的未實現內部交易損失屬于資產減值損失的，予以全額確認。 本集團對聯營企業的權益性投資，其中一部分通過風險投資機構、共同基金、信托公司或包括投連險基金在內的類似主體間接持有的，無論以上主體是否對這部分投資具有重大影響，本集團都按照《企業會計準則第22號――金融工具確認和計量》的有關規定，對間接持有的該部分投資選擇以公允價值計量且其變動計入損益，并對其余部分采用權益法核算。 ③本集團處置長期股權投資，其賬面價值與實際取得價款的差額，計入當期損益。采用權益法核算的長期股權投資，在處置該項投資時，采用與被投資單位直接處置相關資產或負債相同的基礎，按相應比例對原計入其他綜合收益的部分進行會計處理。 ④本集團因其他投資方對其子公司增資而導致本集團持股比例下降，從而喪失控制權但能實施共同控制或施加重大影響的，在個別財務報表中，對該項長期股權投資從成本法轉為權益法核算。首先，按照新的持股比例確認本投資方應享有的原子公司因增資擴股而增加凈資產的份額，與應結轉持股比例下降部分所對應的長期股權投資原賬面價值之間的差額計入當期損益；然后，按照新的持股比例視同自取得投資時即采用權益法核算進行調整。 （3）確定對被投資單位具有共同控制、重大影響的依據 共同控制，是指按照相關約定對某項安排所共有的控制，并且該安排的相關活動必須經過分享控制權的參與方一致同意后才能決策。相關活動，是指對某項安排的回報產生重大影響的活動。重大影響，是指投資方對被投資單位的財務和經營政策有參與決策的權力，但并不能夠控制或者與其他方一起共同控制這些政策的制定。 （4）減值測試方法及減值準備計提方法 長期股權投資的減值測試方法及減值準備計提方法按照本集團制定的“資產減值”會計政策執行。 15.投資性房地產 (1). 如果采用成本計量模式的： 折舊或攤銷方法 本集團采用成本模式對投資性房地產進行后續計量。采用成本模式計量的投資性房地產，采用與固定資產和無形資產相同的方法計提折舊或進行攤銷。 本集團有確鑿證據表明房地產用途發生改變，將自用房地產或存貨轉換為投資性房地產或將投資性房地產轉換為自用房地產時，按轉換前的賬面價值作為轉換后的入賬價值。 本集團期末對采用成本模式計量的投資性房地產按其成本與可收回金額孰低計價，可收回金額低于成本的，按兩者的差額計提減值準備。減值準備一經計提，不予轉回。 16.固定資產 (1). 確認條件 √適用□不適用 本集團固定資產是指為生產商品、提供勞務、出租或經營管理而持有的使用壽命超過一個會計年度的有形資產。 固定資產在同時滿足下列條件時，按照成本進行初始計量： ①與該固定資產有關的經濟利益很可能流入企業；②該固定資產的成本能夠可靠地計量。 (2). 折舊方法 √適用□不適用 類別 折舊方法 折舊年限（年） 殘值率 年折舊率 房屋及建筑物 年限平均法 20-30 4.00-10.00 4.80-3.00 機器設備 年限平均法 5-10 4.00-10.00 19.20-9.00 運輸設備 年限平均法 5-6 4.00-10.00 19.20-15.00 電子設備 年限平均法 3-10 4.00-10.00 32.00-9.00 其他 年限平均法 5-6 4.00-10.00 19.20-15.00 (3). 融資租入固定資產的認定依據、計價和折舊方法 √適用□不適用 本集團在租入的固定資產實質上轉移了與資產有關的全部風險和報酬時確認該項固定資產的租賃為融資租賃。 融資租賃取得的固定資產的成本，按租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者確定。 融資租入的固定資產采用與自有應計折舊資產相一致的折舊政策。能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產尚可使用年限內計提折舊；無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產尚可使用年限兩者中較短的期間內計提折舊。 17.在建工程 √適用□不適用 在建工程的計價 按實際發生的支出確定工程成本。在建工程成本還包括應當資本化的借款費用和匯兌損益。 （2）本集團在在建工程達到預定可使用狀態時，將在建工程轉入固定資產。所建造的已達到預定可使用狀態、但尚未辦理竣工決算的固定資產，按照估計價值確認為固定資產，并計提折舊；待辦理了竣工決算手續后，再按實際成本調整原來的暫估價值，但不調整原已計提的折舊額。 （3）在建工程的減值，按照本集團制定的“資產減值”會計政策執行。 18.借款費用 √適用□不適用 （1）借款費用資本化的確認原則和資本化期間 本集團發生的借款費用，可直接歸屬于符合資本化條件的資產的購建或生產的，在同時滿足下列條件時予以資本化，計入相關資產成本： ①資產支出已經發生；②借款費用已經發生；③為使資產達到預定可使用或者可銷售狀態所必要的購建或者生產活動已經開始。 不符合資本化條件的借款費用，在發生時根據其發生額確認為費用，計入當期的損益。 符合資本化條件的資產在購建或者生產過程中發生非正常中斷、且中斷時間連續超過3個月的，暫停借款費用的資本化。在中斷期間發生的借款費用確認為費用，計入當期損益，直至資產的購建或者生產活動重新開始。如果中斷是所購建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態必要的程序，借款費用的資本化繼續進行。 購建或者生產符合資本化條件的資產達到預定可使用或者可銷售狀態時，借款費用停止資本化。以后發生的借款費用于發生當期確認為費用。 符合資本化條件的資產指需要經過相當長時間的購建或者生產活動才能達到預定可使用或可銷售狀態的固定資產、投資性房地產和存貨等資產。 （2）借款費用資本化金額的計算方法 為購建或者生產符合資本化條件的資產而借入專門借款的，以專門借款當期實際發生的利息費用，減去將尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額確定。 為購建或者生產符合資本化條件的資產而占用了一般借款的，根據累計資產支出超過專門借款部分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，計算確定一般借款應予資本化的利息金額。資本化率根據一般借款加權平均利率計算確定。 資本化期間內，外幣專門借款的匯兌差額全部予以資本化；外幣一般借款的匯兌差額計入當期損益。借款費用包括借款利息、折價或溢價的攤銷、輔助費用以及因外幣借款而發生的匯兌差額等?？芍苯託w屬于符合資本化條件的資產的購建或者生產的借款費用，在資產支出已經發生、借款費用已經發生、為使資產達到預定可使用或可銷售狀態所必要的購建或生產活動已經開始時，開始資本化；構建或者生產的符合資本化條件的資產達到預定可使用狀態或者可銷售狀態時，停止資本化。其余借款費用在發生當期確認為費用。 專門借款當期實際發生的利息費用，減去尚未動用的借款資金存入銀行取得的利息收入或進行暫時性投資取得的投資收益后的金額予以資本化；一般借款根據累計資產支出超過專門借款部 分的資產支出加權平均數乘以所占用一般借款的資本化率，確定資本化金額。資本化率根據一般借款的加權平均利率計算確定。 資本化期間內，外幣專門借款的匯兌差額全部予以資本化；外幣一般借款的匯兌差額計入當期損益。 19.生物資產 □適用√不適用 20.油氣資產 □適用√不適用 21.無形資產 (1). 計價方法、使用壽命、減值測試 √適用□不適用 本集團無形資產是指本集團所擁有或者控制的沒有實物形態的可辨認非貨幣性資產。 （1）無形資產的確認 本集團在同時滿足下列條件時，予以確認無形資產： ①與該無形資產有關的經濟利益很可能流入企業；②該無形資產的成本能夠可靠地計量。 （2）無形資產的計量 ①本集團無形資產按照成本進行初始計量。 ②無形資產的后續計量 A、對于使用壽命有限的無形資產在取得時判定其使用壽命并在以后期間在使用壽命內采用直線法[或其他系統合理攤銷法，如按構成使用壽命的產量法攤銷]，攤銷金額按受益項目計入相關成本、費用核算。使用壽命不確定的無形資產不攤銷。 期末，對使用壽命有限的無形資產的使用壽命和攤銷方法進行復核，如發生變更則作為會計估計變更處理。此外，還對使用壽命不確定的無形資產的使用壽命進行復核，如果有證據表明該無形資產為企業帶來經濟利益的期限是可預見的，則估計其使用壽命并按照使用壽命有限的無形資產的攤銷政策進行攤銷。 B、無形資產的減值，按照本集團制定的“資產減值”會計政策執行。 (2). 內部研究開發支出會計政策 √適用□不適用 本集團內部研究開發項目的支出分為研究階段支出與開發階段支出。研究是指為獲取并理解新的科學或技術知識而進行的獨創性的有計劃調查。開發是指在進行商業性生產或使用前，將研究成果或其他知識應用于某項計劃或設計，以生產出新的或具有實質性改進的材料、裝置、產品等。研究階段的支出，于發生時計入當期損益。 開發階段的支出同時滿足下列條件的，確認為無形資產，不能滿足下述條件的開發階段的支出計入當期損益： ①完成該無形資產以使其能夠使用或出售在技術上具有可行性； ②具有完成該無形資產并使用或出售的意圖； ③無形資產產生經濟利益的方式，包括能夠證明運用該無形資產生產的產品存在市場或無形資產自身存在市場，無形資產將在內部使用的，能夠證明其有用性； ④有足夠的技術、財務資源和其他資源支持，以完成該無形資產的開發，并有能力使用或出售該無形資產； ⑤歸屬于該無形資產開發階段的支出能夠可靠地計量。 無法區分研究階段支出和開發階段支出的，將發生的研發支出全部計入當期損益。 22.長期資產減值 √適用□不適用 當存在下列跡象的，表明資產可能發生了減值： （1）資產的市價當期大幅度下跌，其跌幅明顯高于因時間的推移或者正常使用而預計的下跌。 （2）本集團經營所處的經濟、技術或法律等環境以及資產所處的市場在當期或將在近期發生重大變化，從而對本集團產生不利影響。 （3）市場利率或者其他市場投資回報率在當期已經提高，從而影響企業用來計算資產預計未來現金流量現值的折現率，導致資產可收回金額大幅度降低。 （4）有證據表明資產已經陳舊過時或其實體已經損壞。 （5）資產已經或者將被閑置、終止使用或者計劃提前處置。 （6）本集團內部報告的證據表明資產的經濟績效已經低于或者將低于預期，如資產所創造的凈現金流量或者實現的營業利潤（或者損失）遠遠低于預計金額等。 （7）其他表明資產可能已經發生減值的跡象。 本集團在資產負債表日對長期股權投資、固定資產、工程物資、在建工程、無形資產（使用壽命不確定的除外）等適用《企業會計準則第8號――資產減值》的各項資產進行判斷，當存在減值跡象時對其進行減值測試-估計其可收回金額?？墒栈亟痤~以資產的公允價值減去處置費用后的凈額與資產預計未來現金流量的現值兩者之間較高者確定。資產的可收回金額低于其賬面價值的，將資產的賬面價值減記至可收回金額，減記的金額確認為資產減值損失，計入當期損益，同時計提相應的資產減值準備。 有跡象表明一項資產可能發生減值的，本集團通常以單項資產為基礎估計其可收回金額。當難以對單項資產的可收回金額進行估計的，以該資產所屬的資產組為基礎確定資產組的可收回金額。 資產組是本集團可以認定的最小資產組合，其產生的現金流入基本上獨立于其他資產或者資產組。資產組由創造現金流入相關的資產組成。資產組的認定，以資產組產生的主要現金流入是否獨立于其他資產或者資產組的現金流入為依據。 本集團對因企業合并所形成的商譽和使用壽命不確定的無形資產，無論是否存在減值跡象，每年都進行減值測試。商譽的減值測試結合與其相關的資產組或者資產組組合進行。 資產減值損失一經確認，在以后會計期間不予轉回。 23.長期待攤費用 √適用□不適用 本集團將已經發生的但應由本期和以后各期負擔的攤銷期限在一年以上的經營租賃方式租入的固定資產改良支出等各項費用確認為長期待攤費用，并按項目受益期采用直線法平均攤銷。 24.職工薪酬 (1). 短期薪酬的會計處理方法 √適用□不適用 本集團在職工為其提供服務的會計期間，將實際發生的短期薪酬確認為負債，并計入當期損益，其他會計準則要求或允許計入資產成本的除外。 (2). 離職后福利的會計處理方法 √適用□不適用 本集團將離職后福利計劃分類為設定提存計劃和設定受益計劃。離職后福利計劃，是指本集團與職工就離職后福利達成的協議，或者本集團為向職工提供離職后福利制定的規章或辦法等。其中，設定提存計劃，是指向獨立的基金繳存固定費用后，本集團不再承擔進一步支付義務的離職后福利計劃；設定受益計劃，是指除設定提存計劃以外的離職后福利計劃。 A、設定提存計劃 本集團在職工為其提供服務的會計期間，將根據設定提存計劃計算的應繳存金額確認為負債，并計入當期損益或相關資產成本。 B、設定受益計劃 本集團尚未運作設定受益計劃或符合設定受益計劃條件的其他長期職工福利。 (3). 辭退福利的會計處理方法 √適用□不適用 本集團向職工提供辭退福利的，在下列兩者孰早日確認辭退福利產生的職工薪酬負債，并計入當期損益：本集團不能單方面撤回因解除勞動關系計劃或裁減建議所提供的辭退福利時；本集團確認與涉及支付辭退福利的重組相關的成本或費用時。 (4). 其他長期職工福利的會計處理方法 √適用□不適用 本集團向職工提供的其他長期職工福利，符合設定提存計劃條件的，按照上述設定提存計劃的會計政策進行處理；除此以外的，按照上述設定受益計劃的會計政策確認和計量其他長期職工福利凈負債或凈資產。 25.預計負債 √適用□不適用 （1）預計負債的確認標準 本集團規定與或有事項相關的義務同時滿足下列條件的，確認為預計負債： ①該義務是企業承擔的現時義務；②履行該義務很可能導致經濟利益流出企業；③該義務的金額能夠可靠地計量。 （2）預計負債的計量方法 預計負債按照履行相關現時義務所需支出的最佳估計數進行初始計量。所需支出存在一個連續范圍，且該范圍內各種結果發生的可能性相同的，最佳估計數按照該范圍內的中間值確定。在其他情況下，最佳估計數分別下列情況處理： ①或有事項涉及單個項目的，按照最可能發生金額確定。②或有事項涉及多個項目的，按照各種可能結果及相關概率計算確定。 在確定最佳估計數時，綜合考慮與或有事項有關的風險、不確定性和貨幣時間價值等因素。貨幣時間價值影響重大的，通過對相關未來現金流出進行折現后確定最佳估計數。 本集團清償預計負債所需支出全部或部分預期由第三方補償的，補償金額只有在基本確定能夠收到時才能作為資產單獨確認。確認的補償金額不超過預計負債的賬面價值。 本集團在資產負債表日對預計負債的賬面價值進行復核。有確鑿證據表明該賬面價值不能真實反映當前最佳估計數的，按照當前最佳估計數對該賬面價值進行調整。 26.股份支付 √適用□不適用 本公司股份支付的確認和計量，以真實、完整、有效的股份支付協議為基礎。具體分為以權益結算的股份支付和以現金結算的股份支付 （1）以權益工具結算的股份支付 以權益結算的股份支付換取職工提供服務的，以授予職工權益工具的公允價值計量。授予后立即可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在授予日按照權益工具的公允價值計入相關成本或費用，相應增加資本公積。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以權益結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權權益工具數量的最佳估計為基礎，按照權益工具授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。 權益工具的公允價值的確定： ①對于授予職工的股份，其公允價值按本公司股份的市場價格計量，同時考慮授予股份所依據的條款和條件（不包括市場條件之外的可行權條件）進行調整。 ②對于授予職工的股票期權等權益工具，如果不存在條款和條件相似的交易期權等權益工具，通過期權定價模型來估計所授予的權益工具的公允價值。 本公司在確定權益工具授予日的公允價值時，考慮股份支付協議規定的可行權條件中的市場條件和非可行權條件的影響。股份支付存在非可行權條件的，只要職工或其他方滿足了所有可行權條件中的非市場條件（如服務期限等），本公司確認已得到服務相對應的成本費用。 本公司授予職工限制性股票而實施股權激勵計劃。于限制性股票發行日確認權益工具增加的同時，按照發行限制性股票的數量以及相應的回購價格計算確認的金額確認庫存股與回購義務負債，并按照《企業會計準則第22號――金融工具確認和計量》的相關規定對回購義務負債進行后續計量。 （2）以現金結算的股份支付 以現金結算的股份支付，按照本公司承擔的以股份或其他權益工具為基礎計算確定的負債的公允價值計量。授予后立即可行權的以現金結算的股份支付，在授予日以本公司承擔負債的公允 價值計入相關成本或費用，相應增加負債。完成等待期內的服務或達到規定業績條件才可行權的換取職工服務的以現金結算的股份支付，在等待期內的每個資產負債表日，以對可行權情況的最佳估計為基礎，按本公司承擔負債的公允價值金額，將當期取得的服務計入成本或費用和相應的負債。 （3）確認可行權權益工具最佳估計的依據：在等待期內每個資產負債表日，本公司根據最新取得的可行權職工人數變動等后續信息作出最佳估計，修正預計可行權的權益工具數量，以作出可行權權益工具的最佳估計。 （4）修改、終止股份支付計劃的相關會計處理 如果修改增加了所授予的權益工具的公允價值，本公司按照權益工具公允價值的增加相應地確認取得服務的增加；如果修改增加了所授予的權益工具的數量，本公司將增加的權益工具的公允價值相應地確認為取得服務的增加；如果本公司按照有利于職工的方式修改可行權條件，本公司在處理可行權條件時，考慮修改后的可行權條件。 如果修改減少了授予的權益工具的公允價值，本公司繼續以權益工具在授予日的公允價值為基礎，確認取得服務的金額，而不考慮權益工具公允價值的減少；如果修改減少了授予的權益工具的數量，本公司將減少部分作為已授予的權益工具的取消來進行處理；如果以不利于職工的方式修改了可行權條件，在處理可行權條件時，不考慮修改后的可行權條件。 如果本公司在等待期內取消了所授予的權益工具或結算了所授予的權益工具（因未滿足可行權條件而被取消的除外，則將取消或結算作為加速可行權處理，立即確認原本在剩余等待期內確認的金額。 27.優先股、永續債等其他金融工具 √適用□不適用 （1）金融負債與權益工具的區分 本集團根據所發行優先股、永續債等其他金融工具的合同條款及其所反映的經濟實質而非僅以法律形式，結合金融資產、金融負債和權益工具的定義，在初始確認時將該金融工具或其組成部分分類為金融資產、金融負債或權益工具。 金融負債，是指符合下列條件之一的負債：向其他方交付現金或其他金融資產的合同義務；在潛在不利條件下，與其他方交換金融資產或金融負債的合同義務；將來須用或可用企業自身權益工具進行結算的非衍生工具合同，且企業根據該合同將交付可變數量的自身權益工具；將來須用或可用企業自身權益工具進行結算的衍生工具合同，但以固定數量的自身權益工具交換固定金額的現金或其他金融資產的衍生工具合同除外。本集團對全部現有同類別非衍生自身權益工具的持有方同比例發行配股權、期權或認股權證，使之有權按比例以固定金額的任何貨幣換取固定數量的該企業自身權益工具的，該類配股權、期權或認股權證分類為權益工具。其中，企業自身權益工具不包括應按照企業會計準則的規定將可回售工具、發行方僅在清算時才有義務向另一方按比例交付其凈資產的金融工具分類為權益工具的金融工具，也不包括本身就要求在未來收取或交付企業自身權益工具的合同。 權益工具，是指能證明擁有本集團或本集團某組成部分在扣除所有負債后的資產中的剩余權益的合同。在同時滿足下列條件的情況下，本集團將發行的金融工具分類為權益工具：該金融工具應當不包括交付現金或其他金融資產給其他方，或在潛在不利條件下與其他方交換金融資產或金融負債的合同義務；將來須用或可用企業自身權益工具結算該金融工具。如為非衍生工具，該金融工具應當不包括交付可變數量的自身權益工具進行結算的合同義務；如為衍生工具，本集團只能通過以固定數量的自身權益工具交換固定金額的現金或其他金融資產結算該金融工具。企業自身權益工具不包括應按照企業會計準則的規定將可回售工具等特殊金融工具分類為權益工具的金融工具，也不包括本身就要求在未來收取或交付企業自身權益工具的合同。 本集團根據所發行優先股、永續債的合同條款及其所反映的經濟實質在初始確認時將其或其組成部分分類為金融資產、金融負債或權益工具。所發行的優先股、永續債屬于復合金融工具的，于初始計量時先確定金融負債成分的公允價值（包括其中可能包含的非權益性嵌入衍生工具的公允價值），再從復合金融工具公允價值中扣除負債成分的公允價值，作為權益工具成分的價值。發行優先股、永續債所發生的手續費、傭金等交易費用，如分類為債務工具且以攤余成本計量的，計入所發行工具的初始計量金額；如分類為權益工具的，從權益中扣除。 本集團以所發行優先股、永續債的分類為基礎，確定該工具利息支出或股利分配等的會計處理。對于歸類為權益工具的優先股、永續債，其利息支出或股利分配都作為本集團的利潤分配，其回購、注銷等作為權益的變動處理；對于歸類為金融負債的優先股、永續債，其利息支出或股利分配按照借款費用進行處理，其回購或贖回產生的利得或損失等計入當期損益。 由于發行的優先股、永續債原合同條款約定的條件或事項隨著時間的推移或經濟環境的改變而發生變化導致已發行優先股、永續債重分類的，原分類為權益工具的優先股、永續債，自不再被分類為權益工具之日起，將其重分類為金融負債，以重分類日該工具的公允價值計量，重分類日權益工具的賬面價值和金融負債的公允價值之間的差額確認為權益；原分類為金融負債的優先股、永續債，自不再被分類為金融負債之日起，將其重分類為權益工具，以重分類日金融負債的賬面價值計量。 28.收入 √適用□不適用 本集團的收入包括銷售商品收入、提供勞務收入、建造合同收入和讓渡資產使用權收入。 （1）商品銷售收入 本集團在已將商品所有權上的主要風險和報酬轉移給購貨方，既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有對已售出的商品實施有效控制，收入的金額、相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入企業時，確認銷售商品收入。 （2）提供勞務收入 ①本集團在交易的完工進度能夠可靠地確定，收入的金額、相關的已發生或將發生的成本能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入企業時，采用完工百分比法確認提供勞務收入。 確定提供勞務交易完工進度的方法：已經提供的勞務占應提供勞務總量的比例。 ②本集團在資產負債表日提供勞務交易結果不能夠可靠估計的，分別下列情況處理： A、已經發生的勞務成本預計能夠得到補償的，按照已經發生的勞務成本金額確認提供勞務收入，并按相同金額結轉勞務成本。 B、已經發生的勞務成本預計不能夠得到補償的，將已經發生的勞務成本計入當期損益，不確認提供勞務收入。 （3）建造合同收入 在建造合同的結果能夠可靠估計的情況下，于資產負債表日按照完工百分比法確認合同收入和合同費用。合同完工進度按累計實際發生的合同成本占合同預計總成本的比例來確定。 建造合同的結果能夠可靠估計是指同時滿足：①合同總收入能夠可靠地計量；②與合同相關的經濟利益很可能流入企業；③實際發生的合同成本能夠清楚地區分和可靠地計量；④合同完工進度和為完成合同尚需發生的成本能夠可靠地確定。 如建造合同的結果不能可靠地估計，但合同成本能夠收回的，合同收入根據能夠收回的實際合同成本予以確認，合同成本在其發生的當期確認為合同費用；合同成本不可能收回的，在發生時立即確認為合同費用，不確認合同收入。使建造合同的結果不能可靠估計的不確定因素不復存在的，按照完工百分比法確定與建造合同有關的收入和費用。 合同預計總成本超過合同總收入的，將預計損失確認為當期費用。 （4）讓渡資產使用權 讓渡資產使用權收入包括利息收入、使用費收入等。 本集團在收入的金額能夠可靠地計量，相關的經濟利益很可能流入企業時，確認讓渡資產使用權收入。 29.政府補助 √適用□不適用 本集團的政府補助分為與資產相關的政府補助和與收益相關的政府補助。與資產相關的政府補助，是指本集團取得的、用于購建或以其他方式形成長期資產的政府補助。與收益相關的政府補助，是指除與資產相關的政府補助之外的政府補助。如果政府補助文件未明確確定補助對象，以取得該補助必須具備的基本條件為基礎進行判斷，以購建或其他方式形成長期資產為基本條件的作為與資產相關的政府補助，除此之外的劃分為與收益相關的政府補助。 （1）政府補助的確認 政府補助同時滿足下列條件時，予以確認： ①能夠滿足政府補助所附條件；②能夠收到政府補助。 （2）政府補助的計量： ①政府補助為貨幣性資產的，按照收到或應收的金額計量。政府補助為非貨幣性資產的，按照公允價值計量；公允價值不能可靠取得的，按照名義金額計量。 ②與資產相關的政府補助，取得時確認為遞延收益，自相關資產達到預定可使用狀態時，在該資產使用壽命內按照合理、系統的方法分期計入損益。相關資產在使用壽命結束前被出售、轉讓、報廢或發生毀損的，將尚未分配的相關遞延收益余額轉入資產處置當期的損益。 與收益相關的政府補助，用于補償以后期間的相關成本費用或損失的，取得時確認為遞延收益，在確認相關成本費用或損失的期間計入當期損益；用于補償已發生的相關成本費用或損失的，取得時直接計入當期損益。 與日?；顒酉嚓P的政府補助，計入其他收益；與日?；顒訜o關的政府補助，計入營業外收支。 ③取得政策性優惠貸款貼息，區分以下兩種取得方式進行會計處理： A、財政將貼息資金撥付給貸款銀行，由貸款銀行以政策性優惠利率向本集團提供貸款的，以借款的公允價值作為借款的入賬價值并按照實際利率法計算借款費用，實際收到的金額與借款公允價值之間的差額確認為遞延收益。遞延收益在借款存續期內采用實際利率法攤銷，沖減相關借款費用。 B、財政將貼息資金直接撥付給本集團的，將對應的貼息沖減相關借款費用。 ④已確認的政府補助需要返還的，分別下列情況處理： A、存在相關遞延收益的，沖減相關遞延收益賬面余額，超出部分計入當期損益。 B、屬于其他情況的，直接計入當期損益。 30.遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 √適用□不適用 （1）遞延所得稅資產 ①資產、負債的賬面價值與其計稅基礎存在可抵扣暫時性差異的，以未來期間很可能取得的用以抵扣可抵扣暫時性差異的應納稅所得額為限，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率，計算確認由可抵扣暫時性差異產生的遞延所得稅資產。 ②資產負債表日，有確鑿證據表明未來期間很可能獲得足夠的應納稅所得額用來抵扣可抵扣暫時性差異的，確認以前期間未確認的遞延所得稅資產。 ③資產負債表日，對遞延所得稅資產的賬面價值進行復核。如果未來期間很可能無法獲得足夠的應納稅所得額用以抵扣遞延所得稅資產的利益，減記遞延所得稅資產的賬面價值。在很可能獲得足夠的應納稅所得額時，轉回減記的金額。 （2）遞延所得稅負債 資產、負債的賬面價值與其計稅基礎存在應納稅暫時性差異的，按照預期收回該資產或清償該負債期間的適用稅率，確認由應納稅暫時性差異產生的遞延所得稅負債。 31.租賃 (1). 經營租賃的會計處理方法 √適用□不適用 本集團作為承租人，對于經營租賃的租金，在租賃期內各個期間按照直線法計入相關資產成本或當期損益；發生的初始直接費用，計入當期損益；或有租金在實際發生時計入當期損益。 本集團作為出租人，按資產的性質將用作經營租賃的資產包括在資產負債表中的相關項目內；對于經營租賃的租金，在租賃期內各個期間按照直線法確認為當期損益；發生的初始直接費用，計入當期損益；對于經營租賃資產中的固定資產，采用類似資產的折舊政策計提折舊；對于其他經營租賃資產，采用系統合理的方法進行攤銷；或有租金在實際發生時計入當期損益。 (2). 融資租賃的會計處理方法 √適用□不適用 本集團作為承租人，在租賃期開始日將租賃開始日租賃資產公允價值與最低租賃付款額現值兩者中較低者作為租入資產的入賬價值，將最低租賃付款額作為長期應付款的入賬價值，其差額作為未確認融資費用；在租賃談判和簽訂租賃合同過程中發生的，可歸屬于租賃項目的手續費、 律師費、差旅費、印花稅等初始直接費用，計入租入資產價值；未確認融資費用在租賃期內各個期間進行分攤，采用實際利率法計算確認當期的融資費用；或有租金在實際發生時計入當期損益。 在計算最低租賃付款額的現值時，能夠取得出租人租賃內含利率的，采用租賃內含利率作為折現率；否則，采用租賃合同規定的利率作為折現率。無法取得出租人的租賃內含利率且租賃合同沒有規定利率的，采用同期銀行貸款利率作為折現率。 本集團采用與自有固定資產相一致的折舊政策計提租賃資產折舊。能夠合理確定租賃期屆滿時取得租賃資產所有權的，在租賃資產使用壽命內計提折舊。無法合理確定租賃期屆滿時能夠取得租賃資產所有權的，在租賃期與租賃資產使用壽命兩者中較短的期間內計提折舊。 本集團作為出租人，在租賃期開始日將租賃開始日最低租賃收款額與初始直接費用之和作為應收融資租賃款的入賬價值，同時記錄未擔保余值；將最低租賃收款額、初始直接費用及未擔保余值之和與其現值之和的差額確認為未實現融資收益；未實現融資收益在租賃期內各個期間進行分配；采用實際利率法計算確認當期的融資收入；或有租金在實際發生時計入當 32.其他重要的會計政策和會計估計 □適用√不適用 33.重要會計政策和會計估計的變更 (1). 重要會計政策變更 √適用□不適用 會計政策變更的內容和原因 審批程序 備注(受重要影響的報表項目 名稱和金額) 財政部于2018年9月發布 不適用 2017年度合并財務報表“其他 收益”項目增加217,012.42元， 了《關于2018年度一般企業財 “營業外收入”項目減少 217,012.42元。2017年度母公 務報表格式有關問題的解讀》， 司財務報表“其他收益”項目 增加217,012.42元，“營業外 根據《中華人民共和國個人所 收入”項目減少217,012.42元。 得稅法》收到的扣繳稅款手續 費，應作為其他與日?；顒酉?關的項目在利潤表的“其他收 益”項目中填列。 其他說明 財政部于2018年9月發布了《關于2018年度一般企業財務報表格式有關問題的解讀》，根據《中華人民共和國個人所得稅法》收到的扣繳稅款手續費，應作為其他與日?；顒酉嚓P的項目在利潤表的“其他收益”項目中填列。 (2). 重要會計估計變更 □適用√不適用 34.其他 √適用□不適用 財政部于2018年6月發布了《關于修訂印發2018年度一般企業財務報表格式的通知》(財會[2018]15號)，本集團根據相關要求按照一般企業財務報表格式（適用于尚未執行新金融準則和新收入準則的企業）編制財務報表：（1）原“應收票據”和“應收賬款”項目，合并為“應收票據及應收賬款”項目；（2）原“應收利息”、“應收股利”項目并入“其他應收款”項目列報；（3）原“固定資產清理”項目并入“固定資產”項目中列報；（4）原“工程物資”項目并入“在建工程”項目中列報；（5）原“應付票據”和“應付賬款”項目，合并為“應付票據及應付賬款”項目；（6）原“應付利息”、“應付股利”項目并入“其他應付款”項目列報；（7）原“專項應付款”項目并入“長期應付款”項目中列報；（8）進行研究與開發過程中發生的費用化支出，列示于“研發費用”項目，不再列示于“管理費用”項目。本集團根據上述列報要求相應追溯重述了比較期間數據，導致本期財務報表和比較期間原財務報表的部分項目列報內容不同，但追溯重述數據對本集團合并財務報表和母公司財務報表相關期末或期間的合并及母公司股東權益總額和合并及母公司凈利潤金額無影響。 六、 稅項 1. 主要稅種及稅率 主要稅種及稅率情況 √適用□不適用 稅種 計稅依據 稅率 增值稅 應納稅增值額（應納稅額按應納 17%、16%、11%、10%、6%等 稅銷售額乘以適用稅率扣除當 期允許抵扣的進項稅后的余額 計算） 城市維護建設稅 繳納的增值稅稅額 7%或1% 企業所得稅 應納稅所得額 15%或25% 教育費附加 繳納的增值稅稅額 5%或4% 注：根據財政部與國家稅務總局聯合發布的《關于調整增值稅稅率的通知》（財稅〔2018〕32號），自2018年5月1日起，增值稅稅率下調。本集團銷售或進口的貨物，原適用17%和11%稅率的，稅率分別調整為16%、10%，購進農產品，原適用11%扣除率的，扣除率調整為10%，原適用17%稅率且出口退稅率為17%的出口貨物，出口退稅率調整至16%，原適用11%稅率且出口退稅率為11%的出口貨物、跨境應稅行為，出口退稅率調整至10%。 存在不同企業所得稅稅率納稅主體的，披露情況說明 √適用□不適用 納稅主體名稱 所得稅稅率（%） 上海普天郵通科技股份有限公司 25% 上海普天網絡技術有限公司 25% 上海普天能源科技有限公司 25% 上海郵通物業管理有限公司 25% 上海山崎電路板有限公司 15% 上海普天郵通進出口有限公司 25% 上海普天郵通商用機器有限公司 25% 上海郵通移動通信科技有限公司 25% 上海普天中科能源有限公司 25% 2. 稅收優惠 √適用□不適用 本集團之下屬子公司上海山崎電路板有限公司根據《財政部國家稅務總局關于貫徹落實國務院關于實施企業所得稅過渡優惠政策有關問題的通知》（財稅[2008]21號）、《高新技術企業認 定管理辦法》（國科發火[2008]172號）等規定，2017年11月23日取得高新技術企業證書，證書編號GR201731001057有效期三年，執行15%的企業所得稅稅率。 3. 其他 □適用√不適用 七、 合并財務報表項目注釋 1、貨幣資金 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 庫存現金 195,801.99 218,685.75 銀行存款 161,754,938.52 155,695,103.63 其他貨幣資金 5,503,894.80 20,008,965.12 合計 167,454,635.31 175,922,754.50 其中：存放在境外的 款項總額 其他說明 注：期末余額銀行存款中因涉及訴訟而被凍結的金額為32,455,503.48元；其他貨幣資金5,503,894.80元為本公司參加上海軌交13號線項目在招商銀行存入的保函保證金。 2、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產 □適用√不適用 3、衍生金融資產 □適用√不適用 4、應收票據及應收賬款 總表情況 (1).分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收票據 167,400.00 5,600,000.00 應收賬款 129,962,935.09 180,861,530.72 合計 130,130,335.09 186,461,530.72 其他說明： □適用√不適用 應收票據 (1).應收票據分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 商業承兌票據 167,400.00 5,600,000.00 合計 167,400.00 5,600,000.00 (2).期末公司已質押的應收票據 □適用√不適用 (3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 □適用√不適用 (4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 應收賬款 (1). 應收賬款分類披露 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 類別 計提比賬面 比例 計提 賬面 金額 比例(%) 金額 例(%) 價值 金額 (%) 金額 比例 價值 (%) 單項金額 129,460 27.06111,64386.2417,817130,28924.09112,471,86.317,817 重大并單 ,514.83 ,014.83 ,500.0,262.18 762.18 2,500.0 獨計提壞 0 0 賬準備的 應收賬款 按信用風 226,167 47.27114,02250.41112,14257,12547.5494,081,736.5163,04 險特征組 ,597.97 ,162.88 5,435.,800.08 69.36 94,030. 合計提壞 09 72 賬準備的 應收賬款 單項金額 122,740 25.66122,740100.00 0.00153,43828.37153,438, 100 0.00 不重大但 ,099.16 ,099.16 ,359.29 359.29 單獨計提 壞賬準備 的應收賬 款 478,368,2 / 348,405,2 / 129,962540,853 / 359,991, / 180,86 合計 11.96 76.87 ,935.09,421.55 890.83 1,530. 72 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 應收賬款 期末余額 （按單位） 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 單位I 8,855,895.60 8,855,895.60 100.00 預計無法收回 單位II 31,705,665.00 14,705,665.00 46.38 按可收回性預計 單位III 15,095,900.43 15,095,900.43 100.00 預計無法收回 單位IV 32,126,413.87 32,126,413.87 100.00 預計無法收回 單位V 27,042,284.23 27,042,284.23 100.00 預計無法收回 單位VI 9,184,355.70 9,184,355.70 100.00 預計無法收回 單位VII 5,450,000.00 4,632,500.00 85.00 按可收回性預計 合計 129,460,514.83 111,643,014.83 / / 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1年以內 其中：1年以內分項 1年以內小計 51,818,533.65 2,590,926.68 5.00 1至2年 1,027,512.62 102,751.26 10.00 2至3年 65,752,723.30 19,725,816.99 30.00 3年以上 3至4年 22,149,833.71 17,719,866.97 80.00 4至5年 25,761,368.15 20,609,094.52 80.00 5年以上 53,273,706.46 53,273,706.46 100.00 合計 219,783,677.89 114,022,162.88 確定該組合依據的說明： 無。 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款 □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款 √適用□不適用 期末余額 組合名稱 應收賬款 壞賬準備 計提比例 低風險組合 6,383,920.08 不計提 合 計 6,383,920.08 （續編） 期初余額 組合名稱 應收賬款 壞賬準備 計提比例 低風險組合 8,807,909.97 不計提 合 計 8,807,909.97 (2). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況： 本期計提壞賬準備金額7,431,864.52元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： □適用√不適用 (3). 本期實際核銷的應收賬款情況 □適用√不適用 (4). 按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 √適用□不適用 本報告期按欠款方歸集的期末余額前五名應收賬款匯總金額159,067,530.48元，占應收賬款期末余額合計數的比例33.25%，相應計提的壞賬準備余額匯總金額125,343,983.79元。 占應收賬款合計的比 壞賬準備 債務人名稱 賬面金額 例（%） 單位I 47,493,167.38 9.93 34,909,620.69 單位II 32,126,413.87 6.72 32,126,413.87 單位III 31,705,665.00 6.63 14,705,665.00 單位IV 27,042,284.23 5.65 27,042,284.23 單位V 20,700,000.00 4.33 16,560,000.00 合 計 159,067,530.48 33.25 125,343,983.79 (5). 因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 □適用√不適用 (6). 轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 5、預付款項 (1). 預付款項按賬齡列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 賬齡 期末余額 期初余額 金額 比例(%) 金額 比例(%) 1年以內 3,222,074.89 24.16 3,282,512.72 18.44 1至2年 308,215.00 2.31 14,080,884.59 79.08 2至3年 9,570,991.24 71.76 429,325.18 2.41 3年以上 236,369.45 1.77 13,200 0.07 合計 13,337,650.58 17,805,922.49 賬齡超過1年且金額重要的預付款項未及時結算原因的說明： 債務單位 期末余額 賬齡 未結算原因 單位I 8,438,992.00 2-3年 尚未結算 單位II 556,516.70 2-3年 尚未結算 單位III 318,079.952-3年、3年以上 尚未結算 單位IV 282,338.00 2-3年 尚未結算 單位V 255,400.00 1-2年 尚未結算 合計 9,851,326.65 ―― ―― (2). 按預付對象歸集的期末余額前五名的預付款情況 √適用□不適用 本報告期期末余額前五名預付款項匯總金額12,441,750.30元，占預付款項期末余額合計數的比例93.27%。 債務人名稱 賬面余額 占預付款項合計的比例（%） 單位I 8,438,992.00 63.27 單位II 2,684,000.00 20.12 單位III 556,516.70 4.17 單位IV 444,161.65 3.33 單位V 318,079.95 2.38 合 計 12,441,750.30 93.27 其他說明 □適用√不適用 6、其他應收款 總表情況 (1). 分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收利息 應收股利 1,044,493.21 57,396.96 其他應收款 55,298,741.67 65,477,351.51 合計 56,343,234.88 65,534,748.47 其他說明： □適用√不適用 應收利息 (1). 應收利息分類 □適用√不適用 (2). 重要逾期利息 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 應收股利 (1). 應收股利 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 上?；糜帮@示技術有限公司 57,396.96 57,396.96 上海普天科創電子有限公司 987,096.25 合計 1,044,493.21 57,396.96 (2). 重要的賬齡超過1年的應收股利 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 其他應收款 (1). 其他應收款分類披露 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 類別 比例 計提比 賬面 比例 計提 賬面 金額 (%) 金額 例(%) 價值 金額 (%) 金額 比例 價值 (%) 單項金額重27,390,18.6827,390,100.00 19,462,13.919,462,100. 大并單獨計 830.56 830.56 847.70 1847.70 00 提壞賬準備 的其他應收 款 按信用風險95,235,64.9639,937,41.9455,298,96,567,69.031,090,32.265,477,3 特征組合計 974.45 232.78 741.67 767.08 2415.57 0 51.51 提壞賬準備 的其他應收 款 單項金額不23,988,16.3623,988,100.00 23,884,17.023,884,100. 重大但單獨 032.68 032.68 366.75 7366.75 00 計提壞賬準 備的其他應 收款 合計 146,614 /91,316, /55,298,139,914 /74,437, /65,477,3 ,837.69 096.02 741.67,981.53 630.02 51.51 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 其他應收款 其他應收款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 （按單位） 單位I 10,787,400.28 10,787,400.28 100.00 預計無法收回 單位II 8,675,447.42 8,675,447.42 100.00 預計無法收回 單位III 7,927,982.86 7,927,982.86 100.00 預計無法收回 合計 27,390,830.56 27,390,830.56 / / 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例（%） 1年以內 其中：1年以內分項 1年以內小計 96,673.78 4,833.69 5.00 1至2年 459,221.42 45,922.14 10.00 2至3年 173,420.00 52,026.00 30.00 3年以上 3至4年 12,715,456.93 10,172,365.54 80.00 4至5年 2,333,592.18 1,866,873.74 80.00 5年以上 27,795,211.67 27,795,211.67 100.00 合計 43,573,575.98 39,937,232.78 確定該組合依據的說明： 無。 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款 □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款 √適用□不適用 期末余額 組合名稱 其他應收款 壞賬準備 計提比例 低風險組合 51,662,398.47 不計提 （續） 期初余額 組合名稱 其他應收款 壞賬準備 計提比例 低風險組合 52,128,606.05 不計提 (2). 按款項性質分類情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 單位往來款 143,657,395.18 135,395,278.29 保證金 1,345,126.45 1,492,150.91 個人借款 682,519.12 1,043,723.52 其他 929,796.94 1,983,828.81 合計 146,614,837.69 139,914,981.53 (3). 本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額8,809,349.11元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： □適用√不適用 (4). 本期實際核銷的其他應收款情況 □適用√不適用 (5). 按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 √適用□不適用 本報告期按欠款方歸集的期末余額前五名其他應收款匯總金額75,214,940.07元，占其他應收款期末余額合計數的比例51.30%，相應計提的壞賬準備期末余額匯總金額38,271,795.49元。 單位：元幣種：人民幣 占其他應收款期 壞賬準備 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 末余額合計數的 期末余額 比例(%) 單位I 往來款 22,176,000.003-5年 15.13 單位II 往來款 17,732,255.153-4年、5年 12.09 15,404,779.15 以上 單位III 往來款 12,439,668.581年以內、 8.48 1-2年 單位IV 往來款 12,079,616.065年以上 8.24 12,079,616.06 單位V 購房貸款 10,787,400.285年以上 7.36 10,787,400.28 合計 / 75,214,940.07 / 51.30 38,271,795.49 (6). 涉及政府補助的應收款項 □適用√不適用 (7). 因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 □適用√不適用 (8). 轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債的金額 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 7、存貨 (1). 存貨分類 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 跌價準備 賬面價值 賬面余額 跌價準備 賬面價值 原材料 6,155,349.783,659,433.2,495,919,974,337.4,257,438.5,716,899. 98 5.80 91 09 82 在產品 36,590,797.3726,830,1269,760,6743,069,19328,643,90514,425,287 .76 0.61 .40 .52 .88 庫存商品 309,539,309.46290,509,6419,029,6306,804,29276,913,3829,890,909 7.26 62.20 6.32 7.02 .30 周轉材料 消耗性生物資產 建造合同形成的 已完工未結算資 產 合計 352,285,456.61320,999,2031,286,2359,847,82309,814,7350,033,097 8.00 48.61 7.63 0.63 .00 (2). 存貨跌價準備 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 本期增加金額 本期減少金額 項目 期初余額 計提 其他 轉回或轉 其他 期末余額 銷 原材料 4,257,438 50,000.00 12,658.08 635,346.0 3,659,433 .09 3 .98 在產品 28,643,90 60,000.00 1,873,778 26,830,12 5.52 .76 6.76 庫存商品 276,913,3 3,053,456 15,129,11 873,309.3 3,713,003 290,509,6 87.02 .43 6.92 6 .75 47.26 周轉材料 消耗性生物資產 建造合同形成的已 完工未結算資產 合計 309,814,7 3,163,456 15,129,11 885,967.4 6,222,128 320,999,2 30.63 .43 6.92 4 .54 08.00 (3). 存貨期末余額含有借款費用資本化金額的說明 □適用√不適用 (4). 期末建造合同形成的已完工未結算資產情況 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 8、持有待售資產 □適用√不適用 9、一年內到期的非流動資產 □適用√不適用 其他說明 無。 10、其他流動資產 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 待抵扣的增值稅 5,681,394.78 3,351,135.71 合計 5,681,394.78 3,351,135.71 其他說明 無。 11、可供出售金融資產 (1). 可供出售金融資產情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 期初余額 項目 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準 賬面價 備 值 可供出售債務工具： 可供出售權益工具： 216,748, 38,637,1 178,111, 199,532, 21,420, 178,111 967.65 07.63 860.02 811.45 951.43 ,860.02 按公允價值計量的 按成本計量的 216,748, 38,637,1 178,111, 199,532, 21,420, 178,111 967.65 07.63 860.02 811.45 951.43 ,860.02 合計 216,748, 38,637,1 178,111, 199,532, 21,420, 178,111 967.65 07.63 860.02 811.45 951.43 ,860.02 (2). 期末按公允價值計量的可供出售金融資產 □適用√不適用 (3). 期末按成本計量的可供出售金融資產 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 本 賬面余額 減值準備 在被投 期 被投資 資單位 現 單位 本期 本期 本期 本期 持股比 金 期初 增加 減少 期末 期初 增加 減少 期末 例(%) 紅 利 天津中天 21,416, 21,41 9.51 通信有限 808.72 6,808 公司（注2） .72 新疆廣通 4,018,1 4,018 4,018, 4,01 19.00 網絡設備 78.46 ,178. 178.46 8,17 有限公司 46 8.46 大唐移動 20,829, 20,82 17,402 17,4 0.43 通信設備 324.27 9,324 ,772.9 02,7 有限公司 .27 7 72.9 7 普天創新 153,268 153,2 1.09 創業管理 ,500.00 68,50 有限公司 0.00 （注3） 上海天通 13,8 13,88 13,8 13,8 75.00 通信設備 88,1 8,185 88,1 88,1 有限公司 85.0 .00 85.0 85.0 （注4） 0 0 0 上海天山 3,32 3,327 3,32 3,32 60.00 通信電子 7,97 ,971. 7,97 7,97 有限公司 1.20 20 1.20 1.20 （注4） 199,532 17,2 216,7 21,420 17,2 38,6 合計 ,811.45 16,1 48,96 ,951.4 16,1 37,1 56.2 7.65 3 56.2 07.6 0 0 3 注：1、以成本計量的可供出售金融資產主要為本集團持有的非上市股權投資，這些投資沒有活躍市場報價，其公允價值合理估計數的變動區間較大，且各種用于確定公允價值估計數的概率不能合理地確定，因此其公允價值不能可靠計量。本集團尚無處置這些投資的計劃。 注：2、因深圳直接資本管理有限公司與本公司、及第三人德潤融資租賃股份有限公司、第三人上海普天能源科技股份有限公司、第三人上海萬德風力發電股份有限公司融資租賃合同糾紛由天津市濱海新區人民法院受理，法院查封了本公司持有的天津中天通信有限公司9.51%的股權。 注：3、本公司以其子公司上海普天能源科技有限公司持有的普天創新創業管理有限公司股權于2018年8月21日向北京市工商行政管理局海淀分局辦理股權出質登記，將股權數額為人民幣11,042.33萬元向其母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理出質登記。 注：4、上海普天第八屆董事會第二十七次會議決議通過擬關閉公司控股子公司上海天山通信電子有限公司（以下簡稱“天山公司”）、上海天通通信設備有限公司（以下簡稱“天通公司”）的議案，2017年12月公司向上海鐵路運輸法院提交天山公司、天通公司破產清算材料。公司于2018年4月4日與4月27日分別將天山公司、天通公司相關資料移交給破產管理人。本報告期合并范圍減少上述兩家公司，截止2018年12月31日清算工作尚未完成，本公司將對其持有的股權轉為可供出售金融資產。 (4). 報告期內可供出售金融資產減值的變動情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 可供出售金融資產分類 可供出售權益 可供出售債務 合計 工具 工具 期初已計提減值余額 21,420,951.43 21,420,951.43 本期計提 17,216,156.20 17,216,156.20 其中：從其他綜合收益 轉入 本期減少 其中：期后公允價值回 / 升轉回 期末已計提減值金余額 38,637,107.63 38,637,107.63 (5). 可供出售權益工具期末公允價值嚴重下跌或非暫時性下跌但未計提減值準備的相關說明 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 12、持有至到期投資 (1). 持有至到期投資情況 □適用√不適用 (2). 期末重要的持有至到期投資 □適用√不適用 (3). 本期重分類的持有至到期投資 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 13、長期應收款 (1). 長期應收款情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 期初余額 折 現 項目 賬面余額壞賬準備賬面價值賬面余額壞賬準備賬面價值率 區 間 融資租賃款 9,659,379,659,37 9,659,379,659,37 5.83 5.83 5.83 5.83 其中：未實現融資收益 分期收款銷售商品 684,498,322,051,362,447,736,834,299,582,437,252,05.2 748.07 496.42 251.65 839.07 777.63 61.442% 分期收款提供勞務 合計 694,158,331,710,362,447,746,494,309,242,437,252,0/ 123.90 872.25 251.65 214.90 153.46 61.44 注1：本集團對于分期收款銷售商品產生的長期應收款，采用具有類似信用等級的企業發行類似工具的現時利率將應收的合同或協議價款折現為商品現銷價格時的折現率予以折現，采用的折現率為5.22%。 注2：分期收款銷售商品產生的長期應收款進展情況詳見財務報告十六、七（7）。 (2). 因金融資產轉移而終止確認的長期應收款 □適用√不適用 (3). 轉移長期應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 14、長期股權投資 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 本期增減變動 權益 宣告 減值 被投 期初 法下 其他 其他 發放 計提 期末 準備 資單 余額 追加 減少 確認 綜合 權益 現金 減值 其他 余額 期末 位 投資 投資 的投 收益 變動 股利 準備 余額 資損 調整 或利 益 潤 一、合營企業 小計 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、聯營企業 上海 674,7 12,81 11,19 676,3 普天 29,30 9,603 3,850 55,05 科創 0.90 .28 .08 4.10 電子 有限 公司 上海 1,281 2,818 1,284 普盛 ,936. .08 ,754. 物流 55 63 有限 公司 上海 931,9 -249,2 682,7 普天 58.34 56.53 01.81 東健 電子 科技 有限 公司 上海 294,4 -47,33 247,1 普天 90.69 8.52 52.17 宏美 工程 管理 有限 公司 上海 0.00 0.00 幻影 顯示 技術 有限 公司 小計 677,2 12,52 11,19 678,5 37,68 5,826 3,850 69,66 6.48 .31 .08 2.71 677,2 12,52 11,19 678,5 合計 37,68 5,826 3,850 69,66 6.48 .31 .08 2.71 其他說明 注：本公司將持有的上?？苿撾娮佑邢薰?9.13%的股權質押給母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理質押貸款。 15、投資性房地產 投資性房地產計量模式 (1). 采用成本計量模式的投資性房地產 單位：元幣種：人民幣 項目 房屋、建筑物 土地使用權 在建工程 合計 一、賬面原值 1.期初余額 182,766,378.02 182,766,378.02 2.本期增加金額 196,972.11 196,972.11 （1）外購 （2）存貨\固定資產\ 196,972.11 196,972.11 在建工程轉入 （3）企業合并增加 3.本期減少金額 （1）處置 （2）其他轉出 4.期末余額 182,963,350.13 182,963,350.13 二、累計折舊和累計攤銷 1.期初余額 24,286,286.21 24,286,286.21 2.本期增加金額 5,106,432.89 5,106,432.89 （1）計提或攤銷 5,106,432.89 5,106,432.89 3.本期減少金額 （1）處置 （2）其他轉出 4.期末余額 29,392,719.10 29,392,719.10 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3、本期減少金額 （1）處置 （2）其他轉出 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 153,570,631.03 153,570,631.03 2.期初賬面價值 158,480,091.81 158,480,091.81 注： 1、本公司將其名下的投資性房地產桂林路507-517店鋪抵押給母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理抵押貸款，另該房產因德潤融資租賃股份有限公司、深圳直接資本管理有限公司與本公司融資租賃合同糾紛案被天津市濱海新區人民法院查封。 2、本公司以其子公司上海普天能源科技有限公司名下的投資性房地產奉賢區南橋環城北路999號抵押給北京銀行股份有限公司萬壽路支行辦理抵押貸款。 (2). 未辦妥產權證書的投資性房地產情況 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 16、固定資產 總表情況 (1). 分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 固定資產 75,645,249.45 82,535,335.01 固定資產清理 合計 75,645,249.45 82,535,335.01 其他說明： □適用√不適用 固定資產 (1). 固定資產情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 房屋及建筑 機器設備 運輸工具 電子設備 其他 合計 物 一、 賬面 原 值： 1 .期 78,747,177. 152,426,719. 5,343,299. 21,632,190. 491,864. 258,641,251. 初余 44 26 21 89 31 11 額 2 .本 11,367.5 期增 859,012.41 1,308,919.94 86,088.62 147,266.23 2 2,412,654.72 加金 額 （ 11,367.5 1）購 5,982.05 86,088.62 147,266.23 2 250,704.42 置 （ 2）在 建工 859,012.41 1,302,937.89 2,161,950.30 程轉 入 （ 3）企 業合 并增 加 3 .本 5,090,417.9 299,395. 12,968,984.5 期減 7,412,554.30 166,617.04 4 27 5 少金 額 （ 1）處 2,850,348.71 163,453.04 4,603,559.9 299,395. 7,916,756.96 置或 4 27 報廢 （ 2）企 業合 4,562,205.59 3,164.00 486,858.00 5,052,227.59 并減 少 4 .期 79,606,189. 146,323,084. 5,262,770. 16,689,039. 203,836. 248,084,921. 末余 85 90 79 18 56 28 額 二、 累計 折舊 1 .期 37,533,997. 110,003,975. 4,523,318. 18,547,304. 447,957. 171,056,554. 初余 80 29 92 49 55 05 額 2 .本 2,564,954.3 21,899.0 期增 3 4,893,303.93 442,712.49 662,906.08 3 8,585,775.86 加金 額 （2,564,954.3 4,893,303.93 442,712.49 662,906.08 21,899.0 8,585,775.86 1）計 3 3 提 3 .本 4,483,205.5 284,425. 10,891,296.8 期減 5,900,733.33 222,932.61 6 31 1 少金 額 （ 1）處 2,736,940.44 220,085.01 4,045,033.3 284,425. 7,286,484.12 置或 6 31 報廢 （ 3,163,792.89 2,847.60 438,172.20 3,604,812.69 2）企 業合 并減 少 4 .期 40,098,952. 108,996,545. 4,743,098. 14,727,005. 185,431. 168,751,033. 末余 13 89 80 01 27 10 額 三、 減值 準備 1 .期 4,947,051.43 316.40 101,994.22 5,049,362.05 初余 額 2 .本 期增 140,000.00 140,000.00 加金 額 （ 1）計 140,000.00 140,000.00 提 3 .本 期減 1,398,412.70 316.40 101,994.22 1,500,723.32 少金 額 （ 1）處 53,308.42 53,308.42 置或 報廢 （ 1,398,412.70 316.40 48,685.80 1,447,414.90 2）企 業合 并減 少 4 3,688,638.73 3,688,638.73 .期 末余 額 四、 賬面 價值 1 .期 39,507,237. 33,637,900.2 1,962,034.1 18,405.2 75,645,249.4 末賬 72 8 519,671.99 7 9 5 面價 值 2 .期 41,213,179. 37,475,692.5 2,982,892.1 43,906.7 82,535,335.0 初賬 64 4 819,663.89 8 6 1 面價 值 (2). 暫時閑置的固定資產情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 賬面原值 累計折舊 減值準備 賬面價值 備注 機器設備 17,435,481.7 15,099,067. 2,336,414.6 8 09 9 電子設備 3,846,267.58 3,313,460.2 532,807.35 3 合 計 21,281,749.3 18,412,527. 2,869,222.0 6 32 4 (3). 通過融資租賃租入的固定資產情況 □適用√不適用 (4). 通過經營租賃租出的固定資產 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末賬面價值 機器設備 1,393,077.85 (5). 未辦妥產權證書的固定資產情況 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 固定資產清理 □適用√不適用 17、在建工程 總表情況 (1). 分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 在建工程 754,171.10 934,277.76 工程物資 合計 754,171.10 934,277.76 其他說明： □適用√不適用 在建工程 (1). 在建工程情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 Yigo財務軟件-集 38,461.54 38,461.54 38,461.54 38,461.54 團科目標準化改 造 隧道烘箱 103,000.00 103,000.00 103,000.00 103,000.00 凈化室改造 740,616.22 740,616.22 銷釘機 15,600.00 15,600.00 單臂測試機2 36,600.00 36,600.00 A5樓裝修輔料采 11,935.40 11,935.40 購 綠油顯影機 467,074.16 467,074.16 監控系統 133,700.00 133,700.00 合計 754,171.10 754,171.10 934,277.76 934,277.76 (2). 重要在建工程項目本期變動情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 其 利中：本 息 本 期 本期轉 本期 工程累 資 期 利資 期初 本期增 入固定 其他 期末計投入工程進本 利 息金 項目名稱 預算數 余額 加金額 資產金 減少 余額占預算 度 化 息 資來 額 金額 比例 累 資 本源 (%) 計 本 化 金 化 率 額 金(%) 額 凈化室改 902,00740,6136,378 776,99 86.14100.00 自 造 0.00 6.22 .21 4.43 籌 三廢頂棚 650,00 859,01 859,01 132.16100.00 自 0.00 2.41 2.41 籌 磨邊機 307,35 264,95 264,95 86.21100.00 自 0.00 6.89 6.89 籌 綠油顯影 530,00 467,07 467,0788.1340.00 自 機 0.00 4.16 4.16 籌 監控系統 191,00 133,70 133,7070.0090.00 自 0.00 0.00 0.00 籌 合計 2,580,740,611,761, 1,900, 600,77 / / / / 350.00 6.22121.67 963.73 4.16 (3). 本期計提在建工程減值準備情況 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 工程物資 (1). 工程物資情況 □適用√不適用 18、生產性生物資產 (1). 采用成本計量模式的生產性生物資產 □適用√不適用 (2). 采用公允價值計量模式的生產性生物資產 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 19、油氣資產 □適用√不適用 20、無形資產 (1). 無形資產情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 土地使用權 專利權 非專利技術 合計 一、賬面原值 1.期初余額 42,354,733.30 6,143,278.66 48,498,011.96 2.本期增加金額 11,939.42 11,939.42 (1)購置 11,939.42 11,939.42 (2)內部研發 (3)企業合并 增加 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 42,354,733.30 6,155,218.08 48,509,951.38 二、累計攤銷 1.期初余額 9,410,764.59 2,983,890.25 12,394,654.84 2.本期增加金額 848,342.64 1,201,900.47 2,050,243.11 （1）計提 848,342.64 1,201,900.47 2,050,243.11 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 10,259,107.23 4,185,790.72 14,444,897.95 三、減值準備 1.期初余額 2.本期增加金額 （1）計提 3.本期減少金額 (1)處置 4.期末余額 四、賬面價值 1.期末賬面價值 32,095,626.07 1,969,427.36 34,065,053.43 2.期初賬面價值 32,943,968.71 3,159,388.41 36,103,357.12 本期末通過公司內部研發形成的無形資產占無形資產余額的比例0% (2). 未辦妥產權證書的土地使用權情況 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 21、開發支出 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 本期增加金額 本期減少金額 項目 期初 內部開發支 確認為 轉入當期損 期末 余額 出 其他 無形資 益 余額 產 能源集 12,173,596. 12,173,596. 成 08 08 合計 12,173,596. 12,173,596. 08 08 其他說明 無。 22、商譽 (1). 商譽賬面原值 □適用√不適用 (2). 商譽減值準備 □適用√不適用 (3). 商譽所在資產組或資產組組合的相關信息 □適用√不適用 (4). 說明商譽減值測試過程、關鍵參數（例如預計未來現金流量現值時的預測期增長率、穩定期 增長率、利潤率、折現率、預測期等，如適用）及商譽減值損失的確認方法 □適用√不適用 (5). 商譽減值測試的影響 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 23、長期待攤費用 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加金額 本期攤銷金額 其他減少 期末余額 金額 園區外墻 62,892.68 62,892.68 維修工程 A2車庫改 438,957.15 125,416.32 313,540.83 造食堂工 程 模具 2,061,612.34 1,023,883.13 1,368,154.31 1,717,341.16 治具 138,174.77 89,153.91 95,286.51 132,042.17 中科能源 34,464.00 27,571.20 6,892.80 公司辦公 室裝修 A5屋面滲 205,722.30 42,563.28 163,159.02 漏大修工 程 零星防腐 293,692.17 59,733.96 233,958.21 涂裝工程 AB區綠化 95,663.09 15,943.86 79,719.23 工程 B8廠房屋 75,661.82 12,610.32 63,051.50 面滲漏搶 修工程 A4屋面維 38,434.55 6,405.78 32,028.77 修工程 B園區車 113,727.27 18,954.54 94,772.73 棚危房改 造工程 B10及南 232,990.00 12,943.88 220,046.12 廠房中斷 屋面防水 維修工程 合計 3,235,515.41 1,669,513.77 1,848,476.64 3,056,552.54 其他說明： 無。 24、遞延所得稅資產/遞延所得稅負債 (1). 未經抵銷的遞延所得稅資產 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 期初余額 項目 可抵扣暫時性 遞延所得稅 可抵扣暫時性 遞延所得稅 差異 資產 差異 資產 資產減值準備 18,736,719.29 4,604,033.60 18,388,682.21 4,551,379.10 內部交易未實現利潤 可抵扣虧損 合計 18,736,719.29 4,604,033.60 18,388,682.21 4,551,379.10 (2). 未經抵銷的遞延所得稅負債 □適用√不適用 (3). 以抵銷后凈額列示的遞延所得稅資產或負債 □適用√不適用 (4). 未確認遞延所得稅資產明細 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 可抵扣暫時性差異 1,116,020,480.21 1,061,568,036.21 可抵扣虧損 359,297,282.51 568,716,059.36 合計 1,475,317,762.72 1,630,284,095.57 (5). 未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧損將于以下年度到期 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 年份 期末金額 期初金額 備注 2018年 37,773,620.55 2019年 20,838,328.51 20,838,328.51 2020年 39,046,986.72 39,046,986.72 2021年 111,773,448.39 111,796,296.73 2022年 39,861,046.79 359,260,826.85 2023年 147,777,472.10 未經所得稅匯算清繳 合計 359,297,282.51 568,716,059.36 / 其他說明： □適用√不適用 25、其他非流動資產 □適用√不適用 26、短期借款 (1). 短期借款分類 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 質押借款 835,000,000.00 抵押借款 459,800,000.00 保證借款 459,800,000.00 信用借款 835,000,000.00 合計 1,294,800,000.00 1,294,800,000.00 短期借款分類的說明： 注：（1）本公司將持有的上?？苿撾娮佑邢薰?9.13%的股權質押給母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理質押貸款；本公司將其子公司上海普天能源科技有限公司持有的普天創新創業管理有限公司1.09%的股權質押給母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理質押貸款。 （2）本公司將其名下的投資性房地產桂林路507-517店鋪抵押給母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理抵押貸款，抵押期限為2017年6月9日至2018年6月8日，截至2018年12月31日，目前抵押手續的續期尚在辦理中；本公司以其子公司上海普天能源科技有限公司名下的投資性房地產奉賢區南橋環城北路999號抵押給北京銀行股份有限公司萬壽路支行辦理抵押貸款。 (2). 已逾期未償還的短期借款情況 □適用√不適用 其中重要的已逾期未償還的短期借款情況如下： □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 27、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融負債 □適用√不適用 28、衍生金融負債 □適用√不適用 29、應付票據及應付賬款 總表情況 (1). 分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付票據 12,000,000.00 應付賬款 192,220,773.25 226,685,333.56 合計 192,220,773.25 238,685,333.56 其他說明： □適用√不適用 應付票據 (1). 應付票據列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 種類 期末余額 期初余額 商業承兌匯票 12,000,000.00 銀行承兌匯票 合計 12,000,000.00 本期末已到期未支付的應付票據總額為0元。 應付賬款 (1). 應付賬款列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付材料款 7,630,281.48 7,747,692.30 應付貨款 183,287,928.73 217,109,414.46 應付基建款 804,301.71 544,301.71 其他 498,261.33 1,283,925.09 合計 192,220,773.25 226,685,333.56 (2). 賬齡超過1年的重要應付賬款 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 單位I 19,452,387.13 尚未結算 單位II 18,097,800.00 尚未結算 單位III 12,987,550.01 尚未結算 單位IV 5,200,000.00 尚未結算 單位V 4,032,000.00 尚未結算 合計 59,769,737.14 / 其他說明 □適用√不適用 30、預收款項 (1).預收賬款項列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 預收貨款 9,786,290.88 8,625,189.34 預收工程款 1,092,844.65 492,844.65 其他 2,772,498.56 335,051.11 合計 13,651,634.09 9,453,085.10 (2).賬齡超過1年的重要預收款項 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 單位I 1,107,714.04 尚未結算 單位II 1,017,603.60 尚未結算 單位III 512,820.47 尚未結算 單位IV 484,844.65 尚未結算 單位V 309,854.90 尚未結算 合計 3,432,837.66 / (3).期末建造合同形成的已結算未完工項目情況 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 31、應付職工薪酬 (1). 應付職工薪酬列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、短期薪酬 6,618,664.78 63,040,202.00 61,469,967.10 8,188,899.68 二、離職后福利-設定提存 9,570,099.43 9,570,099.43 計劃 三、辭退福利 12,137.98 804,379.36 804,379.36 12,137.98 四、一年內到期的其他福 利 合計 6,630,802.76 73,414,680.79 71,844,445.89 8,201,037.66 (2). 短期薪酬列示 √適用□不適用 單位：元幣種:人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 一、工資、獎金、津貼和 218,700.79 48,796,561.39 48,145,172.48 870,089.70 補貼 二、職工福利費 4,098,157.13 2,638,747.51 2,301,628.95 4,435,275.69 三、社會保險費 5,093,957.30 5,093,957.30 其中：醫療保險費 4,440,202.80 4,440,202.80 工傷保險費 187,333.24 187,333.24 生育保險費 466,421.26 466,421.26 四、住房公積金 2,509,884.00 2,509,884.00 五、工會經費和職工教育 2,301,806.86 1,509,644.55 935,117.12 2,876,334.29 經費 六、短期帶薪缺勤 七、短期利潤分享計劃 八、其他 2,491,407.25 2,484,207.25 7,200.00 合計 6,618,664.78 63,040,202.00 61,469,967.10 8,188,899.68 注：短期薪酬中的其他為勞務費、殘疾人保障金、勞動保護費等。 (3). 設定提存計劃列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 1、基本養老保險 9,339,970.53 9,339,970.53 2、失業保險費 230,128.90 230,128.90 3、企業年金繳費 合計 9,570,099.43 9,570,099.43 其他說明： √適用□不適用 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 應付內退福利（一年內 到期的部分） 其他辭退福利 12,137.98 804,379.36 804,379.36 12,137.98 合 計 12,137.98 804,379.36 804,379.36 12,137.98 注：其他辭退福利系2018年度本集團因解除勞動關系所發生的辭退福利。 32、應交稅費 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 增值稅 885,933.46 5,787,547.74 消費稅 營業稅 109,805.06 109,805.06 企業所得稅 30,201,193.14 33,060,696.29 個人所得稅 39,401.60 118,094.07 城市維護建設稅 8,949.47 372,125.81 教育費附加 26,463.54 601,694.47 房產稅 672,596.54 672,596.54 土地使用稅 1,807,154.83 2,086,189.63 河道管理費 5,580.25 5,580.25 其他 1,861,821.80 1,627,588.40 合計 35,618,899.69 44,441,918.26 其他說明： 無。 33、其他應付款 總表情況 (1). 分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付利息 應付股利 37,393.28 3,287,235.07 其他應付款 66,329,937.63 72,703,975.20 合計 66,367,330.91 75,991,210.27 其他說明： □適用√不適用 應付利息 (1). 分類列示 □適用√不適用 應付股利 (1). 分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 普通股股利 37,393.28 3,287,235.07 劃分為權益工具的優先股\永 續債股利 優先股\永續債股利-XXX 優先股\永續債股利-XXX 應付股利-XXX 應付股利-XXX 合計 37,393.28 3,287,235.07 其他說明，包括重要的超過1年未支付的應付股利，應披露未支付原因： 單位名稱 期末余額 期初余額 超過1年未支付的原因 上海華新經濟發展實業有限公司 2,782,268.01 社會法人股-應付個人流通股股利 34,678.57 34,678.57 尚未領取 單位名稱 期末余額 期初余額 超過1年未支付的原因 日本YKC株式會社 2,714.71 470,288.49 尚未領取 合計 37,393.28 3,287,235.07 其他應付款 (1).按款項性質列示其他應付款 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應付單位內部個人往來 24,004.55 41,658.55 應付租金 937,432.78 3,072,961.97 應付代扣社保公積金 3,273,707.16 3,431,479.43 保證金 4,251,566.38 5,059,330.84 單位往來款 34,411,545.54 43,251,115.84 其他 23,431,681.22 17,847,428.57 合計 66,329,937.63 72,703,975.20 (2).賬齡超過1年的重要其他應付款 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 未償還或結轉的原因 單位I 2,059,449.00 暫未支付 單位II 2,977,419.99 暫未支付 單位III 10,917,470.19 暫未支付 單位IV 1,720,800.00 暫未支付 合計 17,675,139.18 / 其他說明： □適用√不適用 34、持有待售負債 □適用√不適用 35、1年內到期的非流動負債 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 1年內到期的長期借款 1年內到期的應付債券 1年內到期的長期應付款 23,345,033.34 23,345,033.34 合計 23,345,033.34 23,345,033.34 其他說明： 無。 36、其他流動負債 其他流動負債情況 □適用√不適用 短期應付債券的增減變動： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 37、長期借款 (1).長期借款分類 □適用√不適用 其他說明，包括利率區間： □適用√不適用 38、應付債券 (1). 應付債券 □適用√不適用 (2). 應付債券的增減變動：（不包括劃分為金融負債的優先股、永續債等其他金融工具） □適用√不適用 (3). 可轉換公司債券的轉股條件、轉股時間說明 □適用√不適用 (4). 劃分為金融負債的其他金融工具說明 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 □適用√不適用 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 □適用√不適用 其他金融工具劃分為金融負債的依據說明： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 39、長期應付款 總表情況 (1). 分類列示 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 長期應付款 (1). 按款項性質列示長期應付款 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 融資租賃 23,345,033.34 23,345,033.34 減：一年內到期部分（財務報告 23,345,033.34 23,345,033.34 七、35） 合 計 其他說明： 注：融資租賃為工程項目設備租賃費。 專項應付款 (1). 按款項性質列示專項應付款 □適用√不適用 40、長期應付職工薪酬 □適用√不適用 41、預計負債 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 期末余額 形成原因 對外提供擔保 未決訴訟 65,000,000.00 法律訴訟糾紛 產品質量保證 重組義務 待執行的虧損合同 其他 合計 65,000,000.00 / 其他說明，包括重要預計負債的相關重要假設、估計說明： 注：預計負債為公司對相關未決訴訟預計的賠償金額。 42、遞延收益 遞延收益情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 形成原因 政府補助 4,311,266.67 723,888.89 3,587,377.78 合計 4,311,266.67 723,888.89 3,587,377.78 / 涉及政府補助的項目： √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 本期 本期計入 本期計 與資產相 負債項目 期初余額 新增 營業外收 入其他 其他變 期末余 關/與收益 補助 入金額 收益金 動 額 相關 金額 額 復旦光華樓 854,100.00 854,10 與資產相 節能綜合改 0.00 關 造項目 市級財政直 985,500.00 985,50 與資產相 接支付資金 0.00 關 清算賬戶（復 旦光華樓地 方補貼） 上海市重點 2,171,666.67 723,888 1,447, 與資產相 技術改造項 .89 777.78 關 目專項資金 (行業電子機 具項目) 2017年第一 300,000.00 300,00 與收益相 批產業轉型 0.00 關 專項-產業技 術創新 合計 4,311,266.67 3,587, 377.78 其他說明： □適用√不適用 43、其他非流動負債 □適用√不適用 44、股本 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 本次變動增減（+、一） 期初余額 發行 送股 公積金 其他 小計 期末余額 新股 轉股 股份總 382,225,337.00 382,225,337.00 數 其他說明： 無。 45、其他權益工具 (1). 期末發行在外的優先股、永續債等其他金融工具基本情況 □適用√不適用 (2). 期末發行在外的優先股、永續債等金融工具變動情況表 □適用√不適用 其他權益工具本期增減變動情況、變動原因說明，以及相關會計處理的依據： □適用√不適用 其他說明: □適用√不適用 46、資本公積 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 資本溢價（股本 601,179,720.86 601,179,720.86 溢價） 其他資本公積 267,434,931.69 67,393.08 267,367,538.61 合計 868,614,652.55 67,393.08 868,547,259.47 其他說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 注：本期天山、天通公司不再納入合并范圍，引起資本公積減少。 47、庫存股 □適用√不適用 48、其他綜合收益 □適用√不適用 49、專項儲備 □適用√不適用 50、盈余公積 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期初余額 本期增加 本期減少 期末余額 法定盈余公積 112,666,017.22 112,666,017.22 任意盈余公積 6,019,390.05 6,019,390.05 儲備基金 企業發展基金 其他 合計 118,685,407.27 118,685,407.27 盈余公積說明，包括本期增減變動情況、變動原因說明： 無。 51、未分配利潤 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期 上期 調整前上期末未分配利潤 -1,004,517,254.42 -654,018,373.24 調整期初未分配利潤合計數（調增+， 調減－） 調整后期初未分配利潤 -1,004,517,254.42 -654,018,373.24 加：本期歸屬于母公司所有者的凈利 -198,644,731.21 -350,127,651.18 潤 減：提取法定盈余公積 提取任意盈余公積 提取一般風險準備 應付普通股股利 轉作股本的普通股股利 提取職工獎勵及福利基金 291,186.31 320,490.08 其他轉入 -68,389.85 50,739.92 期末未分配利潤 -1,203,384,782.09 -1,004,517,254.42 調整期初未分配利潤明細： 1、由于《企業會計準則》及其相關新規定進行追溯調整，影響期初未分配利潤0元。 2、由于會計政策變更，影響期初未分配利潤0元。 3、由于重大會計差錯更正，影響期初未分配利潤0元。 4、由于同一控制導致的合并范圍變更，影響期初未分配利潤0元。 5、其他調整合計影響期初未分配利潤0元。 52、營業收入和營業成本 (1). 營業收入和營業成本情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 205,301,461.09 165,127,248.74 409,022,825.00 310,799,627.74 其他業務 53,015,120.04 24,701,285.31 231,286,568.21 57,363,428.91 合計 258,316,581.13 189,828,534.05 640,309,393.21 368,163,056.65 53、稅金及附加 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 消費稅 營業稅 城市維護建設稅 186,073.90 406,177.18 教育費附加 182,108.46 664,870.08 資源稅 房產稅 682,757.20 760,977.73 土地使用稅 500,899.80 502,106.70 車船使用稅 4,680.00 4,522.50 印花稅 243,654.40 303,839.10 河道管理費 5.20 5,657.73 其他 594.50 合計 1,800,773.46 2,648,151.02 其他說明： 無。 54、銷售費用 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 10,198,726.80 12,231,538.23 折舊費 17,913.24 17,625.27 業務經費 1,035,694.37 1,199,862.87 廣告費 244.00 保險費 14,703.99 59,400.30 運輸費 4,193,167.90 3,670,381.92 修理費 13,544.00 24,233.99 其他 1,430,672.34 5,030,729.36 合計 16,904,666.64 22,233,771.94 其他說明： 無。 55、管理費用 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 職工薪酬 43,131,793.75 50,618,201.62 勞務費 4,271,034.29 10,967,658.43 折舊費 2,374,429.79 7,716,265.94 無形資產攤銷 1,224,112.68 1,993,797.63 辦公費 880,792.67 1,493,723.92 差旅費 494,958.23 3,987,353.70 業務招待費 538,190.96 1,250,983.63 保險費 118,919.01 168,444.43 修理費 366,436.48 699,241.36 會議費 14,200.00 79,455.84 聘請中介機構費用 1,610,548.63 2,004,010.22 訴訟費 5,717,830.14 7,791,334.37 咨詢費 1,203,921.66 6,678,559.10 董事會費 486,508.43 414,160.16 排污費 9,763.39 10,456.28 其他 8,981,748.45 15,951,627.93 合計 71,425,188.56 111,825,274.56 其他說明： 無。 56、研發費用 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 工資 2,865,268.77 6,050,165.13 福利費 社會保險 918,397.39 1,863,680.32 外聘人員勞務費 其他人工成本 145,299.00 138,802.00 固定資產折舊 189,803.08 818,839.26 其他 8,054,827.84 1,617,928.80 合計 12,173,596.08 10,489,415.51 其他說明： 無。 57、財務費用 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息支出 64,272,252.92 73,888,003.37 利息收入 -1,271,039.90 -839,337.76 匯兌凈收益 -1,844,020.04 匯兌凈損失 3,272,964.96 貼息支出 418,600.00 銀行手續費 438,968.95 835,154.06 其他 3,738,222.37 合計 65,334,384.30 77,575,384.63 其他說明： 無。 58、資產減值損失 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 一、壞賬損失 38,709,932.42 413,980,452.89 二、存貨跌價損失 3,163,456.43 4,596,337.53 三、可供出售金融資產減值損失 四、持有至到期投資減值損失 五、長期股權投資減值損失 六、投資性房地產減值損失 七、固定資產減值損失 140,000.00 3,449,139.55 八、工程物資減值損失 九、在建工程減值損失 十、生產性生物資產減值損失 十一、油氣資產減值損失 十二、無形資產減值損失 十三、商譽減值損失 十四、其他 合計 42,013,388.85 422,025,929.97 其他說明： 無。 59、其他收益 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 政府補助 723,888.89 1,602,227.63 個稅返還 28,784.06 217,012.42 特困企業補償 340,000.00 合計 1,092,672.95 1,819,240.05 其他說明： 計入當期損益的政府補助明細： 與資產相關/與收益相 補助項目 本期發生額 上期發生額 關 自動售檢票系統/門禁系統的基礎操作系 113,684.21 與資產相關 統安全適配研發與示范 智慧城鎮綜合管理技術集成與應用示范 62,400.00 與資產相關 LED照明及相關產品專業測試公共服務 72,800.00 與資產相關 平臺 上海市重點技術改造項目專項資金 723,888.89 723,888.88 與資產相關 生物質成型燃料供熱示范項目及商業模 384,000.00 與資產相關 式研究 2015企業技術中心能力建設項目 245,454.54 與資產相關 合 計 723,888.89 1,602,227.63 ―― 60、投資收益 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 權益法核算的長期股權投資收益 12,525,826.31 2,314,856.38 處置長期股權投資產生的投資收益 32,509,033.69 以公允價值計量且其變動計入當期 損益的金融資產在持有期間的投資 收益 處置以公允價值計量且其變動計入 當期損益的金融資產取得的投資收 益 持有至到期投資在持有期間的投資 收益 處置持有至到期投資取得的投資收 益 可供出售金融資產等取得的投資收 益 處置可供出售金融資產取得的投資 收益 喪失控制權后，剩余股權按公允價 值重新計量產生的利得 合計 12,525,826.31 34,823,890.07 其他說明： 無。 61、公允價值變動收益 □適用√不適用 62、資產處置收益 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 處置未劃分為持有待售的固定資產、在 -1,533.07 261,370.76 建工程、生產性生物資產及無形資產而 產生的處置利得或損失 合計 -1,533.07 261,370.76 其他說明： 無。 63、營業外收入 營業外收入情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益 的金額 非流動資產處置利得 合計 其中：固定資產處置 利得 無形資產處置 利得 債務重組利得 非貨幣性資產交換利 得 接受捐贈 政府補助 240,584.50 違約金利得 381,836.38 7,029,393.95 381,836.38 無法支付的應付款項 4,128.21 1,772,586.40 4,128.21 其他 100,017.90 合計 385,964.59 9,142,582.75 385,964.59 計入當期損益的政府補助 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 補助項目 本期發生金額 上期發生金額 與資產相關/與收益相 關 上海市版權代理公 12,584.5 與收益相關 司 科技產業發展 228,000.00 與收益相關 2015-2017 合計 240,584.50 其他說明： □適用√不適用 64、營業外支出 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 計入當期非經常性損益 的金額 非流動資產處置損 195,489.61 489,921.69 195,489.61 失合計 其中：固定資產處置 195,489.61 489,921.69 195,489.61 損失 無形資產處 置損失 債務重組損失 非貨幣性資產交換 損失 對外捐贈 罰款支出 415,000.00 20,000.00 415,000.00 固定資產盤虧 356,873.60 356,873.60 違約金和賠償損失 69,141,454.37 985,792.33 69,141,454.37 其他 2,271.80 57,539.95 2,271.80 合計 70,111,089.38 1,553,253.97 70,111,089.38 其他說明： 注：截至本報告出具日，公司管理層根據律師事務所提供的法律意見書進行綜合判斷，依照《企業會計準則-或有事項》的相關規定，對相關未決訴訟計提預計負債，計入營業外支出。 65、所得稅費用 (1). 所得稅費用表 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 當期所得稅費用 501,761.90 24,562,448.18 遞延所得稅費用 -52,654.50 -4,053,249.77 合計 449,107.40 20,509,198.41 (2). 會計利潤與所得稅費用調整過程 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 利潤總額 -197,272,109.41 按法定/適用稅率計算的所得稅費用 -49,318,027.35 子公司適用不同稅率的影響 -661,582.03 調整以前期間所得稅的影響 -655,183.55 非應稅收入的影響 不可抵扣的成本、費用和損失的影響 356,519.84 使用前期未確認遞延所得稅資產的可抵扣虧 -7,818.63 損的影響 本期未確認遞延所得稅資產的可抵扣暫時性 50,735,199.12 差異或可抵扣虧損的影響 所得稅費用 449,107.40 其他說明： □適用√不適用 66、其他綜合收益 □適用√不適用 67、現金流量表項目 (1). 收到的其他與經營活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 利息收入 1,264,197.71 839,337.76 政府補貼 381,836.38 503,960.00 賠償收入 往來款及其他 104,610,852.91 265,268,963.76 合計 106,256,887.00 266,612,261.52 收到的其他與經營活動有關的現金說明： 無。 (2). 支付的其他與經營活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 財務費用中手續費支出等 433,629.44 1,246,976.05 付現銷售費用 6,788,532.37 12,677,755.63 付現管理費用 42,165,715.57 40,938,191.34 往來款及其他 79,345,488.37 372,636,482.21 合計 128,733,365.75 427,499,405.23 支付的其他與經營活動有關的現金說明： 無。 (3). 收到的其他與投資活動有關的現金 □適用√不適用 (4). 支付的其他與投資活動有關的現金 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 喪失控制權日子公司持有的現金 186,942.74 合計 186,942.74 支付的其他與投資活動有關的現金說明： 無。 (5). 收到的其他與籌資活動有關的現金 □適用√不適用 (6). 支付的其他與籌資活動有關的現金 □適用√不適用 68、現金流量表補充資料 (1). 現金流量表補充資料 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 補充資料 本期金額 上期金額 1．將凈利潤調節為經營活動現金流 量： 凈利潤 -197,721,216.81 -350,666,959.82 加：資產減值準備 42,013,388.85 422,025,929.97 固定資產折舊、油氣資產折耗、生產 13,692,208.75 20,912,273.62 性生物資產折舊 無形資產攤銷 2,050,243.11 2,133,791.07 長期待攤費用攤銷 1,848,476.64 2,121,262.30 處置固定資產、無形資產和其他長期 120,962.84 658,107.38 資產的損失（收益以“－”號填列） 固定資產報廢損失（收益以“－”號 76,059.84 填列） 公允價值變動損失（收益以“－”號 填列） 財務費用（收益以“－”號填列） 64,272,252.92 77,160,968.33 投資損失（收益以“－”號填列） -12,525,826.31 -34,823,890.07 遞延所得稅資產減少（增加以“－” -52,654.50 -4,053,249.77 號填列） 遞延所得稅負債增加（減少以“－” 號填列） 存貨的減少（增加以“－”號填列） 6,676,403.58 -8,154,483.15 經營性應收項目的減少（增加以 69,990,981.13 211,192,411.04 “－”號填列） 經營性應付項目的增加（減少以 66,469,566.89 -341,240,757.03 “－”號填列） 其他 經營活動產生的現金流量凈額 56,910,846.93 -2,734,596.13 2．不涉及現金收支的重大投資和籌 資活動： 債務轉為資本 一年內到期的可轉換公司債券 融資租入固定資產 3．現金及現金等價物凈變動情況： 現金的期末余額 129,495,237.03 130,134,665.47 減：現金的期初余額 130,134,665.47 84,351,146.71 加：現金等價物的期末余額 減：現金等價物的期初余額 現金及現金等價物凈增加額 -639,428.44 45,783,518.76 (2). 本期支付的取得子公司的現金凈額 □適用√不適用 (3). 本期收到的處置子公司的現金凈額 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 金額 本期處置子公司于本期收到的現金或現金等價物 減：喪失控制權日子公司持有的現金及現金等價物 186,942.74 加：以前期間處置子公司于本期收到的現金或現金等價物 處置子公司收到的現金凈額 -186,942.74 其他說明: 無 (4). 現金和現金等價物的構成 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 一、現金 129,495,237.03 130,134,665.47 其中：庫存現金 195,801.99 218,685.75 可隨時用于支付的銀行存款 129,299,435.04 129,915,979.72 可隨時用于支付的其他貨幣資 金 可用于支付的存放中央銀行款 項 存放同業款項 拆放同業款項 二、現金等價物 其中：三個月內到期的債券投資 三、期末現金及現金等價物余額 129,495,237.03 130,134,665.47 其中：母公司或集團內子公司使用 受限制的現金和現金等價物 其他說明： □適用√不適用 69、所有者權益變動表項目注釋 說明對上年期末余額進行調整的“其他”項目名稱及調整金額等事項： □適用√不適用 70、所有權或使用權受到限制的資產 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末賬面價值 受限原因 貨幣資金 37,959,398.28 參見“財務報告七、1” 應收票據 存貨 固定資產 29,738,926.08 參見“財務報告七、16” 無形資產 可供出售金融資產 174,685,308.72 參見“財務報告七、11” 長期股權投資 676,138,838.39 參見“財務報告七、14” 投資性房地產 153,570,631.03 參見“財務報告七、15” 合計 1,072,093,102.50 / 其他說明： 無。 71、外幣貨幣性項目 (1). 外幣貨幣性項目 √適用□不適用 單位：元 項目 期末外幣余額 折算匯率 期末折算人民幣 余額 貨幣資金 28,188,564.38 其中：美元 4,103,645.86 6.8632 28,164,142.27 歐元 2.28 7.8473 17.89 英鎊 1,465.00 8.6762 12,710.63 日元 188,911.00 0.0619 11,693.59 應收賬款 32,359,148.22 其中：美元 4,714,877.64 6.8632 32,359,148.22 其他說明： 無。 (2). 境外經營實體說明，包括對于重要的境外經營實體，應披露其境外主要經營地、記賬本位幣 及選擇依據，記賬本位幣發生變化的還應披露原因 □適用√不適用 72、套期 □適用√不適用 73、政府補助 (1). 政府補助基本情況 □適用√不適用 (2). 政府補助退回情況 □適用√不適用 其他說明： 無。 74、其他 □適用√不適用 八、 合并范圍的變更 1、非同一控制下企業合并 □適用√不適用 2、同一控制下企業合并 □適用√不適用 3、反向購買□適用√不適用 4、處置子公司 是否存在單次處置對子公司投資即喪失控制權的情形 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 是否存在通過多次交易分步處置對子公司投資且在本期喪失控制權的情形 □適用√不適用 5、其他原因的合并范圍變動 說明其他原因導致的合并范圍變動（如，新設子公司、清算子公司等）及其相關情況： √適用□不適用 本公司第八屆董事會第二十七次會議決議通過擬關閉公司控股子公司天山公司、天通公司的議案，于2017年12月向上海鐵路運輸法院提交天山公司、天通公司破產清算材料。公司于2018年4月4日與4月27日分別將天山公司、天通公司相關資料移交給破產管理人。由于天山公司、天通公司已由破產管理人接管，本集團已不再控制上述兩家公司。 （1）清算主體 名稱 不再納入合并范圍的時間 上海天山通信電子有限公司 2018年4月4日 上海天通通信設備有限公司 2018年4月27日 6、其他 □適用√不適用 九、 在其他主體中的權益 1、在子公司中的權益 (1).企業集團的構成 √適用□不適用 子公司 主要經營地 注冊地 業務性質 持股比例(%) 取得 名稱 直接 間接 方式 上海普天 上海市 上海市 通信制造業 100.00 同一控制下 網絡技術 的企業合并 有限公司 上海普天 上海市 上海市 通信制造業 100.00 同一控制下 能源科技 的企業合并 有限公司 上海郵通 上海市 上海市 服務業 100.00 非同一控制 物業管理 下的企業合 有限公司 并 上海山崎 上海市 上海市 制造業 78.20 非同一控制 電路板有 下的企業合 限公司 并 上海普天 上海市 上海市 服務業 94.675 投資設立 郵通進出 口有限公 司 上海普天 上海市 上海市 制造業 90.00 投資設立 郵通商用 機器有限 公司 上海郵通 上海市 上海市 通信制造業 85.00 投資設立 移動通信 科技有限 公司 上海普天 上海市 上海市 節能服務 70.00 投資設立 中科能源 有限公司 在子公司的持股比例不同于表決權比例的說明： 無。 持有半數或以下表決權但仍控制被投資單位、以及持有半數以上表決權但不控制被投資單位的依據： 無。 對于納入合并范圍的重要的結構化主體，控制的依據： 無。 確定公司是代理人還是委托人的依據： 無。 其他說明： 無。 (2).重要的非全資子公司 √適用□不適用 單位:元幣種:人民幣 子公司名稱 少數股東持股 本期歸屬于少數股 本期向少數股東宣 期末少數股東權 比例 東的損益 告分派的股利 益余額 上海山崎電路 21.80 1,564,831.23 1,595,832.50 32,356,078.55 板有限公司 上海普天郵通 10.00 -444,794.77 -5,648,342.42 商用機器有限 公司 合計 1,120,036.46 1,595,832.50 26,707,736.13 子公司少數股東的持股比例不同于表決權比例的說明： □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 (3).重要非全資子公司的主要財務信息 √適用□不適用 單位:元幣種:人民幣 子 期末余額 期初余額 公 非 司 流動 非流動資產合 流動 非流負債 流動資非流動資產 流動 流 負債 名 資產 資產 計 負債 動負合計 產 資產 合計 負債 動 合計 稱 債 負 債 上 145,5 32,767 178,35 29,9 29,9 156,23 34,6 190, 42,2 42,2 海 90,30 ,904.0 8,205. 35,8 35,8 2,352. 05,7 838, 73,4 73,4 山 1.28 7 35 26.6 26.6 27 21.4 073. 87.3 87.3 崎 8 8 1 68 5 5 電 路 板 有 限 公 司 上 1,021 16,503 1,038, 57,5 57,5 941,22 75,0 1,01 53,0 53,0 海 ,803. .79 307.13 21,7 21,7 8.03 15.5 6,24 51,7 51,7 普 34 31.3 31.3 8 3.61 20.0 20.0 天 7 7 9 9 郵 通 商 用 機 器 有 限 公 司 子公 本期發生額 上期發生額 司名 營業收 凈利潤 綜合收 經營活 營業收入 凈利潤 綜合收益 經營活動 稱 入 益總額 動現金 總額 現金流量 流量 上海 168,831 6,206,0 6,206,0 20,390 166,813, 6,830,56 6,830,56 14,853,7 山崎 ,880.99 16.87 16.87 ,457.6 839.67 4.26 4.26 83.04 電路 8 板有 限公 司 上海 7,661,3 -4,447, -4,447, 109,51 12,551,9 -7,254,7 -7,254,7 -478,444 普天 94.80 947.76 947.76 8.27 06.16 79.11 79.11 .87 郵通 商用 機器 有限 公司 其他說明： 無。 (4).使用企業集團資產和清償企業集團債務的重大限制 □適用√不適用 (5).向納入合并財務報表范圍的結構化主體提供的財務支持或其他支持 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 2、在子公司的所有者權益份額發生變化且仍控制子公司的交易 □適用√不適用 3、在合營企業或聯營企業中的權益 √適用□不適用 (1).重要的合營企業或聯營企業 √適用□不適用 單位:元幣種:人民幣 合營企業 持股比例(%) 對合營企業或聯 或聯營企 主要經營地 注冊地 業務性質 營企業投資的會 業名稱 直接 間接 計處理方法 上海普天 上海市 上海市 通信制造業 29.13 29.13 科創電子 有限公司 上海普天 上海市 上海市 通信制造業 49.00 49.00 東健電子 科技有限 公司 上海幻影 上海市 上海市 通信制造業 26.51 30.00 顯示技術 有限公司 上海普天 上海市 上海市 通信制造業 30.00 30.00 宏美工程 管理有限 公司 在合營企業或聯營企業的持股比例不同于表決權比例的說明： 無。 持有20%以下表決權但具有重大影響，或者持有20%或以上表決權但不具有重大影響的依據： 不適用。 (2). 重要合營企業的主要財務信息 □適用√不適用 (3). 重要聯營企業的主要財務信息 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 上海 上海普 上?；?上海普 上海普天 上海普 上?；?上海普 普天 天東健 影顯示 天宏美 科創電子 天東健 影顯示 天宏美 科創 電子科 技術有 工程管 有限公司 電子科 技術有 工程管 電子 技有限 限公司 理有限 技有限 限公司 理有限 有限 公司 公司 公司 公司 公司 552,8 12,165, 21,944, 3,091,6 594,743,4 20,180, 24,050, 4,379,0 流動 03,48 461.37 916.95 03.70 83.42 078.36 372.08 15.73 資產 5.73 1,586 203,495 573,130 784,470 1,646,129 301,393 688,395 536,505 非流 ,097, .57 .82 .71 ,372.42 .30 .10 .64 動資 531.2 產 9 2,138 12,368, 22,518, 3,876,0 2,240,872 20,481, 24,738, 4,915,5 ,901, 956.94 047.77 74.41 ,855.84 471.66 767.18 21.37 資產 017.0 合計 2 248,1 10,980, 22,691, 3,052,2 414,758,9 18,584, 24,779, 3,933,8 流動 60,77 737.34 644.14 33.84 94.09 565.27 004.90 85.73 負債 3.84 非流 244,9 185,914,6 動負 60,00 45.68 債 0.00 493,1 10,980, 22,691, 3,052,2 600,673,6 18,584, 24,779, 3,933,8 負債 20,77 737.34 644.14 33.84 39.77 565.27 004.90 85.73 合計 3.84 少數 股東 權益 歸屬 1,645 1,388,2 -173,59 823,840 1,640,199 1,896,9 -40,237 981,635 于母 ,780, 19.6 6.37 .57 ,216.07 06.39 .72 .64 公司 243.1 股東 8 權益 按持 479,4 682,701 247,152 477,790,0 931,958 294,490 股比 15,78 .81 .17 31.64 .34 .69 例計 4.84 算的 凈資 產份 額 196,9 196,939,2 調整 39,26 69.26 事項 9.26 --商 譽 --內 部交 易未 實現 利潤 196,9 196,939,2 --其 39,26 69.26 他 9.26 對聯 676,3 682,701 247,152 674,729,3 931,958 294,490 營企 55,05 .81 .17 00.90 .34 .69 業權 4.10 益投 資的 賬面 價值 存在 公開 報價 的聯 營企 業權 益投 資的 公允 價值 270,0 2,805,4 13,482, 2,769,9 207,085,8 11,416, 12,031, 3,716,7 營業 05,39 33.22 453.47 48.03 77.88 124.19 907.76 59.71 收入 0.09 44,00 -508,68 -239,95 -129,71 17,907,80 -5,057, -792,48 -681,66 凈利 8,250 6.79 2.99 7.85 8.53 314.36 0.23 8.94 潤 .18 終止 經營 的凈 利潤 其他 綜合 收益 綜合 44,00 -508,68 -239,95 -129,71 17,907,80 -5,057, -792,48 -681,66 收益 8,250 6.79 2.99 7.85 8.53 314.36 0.23 8.94 總額 .18 本年 11,19 5,055,922 度收 3,850 .59 到的 .08 來自 聯營 企業 的股 利 其他說明 無。 (4).不重要的合營企業和聯營企業的匯總財務信息 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額/本期發生額 期初余額/上期發生額 合營企業： 投資賬面價值合計 下列各項按持股比例計算的 合計數 --凈利潤 --其他綜合收益 --綜合收益總額 聯營企業： 投資賬面價值合計 1,284,754.63 1,281,936.55 下列各項按持股比例計算的 合計數 --凈利潤 2,818.08 6,569.23 --其他綜合收益 --綜合收益總額 2,818.08 6,569.23 其他說明 無。 (5).合營企業或聯營企業向本公司轉移資金的能力存在重大限制的說明 □適用√不適用 (6).合營企業或聯營企業發生的超額虧損 √適用□不適用 單位:元幣種:人民幣 合營企業或聯營企 累積未確認前期累計 本期未確認的損失 本期末累積未確認的 業名稱 的損失 （或本期分享的凈利潤） 損失 上海幻影顯示技術 12,071.32 40,007.59 52,078.91 有限公司 其他說明 無。 (7).與合營企業投資相關的未確認承諾 □適用√不適用 (8).與合營企業或聯營企業投資相關的或有負債 □適用√不適用 4、重要的共同經營 □適用√不適用 5、在未納入合并財務報表范圍的結構化主體中的權益 未納入合并財務報表范圍的結構化主體的相關說明： □適用√不適用 6、其他 □適用√不適用 十、 與金融工具相關的風險 √適用□不適用 本集團董事會負責規劃并建立本集團的風險管理架構，制定本集團的風險管理政策和相關指引并監督風險管理措施的執行情況。通過制定風險管理政策，設定適當的控制程序以識別、分析、監控和報告風險情況，定期對整體風險狀況進行評估，本集團的經營活動會面臨各種金融風險：市場風險(主要為外匯風險和利率風險)、信用風險和流動性風險。本集團整體的風險管理計劃針對金融市場的不可預見性，力求減少對本集團財務業績的潛在不利影響。 本集團通過適當的多樣化投資及業務組合來分散金融工具風險，并通過制定相應的風險管理政策減少集中于任何單一行業，特定地區或特定交易對手的風險。于2018年12月31日，本集團沒有對客戶類型、某一行業或地理位置的集中風險。相反，我們的業務對象和投資具有廣泛分布的特征，我們的金融工具風險敞口主要受各個客戶特征的影響，不具有相似特征并且受相似經濟或其他條件變化影響的金融工具，因此，我們相信我們的風險集中是有限的。 1、市場風險 （1）外匯風險 本集團的主要經營位于中國境內，主要業務以人民幣結算。但本集團已確認的外幣資產和負債及未來的外幣交易(外幣資產和負債及外幣交易的計價貨幣主要為美元)依然存在外匯風險。本集團總部財務部門負責監控集團外幣交易和外幣資產及負債的規模，以最大程度降低面臨的外匯風險；為此，本集團可能會以簽署遠期外匯合約或貨幣互換合約的方式來達到規避外匯風險的目的。于2018年度及2017年度，本集團未簽署任何遠期外匯合約或貨幣互換合約。 于2018年12月31日及2017年12月31日，本集團持有的外幣金融資產和外幣金融負債折算成人民幣的金額列示如下： 期末數 項目 美元項目 歐元項目 其他貨幣項目 合計 外幣金融資產 貨幣資金 28,164,142.27 17.89 24,404.22 28,188,564.38 應收票據及應收賬項 32,359,148.22 32,359,148.22 合計 60,523,290.49 17.89 24,404.22 60,547,712.60 外幣金融負債 預收賬款 13,163.62 13,163.62 合計 13,163.62 13,163.62 （續） 期初數 項目 美元項目 歐元項目 其他貨幣項目 合計 外幣金融資產 貨幣資金 23,033,547.09 70.69 20,588.40 23,054,206.18 應收票據及應收賬項 31,309,523.76 31,309,523.76 期初數 項目 美元項目 歐元項目 其他貨幣項目 合計 合計 54,343,070.85 70.69 20,588.40 54,363,729.94 外幣金融負債 預收賬款 12,532.60 12,532.60 合計 12,532.60 12,532.60 于2018年12月31日，對于本集團美元金融資產和美元金融負債，如果人民幣對美元升值或貶值10%，其他因素保持不變，則本集團將增加或減少凈利潤約6,051,012.69元(2017年12月31日：約5,433,053.83元)。 （2）利率風險 本集團的利率風險主要產生于長期銀行借款及應付債券等長期帶息債務。浮動利率的金融負債使本集團面臨現金流量利率風險，固定利率的金融負債使本集團面臨公允價值利率風險。本集團根據當時的市場環境來決定固定利率及浮動利率合同的相對比例。2018年度及2017年度本集團無長期帶息債務主要為人民幣計價的浮動利率合同。 本集團總部財務部門持續監控集團利率水平。利率上升會增加新增帶息債務的成本以及本集團尚未付清的以浮動利率計息的帶息債務的利息支出，并對本集團的財務業績產生重大的不利影響，管理層會依據最新的市場狀況及時做出調整，這些調整可能是進行利率互換的安排來降低利率風險。于2018年度及2017年度本集團并無利率互換安排。 2、信用風險 本集團對信用風險按組合分類進行管理。信用風險主要產生于銀行存款、應收票據及應收賬款、其他應收款和應收票據等。 本集團銀行存款主要存放于國有銀行和其它大中型上市銀行，本集團認為其不存在重大的信用風險，不會產生因對方單位違約而導致的任何重大損失。 此外，對于應收票據及應收賬款和其他應收款，本集團設定相關政策以控制信用風險敞口。本集團基于對客戶的財務狀況、從第三方獲取擔保的可能性、信用記錄及其它因素諸如目前市場狀況等評估客戶的信用資質并設置相應信用期。本集團會定期對客戶信用記錄進行監控，對于信用記錄不良的客戶，本集團會采用書面催款、縮短信用期或取消信用期等方式，以確保本集團的整體信用風險在可控的范圍內。 3、流動性風險 本集團內各子公司負責其自身的現金流量預測。總部財務部門在匯總各子公司現金流量預測的基礎上，在集團層面持續監控短期和長期的資金需求，以確保維持充裕的現金儲備和可供隨時變現的有價證券；同時持續監控是否符合借款協議的規定，從主要金融機構獲得提供足夠備用資金的承諾，以滿足短期和長期的資金需求。 于資產負債表日，本集團各項金融負債以未折現的合同現金流量按到期日列示如下： 期末數 項目 1年以內 1-2年 2到5年 5年以上 合計 短期借款 1,294,800,000.00 1,294,800,000.00 應付票據及應 43,136,438.64 5,660,016.33 109,458,425.86 33,965,892.42 192,220,773.25 付賬款 其他應付款 10,333,389.37 23,015,872.19 10,728,921.67 22,289,147.68 66,367,330.91 一年到期的非 23,345,033.34 23,345,033.34 流動負債 合計 1,371,614,861.35 28,675,888.52 120,187,347.53 56,255,040.10 1,576,733,137.50 （續） 期初數 項目 1年以內 1-2年 2到5年 5年以上 合計 短期借款 1,294,800,000.00 1,294,800,000.00 應付票據及應 63,867,256.49 83,368,844.21 65,392,362.70 26,056,870.16 238,685,333.56 付賬款 其他應付款 37,445,648.08 5,746,795.12 11,992,189.83 20,806,577.24 75,991,210.27 一年到期的非 23,345,033.34 23,345,033.34 流動負債 合計 1,419,457,937.91 89,115,639.33 77,384,552.53 46,863,447.40 1,632,821,577.17 十一、公允價值的披露 1、以公允價值計量的資產和負債的期末公允價值 □適用√不適用 2、持續和非持續第一層次公允價值計量項目市價的確定依據 □適用√不適用 3、持續和非持續第二層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 □適用√不適用 4、持續和非持續第三層次公允價值計量項目，采用的估值技術和重要參數的定性及定量信息 □適用√不適用 5、持續的第三層次公允價值計量項目，期初與期末賬面價值間的調節信息及不可觀察參數敏感 性分析 □適用√不適用 6、持續的公允價值計量項目，本期內發生各層級之間轉換的，轉換的原因及確定轉換時點的政 策 □適用√不適用 7、本期內發生的估值技術變更及變更原因 □適用√不適用 8、不以公允價值計量的金融資產和金融負債的公允價值情況 □適用√不適用 9、其他 □適用√不適用 十二、關聯方及關聯交易 1、本企業的母公司情況 √適用□不適用 單位：萬元幣種：人民幣 母公司對本企 母公司對本企業 母公司名稱 注冊地 業務性質 注冊資本 業的持股比例 的表決權比例(%) (%) 中國普天信 北京市 通信制造業 190,305.00 50.25 50.25 息產業股份 有限公司 本企業的母公司情況的說明 無。 本企業最終控制方是中國普天信息產業集團有限公司 其他說明： 無。 2、本企業的子公司情況 本企業子公司的情況詳見財務報告。 √適用□不適用 子公司的基本情況及相關信息見財務報告九、在其他主體中的權益。 3、本企業合營和聯營企業情況 本企業重要的合營或聯營企業詳見財務報告。 √適用□不適用 本公司重要的合營或聯營企業詳見財務報告九、在其他主體中的權益。 □適用√不適用 其他說明 □適用√不適用 4、其他關聯方情況 √適用□不適用 其他關聯方名稱 其他關聯方與本企業關系 普天新能源有限責任公司 同一最終控制方 中國普天信息產業集團有限公司 最終控股方 普天國際貿易有限公司 同一控股股東 天津中天通信有限公司 同一控股股東 南京普天通信股份有限公司 同一控股股東 普天新能源（深圳）有限公司 同一最終控制方 普天信息技術有限公司 同一控股股東 普天新能源（北京）有限公司 同一最終控制方 普天新能源（青島）有限公司 同一最終控制方 普天新能源車輛技術有限公司 同一最終控制方 普天新能源安徽有限公司 同一最終控制方 杭州鴻雁電器有限公司 同一控股股東 上海普天科創電子有限公司 同一控股股東 上海普天科創物業管理有限公司 同一控股股東 普天國脈網絡科技有限公司 同一控股股東 上海普盛物流有限公司 聯營企業 普天創新創業管理有限公司 同一最終控制方 上海幻影顯示技術有限公司 聯營企業 普天軌道交通技術（上海）有限公司 同一控股股東 南京普天天紀樓宇智能有限公司 同一控股股東 普天新能源（上海）有限公司 同一最終控股方 普天新能源鹽城有限公司 同一最終控股方 普天智能照明研究院有限公司 同一控股股東 上海普天東健電子科技有限公司 聯營企業 武漢普天電源有限公司 同一控股股東 中國普天信息產業股份有限公司 母公司 杭州鴻雁工貿有限公司 同一控股股東 上海普天宏美工程管理有限公司 聯營企業 其他說明 無。 5、關聯交易情況 (1). 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易 采購商品/接受勞務情況表 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 南京普天天紀樓宇智能有通信產品 8,132.75 限公司 南京普天天紀樓宇智能有貨物貿易 2,641.03 限公司 上海普天東健電子科技有貨物貿易 1,492,885.81 限公司 上海普天東健電子科技有委外加工 373.12 8,049,671.45 限公司 上海普天東健電子科技有服務費 3,942.56 限公司 上海普天東健電子科技有智能交通產品 60,170.92 限公司 杭州鴻雁電器有限公司 通信產品 828,484.61 杭州鴻雁電器有限公司 新能源產品 172,439.29 上海普盛物流有限公司 運輸費、技術服務費等 10,797.27 2,228,877.49 上海普盛物流有限公司 商業自動化產品、電費 8,421.04 等 普天智能照明研究院有限智能交通產品 41,490.60 公司 普天新能源車輛技術有限貨物貿易 58,962.26 公司 普天信息技術有限公司 智能交通產品 7,719,320.48 普天軌道交通技術（上海）委外加工 183,255.88 有限公司 普天軌道交通技術（上海）智能交通產品 134,458,676.87 有限公司 上海普天科創電子有限公運輸費等 2,228.40 司 合 計 142,623,816.02 12,706,955.81 出售商品/提供勞務情況表 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 關聯方 關聯交易內容 本期發生額 上期發生額 中國普天信息產業集團有能源產品 969,230.77 限公司 普天新能源有限責任公司商業自動化產品 22,222.22 普天新能源有限責任公司其他 101,886.79 普天新能源（深圳）有限商業自動化產品 940,170.95 公司 武漢普天電源有限公司 新能源產品 597,143.42 上海普天宏美工程管理有其他 7,888.00 限公司 上海普天宏美工程管理有商業自動化產品 11,796.58 限公司 杭州鴻雁工貿有限公司 水電費 5,740.52 普天軌道交通技術（上海）其他 3,901,076.29 有限公司 普天軌道交通技術（上海）工程配套服務 92,830.19 有限公司 普天軌道交通技術（上海）水電費 222,210.86 有限公司 普天軌道交通技術（上海）物業管理 233,316.48 有限公司 普天軌道交通技術（上海）智能交通產品 28,133,590.32 有限公司 杭州鴻雁電器有限公司 水電費 6,171.79 普天新能源（上海）有限商用產品 128,477.78 公司 普天新能源（上海）有限物業管理等 2,857.14 12,998.15 公司 普天國際貿易有限公司 電路板產品 255,251.78 普天國際貿易有限公司 其他 2,760,510.81 10,328,404.03 上海普天東健電子科技有智能交電子系統產品 12,487.18 限公司 上海普天東健電子科技有機械產品 22,441.14 限公司 上海普天東健電子科技有配套貿易及其他 3,414.58 限公司 上海普天東健電子科技有物業管理 5,878.65 289,667.52 限公司 普天新能源（北京）有限通信產品 1,225,325.21 公司 普天新能源（青島）有限通信產品 94,473.86 公司 上海普天科創電子有限公通信產品 56,952.70 344,484.57 司 上海普天科創電子有限公其他 45,768.87 司 上海普天科創物業管理有通信產品 12,130.54 119,770.85 限公司 上海普天科創物業管理有其他 120,122.67 限公司 上海幻影顯示技術有限公貨物貿易 636,075.90 司 上?；糜帮@示技術有限公服務費 3,773.58 1,886.79 司 上海普盛物流有限公司 商用產品 1,025.64 合 計 37,447,134.33 14,282,320.79 購銷商品、提供和接受勞務的關聯交易說明 √適用□不適用 本集團與關聯方之間發生的交易參照市場價格結算。 (2).關聯受托管理/承包及委托管理/出包情況 本公司受托管理/承包情況表： □適用√不適用 關聯托管/承包情況說明 □適用√不適用 本公司委托管理/出包情況表 □適用√不適用 關聯管理/出包情況說明 □適用√不適用 (3).關聯租賃情況 本公司作為出租方： √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 承租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃收入 上期確認的租賃收入 上海普天東健電子房屋 26,273.32 669,066.67 有限公司 上海普天東健電子機器設備 93,275.86 28,000.00 有限公司 杭州鴻雁工貿有限房屋 61,594.67 0.00 公司 普天軌道交通技術房屋 1,514,632.38 （上海）有限公司 杭州鴻雁電器有限房屋 61,594.68 公司 普天新能源（上海）房屋 8,474.28 有限公司 合計 1,695,776.23 767,135.63 本公司作為承租方： √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 出租方名稱 租賃資產種類 本期確認的租賃費 上期確認的租賃費 上海普天科創電子房屋 1,808,133.00 1,808,133.00 有限公司 普天創新創業管理房屋 4,271,580.65 有限公司 上海普盛物流有限倉儲 433,097.16 1,310,377.35 公司 合計 6,512,810.81 3,118,510.35 關聯租賃情況說明 □適用√不適用 (4).關聯擔保情況 本公司作為擔保方 □適用√不適用 本公司作為被擔保方 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 擔保方 擔保金額 擔保起始日 擔保到期日 擔保是否已經履行完 畢 普天軌道交通技 2,000,000.002018-04-13 2019-02-20 否 術（上海）有限 公司 普天軌道交通技 2,000,000.002018-04-13 2019-02-20 否 術（上海）有限 公司 普天軌道交通技 800,000.002018-04-17 2019-03-16 否 術（上海）有限 公司 普天軌道交通技 800,000.002018-04-17 2019-03-16 否 術（上海）有限 公司 普天軌道交通技 1,216,625.602018-09-06 2019-09-15 否 術（上海）有限 公司 普天軌道交通技 800,000.002018-05-30 2019-05-27 否 術（上海）有限 公司 普天軌道交通技 619,200.002018-05-25 2020-05-31 否 術（上海）有限 公司 普天軌道交通技 13,010,068.002018-05-25 2019-09-30 否 術（上海）有限 公司 關聯擔保情況說明 □適用√不適用 (5).關聯方資金拆借 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 關聯方 拆借金額 起始日 到期日 說明 拆入 中國普天信息產業 459,800,000.00 2018-06-11 2019-06-11 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 115,000,000.00 2018-06-22 2018-06-25 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 20,000,000.00 2018-09-18 2019-09-17 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 10,000,000.00 2018-09-19 2019-09-18 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 20,000,000.00 2018-10-19 2019-10-18 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 30,000,000.00 2018-10-26 2019-10-25 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 30,000,000.00 2018-10-26 2019-10-26 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 15,000,000.00 2018-10-30 2019-10-29 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 30,000,000.00 2018-11-01 2019-10-31 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 50,000,000.00 2018-11-02 2019-11-01 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 65,000,000.00 2018-11-06 2019-11-05 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 60,000,000.00 2018-11-07 2019-11-06 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 65,000,000.00 2018-11-08 2019-11-07 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 85,000,000.00 2018-11-08 2019-11-07 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 280,000,000.00 2018-11-22 2019-11-21 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 10,000,000.00 2018-11-29 2019-11-28 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 50,000,000.00 2018-11-30 2019-11-29 委托借款 股份有限公司 中國普天信息產業 15,000,000.00 2018-12-06 2019-12-05 委托借款 股份有限公司 (6).關聯方資產轉讓、債務重組情況 □適用√不適用 (7).關鍵管理人員報酬 √適用□不適用 單位：萬元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 關鍵管理人員報酬 156.02 97.09 (8).其他關聯交易 □適用√不適用 6、關聯方應收應付款項 (1).應收項目 √適用□不適用 單位:元幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 中國普天信 3,356,370.51 應收賬款 息產業股份 有限公司 普天新能源 3,900.00 應收賬款 有限責任公 司 普天新能源 504,195.57 759,050.47 應收賬款 （深圳）有限 公司 應收賬款 普天國際貿 2,584,644.62 5,031,196.32 易有限公司 上海普天東 1,628,954.31 2,204,917.94 應收賬款 健電子科技 有限公司 應收賬款 普天信息技 386,000.00 術有限公司 普天新能源 150,624.65 358,033.20 應收賬款 （北京）有限 公司 普天新能源 110,534.40 應收賬款 （青島）有限 公司 上?；糜帮@ 703,484.17 703,484.17 應收賬款 示技術有限 公司 普天新能源 4,488.00 4,488.00 應收賬款 鹽城有限公 司 上海普天科 34,779.77 應收賬款 創電子有限 公司 上海普天宏 656,963.23 720,201.83 應收賬款 美工程管理 有限公司 普天軌道交 10,047.36 899,476.83 應收賬款 通技術（上 海）有限公司 應收賬款 武漢普天電 0.50 17,553.82 源有限公司 普天新能源 120,062.00 150,319.00 應收賬款 （上海）有限 公司 合計 6,402,144.18 14,701,626.49 上海普天東 72,000.00 72,000.00 預付賬款 健電子科技 有限公司 上海普天科 1,280.00 預付賬款 創電子有限 公司 普天新能源 4,256.40 4,256.40 預付賬款 （上海）有限 公司 上海幻影顯 810,000.00 922,070.23 預付賬款 示技術有限 公司 南京普天天 59,674.56 預付賬款 紀樓宇智能 有限公司 合 計 945,930.96 999,606.63 其他應收款 上海普天東 1,943,776.68 46,320.00 健電子科技 有限公司 上海普天科 948.40 其他應收款 創電子有限 公司 上海普天科 43,947.51 43,947.51 其他應收款 創物業管理 有限公司 普天創新創 2,360,000.00 其他應收款 業管理有限 公司 普天軌道交 12,439,668.58 9,243,985.90 其他應收款 通技術（上 海）有限公司 上海普天宏 1,903,983.42 1,903,983.42 其他應收款 美工程管理 有限公司 中國普天信息 340,000.00 其他應收款 產業集團有限 公司 合 計 16,671,376.19 13,599,185.23 (2).應付項目 √適用□不適用 單位:元幣種:人民幣 項目名稱 關聯方 期末賬面余額 期初賬面余額 應付賬款 杭州東信光電科技有 28,500.00 114,000.00 限公司 應付賬款 上海普天科創電子有 500,000.00 1,508,667.50 限公司 應付賬款 南京普天通信股份有 458,046.00 458,046.00 限公司 應付賬款 上海普盛物流有限公 20,377.50 9,619.00 司 應付賬款 上海普天東健電子科 515,059.79 641,593.88 技有限公司 應付賬款 上?；糜帮@示技術有 152,570.00 152,570.00 限公司 應付賬款 上海普天宏美工程管 950,011.00 950,011.00 理有限公司 應付賬款 武漢普天云儲科技有 483,390.00 限公司 應付賬款 南京普天天紀樓宇智 8,944.00 能有限公司 應付賬款 杭州鴻雁電器有限公 11,496.00 司 應付賬款 普天軌道交通技術 923,433.43 1,016,066.18 （上海）有限公司 合 計 3,556,941.72 5,345,459.56 預收款項 南京普天通信股份有 40,859.14 40,859.14 限公司 預收款項 普天新能源（深圳） 529,854.90 有限公司 預收款項 上海普天宏美工程管 140,000.00 149,662.00 理有限公司 預收款項 普天軌道交通技術 289,056.16 （上海）有限公司 預收款項 上海普天科創電子有 452,004.80 限公司 合 計 921,920.10 720,376.04 其他應付款 上海普天科創電子有 5,412,781.02 4,954,463.02 限公司 其他應付款 中國普天信息產業股 78,600.00 6,138,600.00 份有限公司 其他應付款 天津中天通信有限公 709,820.24 709,820.24 司 其他應付款 上海普天宏美工程管 90,000.00 174,800.00 理有限公司 其他應付款 普天新能源（上海） 3,300.00 有限公司 其他應付款 上海普天東健電子科 202,462.00 202,462.00 技有限公司 其他應付款 上海普天科創物業管 521,635.42 2,527,149.23 理有限公司 其他應付款 中國普天信息產業集 28,800.00 14,400.00 團有限公司 其他應付款 普天創新創業管理有 2,360,000.00 限公司 其他應付款 普天軌道交通技術 337,904.00 4,386,244.01 （上海）有限公司 合 計 9,742,002.68 19,111,238.50 7、關聯方承諾 □適用√不適用 8、其他 □適用√不適用 十三、股份支付 1、股份支付總體情況 □適用√不適用 2、以權益結算的股份支付情況 □適用√不適用 3、以現金結算的股份支付情況 □適用√不適用 4、股份支付的修改、終止情況 □適用√不適用 5、其他 □適用√不適用 十四、承諾及或有事項 1、重要承諾事項 □適用√不適用 2、或有事項 (1).資產負債表日存在的重要或有事項 √適用□不適用 重大訴訟事項 原告 被告 案由 受理法院 標的額 訴訟時間 案件進展情 況 上海普天進出 寧波康興電纜有限公 合同糾 上海市徐 案件正在執 口有限公司 司、浙江昊源實業有限 紛 匯區人民 32,126,413.87 2016/1/22 行中 公司 法院 上海普天能源 浙江省仙居新區發展有 合同糾 浙江省高 科技有限公司 限公司 紛 級人民法 748,956,944.07 2016/9/13 案件審理中 院 上海普天郵通 上海浩定實業有限公 抵押糾 上海市徐 案件正在執 科技股份有限 司、安徽寧國市雙龍房 紛 匯區人民 17,000,000.00 2015/11/5 行中 公司 地產開發有限公司 法院 上海普天郵通 河南省杞縣有限電視網 借款合 開封市中 案件正在執 科技股份有限 絡有限公司 同糾紛 級人民法 6,137,809.00 2007/6/1 行中 公司 院 上海普天郵通 上海中米國際貿易有限 買賣合 上海市徐 案件正在執 科技股份有限 公司 同糾紛 匯區人民 1,403,212.82 2012/7/5 行中 公司 案 法院 上海普天進出 溫州帝嘉豪對外貿易有 買賣合 上海市徐 案件正在執 口有限公司 限公司 同糾紛 匯區人民 10,690,842.00 2013/3/7 行中 案 法院 上海普天郵通 溫州帝嘉豪對外貿易有 買賣合 上海市徐 案件正在執 科技股份有限 限公司 同糾紛 匯區人民 4,073,673.45 2013/3/7 行中 公司 案 法院 上海普天郵通 上海索科企業有限公司 買賣合 上海市徐 案件正在執 科技股份有限 及上海中發電氣（集團）同糾紛 匯區人民 5,872,080.00 2014/5/20 行中 公司 股份有限公司 案 法院 上海普天郵通 中歐國際機電城有限公 買賣合 上海市徐 科技股份有限 司以及上海中發電氣 同糾紛 匯區人民 4,533,414.00 2014/5/20 案件正在執 公司 （集團）股份有限公司 案 法院 行中 的買賣合同糾紛案 上海普天郵通 上?？掠痣娮觾x器有限 買賣合 上海市徐 案件正在執 科技股份有限 公司、上海中發電氣（集 同糾紛 匯區人民 1,932,006.00 2014/5/20 行中 公司 團）股份有限公司 案 法院 上海普天進出 上海服裝城股份有限公 買賣合 上海市徐 案件正在執 口有限公司 司、上海中發電氣（集 同糾紛 匯區人民 5,209,623.00 2014/5/20 行中 團）股份有限公司 案 法院 原告 被告 案由 受理法院 標的額 訴訟時間 案件進展情 況 上海普天進出 上海服裝城股份有限公 買賣合 上海市徐 案件正在執 口有限公司 司、上海中發電氣（集 同糾紛 匯區人民 5,192,798.00 2014/5/20 行中 團）股份有限公司 案 法院 上海普天進出 上海歐族品牌管理有限 買賣合 上海市徐 案件正在執 口有限公司 公司、上海中發電氣（集 同糾紛 匯區人民 5,187,375.00 2014/5/20 行中 團）股份有限公司 案 法院 上海普天郵通 上海騰冉實業有限公 買賣合 上海市徐 案件正在執 科技股份有限 司、上海中發電氣（集 同糾紛 匯區人民 9,729,319.00 2014/6/5 行中 公司 團）股份有限公司 案 法院 上海普天郵通 上海滬日智能電器有限 買賣合 上海市徐 案件正在執 科技股份有限 公司、上海中發電氣（集 同糾紛 匯區人民 10,263,736.60 2014/9/19 行中 公司 團）股份有限公司 案 法院 建設工 南京市江 上海普天能源 南京永固長發置業有限 程施工 寧區人民 9,000,000.00 2017/1/22 案件正在審 科技有限公司 公司 合同糾 法院 理中 紛 上海普天能源 東莞三�v電機有限公 合伙協 上海市徐 案件正在審 科技有限公司 司、東莞市新時代能源 議糾紛 匯區人民 7,750,000.00 2017/8/15 理中 科技有限公司 法院 上海普天郵通 上海中瀚企業發展有限 買賣合 上海市徐 案件正在執 科技股份有限 公司、上海浩定實業有 同糾紛 匯區人民 39,357,900.00 2017/9/29 行中 公司 限公司 法院 上海普天郵通 上海華誠經貿集團有限 票據追 案件正在審 科技股份有限 公司 索權糾 金山法院 20,380,216.00 2017/12/15 理中 公司 紛 上海普天郵通 上海賽迪信息技術有限 上海市徐 科技股份有限 公司、賽迪工業信息化 買賣合 匯區人民 11,640,000.00 2018/4/12 案件正在審 公司 研究院（集團）有限公 同糾紛 法院 理中 司 上海普天郵通 保證合 上海市閔 案件正在審 科技股份有限 上海亞洲電視藝術中心 同糾紛 行區人民 11,003,700.00 2018/11/22 理中 公司 法院 上海逢圓信息 上海普天郵通科技股份 買賣合 上海市徐 案件正在審 科技有限公司 有限公司 同糾紛 匯區人民 430,500.00 2017/11/30 理中 法院 上海普天能源 合普新能源科技有限公 租賃合 上海市奉 1,047,811.1 2017/11/ 案件正在執 科技有限公司 司、合普（上海）新能 同糾紛 賢區人民 8 30 行中 源充電設備有限公司 法院 關月廷等319 上海普天郵通科技股份 證券虛 上海金融 81,862,912.01 2018/3/24 案件正在審 名自然人 有限公司 假陳述 法院 日起 理中 責任 上海博予信息 上海普天郵通科技股份 服務合 上海市徐 2018/11/8 案件正在審 技術有限公司 有限公司 同糾紛 匯區人民 653,000.00 起 理中 法院 原告 被告 案由 受理法院 標的額 訴訟時間 案件進展情 況 上海天源迪科 計算機 信息技術有限 上海普天中科能源技術 軟件開 上海知識 600,000.00 2018/11/3 案件正在審 公司 有限公司 發合同 產權法院 理中 糾紛 (2).公司沒有需要披露的重要或有事項，也應予以說明： □適用√不適用 3、其他 □適用√不適用 十五、資產負債表日后事項 1、重要的非調整事項 □適用√不適用 2、利潤分配情況 □適用√不適用 3、銷售退回 □適用√不適用 4、其他資產負債表日后事項說明 √適用□不適用 1、公司于第八屆董事會第四十次會議通過了2018年度分配預案：公司不進行利潤分配，也 不進行資本公積轉增股本。 2、本集團2015年、2016年和2017年連續三年虧損，公司股票已被上海證券交易所暫停上 市，且2018年度經營業績仍為虧損。為保護投資者利益，避免退市整理期股價波動給中小股東造 成影響，根據相關法律、法規規定，公司于第八屆董事會第三十九次會議及2019年第一次臨時股 東大會審議通過《關于以股東大會方式主動終止公司股票上市事項的議案》。公司將主動撤回A股 和B股股票在上海證券交易所的交易，并在取得上海證券交易所終止上市批準后轉而進入在全國 中小企業股份轉讓系統轉讓。 十六、其他重要事項 1、前期會計差錯更正 (1).追溯重述法 □適用√不適用 (2).未來適用法 □適用√不適用 2、債務重組 □適用√不適用 3、資產置換 (1).非貨幣性資產交換 □適用√不適用 (2).其他資產置換 □適用√不適用 4、年金計劃 □適用√不適用 5、終止經營 □適用√不適用 6、分部信息 (1).報告分部的確定依據與會計政策 √適用□不適用 本集團以內部組織結構、管理要求、內部報告制度為依據確定經營分部，以經營分部為基礎確定報告分部并披露分部信息。經營分部是指本集團內同時滿足下列條件的組成部分：（1）該組成部分能夠在日常活動中產生收入、發生費用；（2）本集團管理層能夠定期評價該組成部分的經營成果，以決定向其配置資源、評價其業績；（3）本集團能夠取得該組成部分的財務狀況、經營成果和現金流量等有關會計信息。 本集團以經營業務為基礎確定報告分部，目前主要分為六個分部，即：網絡系統、AFC、金融機具與運維服務、工業與樓宇節能、加工制造、其他。 (2).報告分部的財務信息 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項 網絡系統 金融機具與 工業與樓宇 加工制造 其他 分 合計 目 運維服務 節能 部 間 抵 銷 營 15,341,043 18,668,327 13,539,148 167,681,423 43,086,638 258,316,581 業 .19 .59 .29 .96 .10 .13 收 入 營 11,145,029 13,950,855 11,616,511 132,741,754 20,374,383 189,828,534 業 .00 .42 .55 .59 .49 .05 成 本 (3).公司無報告分部的，或者不能披露各報告分部的資產總額和負債總額的，應說明原因 □適用√不適用 (4).其他說明 □適用√不適用 7、其他對投資者決策有影響的重要交易和事項 √適用□不適用 （1）本集團董事會第二十七次會議決議通過擬關閉公司控股子公司天山公司、天通公司的議案，2017年12月公司向上海鐵路運輸法院提交天山公司、天通公司破產清算材料。于2018年4月4日與4月27日分別將天山公司、天通公司相關資料移交給破產管理人。由于天山公司、天通公司已由破產管理人接管，我公司已不再控制上述兩家公司，故本報告期不再將天通公司、天山公司兩家公司納入合并報表范圍。截止報告出具日，本公司已經收到上海市市場監督管理局核發的《準予注銷登記通知書》（核準號：04000002201903180011），天山公司工商注銷登記手續已辦理完畢。 （2）委貸質押及抵押事項 本公司將持有的上?？苿撾娮佑邢薰?9.13%的股權質押給母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理質押貸款，本公司將其子公司上海普天能源科技有限公司持有的普天創新創業管理有限公司1.09%的股權質押給母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理質押貸款。 本公司將其名下的投資性房地產桂林路507-517店鋪抵押給母公司中國普天信息產業股份有限公司辦理抵押貸款，押期限為2017年6月9日至2018年6月8日，截至2018年12月31日，目前抵押手續的續期尚在辦理中；本公司以其子公司上海普天能源科技有限公司名下的投資性房地產奉賢區南橋環城北路999號抵押給北京銀行股份有限公司萬壽路支行辦理抵押貸款。 （3）職工住房貸款 截止2018年12月31日，公司為職工購房貸款余額為10,787,400.28元，公司在以前年度對于貸款總額中無需歸還的（根據員工購房貸款辦法，員工還貸金額不超過貸款總額的20%）以及由于職工離職或貸款期限到期而無法收回的貸款10,787,400.28元，計提了壞賬準備。 （4）行政立案事項 2018年5月9日，公司因未按時披露2017年年報，收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》，2019年2月27日，公司及相關當事人收到中國證監會《行政處罰事先告知書》（處罰字【2019】31號）。因公司涉嫌違反了《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監會擬決定對公司及相關當事人違法行為的事實給予相應的行政處罰。 （5）資產查封情況 因深圳直接資本管理有限公司訴本公司及第三人德潤融資租賃股份有限公司、第三人上海普天能源科技股份有限公司、第三人上海萬德風力發電股份有限公司融資租賃合同糾紛，由天津市濱海新區人民法院受理，因深圳直接資本管理有限公司采取保全措施，法院查封了本集團部分銀行賬戶、股權、房產。截止2018年12月31日，被查封的銀行存款金額為32,455,503.48元、股權為本公司持有的天津中天通信有限公司9.51%的股權、房產為桂林路507-517房產，上述資產均被天津市濱海新區人民法院查封。截至本報告出具日，該案件已經判決執行，與本案件相關的查封資產均已解封。 （6）轉讓控股子公司股權事項 公司第八屆董事會第三十六次會議審議通過了《關于公司擬轉讓上海山崎電路板有限公司 73.2%股權的議案》。公司于2019年3月1日召開第八屆董事會第三十八次（臨時）會議，會議決定出于自身經營發展及最大限度增加公司現金流的需要，公司擬將方案調整為轉讓山崎公司 78.2%的股權，轉讓生效后公司將不再持有山崎公司股權。 （7）仙居項目賬面及重整計劃草案進展情況 由于債務方浙江大衛房地產開發有限公司（以下簡稱“浙江大衛”）已于2017年7月進入破產程序。2018年10月9日，仙居縣人民法院出具《民事裁定書》（（2017）浙1024民破1號之八），裁定批準浙江大衛《重整計劃草案》，2018年10月17日普天能源收到仙居縣人民法院出具的《民事裁定書》裁定確認普天能源債權金額為748,956,944.07元，債權類型為普通債權?！吨卣媱澆莅浮芳s定：“重整方自計劃獲得法院批準之日起30日內，一次性向管理人賬戶支付償債資金80,500萬元（含4億元履約保證金），計劃獲法院批準之日一年內，向管理人賬戶支付償債資金80,500萬元。上述償債資金由管理人管理并負責分配?！?2018年12月28日，普天能源收到管理人支付的債權分配款5,000萬元，截至2018年12月31日仙居項目應收款項金額為69,895.69萬元。2019年1月22日普天能源收到第二筆債權分配款242.70萬元。按照《重整計劃草案》約定，目前本集團正在積極協商、催討剩余的應收款項，督促管理人盡快履行《重整計劃草案》、《浙江大衛重整投資協議》的約定。本集團已于2019年3月底向管理人寄發書面的《關于浙江大衛房地產開發有限公司重整計劃履行情況的征詢函》要求管理人積極全面履行法定義務。 2018年末本集團按照確認債權金額及重整計劃草案的償還比率對該筆款項進行減值測試，并計提減值金額為22,468,718.79元，截止2018年12月31日累計該項債權計提減值準備金額為 322,051,496.42元。 （8）仙居發展公司擔保案件情況 因浙江大衛未按期支付所欠普天能源款項，普天能源于2016年9月13日訴仙居發展公司承擔連帶清償責任。2019年4月10日，普天能源收到浙江省高級人民法院【（2018）浙民初19號】《民事 判決書》，判決駁回普天能源要求仙居發展公司承擔連帶清償的訴訟請求，詳見公司公告（臨 2019-017）。 （9）自然人訴上海普天證券虛假陳述責任糾紛案 因本公司于2018年3月19日收到中國證券監督管理委員會上海監管局《行政處罰決定書》（滬【2018】4號），上海證監局認定本公司存在違法事實，關月廷等319名自然人訴本公司存在證券虛假陳述責任，請求法院判令本公司賠償投資差額損失、傭金、印花稅和利息損失等合計8,186.29萬元，并承擔本案訴訟費，截至報告出具日該類案件尚無結果。 （10）持續經營能力改善的說明 本集團未來12個月內將采取公司內部業務整合、架構調整等方式，并對上述方式作出評估后，合理預期本公司將有足夠的資源在自資產負債表日起未來12個月內保持持續經營。 8、其他 □適用√不適用 十七、母公司財務報表主要項目注釋 1、應收票據及應收賬款 總表情況 (1).分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收票據 167,400.00 5,600,000.00 應收賬款 67,348,867.17 123,321,969.27 合計 67,516,267.17 128,921,969.27 其他說明： □適用√不適用 應收票據 (1).應收票據分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 銀行承兌票據 商業承兌票據 167,400.00 5,600,000.00 合計 167,400.00 5,600,000.00 (2).期末公司已質押的應收票據 □適用√不適用 (3).期末公司已背書或貼現且在資產負債表日尚未到期的應收票據 □適用√不適用 (4).期末公司因出票人未履約而將其轉應收賬款的票據 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 應收賬款 (1).應收賬款分類披露 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 期初余額 種類 賬面余額 壞賬準備 賬面 賬面余額 壞賬準備 賬面 金額 比例 金額 計提比 價值 金額 比例 金額 計提比 價值 (%) 例(%) (%) 例(%) 單項金 67,603,821.0650,603,74.8517,000,81,867,21.8064,867,79.2317,000 額重大 44.83 844.83 000.00 581.43 581.43 ,000.0 并單獨 0 計提壞 賬準備 的應收 賬款 按信用 135,044,42.0784,695,62.7250,348,177,11147.1670,789,39.97106,32 風險特 265.26 398.09 867.17,610.70 641.43 1,969. 征組合 27 計提壞 賬準備 的應收 賬款 單項金 118,318,36.86118,318100.00 116,55631.04116,556100.00 額不重 464.59 ,464.59 ,007.99 ,007.99 大但單 獨計提 壞賬準 備的應 收賬款 320,966, / 253,617 / 67,348,375,535 / 252,213 / 123,32 合計 574.68 ,707.51 867.17,200.12 ,230.85 1,969. 27 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的應收賬款： √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 應收賬款（按單位） 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 計提理由 單位I 31,705,665.00 14,705,665.00 46.38 按可收回性 預計 單位II 27,042,284.23 27,042,284.23 100.00 預計無法收 回 單位III 8,855,895.60 8,855,895.60 100.00 預計無法收 回 合計 67,603,844.83 50,603,844.83 / / 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的應收賬款： √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 賬齡 期末余額 應收賬款 壞賬準備 計提比例（%） 1年以內 其中：1年以內分項 1年以內小計 3,828,538.32 191,426.92 5.00 1至2年 170,520.00 17,052.00 10.00 2至3年 36,798,290.52 11,039,487.16 30.00 3年以上 3至4年 20,599,155.10 16,479,324.08 80.00 4至5年 25,179,869.72 20,143,895.78 80.00 5年以上 36,824,212.15 36,824,212.15 100.00 合計 123,400,585.81 84,695,398.09 確定該組合依據的說明： 無。 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的應收賬款： □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的應收賬款： √適用□不適用 期末余額 組合名稱 應收賬款 壞賬準備 計提比例(%) 低風險組合 11,643,679.45 不計提 （續） 期初余額 組合名稱 應收賬款 壞賬準備 計提比例(%) 低風險組合 26,793,050.14 不計提 (2).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額1,404,476.66元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。 其中本期壞賬準備收回或轉回金額重要的： □適用√不適用 (3).本期實際核銷的應收賬款情況 □適用√不適用 其中重要的應收賬款核銷情況 □適用√不適用 (4).按欠款方歸集的期末余額前五名的應收賬款情況 √適用□不適用 本報告期按欠款方歸集的期末余額前五名應收賬款匯總金額141,624,626.61元，占應收賬款期末余額合計數的比例44.13%，相應計提的壞賬準備余額匯總金額97,622,622.92元。 債務人名稱 賬面金額 占應收賬款合計的比 壞賬準備 例（%） 單位I 47,493,167.38 14.80 34,909,620.69 單位II 31,705,665.00 9.88 14,705,665.00 單位III 27,042,284.23 8.43 27,042,284.23 單位IV 20,700,000.00 6.45 16,560,000.00 單位V 14,683,510.00 4.57 4,405,053.00 合 計 141,624,626.61 44.13 97,622,622.92 (5).因金融資產轉移而終止確認的應收賬款 □適用√不適用 (6).轉移應收賬款且繼續涉入形成的資產、負債金額 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 2、其他應收款 總表情況 (1). 分類列示 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 應收利息 應收股利 41,077,625.28 46,101,804.10 其他應收款 680,600,582.85 663,856,312.84 合計 721,678,208.13 709,958,116.94 其他說明： □適用√不適用 應收利息 (1). 應收利息分類 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 定期存款 委托貸款 債券投資 其他 合計 (2). 重要逾期利息 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 應收股利 (1). 應收股利 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目(或被投資單位) 期末余額 期初余額 上海幻影顯示技術有限公司 57,396.96 57,396.96 上海普天科創電子有限公司 987,096.25 上海山崎電路板有限公司 6,011,275.07 上海郵通移動通信科技有限公司 7,650,259.49 7,650,259.49 上海普天網絡技術有限公司 6,500,000.00 6,500,000.00 上海普天能源科技有限公司 25,882,872.58 25,882,872.58 合計 41,077,625.28 46,101,804.10 (2). 重要的賬齡超過1年的應收股利 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 其他應收款 (1).其他應收款分類披露 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 期初余額 賬面余額 壞賬準備 賬面余額 壞賬準備 類別 比 計提 賬面 比 計提 賬面 金額 例 金額 比例 價值 金額 例 金額 比例 價值 (%) (%) (%) (%) 單項金24,573.224,579,51100.0 24,567,4123.324,567,41100. 額重大9,514 1 4.56 0 .66 2 2.66 00 并單獨 .56 計提壞 賬準備 的其他 應收款 按信用718,693.38,037,58 5.29680,600,693,077,0193.29,220,694.22663,856,31 風險特38,16 84 4.16 582.85 2.05 63 9.21 2.84 征組合 7.01 計提壞 賬準備 的其他 應收款 單項金22,562.922,560,71100.0 22,610,2863.022,610,28100. 額不重0,716 5 6.16 0 .16 5 6.16 00 大但單 .16 獨計提 壞賬準 備的其 他應收 款 765,7 /85,177,81 /680,600,740,254,71 /76,398,39 /663,856,31 合計 78,39 4.88 582.85 0.87 8.03 2.84 7.73 期末單項金額重大并單項計提壞賬準備的其他應收款： √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 期末余額 其他應收款（按單位） 其他應收款 壞賬準備 計提比例 計提理由 （%） 單位I 10,787,400.28 10,787,400.28 100.00 預計無法 收回 單位II 7,927,982.86 7,927,982.86 100.00 預計無法 收回 單位III 5,864,131.42 5,864,131.42 100.00 預計無法 收回 合計 24,579,514.56 24,579,514.56 / / 組合中，按賬齡分析法計提壞賬準備的其他應收款： √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 賬齡 期末余額 其他應收款 壞賬準備 計提比例（%） 1年以內 其中：1年以內分項 1年以內小計 89,822.20 4,491.11 5.00 1至2年 2,545.00 254.50 10.00 2至3年 162,320.00 48,696.00 30.00 3年以上 3至4年 12,715,234.93 10,172,187.94 80.00 4至5年 411,322.18 329,057.74 80.00 5年以上 27,482,896.87 27,482,896.87 100.00 合計 40,864,141.18 38,037,584.16 確定該組合依據的說明： 無。 組合中，采用余額百分比法計提壞賬準備的其他應收款： □適用√不適用 組合中，采用其他方法計提壞賬準備的其他應收款： √適用□不適用 期末余額 組合名稱 其他應收款 壞賬準備 計提比例 低風險組合 677,774,025.83 不計提 （續） 期初余額 組合名稱 其他應收款 壞賬準備 計提比例 低風險組合 651,398,896.32 不計提 (2).按款項性質分類情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 款項性質 期末賬面余額 期初賬面余額 單位往來款 763,895,701.84 736,800,628.82 保證金 942,447.20 1,055,471.66 個人借款 605,999.50 983,662.87 其他 334,249.19 1,414,947.52 合計 765,778,397.73 740,254,710.87 (3).本期計提、收回或轉回的壞賬準備情況 本期計提壞賬準備金額8,779,416.85元；本期收回或轉回壞賬準備金額0元。 其中本期壞賬準備轉回或收回金額重要的： □適用√不適用 (4).本期實際核銷的其他應收款情況 □適用√不適用 (5).按欠款方歸集的期末余額前五名的其他應收款情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 占其他應收款期 壞賬準備 單位名稱 款項的性質 期末余額 賬齡 末余額合計數的 期末余額 比例(%) 單位I 往來款 502,805,154.681年以內、 65.66 1-3年 單位II 往來款 78,466,477.841年以內 10.25 單位III 往來款 43,804,437.401年以內、 5.72 1-2年、5 年以上 單位IV 往來款 34,996,148.821年以內、 4.57 2-3年 單位V 往來款 17,732,255.153-4年、5 2.32 15,404,779.15 年以上 合計 / 677,804,473.89 / 88.52 15,404,779.15 本報告期按欠款方歸集的期末余額前五名其他應收款匯總金額677,804,473.89元，占其他應收款期末余額合計數的比例88.52%，相應計提的壞賬準備期末余額匯總金額15,404,779.15元。 (6).涉及政府補助的應收款項 □適用√不適用 (7).因金融資產轉移而終止確認的其他應收款 □適用√不適用 (8).轉移其他應收款且繼續涉入形成的資產、負債金額 □適用√不適用 其他說明： □適用√不適用 3、長期股權投資 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 期末余額 期初余額 賬面余額 減值準備 賬面價值 賬面余額 減值準備 賬面價值 對子460,294,178.26,750,000.433,544,178.2477,510,334.422,616,156.454,894,178.2 公司 21 00 1 1 20 1 投資 對聯678,285,757. 678,285,757.6676,953,781.4 676,953,781.4 營、合 66 6 3 3 營企 業投 資 合計1,138,579,9326,750,000.1,111,829,9351,154,464,11522,616,156.1,131,847,959 5.87 00 .87 .84 20 .64 (1).對子公司投資 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 本期增 本期計提 減值準 被投資單位 期初余額 加 本期減少 期末余額 減值準備 備期末 余額 上海普天郵通進出口有 9,000,00 9,000,000. 限公司 0.00 00 上海普天郵通商用機器 5,400,00 5,400,000. 5,400,0 有限公司 0.00 00 00.00 上海郵通移動通信科技 17,850,0 17,850,000 17,850,0 17,850, 有限公司 00.00 .00 00.00 000.00 上海天通通信設備有限 13,888,1 13,888,1 公司 85.00 85.00 上海天山通信電子有限 3,327,97 3,327,97 公司 1.20 1.20 上海普天中科能源技術 3,500,00 3,500,000. 3,500,00 3,500,0 有限公司 0.00 00 0.00 00.00 上海普天能源科技有限 324,154, 324,154,10 公司 101.47 1.47 上海普天網絡技術有限 21,430,3 21,430,350 公司 50.16 .16 上海郵通物業管理有限 1,858,00 1,858,000. 公司 0.00 00 上海山崎電路板有限公 77,101,7 77,101,726 司 26.58 .58 合計 477,510, 17,216,1 460,294,17 21,350,0 26,750, 334.41 56.20 8.21 00.00 000.00 (2).對聯營、合營企業投資 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 本期增減變動 權益 宣告 減值 投資 期初 法下 其他 其他 發放 計提 期末 準備 單位 余額 追加 減少 確認 綜合 權益 現金 減值 其他 余額 期末 投資 投資 的投 收益 變動 股利 準備 余額 資損 調整 或利 益 潤 一、合營企業 小計 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、聯營企業 上海 674,7 12,81 11,19 676,3 普天 29,30 9,603 3,850 55,05 科創 0.90 .28 .08 4.10 電子 有限 公司 上海 998,0 2,818 1,000 普盛 31.50 .08 ,849. 物流 58 有限 公司 上海 931,9 -249, 682,7 普天 58.34 256.5 01.81 東健 3 電子 科技 有限 公司 上海 294,4 -47,3 247,1 普天 90.69 38.52 52.17 宏美 工程 管理 有限 公司 小計 676,9 12,52 11,19 678,2 53,78 5,826 3,850 85,75 1.43 .31 .08 7.66 676,9 12,52 11,19 678,2 合計 53,78 5,826 3,850 85,75 1.43 .31 .08 7.66 其他說明： 無。 4、營業收入和營業成本 (1).營業收入和營業成本情況 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 收入 成本 收入 成本 主營業務 26,258,779.59 21,820,644.44 244,792,501.73 211,469,529.76 其他業務 13,550,038.24 7,691,644.39 57,296,701.74 9,513,125.56 合計 39,808,817.83 29,512,288.83 302,089,203.47 220,982,655.32 其他說明： 無。 5、投資收益 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 本期發生額 上期發生額 成本法核算的長期股權投資收益 4,380,031.02 2,137,369.68 權益法核算的長期股權投資收益 12,525,826.31 2,314,856.38 處置長期股權投資產生的投資收益 32,838,239.64 以公允價值計量且其變動計入當期損益的 金融資產在持有期間的投資收益 處置以公允價值計量且其變動計入當期損 益的金融資產取得的投資收益 持有至到期投資在持有期間的投資收益 處置持有至到期投資取得的投資收益 可供出售金融資產在持有期間的投資收益 處置可供出售金融資產取得的投資收益 喪失控制權后，剩余股權按公允價值重新 計量產生的利得 合計 16,905,857.33 37,290,465.70 6、其他 □適用√不適用 十八、補充資料 1、當期非經常性損益明細表 √適用□不適用 單位：元幣種：人民幣 項目 金額 說明 非流動資產處置損益 -197,022.68 越權審批或無正式批準文件的稅收返還、 減免 計入當期損益的政府補助（與企業業務密 723,888.89 切相關，按照國家統一標準定額或定量享 受的政府補助除外） 計入當期損益的對非金融企業收取的資金 占用費 企業取得子公司、聯營企業及合營企業的 投資成本小于取得投資時應享有被投資單 位可辨認凈資產公允價值產生的收益 非貨幣性資產交換損益 委托他人投資或管理資產的損益 因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提 的各項資產減值準備 債務重組損益 企業重組費用，如安置職工的支出、整合 費用等 交易價格顯失公允的交易產生的超過公允 價值部分的損益 同一控制下企業合并產生的子公司期初至 合并日的當期凈損益 與公司正常經營業務無關的或有事項產生 -65,000,000.00 的損益 除同公司正常經營業務相關的有效套期保 值業務外，持有交易性金融資產、交易性 金融負債產生的公允價值變動損益，以及 處置交易性金融資產、交易性金融負債和 可供出售金融資產取得的投資收益 單獨進行減值測試的應收款項減值準備轉 12,307,249.00 回 對外委托貸款取得的損益 采用公允價值模式進行后續計量的投資性 房地產公允價值變動產生的損益 根據稅收、會計等法律、法規的要求對當 期損益進行一次性調整對當期損益的影響 受托經營取得的托管費收入 除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -4,160,851.12 其他符合非經常性損益定義的損益項目 所得稅影響額 6,244.80 少數股東權益影響額 11,878.04 合計 -56,308,613.07 對公司根據《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第1號――非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項目，應說明原因。 □適用√不適用 2、凈資產收益率及每股收益 √適用□不適用 報告期利潤 加權平均凈資產 每股收益 收益率（%） 基本每股收益 稀釋每股收益 歸屬于公司普通股股東的凈 -74.767 -0.520 -0.520 利潤 扣除非經常性損益后歸屬于 -53.573 -0.372 -0.372 公司普通股股東的凈利潤 3、境內外會計準則下會計數據差異 □適用√不適用 4、其他 □適用√不適用 第十二節備查文件目錄 備查文件目錄 （一）載有公司法定代表人、財務負責人、會計主管人員簽名并蓋章的 會計報表 備查文件目錄 （二）載有會計師事務所蓋章、注冊會計師簽名并蓋章的審計報告原件 備查文件目錄 （三）報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露過的所有公司文件的 正本及公告的原稿 法定代表人：王治義 董事會批準報送日期：2019年4月26日 修訂信息 □適用√不適用
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